—

vypracovať návrhy regulačných technických predpisov,

—

vypracovať návrhy vykonávacích technických predpisov,

—

vydávať usmernenia a odporúčania,

—

vydávať odporúčania, ak príslušný orgán členského štátu neuplatňuje sektorové akty alebo ak ich uplatňuje spôsobom, ktorý sa javí ako porušenie práva Únie,

—

prijímať individuálne rozhodnutia určené príslušným orgánom v určitých krízových situáciách a v rámci urovnávania sporov medzi príslušnými orgánmi v cezhraničných situáciách,

—

príslušný vnútroštátny orgán neuplatňuje sektorové akty alebo ak ich uplatňuje spôsobom, ktorý sa javí ako porušenie práva Únie a ak príslušný orgán nerešpektuje formálne stanovisko Komisie, ii) v rámci urovnávania sporov medzi príslušnými orgánmi v cezhraničných situáciách, ak príslušný orgán nerešpektuje rozhodnutie orgánu pre cenné papiere a trhy, alebo iii) v rámci urovnávania sporov medzi príslušnými orgánmi v cezhraničných situáciách, ak príslušný orgán nerešpektuje rozhodnutie orgánu pre cenné papiere a trhy,

—

vydávať stanoviská pre Európsky parlament, Radu alebo Komisiu ku všetkým záležitostiam týkajúcim sa jeho oblasti pôsobnosti,

—

zhromažďovať nevyhnutné informácie o účastníkoch finančného trhu potrebné na plnenie povinností, ktoré mu boli pridelené,

—

vytvoriť spoločné metodiky na posudzovanie vplyvu vlastností produktov a distribučných procesov na finančnú situáciu účastníkov finančného trhu a na ochranu spotrebiteľov,

—

zabezpečiť centrálne prístupnú databázu registrovaných účastníkov finančných trhov vo svojej oblasti pôsobnosti, ak sa to uvádza v sektorových právnych predpisoch,

—

vydať varovania, ak nejaká finančná aktivita predstavuje vážne ohrozenie jeho cieľov,

—

dočasne zakázať alebo obmedziť určité finančné aktivity, ktoré ohrozujú riadne fungovanie a integritu finančných trhov alebo stabilitu celého finančného systému v Únii a v prípadoch, ktoré sú vymedzené v sektorových právnych predpisoch alebo v prípadoch, keď je to žiaduce z dôvodu krízovej situácie,

—

zúčastňovať sa na činnostiach kolégií orgánov dohľadu, a to vrátane kontrol na mieste, ktoré spoločne vykonávajú dva alebo viaceré príslušné orgány,

—

riešiť riziko narušenia finančných služieb, ktoré je spôsobené poškodením celého finančného systému alebo jeho časti a môže mať závažné negatívne dôsledky na vnútorný trh a reálne hospodárstvo,

—

vypracovať dodatočné usmernenia a odporúčania pre kľúčových účastníkov finančných trhov, aby sa zohľadnilo systémové riziko, ktoré predstavujú,

—

preskúmať konkrétny typ finančnej činnosti, typ produktu alebo typ správania s cieľom posúdiť potenciálne hrozby pre integritu finančných trhov alebo stabilitu finančného systému a predložiť dotknutým príslušným orgánom odporúčania na opatrenia,

—

plniť úlohy a zodpovednosti delegované príslušnými orgánmi,

—

poskytovať príslušným orgánom stanoviská,

—

vykonávať vzájomné hodnotenia činností príslušných orgánov,

—

koordinovať medzi príslušnými orgánmi, najmä v prípadoch, keď by nepriaznivý vývoj mohol potenciálne ohroziť riadne fungovanie a integritu finančných trhov alebo stabilitu finančného systému v Únii,

—

začať a koordinovať posudzovania reakcií účastníkov finančných trhov na nepriaznivý vývoj na trhu v rámci celej Únie,

—

prijímať rozhodnutia o žiadostiach o certifikáciu a registráciu ratingových agentúr a o stiahnutí takej certifikácie a registrácie,

—

vytvoriť dohody o spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu ratingovej orgánu tretích krajín,

—

viesť vyšetrovania a vyšetrovania na mieste v priestoroch ratingových agentúr, hodnotených subjektov alebo ich spriaznených tretích strán,

—

ak ratingová agentúra porušila predpisy, prijímať rozhodnutia na stiahnutie jej registrácie, dočasne zakázať vydávanie ratingov, pozastaviť používanie ratingov, ktoré vydala, na regulačné účely, požadovanie nápravy porušenia predpisov, a/alebo vydávať verejné oznámenia,

—

ak ratingová agentúra porušila právne predpisy úmyselne alebo z nedbanlivosti, prijímať rozhodnutia o uložení pokuty,

—

autorizovať archívy obchodných údajov založené v EÚ a vykonávať nad nimi dohľad a uznávať klíringové ústavy mimo EÚ, ktoré chcú ponúkať služby klientom EÚ,

—

vytvoriť dohody o spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu tretích krajín,

—

viesť vyšetrovania a inšpekcie na mieste v priestoroch archívov obchodných údajov alebo spriaznených tretích strán,

—

ak archív obchodných údajov porušil predpisy, prijať opatrenia pre dohľad,

—

ak archív obchodných údajov porušil právne predpisy úmyselne alebo z nedbanlivosti, prijímať rozhodnutia o uložení pokuty.

