(1)

Pentru a evita crearea unor conflicte de interese care ar putea apărea în cazul în care angajații furnizorului de rating ESG care sunt direct implicați în procesul de evaluare a elementelor cărora li se acordă ratinguri ar fi implicați în oricare dintre activitățile menționate la articolul 16 alineatul (1) litera (c), (d) sau (f) din Regulamentul (UE) 2024/3005, furnizorii de rating de mediu, social și de guvernanță (ESG) ar trebui să se asigure că personalul critic respectiv are roluri și responsabilități clar delimitate și este alocat unor structuri distincte în cadrul furnizorului de rating ESG. Pentru a preveni fluxul accidental de informații sensibile în cadrul diferitelor structuri sau al diferitelor sectoare și activități, respectivii furnizori de rating ESG ar trebui, de asemenea, să aplice măsuri de separare fizică, inclusiv alocarea de spații de lucru specifice analiștilor de rating și personalului respectiv, pentru a-i separa fizic de angajații furnizorului de rating ESG care sunt implicați în oricare dintre activitățile menționate la articolul 16 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2024/3005.

(2)

Din același motiv, furnizorii de rating ESG care sunt deja implicați sau intenționează să se implice în servicii și activități de investiții, în activități de instituție de credit sau în activități de asigurare sau reasigurare ar trebui să ia măsuri suplimentare sub formă de controale ale securității informațiilor și controale legate de rețea, politici și proceduri interne, activități de formare, măsuri contractuale și verificări de monitorizare a conformității, inclusiv examinarea comunicărilor angajaților implicați în procesul de evaluare a unui element căruia i se acordă ratingul.

(3)

Pentru a identifica conflictele de interese reale sau potențiale, un furnizor de rating ESG care intenționează să furnizeze indici de referință prin intermediul aceleiași entități juridice ar trebui să dispună de garanții suplimentare în ceea ce privește mecanismele de stabilire a remunerației și a celorlalte beneficii acordate angajaților sau altor persoane care sunt direct implicate în procesul de evaluare, în elaborarea și oferirea ratingurilor ESG, precum și în ceea ce privește acordurile precontractuale.

(4)

Întrucât prezentul regulament completează Regulamentul (UE) 2024/3005, care se aplică de la 2 iulie 2026, este necesar să se amâne data de aplicare a prezentului regulament până la data respectivă.

(5)

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare transmis Comisiei de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA).

(6)

ESMA a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat opinia Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în temeiul articolului 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2),

(a)

dispun de proceduri decizionale și structuri organizatorice, cu linii de raportare specifice și o alocare specifică a funcțiilor și responsabilităților, care asigură faptul că angajații implicați direct în procesul de evaluare a unui element căruia i se acordă ratingul nu sunt implicați în niciuna dintre activitățile menționate la articolul 16 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2024/3005;

(b)

pun în aplicare măsuri de separare fizică pentru angajații și alte persoane direct implicate în procesul de evaluare a unui element căruia i se acordă ratingul și pentru personalul care desfășoară oricare dintre activitățile menționate la articolul 16 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2024/3005, într-un mod care să garanteze independența și imparțialitatea angajaților și a altor persoane direct implicate în procesul de evaluare a unui element căruia i se acordă ratingul;

(c)

se asigură că angajații și alte persoane direct implicate în procesul de evaluare a unui element căruia i se acordă ratingul transmit o dată la 12 luni o declarație pe proprie răspundere care atestă neimplicarea acestora în niciuna dintre activitățile menționate la articolul 16 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2024/3005.

(a)

măsuri pentru a asigura faptul că mecanismele de remunerare și de evaluare a performanței aplicabile angajaților și altor persoane direct implicate în procesul de evaluare a unui element căruia i se acordă ratingul nu sunt afectate de conflicte de interese reale sau potențiale determinate de implicarea furnizorului de rating ESG în activitatea de furnizare a indicilor de referință;

(b)

măsuri pentru a asigura faptul că elaborarea și oferirea ratingurilor ESG nu se bazează pe o utilizare mecanică a componentelor sau a rezultatelor unui indice de referință al cărui administrator este furnizorul de rating ESG;

(c)

o evaluare documentată a oricăror conflicte de interese reale sau potențiale efectuată înainte ca furnizorul de rating ESG să încheie un contract de prestare de servicii pentru: