Člen 101(1) Pogodbe o delovanju Evropske unije (PDEU) prepoveduje sporazume med podjetji, ki omejujejo konkurenco. Vendar člen 101(3) PDEU določa izjemo za sporazume, katerih koristi odtehtajo njihove negativne učinke.
Uredba uporablja člen 101(3) PDEU za nekatere vrste dejavnosti raziskav in razvoja*, ki izpolnjujejo določene pogoje, tako da jih izvzame iz prepovedi iz člena 101(1) PDEU. Ustvarja pravno varno pristanišče za te sporazume, s čimer se izogne potrebi po individualni presoji njihove združljivosti s členom 101 PDEU.
Namen uredbe je spodbujati sodelovanje med podjetji pri raziskavah in razvoju, hkrati pa zaščititi konkurenco ter zagotoviti pravno varnost za podjetja.

KLJUČNE TOČKE

Vrste sporazumov o raziskavah in razvoju, ki jih zajema uredba

Uredba zajema sporazume med dvema ali več pogodbenimi strankami, ki določajo:

skupne raziskave in razvoj v zvezi z izdelki ali tehnologijami, vključno s skupnim izkoriščanjem rezultatov raziskav in razvoja (proizvodnja in/ali distribucija nastalih proizvodov ali izkoriščanje iz tega izhajajočih pravic intelektualne lastnine;
plačane raziskave in razvoj v zvezi s proizvodi ali tehnologijami, vključno s skupnim izkoriščanjem rezultatov raziskav in razvoja;
skupno izkoriščanje rezultatov skupnih ali plačanih raziskav in razvoja, ki se izvajajo na temelju predhodnega sporazuma med istimi pogodbenimi strankami.

Uredba se uporablja tudi, kadar sporazum o raziskavah in razvoju vključuje določbe o dodelitvi ali licenciranju pravic intelektualne lastnine strankam ali subjektu, ki so ga te ustanovile, če so določbe potrebne za izvajanje sporazuma in niso njegov glavni cilj.

Pogoji za izjemo

Sporazum o raziskavah in razvoju mora vsem pogodbenim strankam omogočiti popoln dostop do končnih rezultatov skupnih ali plačanih raziskav in razvoja za namene izvajanja nadaljnjih raziskav in razvoja ter za namene izkoriščanja, vključno z vsemi izhajajočimi pravicami intelektualne lastnine ter znanjem in izkušnjami (praktične informacije, ki so tajne, bistvene in identificirane). Obstajajo izjeme za sporazume, ki dodelijo proizvodne ali distribucijske naloge eni ali več pogodbenim strankam, in za sporazume, ki vključujejo raziskovalne inštitute, akademske organe ali podjetja, ki opravljajo raziskave in razvoj kot storitev, ne da bi bili običajno dejavni pri izkoriščanju rezultatov.

Kadar sporazum o raziskavah in razvoju ne vključuje skupnega izkoriščanja rezultatov, mora sporazum vsaki pogodbenici omogočiti dostop do že obstoječega znanja in izkušenj drugih pogodbenic, če so le-ti nepogrešljivi za izkoriščanje rezultatov.

Vsako skupno izkoriščanje mora biti omejeno na rezultate, ki so nepogrešljivi za proizvodnjo izdelkov ali uporabo tehnologij, ki izhajajo iz skupnih ali plačanih raziskav in razvoja, in ki so zaščiteni s pravicami intelektualne lastnine ali predstavljajo znanje in izkušnje.

Kadar je proizvodnja izdelkov, ki izhajajo iz skupnih ali plačanih raziskav in razvoja, dodeljena eni ali več pogodbenim strankam, mora sporazum od teh pogodbenih strank zahtevati, da izpolnjujejo naročila za izdelke drugih strank, razen če:

sporazum o raziskavah in razvoju določa, da distribucijo izvaja skupna ekipa ali subjekt ali tretja oseba; ali
sta se pogodbeni stranki dogovorili, da lahko izdelke distribuira le stranka ali stranke proizvajalke.

