(1)   La încheierea unei investigații privind încălcările potențiale enumerate la articolul 42 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) 2016/1011 și înainte de transmiterea unui dosar către ESMA, agentul de investigații menționat la articolul 48i alineatul (1) din regulamentul respectiv informează în scris persoana care face obiectul investigației cu privire la constatările sale și îi oferă acesteia posibilitatea de a prezenta observații scrise în conformitate cu alineatul (3). Raportul de constatare prezintă faptele care pot constitui una sau mai multe încălcări ale cerințelor prevăzute în titlul VI din Regulamentul (UE) 2016/1011, inclusiv o evaluare a naturii și a gravității încălcărilor respective, ținând seama de criteriile prevăzute la articolul 48e alineatul (2) din regulamentul respectiv.

(2)   Raportul de constatare stabilește un termen-limită rezonabil în care persoana care face obiectul investigației poate formula observații scrise. În cadrul altor investigații decât cele menționate la articolul 5, acest termen este de cel puțin patru săptămâni. Agentul de investigații nu este obligat să țină seama de observațiile scrise primite după expirarea termenului-limită respectiv.

(3)   Persoana care face obiectul investigației poate include în observațiile sale scrise faptele pe care le consideră relevante pentru apărarea sa și, dacă este posibil, anexează documente care servesc drept elemente de probă pentru faptele expuse. Persoana care face obiectul investigației poate propune ca agentul de investigații să audieze alte persoane care pot corobora faptele pe care le-a expus în observațiile sale.

(4)   Agentul de investigații poate invita o persoană care face obiectul investigației și căreia i s-a transmis un raport de constatare să ia parte la o audiere. Persoana care face obiectul investigației poate fi asistată de un consilier ales de aceasta. Audierile nu sunt publice.

(1)   Dosarul complet care trebuie transmis ESMA de agentul de investigații trebuie să includă următoarele documente:

(2)   În cazul în care un dosar este incomplet, ESMA adresează agentului de investigații o cerere motivată de depunere a unor documente suplimentare.

(3)   În cazul în care consideră că faptele descrise în raportul de constatare al agentului de investigații nu constituie încălcări ale cerințelor enumerate în titlul VI din Regulamentul (UE) 2016/1011, ESMA decide închiderea cazului și notifică această decizie persoanei care face obiectul investigației.

(4)   În cazul în care nu este de acord cu constatările agentului de investigații, ESMA transmite un nou raport de constatare persoanei care face obiectul investigației. Raportul de constatare respectiv stabilește un termen-limită de cel puțin patru săptămâni în care persoana care face obiectul investigației poate formula observații scrise. ESMA nu este obligată să ia în considerare observațiile scrise primite după expirarea termenului-limită respectiv în contextul adoptării unei decizii privind existența unei încălcări, privind adoptarea de măsuri de supraveghere și impunerea unei amenzi în conformitate cu articolele 48e și 48f din Regulamentul (UE) 2016/1011.

(5)   În cazul în care este de acord cu toate constatările agentului de investigații sau cu o parte dintre ele, ESMA informează în consecință persoana care face obiectul investigației. Comunicarea stabilește un termen de cel puțin două săptămâni în cazul în care ESMA este de acord cu toate constatările și de cel puțin patru săptămâni în cazul în care ESMA nu este de acord cu toate constatările, termen în care persoana care face obiectul investigației poate prezenta observații în scris. ESMA nu este obligată să ia în considerare observațiile scrise primite după expirarea termenului-limită respectiv în contextul adoptării unei decizii privind existența unei încălcări, privind adoptarea de măsuri de supraveghere și impunerea unei amenzi în conformitate cu articolele 48e și 48f din Regulamentul (UE) 2016/1011.

(6)   ESMA poate să invite persoana care face obiectul investigației și căreia i s-a transmis un raport de constatare să ia parte la o audiere. Persoana care face obiectul investigației poate fi asistată de un consilier ales de aceasta. Audierile nu sunt publice.

