Boj proti praniu špinavých peňazí prostredníctvom trestného práva
ZHRNUTIE K DOKUMENTU:
Smernica (EÚ) 2018/1673 o boji proti praniu špinavých peňazí prostredníctvom trestného práva
AKÝ JE CIEĽ TEJTO SMERNICE?
- Vymedzujú sa ňou trestné činy a sankcie v oblasti prania špinavých peňazí s cieľom:
- uľahčiť policajnú a justičnú spoluprácu medzi členskými štátmi Európskej únie (EÚ) a
- zabrániť tomu, aby páchatelia využívali miernejšie právne systémy.
- Jej cieľom je kriminalizovať pranie špinavých peňazí, ak je spáchané úmyselne a s vedomím, že majetok* pochádza z trestnej činnosti.
- Umožňuje tiež členským štátom kriminalizovať pranie špinavých peňazí v prípadoch, keď osoba, ktorá ho spáchala, tušila alebo mala vedieť, že daný majetok pochádza z trestnej činnosti.
HLAVNÉ BODY
Trestné činy
- Ak je nasledujúce konanie spáchané úmyselne, je to trestný čin:
- prevod alebo zmena povahy majetku (aktív akéhokoľvek druhu) s vedomím, že pochádza z trestnej činnosti, s cieľom zatajiť alebo zakryť jeho nezákonný pôvod alebo pomôcť akejkoľvek zúčastnenej osobe, aby sa vyhla právnym dôsledkom svojho konania,
- zatajenie alebo zakrytie pravej povahy, zdroja, miesta, rozmiestnenia, pohybu majetku, práv na majetok alebo vlastníctva majetku s vedomím, že pochádza z trestnej činnosti,
- nadobudnutie, držba alebo používanie majetku s vedomím, že v čase nadobudnutia tento majetok pochádzal z trestnej činnosti,
- napomáhanie k týmto trestným činom, navádzanie na ne, podnecovanie k nim a pokus o ne.
Trestná činnosť (alebo „predikatívny trestný čin“)
- Na účely tejto smernice sa za trestnú činnosť, ktorá je relevantná z hľadiska trestného činu prania špinavých peňazí, považuje toto konanie:
- každý druh trestnej účasti na spáchaní akéhokoľvek trestného činu, za ktorý možno v súlade s vnútroštátnym právom uložiť trest odňatia slobody alebo ochranné opatrenie spojené s odňatím slobody s dolnou hranicou trestnej sadzby viac ako šesť mesiacov alebo s hornou hranicou trestnej sadzby viac ako jeden rok, a
- pokiaľ sa na ne nevzťahuje už predchádzajúca kategória, trestné činy zo zoznamu 22 vymenovaných kategórií trestnej činnosti vrátane všetkých trestných činov vymedzených v právnych predpisoch EÚ, ktoré sú uvedené v tejto smernici.
Ďalšie faktory
- Trestné činy sa vzťahujú aj na majetok pochádzajúci z konania v inom členskom štáte EÚ alebo krajine mimo EÚ, pokiaľ by toto konanie bolo trestnou činnosťou, ak by k nemu došlo v domovskej krajine.
- Členské štáty musia zabezpečiť, aby osoby, ktoré túto trestnú činnosť spáchali alebo sa na nej zúčastnili, boli potrestané. Ďalšie faktory zahŕňajú nasledovné:
- trestnoprávna zodpovednosť sa vzťahuje aj na osoby, ktoré legalizujú výnosy z vlastnej trestnej činnosti („samopranie“),
- predchádzajúce alebo súbežné odsúdenie za trestnú činnosť, z ktorej majetok pochádza, nie je nevyhnutnou podmienkou na odsúdenie za pranie špinavých peňazí,
- odsúdenie je možné bez toho, aby bolo potrebné preukázať všetky fakty týkajúce sa trestnej činnosti vrátane totožnosti páchateľa.
Priťažujúce okolnosti, ktoré zvyšujú závažnosť trestných činov
- Patria k nim tieto prípady:
- trestný čin bol spáchaný v rámci zločineckej organizácie v zmysle rámcového rozhodnutia 2008/841/SVV alebo
- páchateľ spáchal trestný čin pri výkone svojej odbornej činnosti ako „povinný subjekt“ v zmysle článku 2 smernice (EÚ) 2015/849 (pozri súhrn).
- Členské štáty môžu tiež rozhodnúť, že za priťažujúce budú považovať tieto okolnosti:
- legalizovaný majetok má vysokú hodnotu alebo
- legalizovaný majetok pochádza z vymáhania peňazí alebo inej výhody, z terorizmu, obchodovania s ľuďmi, obchodovania s omamnými látkami alebo korupcie.
Tresty a sankcie
- Potrestanie musí byť účinné, primerané a odrádzajúce. Členské štáty by mali uložiť trest odňatia slobody s hranicou trestnej sadzby najmenej štyri roky a prípadne uplatniť ďalšie sankcie alebo opatrenia vrátane opatrení, na základe ktorých budú za zodpovedné uznané právnické osoby, napríklad:
- vylúčenie z nároku na štátne dávky alebo pomoc,
- vylúčenie z prístupu k verejnému financovaniu vrátane súťažných konaní, grantov a koncesií,
- zákaz vykonávania obchodnej činnosti,
- súdny dohľad,
- súdny príkaz na zrušenie právnickej osoby,
- zatvorenie prevádzkarní použitých na spáchanie trestného činu,
- zmrazenie alebo skonfiškovanie príslušného majetku.
