Boj proti praniu špinavých peňazí prostredníctvom trestného práva

 

ZHRNUTIE K DOKUMENTU:

Smernica (EÚ) 2018/1673 o boji proti praniu špinavých peňazí prostredníctvom trestného práva

AKÝ JE CIEĽ TEJTO SMERNICE?

• Vymedzujú sa ňou trestné činy a sankcie v oblasti prania špinavých peňazí s cieľom:
  • uľahčiť policajnú a justičnú spoluprácu medzi členskými štátmi Európskej únie (EÚ) a
  • zabrániť tomu, aby páchatelia využívali miernejšie právne systémy.
• Jej cieľom je kriminalizovať pranie špinavých peňazí, ak je spáchané úmyselne a s vedomím, že majetok* pochádza z trestnej činnosti.
• Umožňuje tiež členským štátom kriminalizovať pranie špinavých peňazí v prípadoch, keď osoba, ktorá ho spáchala, tušila alebo mala vedieť, že daný majetok pochádza z trestnej činnosti.

HLAVNÉ BODY

Trestné činy

• Ak je nasledujúce konanie spáchané úmyselne, je to trestný čin:
  • prevod alebo zmena povahy majetku (aktív akéhokoľvek druhu) s vedomím, že pochádza z trestnej činnosti, s cieľom zatajiť alebo zakryť jeho nezákonný pôvod alebo pomôcť akejkoľvek zúčastnenej osobe, aby sa vyhla právnym dôsledkom svojho konania,
  • zatajenie alebo zakrytie pravej povahy, zdroja, miesta, rozmiestnenia, pohybu majetku, práv na majetok alebo vlastníctva majetku s vedomím, že pochádza z trestnej činnosti,
  • nadobudnutie, držba alebo používanie majetku s vedomím, že v čase nadobudnutia tento majetok pochádzal z trestnej činnosti,
  • napomáhanie k týmto trestným činom, navádzanie na ne, podnecovanie k nim a pokus o ne.

Trestná činnosť (alebo „predikatívny trestný čin“)

• Na účely tejto smernice sa za trestnú činnosť, ktorá je relevantná z hľadiska trestného činu prania špinavých peňazí, považuje toto konanie:
  • každý druh trestnej účasti na spáchaní akéhokoľvek trestného činu, za ktorý možno v súlade s vnútroštátnym právom uložiť trest odňatia slobody alebo ochranné opatrenie spojené s odňatím slobody s dolnou hranicou trestnej sadzby viac ako šesť mesiacov alebo s hornou hranicou trestnej sadzby viac ako jeden rok, a
  • pokiaľ sa na ne nevzťahuje už predchádzajúca kategória, trestné činy zo zoznamu 22 vymenovaných kategórií trestnej činnosti vrátane všetkých trestných činov vymedzených v právnych predpisoch EÚ, ktoré sú uvedené v tejto smernici.

Ďalšie faktory

• Trestné činy sa vzťahujú aj na majetok pochádzajúci z konania v inom členskom štáte EÚ alebo krajine mimo EÚ, pokiaľ by toto konanie bolo trestnou činnosťou, ak by k nemu došlo v domovskej krajine.
• Členské štáty musia zabezpečiť, aby osoby, ktoré túto trestnú činnosť spáchali alebo sa na nej zúčastnili, boli potrestané. Ďalšie faktory zahŕňajú nasledovné:
  • trestnoprávna zodpovednosť sa vzťahuje aj na osoby, ktoré legalizujú výnosy z vlastnej trestnej činnosti („samopranie“),
  • predchádzajúce alebo súbežné odsúdenie za trestnú činnosť, z ktorej majetok pochádza, nie je nevyhnutnou podmienkou na odsúdenie za pranie špinavých peňazí,
  • odsúdenie je možné bez toho, aby bolo potrebné preukázať všetky fakty týkajúce sa trestnej činnosti vrátane totožnosti páchateľa.

Priťažujúce okolnosti, ktoré zvyšujú závažnosť trestných činov

• Patria k nim tieto prípady:
  • trestný čin bol spáchaný v rámci zločineckej organizácie v zmysle rámcového rozhodnutia 2008/841/SVV alebo
  • páchateľ spáchal trestný čin pri výkone svojej odbornej činnosti ako „povinný subjekt“ v zmysle článku 2 smernice (EÚ) 2015/849 (pozri súhrn).
• Členské štáty môžu tiež rozhodnúť, že za priťažujúce budú považovať tieto okolnosti:
  • legalizovaný majetok má vysokú hodnotu alebo
  • legalizovaný majetok pochádza z vymáhania peňazí alebo inej výhody, z terorizmu, obchodovania s ľuďmi, obchodovania s omamnými látkami alebo korupcie.

Tresty a sankcie

• Potrestanie musí byť účinné, primerané a odrádzajúce. Členské štáty by mali uložiť trest odňatia slobody s hranicou trestnej sadzby najmenej štyri roky a prípadne uplatniť ďalšie sankcie alebo opatrenia vrátane opatrení, na základe ktorých budú za zodpovedné uznané právnické osoby, napríklad:
  • vylúčenie z nároku na štátne dávky alebo pomoc,
  • vylúčenie z prístupu k verejnému financovaniu vrátane súťažných konaní, grantov a koncesií,
  • zákaz vykonávania obchodnej činnosti,
  • súdny dohľad,
  • súdny príkaz na zrušenie právnickej osoby,
  • zatvorenie prevádzkarní použitých na spáchanie trestného činu,
  • zmrazenie alebo skonfiškovanie príslušného majetku.