Pragovi tržnih deležev in trajanje izjeme

Kadar sta pogodbeni stranki sporazuma o raziskavah in razvoju dejanski ali potencialni konkurentki na trgih za dobavo obstoječih izdelkov ali tehnologij, ki jih je mogoče izboljšati, nadomestiti ali zamenjati z izdelki ali tehnologijami, ki izhajajo iz skupnih ali plačanih raziskav in razvoja, izjema velja za čas trajanja raziskav in razvoja, če skupni tržni delež strank na teh trgih ne presega 25 % v času, ko sklenejo sporazum o raziskavah in razvoju. Za plačane pogodbe o raziskavah in razvoju obstajajo posebna pravila za izračun tržnih deležev.

Če pogodbeni stranki nista dejanski ali potencialni konkurent na trgih za dobavo obstoječih izdelkov ali tehnologij, ki jih je mogoče izboljšati, nadomestiti ali zamenjati z izdelki ali tehnologijami, ki izhajajo iz skupnih ali plačanih raziskav in razvoja, praga tržnega deleža ni in izjema velja za čas trajanja raziskav in razvoja.

Za sporazume o raziskavah in razvoju, ki predvidevajo skupno izkoriščanje rezultatov, se izjema uporablja še sedem let po tem, ko se izdelki ali tehnologije, ki izhajajo iz raziskav in razvoja, prvič tržijo na notranjem trgu, nato pa velja, dokler skupaj tržni delež pogodbenic ne presega 25 % na upoštevnih trgih za te izdelke ali tehnologije. Ko je ta prag presežen, se izjema še naprej uporablja za obdobje dveh zaporednih koledarskih let.

Tržni deleži so izračunani na podlagi podatkov o vrednosti prodaje ali, če ti podatki niso na voljo, na podlagi podatkov o obsegu prodaje ali drugih zanesljivih tržnih informacij, kot so izdatki za raziskave in razvoj.

Nedopustne omejitve

Izjema ne velja za sporazume o raziskavah in razvoju, ki vsebujejo nedopustne omejitve, vključno z:

omejitvami svobode pogodbene stranke, da izvaja neodvisne raziskave in razvoj na nepovezanem področju ali, ko je skupni dogovor sklenjen, na istem področju ali povezanem področju;
omejitvami proizvodnje ali prodaje, z izjemami pri določanju proizvodnih in prodajnih ciljev, kjer pogodbenici skupaj izkoriščata rezultate raziskav in razvoja;
določanjem cen za prodajo nastalih izdelkov ali tehnologij tretjim osebam, razen cen, zaračunanih neposrednim strankam, kadar sporazum o raziskavah in razvoju predvideva skupno distribucijo;
omejitvami aktivne ali pasivne prodaje nastalih izdelkov ali tehnologij na določena ozemlja ali stranke, z izjemami za sporazume o raziskavah in razvoju, ki predvidevajo izključno licenciranje rezultatov med pogodbenima strankama ali izključno distribucijo ene od pogodbenih strank.

Izvzete omejitve

Izjema ne velja za naslednje obveznosti v sporazumih o raziskavah in razvoju (če je zadevno obveznost mogoče ločiti od sporazuma, lahko preostali del sporazuma še vedno koristi izjemo):

obveznosti, da po zaključku raziskav in razvoja ne izpodbijajo pravic intelektualne lastnine, ki jih imajo pogodbene stranke na notranjem trgu in so pomembne za raziskave in razvoj, brez poseganja v možnost, da se v primeru takega izpodbijanja pogodba odpove;
obveznosti, da po izteku sporazuma o raziskavah in razvoju ne izpodbijajo pravice intelektualne lastnine, ki jih imajo pogodbene stranke na notranjem trgu in ki ščitijo rezultate raziskav in razvoja, brez poseganja v možnost, da se v primeru takega izpodbijanja pogodba odpove;
obveznosti, da se tretjim osebam ne podeljujejo licence za proizvodnjo ali uporabo nastalih izdelkov ali tehnologij, z izjemo sporazumov o raziskavah in razvoju, ki predvidevajo izkoriščanje rezultatov s strani ene ali več strank.

