(a)

identificatorul unic atribuit în conformitate cu articolul XI din Regulamentul delegat (UE) 2020/1224 ;

(b)

codurile ISIN ale tranșelor, obligațiunilor sau împrumuturilor subordonate ale securitizării, dacă acestea sunt disponibile;

(c)

suma soldurilor actuale ale principalului tuturor tranșelor, obligațiunilor sau împrumuturilor subordonate ale securitizării, în EUR, utilizând cursurile de schimb publicate pe site-ul web al Băncii Centrale Europene pentru ziua lucrătoare precedentă;

(d)

denumirea securitizării;

(e)

dacă securitizarea este ABCP sau un alt tip de securitizare decât ABCP;

(f)

dacă structura securitizării este de tip „M” pentru o fiducie Master Trust declarată în câmpul SESS9 din anexa XIV la Regulamentul delegat (UE) 2020/1224 sau de tip „S” pentru toate celelalte securitizări;

(g)

dacă metoda de transfer al riscului pentru securitizare este „T” pentru o securitizare de tip „vânzare reală”, declarată în câmpul IVSS11 din anexa XII la Regulamentul delegat (UE) 2020/1224 sau „S” pentru o securitizare sintetică declarată în câmpul SESV11 din anexa XIV la regulamentul respectiv sau „ABCP” pentru securitizările ABCP;

(h)

denumirea și identificatorul entității juridice („LEI”) ale inițiatorului, ale sponsorului și ale SSPE;

(i)

data cea mai recentă de plată a dobânzii în formatul de dată ISO 8601;

(j)

marca temporală, în formatul de dată și oră ISO 8601 (UTC), la nivel de secundă, a celei mai recente transmiteri de date primite de registrul central de securitizări sau, în cazul în care există mai multe transmiteri de date care au drept referință aceeași dată de referință a datelor, mărcile temporale, în formatul de dată și oră ISO 8601 (UTC), ale celor mai vechi și ale celor mai recente transmiteri de date care au aceeași dată de referință a datelor;

(k)

data de referință a datelor, în formatul de dată ISO 8601, a celei mai recente transmiteri de date primite de registrul central de securitizări;

(l)

numărul de transmiteri de date primite de registrul central de securitizări care au drept referință aceeași dată de referință a datelor cu cea prevăzută la litera (k);

(m)

punctajul privind caracterul complet al datelor menționat la articolul 3 al celei mai recente transmiteri de date primite de registrul central de securitizări;

(n)

în cazul securitizărilor de alt tip decât ABCP, țara de stabilire a inițiatorului sau a creditorului inițial;

(o)

în cazul securitizărilor ABCP, țara de stabilire a sponsorului;

(p)

țara în care se află majoritatea expunerilor-suport, din punctul de vedere al soldului actual al principalului expunerilor-suport;

(q)

principalul tip de expunere-suport din securitizare, din punctul de vedere al soldului actual al principalului;

(r)

în sensul literei (n), în cazul în care expunerile-suport din securitizare sunt o combinație de expuneri legate de mai mulți inițiatori sau creditori inițiali, țara de stabilire a inițiatorului sau a creditorului inițial este țara inițiatorului sau a creditorului inițial care deține cea mai mare valoare a expunerilor în ceea ce privește soldul actual al principalului din securitizare.

(a)

numele entității raportoare, astfel cum este declarat în câmpul IVSS4 din anexa XII sau în câmpul IVAS3 din anexa XIII la Regulamentul delegat (UE) 2020/1224 ;

(b)

corectitudinea codului de element al transmiterii, astfel cum este declarat în tabelul 3 din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2020/1224 .

