COMISIA EUROPEANĂ

Bruxelles, 13.11.2024

COM(2024) 522 final

RAPORT AL COMISIEI CĂTRE PARLAMENTUL EUROPEAN ȘI CONSILIU

privind examinarea comună a punerii în aplicare a Acordului dintre Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite ale Americii în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste

{SWD(2024) 252 final}

Acordul dintre Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite ale Americii în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste (Terrorist Finance Tracking Program - TFTP) a intrat în vigoare la data de 1 august 2010 1 .

Aspecte procedurale

Articolul 13 din acord prevede efectuarea de examinări comune periodice ale garanțiilor, ale controalelor și ale dispozițiilor în materie de reciprocitate de către echipe de evaluare din Uniunea Europeană și din Statele Unite, din care fac parte reprezentanți ai Comisiei Europene, ai Departamentului de Trezorerie al SUA (denumit în continuare „Trezoreria”) și reprezentanți a două autorități de protecție a datelor din statele membre ale UE. Din echipele respective pot face parte, de asemenea, experți în securitate și protecția datelor, precum și persoane cu experiență judiciară.

Prezentul raport se referă la cea de a șaptea examinare comună a acordului de la intrarea sa în vigoare și vizează perioada 1 decembrie 2021–30 noiembrie 2023. Examinările comune ale acordului efectuate anterior datează din februarie 2011 2 , octombrie 2012 3 , aprilie 2014 4 , martie 2016 5 , ianuarie 2019 6 și martie 2022 7 . La data de 27 noiembrie 2013, Comisia a adoptat Comunicarea privind raportul comun al Comisiei și al Trezoreriei privind valoarea datelor furnizate în cadrul TFTP în temeiul articolului 6 alineatul (6) din acord 8 .

În conformitate cu articolul 13 alineatul (3) din acord, pentru efectuarea examinării, Comisia Europeană a reprezentat Uniunea Europeană, iar Trezoreria a reprezentat Statele Unite. Echipa de evaluare a UE a fost condusă de un înalt funcționar din cadrul Comisiei și a constat, în total, din doi membri ai personalului Comisiei, precum și din reprezentanți din partea a două autorități naționale de protecție a datelor din UE.

Cea de a șaptea examinare comună a avut loc în două etape principale: la 27 februarie 2024, la sediul Europol din Haga, și la 19 ianuarie și 20 martie 2024 la Washington DC, la sediul Trezoreriei.

Prezentul raport se bazează pe informațiile din răspunsurile furnizate în scris de Trezorerie la chestionarul UE trimis anterior examinării, pe informațiile obținute în cadrul discuțiilor cu personalul Trezoreriei și cu membrii echipei de examinare a SUA, precum și pe informațiile din alte documente ale Trezoreriei disponibile în mod public. În plus, raportul ia în considerare informațiile furnizate de personalul Europol în cursul examinării. Pentru a completa informațiile disponibile, Comisia s-a întâlnit, de asemenea, cu furnizorul desemnat de servicii de mesagerie financiară în materie de plăți și a primit informații de la acesta; la 18 ianuarie 2024, Comisia a organizat o reuniune pentru a primi feedback din partea statelor membre cu privire la dispozițiile în materie de reciprocitate ale acordului.

Noi evoluții și principalele constatări

Începând din martie 2023, furnizorul desemnat de servicii de mesagerie financiară în materie de plăți își modernizează o nouă arhitectură de mesagerie (ISO 20022). Migrarea către un nou standard are ca rezultat faptul că cererile transmise de SUA pentru a obține date de la furnizor necesită în prezent producerea a două tipuri de mesaje [mesaje MX (noi) și mesajele MT inițiale]. Întrucât mesajele care utilizează noul standard sunt stocate, începând din martie 2023, pe teritoriul Uniunii Europene, s-a înregistrat o creștere substanțială a zonei geografice vizate de cererile formulate în temeiul articolului 4. Se estimează că această tranziție se va desfășura timp de doi ani, până în noiembrie 2025, perioadă în care instituțiile financiare vor trece treptat de la formatul MT anterior la formatul MX.

Pe baza informațiilor și a explicațiilor primite de la Trezorerie, de la Europol, de la furnizorul desemnat și de la supraveghetorii independenți, precum și pe baza verificării documentelor relevante și a unui eșantion selectat aleatoriu de cereri de ordine de divulgare și de căutări efectuate în datele furnizate în cadrul TFTP, Comisia consideră că, în mod global, acordul, precum și garanțiile și controalele prevăzute de acesta sunt puse în aplicare în mod corespunzător.

Europol își îndeplinește sarcinile de verificare în deplină conformitate cu articolul 4, pe baza documentelor justificative detaliate și actualizate în mod regulat pe care i le furnizează Trezoreria. Verificarea întârziată a cererilor formulate în temeiul articolului 4 care au urmat tranziției furnizorului desemnat de la mesajele în format MT la cele în format MX demonstrează că Europol depune toate eforturile pentru a verifica dacă aceste cereri justifică în mod clar necesitatea datelor solicitate și că garanția prevăzută la articolul 4 alineatul (4) funcționează cum se cuvine.