Balík právnych predpisov

• Smernica je súčasťou balíka právnych predpisov, ktorý zahŕňa nariadenie (EÚ) 2018/1672 o kontrolách peňažných prostriedkov v hotovosti, ktoré vstupujú do EÚ alebo ju opúšťajú, a dopĺňa a posilňuje uplatňovanie smernice (EÚ) 2015/849 o predchádzaní používania finančného systému na účely prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu.

Nástroje vyšetrovania a spolupráca

• Členské štáty musia zabezpečiť, aby osoby zodpovedné za vyšetrovanie alebo stíhanie týchto trestných činov mali k dispozícii účinné nástroje vyšetrovania, ako sú nástroje používané v boji proti organizovanej trestnej činnosti alebo iným závažným trestným činom.
• Smernicou sa tiež odstraňujú prekážky justičnej a policajnej spolupráce medzi členskými štátmi tým, že sa v nej objasňuje, ktorá krajina má právomoc, ako krajiny spolupracujú, aj to, ako zapojiť Eurojust.

Pranie špinavých peňazí týkajúce sa finančných záujmov EÚ

• V smernici (EÚ) 2017/1371 sú stanovené pravidlá týkajúce sa trestných činov a sankcií, pokiaľ ide o boj proti podvodom a iným protiprávnym aktivitám poškodzujúcim finančné záujmy Únie (pozri súhrn). Tieto aktivity zahŕňajú aj pranie špinavých peňazí.
• Článkom 22 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2017/1939, ktorým sa zriaďuje Európska prokuratúra (pozri súhrn), sa dávajú Európskej prokuratúre právomoci v súvislosti s trestnými činmi poškodzujúcimi finančné záujmy Únie ustanovené v smernici (EÚ) 2017/1371.

ODKEDY SA SMERNICA UPLATŇUJE?

Uplatňuje sa od 2. decembra 2018 a do vnútroštátnych právnych predpisov členských štátov mala byť transponovaná do 3. decembra 2020.

KONTEXT

Smernica súvisí aj s právnymi predpismi, ktoré sa týkajú:

• boja proti podvodom,
• boja proti terorizmu,
• predchádzania využívaniu finančného systému na účely prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu,
• ochrany pred falšovaním,
• zaistenia a konfiškácie príjmov z trestnej činnosti.

HLAVNÉ POJMY

HLAVNÝ DOKUMENT

Smernica Európskeho parlamentu a rady (EÚ) 2018/1673 z 23. októbra 2018 o boji proti praniu špinavých peňazí prostredníctvom trestného práva (Ú. v. EÚ L 284, 12.11.2018, s. 22 – 30).

SÚVISIACE DOKUMENTY

Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2018/1727 zo 14. novembra 2018 o Agentúre Európskej únie pre justičnú spoluprácu v trestných veciach (Eurojust) a o nahradení a zrušení rozhodnutia Rady 2002/187/SVV (Ú. v. EÚ L 295, 21.11.2018, s. 138 – 183).

Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2018/1672 z 23. októbra 2018 o kontrolách peňažných prostriedkov v hotovosti, ktoré vstupujú do Únie alebo opúšťajú Úniu, a ktorým sa zrušuje nariadenie (ES) č. 1889/2005 (Ú. v. EÚ L 284, 12.11.2018, s. 6 – 21).

Následné zmeny nariadenia (EÚ) 2018/1672 boli zapracované do pôvodného textu. Toto konsolidované znenie slúži len na dokumentačné účely.

Nariadenie Rady (EÚ) 2017/1939 z 12. októbra 2017, ktorým sa vykonáva posilnená spolupráca na účely zriadenia Európskej prokuratúry (Ú. v. EÚ L 283, 31.10.2017, s. 1 – 71).

Pozri konsolidované znenie.

Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/1371 z 5. júla 2017 o boji proti podvodom, ktoré poškodzujú finančné záujmy Únie, prostredníctvom trestného práva (Ú. v. EÚ L 198, 28.7.2017, s. 29 – 41).

Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/541 z 15. marca 2017 o boji proti terorizmu, ktorou sa nahrádza rámcové rozhodnutie Rady 2002/475/SVV a mení rozhodnutie Rady 2005/671/SVV (Ú. v. EÚ L 88, 31.3.2017, s. 6 – 21).

Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/849 z 20. mája 2015 o predchádzaní využívaniu finančného systému na účely prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu, ktorou sa mení nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 a zrušuje smernica Európskeho parlamentu a Rady 2005/60/ES a smernica Komisie 2006/70/ES (Ú. v. EÚ L 141, 5.6.2015, s. 73 – 117).

Pozri konsolidované znenie.

Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/62/EÚ z 15. mája 2014 o trestnoprávnej ochrane eura a ostatných mien proti falšovaniu, ktorou sa nahrádza rámcové rozhodnutie Rady 2000/383/SVV (Ú. v. EÚ L 151, 21.5.2014, s. 1 – 8).

Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/42/EÚ z 3. apríla 2014 o zaistení a konfiškácii prostriedkov a príjmov z trestnej činnosti v Európskej únii (Ú. v. EÚ L 127, 29.4.2014, s. 39 – 50).

Pozri konsolidované znenie.

Rámcové rozhodnutie Rady 2008/841/SVV z 24. októbra 2008 o boji proti organizovanému zločinu (Ú. v. EÚ L 300, 11.11.2008, s. 42 – 45).

Posledná aktualizácia 02.03.2022