(a)

verificând dacă informațiile transmise respectă structura și formatul modelelor prevăzute în anexele II-XV la Regulamentul delegat (UE) 2020/1225 al Comisiei (5);

(b)

comparând informațiile transmise:

(c)

verificând dacă data de referință a datelor informațiilor transmise și mărcile temporale ale transmiterii respectă articolul 10 din Regulamentul delegat (UE) 2020/1224 ;

(d)

verificând faptul că opțiunile „Date inexistente” prevăzute la articolul 9 alineatul (3) din Regulamentul delegat (UE) 2020/1224 sunt utilizate doar în cazurile permise și nu împiedică transmiterea de date să fie suficient de reprezentativă pentru expunerile-suport din securitizare.

(a)

toate elementele menționate în tabelul 3 din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2020/1224 și care trebuie puse la dispoziție în temeiul articolului 7 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (UE) 2017/2402 au fost furnizate registrului central de securitizări;

(b)

documentația corespunde mecanismelor și caracteristicilor reale ale securitizării.

(a)

în termen de cinci zile lucrătoare de la prima emisiune de titluri de valoare în cadrul securitizării sau, pentru securitizările ABCP, în termen de cinci zile lucrătoare de la prima emisiune de titluri de valoare în cadrul programului ABCP;

(b)

la fiecare douăsprezece luni de la data cererilor menționate la litera (a);

(c)

în termen de cinci zile lucrătoare de la punerea la dispoziție a unui nou document în temeiul articolului 7 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (UE) 2017/2402.

(a)

informațiile transmise sunt incomplete sau incoerente în temeiul alineatului (2) litera (b) subpunctele (iii) și (iv);

(b)

registrul central de securitizări nu a primit confirmarea scrisă menționată la alineatul (3).

(a)

identificatorul unic al securitizării atribuit în conformitate cu articolul 11 din Regulamentul delegat (UE) 2020/1224;

(b)

codul (codurile) de element prevăzute în tabelul 3 din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2020/1224;

(c)

marca temporală a transmiterii de informații, în formatul de dată și oră ISO 8601 (UTC), la nivel de secundă.

(a)

identificatorul unic al securitizării atribuit în conformitate cu articolul 11 din Regulamentul delegat (UE) 2020/1224;

(b)

denumirea securitizării;

(c)

codurile ISIN ale tranșelor, obligațiunilor sau împrumuturilor subordonate ale securitizării, dacă acestea sunt disponibile;

(d)

denumirea și LEI ale inițiatorului, ale sponsorului și ale SSPE;

(e)

marca temporală a informațiilor transmise, în formatul de dată și oră ISO 8601 (UTC), la nivel de secundă;

(f)

codul de element al transmiterii prevăzut în tabelul 3 din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2020/1224;

(g)

categoria de respingere menționată în tabelul 2 din anexa la prezentul regulament și circumstanțele specifice care justifică încadrarea în categoria respectivă;

(h)

orice explicație (explicații) furnizată (furnizate) de entitatea raportoare înainte de ora 17.00.00 UTC în ziua de luni a publicării raportului, cu privire la motivele pentru care informațiile transmise sunt incomplete sau incoerente sau la motivele pentru care confirmarea scrisă menționată la alineatul (3) nu a fost furnizată.

(a)

denumirea entității solicitante;

(b)

persoana de contact din cadrul entității solicitante;

(c)

tipul de entitate solicitantă, astfel cum este menționat la articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/2402, care solicită accesul;

(d)

numele persoanelor din entitatea solicitantă care vor avea acces la informațiile solicitate;

(e)

autentificările necesare conexiunii securizate prin protocol de transfer de fișiere SSH, astfel cum se prevede la articolul 7 alineatul (2);

(f)

dacă cererea este o cerere ad-hoc sau o cerere periodică predefinită;

(g)

identificarea informațiilor solicitate pe baza oricărei combinații a criteriilor prevăzute la alineatul (4);

(h)

orice altă informație tehnică relevantă pentru accesul entității solicitante.