Balík právnych predpisov
Nástroje vyšetrovania a spolupráca
- Členské štáty musia zabezpečiť, aby osoby zodpovedné za vyšetrovanie alebo stíhanie týchto trestných činov mali k dispozícii účinné nástroje vyšetrovania, ako sú nástroje používané v boji proti organizovanej trestnej činnosti alebo iným závažným trestným činom.
- Smernicou sa tiež odstraňujú prekážky justičnej a policajnej spolupráce medzi členskými štátmi tým, že sa v nej objasňuje, ktorá krajina má právomoc, ako krajiny spolupracujú, aj to, ako zapojiť Eurojust.
Pranie špinavých peňazí týkajúce sa finančných záujmov EÚ
- V smernici (EÚ) 2017/1371 sú stanovené pravidlá týkajúce sa trestných činov a sankcií, pokiaľ ide o boj proti podvodom a iným protiprávnym aktivitám poškodzujúcim finančné záujmy Únie (pozri súhrn). Tieto aktivity zahŕňajú aj pranie špinavých peňazí.
- Článkom 22 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2017/1939, ktorým sa zriaďuje Európska prokuratúra (pozri súhrn), sa dávajú Európskej prokuratúre právomoci v súvislosti s trestnými činmi poškodzujúcimi finančné záujmy Únie ustanovené v smernici (EÚ) 2017/1371.
ODKEDY SA SMERNICA UPLATŇUJE?
Uplatňuje sa od 2. decembra 2018 a do vnútroštátnych právnych predpisov členských štátov mala byť transponovaná do 3. decembra 2020.
KONTEXT
Smernica súvisí aj s právnymi predpismi, ktoré sa týkajú:
HLAVNÉ POJMY
Majetok. Aktíva akéhokoľvek druhu, hmatateľné alebo nehmatateľné, hnuteľné alebo nehnuteľné, hmotné alebo nehmotné, ako aj právne dokumenty v akejkoľvek forme vrátane elektronickej alebo digitálnej, ktoré dokazujú vlastníctvo takýchto aktív alebo podiel na nich.
HLAVNÝ DOKUMENT
Smernica Európskeho parlamentu a rady (EÚ) 2018/1673 z 23. októbra 2018 o boji proti praniu špinavých peňazí prostredníctvom trestného práva (Ú. v. EÚ L 284, 12.11.2018, s. 22 – 30).
SÚVISIACE DOKUMENTY
Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2018/1727 zo 14. novembra 2018 o Agentúre Európskej únie pre justičnú spoluprácu v trestných veciach (Eurojust) a o nahradení a zrušení rozhodnutia Rady 2002/187/SVV (Ú. v. EÚ L 295, 21.11.2018, s. 138 – 183).
Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2018/1672 z 23. októbra 2018 o kontrolách peňažných prostriedkov v hotovosti, ktoré vstupujú do Únie alebo opúšťajú Úniu, a ktorým sa zrušuje nariadenie (ES) č. 1889/2005 (Ú. v. EÚ L 284, 12.11.2018, s. 6 – 21).
Následné zmeny nariadenia (EÚ) 2018/1672 boli zapracované do pôvodného textu. Toto konsolidované znenie slúži len na dokumentačné účely.
Nariadenie Rady (EÚ) 2017/1939 z 12. októbra 2017, ktorým sa vykonáva posilnená spolupráca na účely zriadenia Európskej prokuratúry (Ú. v. EÚ L 283, 31.10.2017, s. 1 – 71).
Pozri konsolidované znenie.
Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/1371 z 5. júla 2017 o boji proti podvodom, ktoré poškodzujú finančné záujmy Únie, prostredníctvom trestného práva (Ú. v. EÚ L 198, 28.7.2017, s. 29 – 41).
Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/541 z 15. marca 2017 o boji proti terorizmu, ktorou sa nahrádza rámcové rozhodnutie Rady 2002/475/SVV a mení rozhodnutie Rady 2005/671/SVV (Ú. v. EÚ L 88, 31.3.2017, s. 6 – 21).
Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/849 z 20. mája 2015 o predchádzaní využívaniu finančného systému na účely prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu, ktorou sa mení nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 a zrušuje smernica Európskeho parlamentu a Rady 2005/60/ES a smernica Komisie 2006/70/ES (Ú. v. EÚ L 141, 5.6.2015, s. 73 – 117).
Pozri konsolidované znenie.
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/62/EÚ z 15. mája 2014 o trestnoprávnej ochrane eura a ostatných mien proti falšovaniu, ktorou sa nahrádza rámcové rozhodnutie Rady 2000/383/SVV (Ú. v. EÚ L 151, 21.5.2014, s. 1 – 8).
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/42/EÚ z 3. apríla 2014 o zaistení a konfiškácii prostriedkov a príjmov z trestnej činnosti v Európskej únii (Ú. v. EÚ L 127, 29.4.2014, s. 39 – 50).
Pozri konsolidované znenie.
Rámcové rozhodnutie Rady 2008/841/SVV z 24. októbra 2008 o boji proti organizovanému zločinu (Ú. v. EÚ L 300, 11.11.2008, s. 42 – 45).
Posledná aktualizácia 02.03.2022