Mecanismul de supraveghere funcționează fără sincope, asigurând cu eficacitate faptul că prelucrarea datelor respectă condițiile stabilite la articolul 5, inclusiv că s-au căutat date doar în cazul în care au existat informații sau dovezi preexistente care să demonstreze existența unui motiv pentru a considera că subiectul căutării are legătură cu terorismul sau cu finanțarea acestuia. Toate datele neextrase se șterg în termen de cel mult cinci ani de la primirea lor, în conformitate cu articolul 6 alineatul (4) din acord.

TFTP rămâne un instrument esențial pentru furnizarea la timp de informații exacte și fiabile cu privire la activitățile legate de fapte despre care se suspectează că ar avea ca obiect planificarea și finanțarea unor acte de terorism. TFTP contribuie la identificarea și urmărirea teroriștilor, precum și a rețelelor lor de sprijin din întreaga lume. În unele cazuri, informațiile furnizate în temeiul acordului au avut un rol esențial în înregistrarea de progrese privind investigații specifice referitoare la atacuri teroriste pe teritoriul UE.

Numărul mediu de piste pe lună a scăzut de la 1 631 la 566 în cursul perioadei de reexaminare. Această reducere de 33 % poate fi explicată parțial prin numărul redus de atacuri teroriste finalizate, eșuate și dejucate în UE (scădere cu 19 %) și de arestări pe motiv de suspiciune de terorism (scădere cu 23 %). Numărul de căutări pe lună a scăzut de la 828 la 721, respectiv cu 13 % față de perioada de examinare precedentă.

Recomandări și concluzii

Comisia salută raportul echipei UE de examinare în temeiul articolului 13, care este inclus în secțiunile 3 și 4 din documentul de lucru însoțitor al serviciilor Comisiei și în recomandările sale. În ceea ce privește potențialul de îmbunătățire suplimentară, Comisia sprijină recomandările de mai jos.

1.Continuarea eforturilor comune pentru a demonstra valoarea TFTP. Comisia încurajează Europol să își continue eforturile de a demonstra valoarea dispozițiilor în materie de reciprocitate prevăzute în Acordul privind TFTP, să promoveze în mod activ sensibilizarea cu privire la TFTP și să sprijine statele membre care îi solicită consiliere în formularea cererilor specifice în temeiul articolului 10.

2.Explicarea valorii tipurilor de mesaje financiare solicitate. Comisia recunoaște că, în evaluarea anuală a cererilor sale formulate în temeiul articolului 4, Trezoreria evaluează tipurile de mesaje și regiunile geografice care răspund cel mai mult și cel mai puțin căutărilor, dar sugerează că rezultatul unei astfel de evaluări ar trebui explicat mai detaliat în cererile ulterioare formulate în temeiul articolului 4, în special având în vedere că tranziția către un nou standard privind mesajele, demarată în martie 2023, necesită producerea a două tipuri de mesaje [mesaje MX (noi) și mesajele MT inițiale]. Astfel de explicații mai detaliate ar putea demonstra mai bine că Trezoreria și-a formulat precis cererile, pentru a reduce la minimum cantitatea de date solicitate furnizorului desemnat.

3.Reexaminarea necesității de a reține „datele extrase”. Comisia recunoaște eforturile depuse de SUA pentru a reduce la minimum volumul de date extrase, precum și valoarea potențială a mecanismului nou introdus, care ar trebui să reducă volumul datelor extrase prin asigurarea faptului că sistemul TFTP nu păstrează un mesaj decât dacă un utilizator final marchează în mod expres mesajele individuale care constituie un răspuns la o căutare. De asemenea, Comisia sugerează continuarea eforturilor Trezoreriei de a-și îmbunătăți mecanismele de examinare a necesității de a reține „datele extrase”, astfel încât să se asigure că aceste date nu sunt păstrate mai mult timp decât este necesar pentru investigațiile sau urmăririle penale specifice pentru care sunt utilizate. Comisia sugerează că Trezoreria ar trebui să instituie proceduri scrise pentru examinarea unei astfel de păstrări a datelor, în timp util pentru următoarea revizuire.

4. Mai mult feedback din partea statelor membre ale UE către Trezorerie. Comisia solicită statelor membre să își intensifice eforturile de a informa Europol, în calitate de punct unic de contact, atunci când un caz a fost soluționat definitiv, care să informeze la rândul său Trezoreria; acest lucru ar trebui să conducă, în principiu, la ștergerea datelor extrase privind cazul respectiv, cu excepția situației în care există alte investigații bazate pe datele extrase. Comisia salută și sprijină sugestia formulată de Europol de a elabora un formular standard de evaluare/răspuns care să fie trimis împreună cu pistele.