(7)   În cazul în care decide că o persoană care face obiectul unei investigații a săvârșit una sau mai multe dintre încălcările cerințelor prevăzute în titlul VI din Regulamentul (UE) 2016/1011 și a adoptat o decizie de impunere a unei amenzi în conformitate cu articolul 48f din regulamentul menționat, ESMA notifică imediat decizia respectivă persoanei care face obiectul investigației.

(1)   Înainte de adoptarea unei decizii de impunere a unei penalități cu titlu cominatoriu în conformitate cu articolul 48g din Regulamentul (UE) 2016/1011, ESMA transmite un raport de constatare persoanei care face obiectul procedurilor, în care precizează motivele impunerii unei penalități cu titlu cominatoriu și cuantumul acestei penalități pentru fiecare zi de neconformare. Raportul de constatare stabilește un termen-limită de cel puțin patru săptămâni, în care persoana care face obiectul procedurii poate formula observații scrise. ESMA nu este obligată să ia în considerare, pentru luarea deciziei privind penalitățile cu titlu cominatoriu, observațiile scrise primite după expirarea acestui termen.

(2)   Din momentul în care administratorul indicelui de referință sau persoana care face obiectul procedurilor menționată la articolul 48b alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011 s-a conformat deciziei relevante menționate la articolul 48g alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011, nu mai este posibilă impunerea unei penalități cu titlu cominatoriu.

(3)   O decizie a ESMA de impunere a unei penalități cu titlu cominatoriu indică temeiul juridic și motivele care stau la baza deciziei respective, cuantumul penalității și data de începere a plății acesteia.

(4)   ESMA poate să invite persoana care face obiectul procedurilor să ia parte la o audiere. Persoana care face obiectul procedurilor poate fi asistată de un consilier ales de aceasta. Audierile nu sunt publice.

(1)   Prin derogare de la articolul 3 alineatele (4), (5) și (6) și articolul 4 alineatele (1) și (4), procedura prevăzută la prezentul articol se aplică în cazul în care ESMA adoptă decizii provizorii în temeiul articolului 48j alineatul (1) al doilea paragraf din Regulamentul (UE) 2016/1011.

(2)   În cazul în care decide că o persoană care face obiectul investigației a săvârșit o încălcare a unei cerințe prevăzute în titlul VI din Regulamentul (UE) 2016/1011 și adoptă o decizie provizorie de impunere a unor măsuri de supraveghere în temeiul articolului 48e din Regulamentul (UE) 2016/1011, ESMA notifică imediat respectiva decizie provizorie persoanei care face obiectul deciziei provizorii.

ESMA stabilește un termen de cel puțin patru săptămâni în care persoana care face obiectul unei decizii provizorii poate formula observații scrise cu privire la decizia provizorie. ESMA nu este obligată să ia în considerare observațiile scrise primite după expirarea acestui termen.

În cazul în care i se solicită acest lucru, ESMA îi acordă persoanei care face obiectul deciziei provizorii acces la dosar. Documentele din dosar la care s-a obținut acces se utilizează numai în scopul procedurilor judiciare sau administrative referitoare la aplicarea Regulamentului (UE) 2016/1011.

ESMA poate să invite persoana care face obiectul deciziei provizorii să ia parte la o audiere. Persoana care face obiectul deciziei provizorii poate fi asistată de un consilier ales de aceasta. Audierile nu sunt publice.

(3)   ESMA ia o decizie finală cât mai curând posibil după adoptarea deciziei provizorii.

În cazul în care consideră, după audierea persoanei care face obiectul deciziei provizorii, că persoana care face obiectul deciziei provizorii a săvârșit o încălcare a unei cerințe prevăzute în titlul VI din Regulamentul (UE) 2016/1011, ESMA adoptă o decizie de confirmare a impunerii uneia sau mai multor măsuri de supraveghere prevăzute la articolul 48e din Regulamentul (UE) 2016/1011. ESMA notifică imediat această decizie persoanei care face obiectul deciziei provizorii.

(4)   În cazul în care ESMA adoptă o decizie finală care nu confirmă decizia provizorie, se consideră că decizia provizorie este abrogată.

(1)   Dacă i se solicită acest lucru, ESMA permite accesul la dosar al persoanei care face obiectul investigației căreia agentul de investigații sau ESMA i-a transmis un raport de constatare. Accesul se acordă după notificarea raportului de constatare.

(2)   Documentele din dosar la care s-a obținut acces sunt utilizate de persoana la care se face referire la alineatul (1) numai în scopul procedurilor judiciare sau administrative referitoare la aplicarea Regulamentului (UE) 2016/1011.

(1)   Amenzile și penalitățile cu titlu cominatoriu aplicate administratorilor de indici de referință și altor persoane care fac obiectul unei investigații sunt supuse unui termen de prescripție de cinci ani.

(2)   Termenul de prescripție menționat la alineatul (1) începe să curgă în ziua următoare celei în care a fost săvârșită încălcarea. În cazul unor încălcări continue sau repetate, termenul de prescripție începe să curgă din ziua în care încetează încălcarea.

(3)   Orice acțiune întreprinsă de ESMA sau de autoritatea națională competentă care acționează la cererea ESMA în conformitate cu articolul 48m din Regulamentul (UE) 2016/1011 în scopul investigației sau al procedurilor legate de o încălcare în temeiul titlului VI din Regulamentul (UE) 2016/1011 întrerupe termenul de prescripție pentru impunerea de amenzi și penalități cu titlu cominatoriu. Termenul de prescripție respectiv se întrerupe cu efect de la data la care acțiunea este notificată administratorilor de indici de referință sau persoanei care face obiectul investigației referitoare la o încălcare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/1011.

(4)   După fiecare întrerupere menționată la alineatul (3), termenul de prescripție se reia de la zero. Termenul de prescripție expiră cel târziu în ziua în care o perioadă egală cu dublul termenului de prescripție s-a încheiat fără ca ESMA să fi impus o amendă sau o penalitate cu titlu cominatoriu. Acest termen se prelungește cu intervalul de timp în care a fost suspendat termenul de prescripție în temeiul alineatului (5).

(5)   Termenul de prescripție pentru impunerea de amenzi și penalități cu titlu cominatoriu se suspendă pe perioada în care decizia ESMA face obiectul unor proceduri pendinte în fața comisiei de apel, în conformitate cu articolul 60 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3), și la Curtea de Justiție a Uniunii Europene, în conformitate cu articolul 48k din Regulamentul (UE) 2016/1011.

(1)   Competența ESMA de a executa deciziile adoptate în temeiul articolelor 48e și 48g din Regulamentul (UE) 2016/1011 este supusă unui termen de prescripție de cinci ani.

(2)   Termenul de prescripție menționat la alineatul (1) se calculează începând cu ziua următoare celei în care decizia devine definitivă.

(3)   Termenul de prescripție pentru executarea sancțiunilor este întrerupt de:

(4)   După fiecare întrerupere menționată la alineatul (3), termenul de prescripție se reia de la zero.

(5)   Termenul de prescripție pentru executarea sancțiunilor se suspendă pe perioada în care:

(1)   Cuantumurile amenzilor și ale penalităților cu titlu cominatoriu colectate de ESMA se depun într-un cont purtător de dobândă deschis de ESMA până la data la care acestea capătă un caracter definitiv. În cazul în care ESMA colectează în paralel mai multe amenzi sau penalități cu titlu cominatoriu, ESMA se asigură că acestea sunt depuse în conturi sau subconturi diferite. Amenzile și penalitățile cu titlu cominatoriu plătite nu se înscriu în bugetul ESMA și nu se înregistrează drept sume bugetare.

(2)   După ce ESMA a stabilit că amenzile sau penalitățile cu titlu cominatoriu au căpătat un caracter definitiv în urma epuizării tuturor căilor de atac, contabilul respectiv transferă Comisiei cuantumurile respective și potențialele dobânzi acumulate. Cuantumurile respective se înscriu apoi în bugetul Uniunii la categoria Venituri.

(3)   ESMA raportează periodic Comisiei cu privire la cuantumul amenzilor și al penalităților cu titlu cominatoriu impuse, precum și cu privire la statutul acestora.