Dohoda medzi Európskou úniou a Spojenými štátmi o zasielaní údajov obsiahnutých vo finančných správach

 

ZHRNUTIE K DOKUMENTOM:

Dohoda medzi EÚ a USA o spracovaní a zasielaní údajov obsiahnutých vo finančných správach z EÚ do USA na účely Programu na sledovanie financovania terorizmu

Rozhodnutie 2010/412/EÚ, ktorým sa uzatvára dohoda medzi EÚ a USA o spracovaní a zasielaní údajov obsiahnutých vo finančných správach z EÚ do USA na účely Programu na sledovanie financovania terorizmu

AKÝ JE CIEĽ DOHODY A ROZHODNUTIA?

V záujme predchádzania trestným činom terorizmu alebo financovania terorizmu, ich vyšetrovania, odhaľovania alebo stíhania sa dohoda medzi EÚ a USA týka zasielania:

• finančných platobných správ, ktoré sa vzťahujú na finančné prevody a súvisiace údaje od určených poskytovateľov* v EÚ pre Ministerstvo financií USA,
• relevantných informácií z Programu na sledovanie financovania terorizmu (TFTP) Ministerstva financií USA pre orgány EÚ zodpovedné za presadzovanie práva, verejnú bezpečnosť alebo boj proti terorizmu, alebo pre Europol alebo Eurojust.

Rozhodnutím sa dohoda uzatvára v mene EÚ.

HLAVNÉ BODY

• Aby získalo potrebné údaje z EÚ, predloží Ministerstvo financií USA žiadosť a pošle všetky dodatočné dokumenty určenému poskytovateľovi v USA. Súčasne pošle kópiu týchto dokumentov Europolu, ktorý skontroluje, či žiadosť spĺňa požiadavky dohody, a informuje o tom určeného poskytovateľa. Po potvrdení súladu má žiadosť záväzný právny účinok a určený poskytovateľ je povinný zaslať požadované údaje Ministerstvu financií USA.
• Ministerstvo financií USA musí zabezpečiť, aby sa pri spracúvaní poskytovaných údajov uplatňovali určité bezpečnostné opatrenia, najmä pokiaľ ide o ochranu osobných údajov. Údaje sa môžu spracúvať len na účely predchádzania trestným činom terorizmu alebo financovania terorizmu, ich vyšetrovania, odhaľovania alebo stíhania. Musia byť zabezpečené pred neoprávneným prístupom, zverejnením alebo stratou a tiež pred akoukoľvek neoprávnenou formou spracúvania. Vyhľadávanie v poskytovaných údajoch sa môže vykonávať len vtedy, ak predchádzajúce informácie alebo dôkazy nasvedčujú tomu, že predmet vyhľadávania môže mať súvislosť s terorizmom alebo jeho financovaním. Všetky vyhľadávania a ich dôvody musia byť zaznamenané.
• Ministerstvo financií USA musí vymazať neextrahované údaje:
  • ktoré už nie sú potrebné na boj proti terorizmu, a to na základe (minimálne) ročného hodnotenia,
  • ktoré boli zaslané bez vyžiadania,
  • najneskôr do 20. júla 2012, ak boli prijaté do 20. júla 2007,
  • najneskôr do piatich rokov po prijatí, ak boli prijaté po 20. júli 2007.
• Extrahované údaje sa môžu archivovať len tak dlho, ako je potrebné na splnenie účelu, na ktorý boli vyžiadané. Dohoda ďalej vymedzuje bezpečnostné opatrenia na obmedzenie ďalšieho zasielania extrahovaných údajov.
• Ministerstvo financií USA musí príslušným orgánom dotknutých krajín EÚ a podľa potreby Europolu a Eurojustu sprístupniť informácie z TFTP, ktoré môžu prispieť k opatreniam EÚ proti terorizmu. Podobne aj všetky dodatočné informácie, o ktorých sa predpokladá, že sú potrebné pre boj USA proti terorizmu, musia byť zaslané späť. Na uľahčenie tejto výmeny informácií môže Europol delegovať na Ministerstvo financií USA styčného úradníka.
• Príslušný vnútroštátny orgán EÚ, Europol alebo Eurojust môžu požiadať Ministerstvo financií USA, aby vykonalo vyhľadávanie v údajoch získaných prostredníctvom TFTP a zaslalo relevantné informácie, ak existuje odôvodnená domnienka, že osoba alebo subjekt majú súvislosť s terorizmom alebo jeho financovaním tak, ako ich vymedzujú smernica (EÚ) 2017/541 o boji proti terorizmu a smernica (EÚ) 2015/849 o predchádzaní využívaniu finančného systému na pranie špinavých peňazí.
• Počas platnosti dohody má Európska komisia preskúmať dostupné možnosti zavedenia systému EÚ, ktorý by bol rovnocenný TFTP v USA. Po zavedení európskeho systému bude potrebné preskúmať a prípadne upraviť túto dohodu a zabezpečiť, aby boli systémy komplementárne.
• Nezávislí kontrolóri monitorujú dodržiavanie obmedzení a bezpečnostných opatrení dohody. Majú právomoc preskúmať, prešetriť a zablokovať vyhľadávania v poskytovaných údajoch a tiež požadovať dodatočné odôvodnenie súvislosti s terorizmom. Jedného z kontrolórov menuje Komisia.
• Prostredníctvom vnútroštátneho orgánu na ochranu údajov má každá osoba právo žiadať o potvrdenie toho, že jej osobné údaje boli spracované v súlade s právami na ochranu údajov podľa smernice (EÚ) 2016/680 o ochrane osobných údajov pri spracúvaní policajnými orgánmi a orgánmi činnými v trestnom konaní. Poskytnutie tejto informácie môže byť odmietnuté alebo obmedzené, ak je to potrebné v záujme boja proti terorizmu alebo ochrany verejnej alebo národnej bezpečnosti. V takom prípade bude danej osobe poskytnuté vysvetlenie spolu s informáciou o možnosti uplatniť správne a súdne opravné prostriedky v USA. Každá osoba má tiež právo žiadať o opravu, vymazanie alebo zablokovanie nesprávnych alebo nesprávne spracúvaných osobných údajov. V záujme udržiavania presnosti informácií prijatých alebo zaslaných podľa tejto dohody môže každá zmluvná strana údaje nahradiť, vymazať alebo opraviť. Ministerstvo financií USA poskytuje informácie o TFTP vrátane informácií o práve na opravné prostriedky na verejnom webovom sídle.