—

Celkový rozpočet: 33,24 mil. EUR tvoria:

—

Stáli zamestnanci: 133 dočasných pracovných miest schválených v pláne pracovných miest, z toho obsadené pracovné miesta k 31. 12. 2014: 125

—

Zmluvní zamestnanci: 32 zmluvných zamestnancov, ekvivalent plného pracovného času naplánovaný v rozpočte (začiatkom roka); počet zmluvných zamestnancov k 31. 12. 2014: 27

—

Vyslaní národní experti: 21 vyslaných národných expertov, ekvivalent plného pracovného času naplánovaný v rozpočte (začiatkom roka); počet vyslaných národných expertov k 31. 12. 2014: 16

—

Monitorovanie finančnej stability. Vydal viaceré periodické správy o rizikách a súhrny o trendoch na finančných trhoch.

—

Viedol špecializovaný ekonomický výskum a hodnotenia dosahu. Uverejnil ekonomické pracovné dokumenty o hedgeových fondoch a trhoch s derivátmi.

—

Podieľal sa na práci ESRB týkajúcej sa systémového rizika.

—

Preveril plnenie odporúčaní EBA-ESMA pre Euribor-EBF.

—

Rozsiahla práca v oblasti monitorovania trhov a finančných inovácií prostredníctvom finančného rámca pre inovácie.

—

Vykonal analýzu inovačných finančných produktov a procesov.

—

Monitoroval a analyzoval trendy medzi drobnými (retailovými) investormi a vydal osvedčené postupy pre štruktúrované riadenie retailových produktov.

—

Vyzýval na spoločný prístup EÚ ku kolektívnemu financovaniu.

—

Pracoval na školeniach pre investorov vrátane spolupráce s Medzinárodnou sieťou školení pre investorov v rámci OECD.

—

Poradenstvo k posilnenému režimu ochrany investorov podľa smernice MiFID II/MiFIR. Príprava na budúcu prácu v oblasti ochrany investorov.

—

Poskytol vykonávacie predpisy pre MiFID II o otázkach sekundárneho trhu.

—

Vydal celoeurópske varovania pre investorov a osvedčené postupy pre štruktúrované riadenie retailových produktov.

—

Vydal pokyny o dodržiavaní Usmernení týkajúcich sa politík a postupov odmeňovania (MiFID).

—

Vypracoval vykonávacie technické predpisy o hlavných indexoch a uznaných burzách podľa nariadenia o kapitálových požiadavkách.

—

Posilnil svoj dohľad nad ratingovými agentúrami.

—

Vydal výzvu na preukázanie Voľby a konfliktu záujmov v odvetví ratingových agentúr.

—

Posúdil dodržiavanie nových požiadaviek zo strany ratingových agentúr, ktoré sa zameriavajú na aspekty zverejňovania štátnych ratingov, cenových politík a postupov.

—

Posúdil žiadosti centrálnych protistrán zriadených v nečlenských krajinách EHP.

—

Dohliadal nad archívmi obchodných údajov so sídlom v EÚ a pracoval na otázkach spojených s tretími krajinami a v oblasti rovnocennosti tretích krajín.

—

Pripravil technické normy v rámci nariadenia o centrálnych depozitároch cenných papierov (CSD).

—

Vydal usmernenia o prístupe k centrálnej protistrane (CCP) alebo k miestu obchodovania zo strany CSD.

—

Pripravil povinnosť zúčtovania podľa nariadenia EMIR.

—

Vydal 11 otázok a odpovedí k nariadeniu EMIR, v ktorých ďalej vysvetlil praktické vykonávanie.

—

Definoval produkty, protistrany a začiatočné dátumy pre zúčtovanie úrokových swapov.

—

Vydal usmernenia týkajúce sa vykonávania zásad infraštruktúr finančného trhu CPSS-IOSCO z hľadiska centrálnych protistrán.

—

Poskytol poradenstvo vo veci rovnocennosti Japonska pre centrálne protistrany CCP II – Komodity.

—

Diskutoval o triedach akcií PKIPCP.

—

Uverejnil pokyny k oddeleniu aktív podľa smernice AIFMD.

—

Poskytol poradenstvo Európskej komisii v otázke delegovaných aktov požadovaných piatou smernicou o PKIPCP (UCITS).

—

Poskytol kľúčové informácie pre štrukturalizované retailové investičné produkty a investičné produkty založené na poistení (PRIIP).

—

Konzultácia v otázke vykonávacích opatrení k nariadeniam o EuFSP a EuFRK.

—

Konzultácia v otázke zverejnenia informácií o hlavných akcionároch.

—

Vypracoval regulačné technické predpisy k majetkovým účastiam a orientačný zoznam finančných nástrojov, na ktoré sa vzťahujú požiadavky na oznamovanie podľa revidovanej smernice o transparentnosti.

—

Vypracoval regulačné technické predpisy o európskom elektronickom mieste prístupu (EEAP).

—

Vyjadril sa vo verejnej konzultácii k nariadeniu IAS.

—

Poskytol pokyny týkajúce sa uplatňovania finančných informácií.

—

Vydal pokyny k alternatívnemu meraniu výkonu.

—

Prispel k vývoju IFRS pre medzinárodné subjekty, ako je IASB.

—

Prieskum postupov dohľadu týkajúcich sa informácií pre investorov k MiFID.

—

Prieskum dodržiavania pravidiel vedenia podniku uvedených v smernici MiFID o informáciách, ktoré sú nestranné, jasné a nezavádzajúce.