5.Rolul și sprijinul Europol pentru statele membre ale UE – promovare și consiliere. Europol este încurajat să își continue eforturile de creștere a gradului de sensibilizare cu privire la TFTP și de sprijinire a statelor membre care solicită consiliere și au nevoie de experiența agenției în vederea formulării cererilor specifice în temeiul articolului 10. Comisia invită Trezoreria să partajeze cu Europol cerințele privind stabilirea unei legături cu terorismul și orientările sale scrise adresate utilizatorilor/analiștilor TFTP, cu scopul de a sprijini activitățile de informare ale Europol adresate statelor membre și de a se asigura că acestea înțeleg mai bine elementele necesare demonstrării motivelor pentru a crede că subiectul căutării are o legătură cu terorismul sau cu finanțarea acestuia.

6.Facilitarea prelucrării pistelor (digitalizare). Autoritățile statelor membre au punctat că pistele care sunt difuzate sub formă de copii fizice pe suport de hârtie de către Trezorerie ar putea fi prelucrate mai eficient dacă ar fi furnizate în format digital. Cu toate acestea, se poate nota că pistele originale care sunt extrase din baza de date TFTP sunt imprimate exclusiv pe suport de hârtie și că transformarea acestora în format digital ar necesita un proces suplimentar de declasificare. Comisia invită Trezoreria și Europol să analizeze modalitățile posibile de raționalizare a proceselor destul de îndelungate de conversie a pistelor în format digital pentru a facilita prelucrarea pistelor, în conformitate cu dispozițiile privind securitatea din cadrul TFTP.

7.Verificarea drepturilor în materie de protecție a datelor. Comisia remarcă faptul că procedurile de prelucrare a cererilor persoanelor fizice care doresc să se asigure că drepturile lor în materie de protecție a datelor sunt respectate în conformitate cu acordul par să funcționeze în mod eficient. De asemenea, Comisia ia act de faptul că, în noiembrie 2020, Consiliul de supraveghere a vieții private și a libertăților civile din SUA a concluzionat, în contextul unei examinări a TFTP, că programul este conceput în mod judicios, oferă o valoare semnificativă pentru combaterea terorismului și protejează în mod adecvat viața privată a persoanelor. Comisia salută analiza și eforturile Trezoreriei de a răspunde recomandărilor fără caracter obligatoriu formulate de Consiliul de supraveghere a vieții private și a libertăților civile din SUA și ar dori să primească actualizări suplimentare privind modul în care acestea au fost abordate. Comisia subliniază importanța ca responsabilul cu protecția vieții private din cadrul Departamentului de Trezorerie al SUA, însărcinat cu punerea în aplicare a articolelor 15 și 16 din acord, să își continue eforturile pentru ca dreptul de acces și de introducere a unei căi de atac să fie mai ușor accesibile persoanelor și să analizeze totodată modul în care procedurile pot fi testate în absența unor cereri specifice.

Comisia salută faptul că autoritățile SUA continuă să dea dovadă de transparență în ceea ce privește schimbul de informații, ceea ce ilustrează valoarea TFTP în eforturile internaționale de combatere a terorismului. Informațiile detaliate privind modul în care datele furnizate în cadrul TFTP pot fi și sunt utilizate, precum și informațiile privind cazuri concrete de utilizare a datelor respective, furnizate în raportul comun privind valoarea și în contextul prezentei examinări, explică în mod clar funcționarea și valoarea adăugată a TFTP pentru securitatea de ambele părți ale Atlanticului, întrucât acesta rămâne un instrument esențial în sprijinul analiștilor și al investigațiilor în domeniul combaterii terorismului, de exemplu în identificarea agenților teroriști și a susținătorilor financiari necunoscuți anterior.

În perioada vizată de examinare, autoritățile SUA au utilizat pe scară largă posibilitatea prevăzută la articolul 9 din acord de a oferi în mod spontan informații din cadrul TFTP autorităților UE. În plus, în perioada vizată de examinare, Europol a continuat să inițieze, în mod proactiv, o serie de cereri în temeiul articolului 10 din acord și a sprijinit investigații în țările partenere prin căutări în TFTP și piste din acest program. Examinarea periodică a acordului este esențială pentru a asigura punerea în aplicare corespunzătoare a acestuia, pentru a construi o relație de încredere între părțile contractante și pentru a le oferi părților interesate asigurări privind valoarea instrumentului reprezentat de TFTP. Comisia și Trezoreria au convenit ca următoarea examinare comună efectuată în conformitate cu articolul 13 din acord să aibă loc la începutul anului 2026.

Funcționarea acordului, procesul de examinare comună, precum și rezultatul și recomandările aferente acestuia sunt descrise în detaliu în documentul de lucru al serviciilor Comisiei atașat la prezentul raport.

(1)

     JO L 195/5 din 27.7. 2010.

(2)

     SEC(2011) 438 final.

(3)

     SWD(2012) 454 final.

(4)

     COM (2014) 513 final și SWD (2014) 264 final din 11.8.2014.

(5)

     COM (2017) 31 final și SWD (2017) 17 final din 19.1.2017.

(6)

     COM(2019) 342 final și SWD (2019) 301 final din 22.7.2019.

(7)

     COM (2022) 585 final și SWD (2022) 357 final din 11.11.2022.

(8)

     COM (2013) 843 final din 27.11.2013.