ODKEDY SA DOHODA A ROZHODNUTIE UPLATŇUJÚ?

Rozhodnutie sa uplatňuje od 13. júla 2010. Dohoda nadobudla účinnosť 1. augusta 2010 na obdobie piatich rokov. Potom sa automaticky predlžuje o ďalšie obdobia jedného roka, pokiaľ jedna zo zmluvných strán neoznámi svoj zámer nepredĺžiť jej platnosť.

KONTEXT

Ďalšie informácie:

• Program na sledovanie financovania terorizmu (Európska komisia).

HLAVNÉ POJMY

HLAVNÉ DOKUMENTY

Dohoda medzi Európskou úniou a Spojenými štátmi americkými o spracovaní a zasielaní údajov obsiahnutých vo finančných správach z Európskej únie do Spojených štátov amerických na účely Programu na sledovanie financovania terorizmu (Ú. v. EÚ L 195, 27.7.2010, s. 5 – 14)

Rozhodnutie Rady 2010/412/EÚ z 13. júla 2010 o uzavretí Dohody medzi Európskou úniou a Spojenými štátmi americkými o spracovaní a zasielaní údajov obsiahnutých vo finančných správach z Európskej únie do Spojených štátov amerických na účely Programu na sledovanie financovania terorizmu (Ú. v. EÚ L 195, 27.7.2010, s. 3 – 4)

Následné zmeny rozhodnutia 2010/412/EÚ boli zapracované do pôvodného dokumentu. Toto konsolidované znenie slúži len na dokumentačné účely.

SÚVISIACE DOKUMENTY

Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/541 z 15. marca 2017 o boji proti terorizmu, ktorou sa nahrádza rámcové rozhodnutie Rady 2002/475/SVV a mení rozhodnutie Rady 2005/671/SVV (Ú. v. EÚ L 88, 31.3.2017, s. 6 – 21)

Pracovný dokument útvarov Komisie Správa o spoločnom preskúmaní vykonávania Dohody medzi Európskou úniou a Spojenými štátmi americkými o spracovaní a zasielaní údajov obsiahnutých vo finančných správach z Európskej únie do Spojených štátov amerických na účely Programu na sledovanie financovania terorizmu – Sprievodný dokument – Správa Komisie Európskemu parlamentu a Rade – O spoločnom preskúmaní vykonávania Dohody medzi Európskou úniou a Spojenými štátmi americkými o spracovaní a zasielaní údajov obsiahnutých vo finančných správach z Európskej únie do Spojených štátov amerických na účely Programu na sledovanie financovania terorizmu [SWD(2017) 17 final]

Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2016/680 z 27. apríla 2016 o ochrane fyzických osôb pri spracúvaní osobných údajov príslušnými orgánmi na účely predchádzania trestným činom, ich vyšetrovania, odhaľovania alebo stíhania alebo na účely výkonu trestných sankcií a o voľnom pohybe takýchto údajov a o zrušení rámcového rozhodnutia Rady 2008/977/SVV (Ú. v. EÚ L 119, 4.5.2016, s. 89 – 131)

Pozri konsolidované znenie.

Informácie týkajúce sa dátumu nadobudnutia platnosti Dohody medzi Európskou úniou a Spojenými štátmi americkými o spracovaní a zasielaní údajov obsiahnutých vo finančných správach z Európskej únie do Spojených štátov na účely Programu na sledovanie financovania terorizmu (Ú. v. EÚ L 195, 27.7.2010, s. 15)

Posledná aktualizácia 21.01.2019