(a)

desemnează persoana (persoanele) responsabilă (responsabile) de comunicarea cu entitățile menționate la articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/2402;

(b)

publică pe site-ul lor web clauzele și condițiile de acces la informații și instrucțiunile pentru transmiterea unei cereri de acces la aceste informații;

(c)

asigură accesul numai la informațiile specificate în cererea de acces;

(d)

cât mai curând posibil, dar nu mai târziu de 30 de zile de la cererea de acces la informațiile respective, stabilesc măsurile tehnice necesare pentru a permite entităților menționate la articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/2402 să depună cereri de acces la aceste informații.

(a)

cel târziu la ora 19.00.00 UTC a zilei la care se referă raportul pentru o solicitare ad-hoc sau o solicitare periodică predefinită privind un raport la închiderea zilei, astfel cum este prevăzut la articolul 2;

(b)

cel târziu la ora 12.00.00 UTC, în prima zi de la data primirii cererii de acces, în cazul în care informațiile se referă la o securitizare al cărei preț nu a fost încă stabilit sau care nu a ajuns încă la scadență sau care a ajuns la scadență cu mai puțin de un an înainte de data la care a fost depusă cererea;

(c)

cel târziu în termen de trei zile lucrătoare de la data primirii cererii de acces, în cazul în care informațiile se referă la o securitizare care a ajuns la scadență cu mai mult de un an înainte de data la care a fost depusă cererea;

(d)

cel târziu în termen de trei zile lucrătoare de la data primirii cererii de acces, în cazul în care informațiile se referă la mai multe securitizări care intră atât sub incidența literei (b), cât și sub incidența literei (c).

(a)

tipul de securitizare: ABCP sau altul decât ABCP;

(b)

tipul de structură a securitizării: fie „M” pentru o fiducie Master Trust declarată în câmpul SESS9 din anexa XIV la Regulamentul delegat (UE) 2020/1224, fie „S” pentru toate celelalte securitizări;

(c)

metoda de transfer al riscului pentru securitizare: tipul „Y” pentru o securitizare de tip „vânzare reală”, declarată în câmpul IVSS11 din anexa XII la Regulamentul delegat (UE) 2020/1224, tipul „Y” pentru o securitizare sintetică declarată în câmpul SESV11 din anexa XIV la regulamentul respectiv sau tipul „ABCP” pentru securitizările ABCP;

(d)

codul de element al securitizării;

(e)

tipul de expunere-suport al securitizării;

(f)

secțiunea din modelul privind expunerile-suport la care se raportează securitizarea;

(g)

secțiunea din modelul privind rapoartele destinate investitorilor la care se raportează securitizarea;

(h)

secțiunea din modelul privind informațiile privilegiate sau evenimentele semnificative la care se raportează securitizarea;

(i)

identificatorul:

(j)

zona geografică:

(k)

data și ora:

(l)

moneda:

(a)

informațiile menționate la articolul 7 alineatul (1) litera (a) și literele (d)-(g) din Regulamentul (UE) 2017/2402;

(b)

informațiile produse de registrele centrale de securitizări în conformitate cu articolele 2 și 4 din prezentul regulament, cu excepția confirmărilor scrise primite în temeiul articolului 4 alineatul (3).

(a)

verificările efectuate în temeiul prezentului regulament și orice altă validare efectuată de registrul central de securitizări;

(b)

confirmările scrise primite de registrul central de securitizări astfel cum se prevede la articolul 4 alineatul (3);

(c)

rezultatele furnizate entității raportoare de registrul central de securitizări în temeiul articolului 4 alineatul (6);

(d)

orice explicație furnizată de entitatea raportoare cu privire la motivele pentru care informațiile transmise sunt incomplete sau incoerente sau la motivele pentru care nu există o confirmare scrisă în conformitate cu articolul 4 alineatul (7);

(e)

într-un jurnal de raportare, detaliile oricăror rectificări sau anulări transmise de entitatea raportoare;

(f)

orice alte informații produse sau transmise în temeiul prezentului regulament.