Umik skupinske izjeme

Ugodnost skupinske izjeme lahko prekliče Evropska komisija ali nacionalni organi za konkurenco v skladu s členom 29 Uredbe (ES) št. 1/2003, če ugotovijo, da ima določen sporazum o raziskavah in razvoju učinke, ki niso združljivi s členom 101(3) PDEU.

Komisija lahko to pooblastilo uporabi zlasti kadar:

obstoj sporazuma o raziskavah in razvoju tretjim osebam znatno omejuje možnost izvajanja raziskav in razvoja na povezanih področjih;
pogodbene stranke ne izkoriščajo rezultatov raziskav in razvoja nasproti tretjim osebam brez utemeljenega razloga;
nastali izdelki ali tehnologije niso predmet učinkovite konkurence;
bi obstoj sporazuma o raziskavah in razvoju bistveno omejil konkurenco na področju inovacij.

Obstajajo prehodna pravila za sporazume, ki so že veljali 30. junija 2023 in so bili zajeti v prejšnji skupinski izjemi za sporazume o raziskavah in razvoju (Uredba (EU) št. 1217/2010), vendar ne izpolnjujejo pogojev nove skupinske izjeme. Ti sporazumi ostajajo skupinsko izvzeti do 30. junija 2025.

OD KDAJ SE TA UREDBA UPORABLJA?

Uporablja se od 1. julija 2023 in se bo uporabljala do 30. junija 2035.

OZADJE

Prejšnja skupinska izjema za sporazume o raziskavah in razvoju (Uredba Komisije (EU) št. 1217/2010) je prenehala veljati 30. junija 2023. Zato je bila potrebna nova uredba. Uredba (EU) 2023/1066 izboljšuje jasnost nekaterih pravil in daje večji pomen zaščiti konkurence na področju inovacij.
Uredbo spremljajo revidirane horizontalne smernice o uporabi člena 101 PDEU za sporazume o horizontalnem sodelovanju.
Več informacij je na voljo na strani:
- Skupinske izjeme – Horizontalni sporazumi (Evropska komisija).

KLJUČNI POJMI

Raziskave in razvoj. Dejavnosti namenjene pridobivanju znanja in izkušenj v zvezi z izdelki, tehnologijami ali postopki; izvajanje teoretične analize, sistematične študije ali eksperimentiranja, vključno z eksperimentalno in demonstracijsko proizvodnjo; tehnično testiranje izdelkov ali procesov; vzpostavitev potrebnih zmogljivosti do merila demonstracije; in pridobitev pravic intelektualne lastnine za rezultate.

GLAVNI DOKUMENT

Uredba (EU) 2023/1066 z dne 1. junija 2023 o uporabi člena 101(3) Pogodbe o delovanju Evropske unije za nekatere skupine sporazumov o raziskavah in razvoju (UL L 143, 2.6.2023, str. 9).

POVEZANI DOKUMENTI

Sporočilo Komisije – Smernice o uporabi člena 101 Pogodbe o delovanju Evropske unije za sporazume o horizontalnem sodelovanju (UL C 259, 21.7.2023, str. 1).

Prečiščena različica Pogodbe o delovanju Evropske unije – Tretji del – Notranje politike in ukrepi unije – Naslov VII – Skupna pravila o konkurenci, obdavčitvi in približevanju zakonodaje – Poglavje 1 – Pravila o konkurenci – Oddelek 1 – Pravila za podjetja – Člen 101 (prejšnji člen 81 PES) (UL C 202, 7.6.2016, str. 88).

Uredba Sveta (ES) št. 1/2003 z dne 16. decembra 2002 o izvajanju pravil konkurence iz členov 81 in 82 Pogodbe (UL L 1, 4.1.2003, str. 1).

Nadaljnje spremembe Uredbe (ES) št. 1/2003 so vključene v izvirno besedilo. Ta prečiščena različica ima samo dokumentarno vrednost.

Uredba Sveta (EGS) št. 2821/71 z dne 20. decembra 1971 o uporabi člena 85(3) Pogodbe za vrste sporazumov, sklepov in usklajenih ravnanj (UL L 285, 29.12.1971, str. 46).

Glej prečiščeno različico.

Zadnja posodobitev 09.10.2023

Top