Acord între Uniunea Europeană și Statele Unite privind transferul datelor de mesagerie financiară

 

SINTEZĂ PRIVIND:

Acordul UE-SUA privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din UE către SUA în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste

Decizia 2010/412/UE privind încheierea Acordului UE-SUA privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din UE către SUA în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste

CARE ESTE ROLUL ACESTUI ACORD ȘI AL ACESTEI DECIZII?

În scopul prevenirii, investigării, detectării sau urmăririi penale a terorismului sau a finanțării terorismului, acordul dintre UE și SUA se referă la transferul:

• mesajelor de plăți financiare care privesc transferurile financiare și datele aferente furnizorilor desemnați* din UE către Departamentul de Trezorerie al SUA;
• informațiilor relevante ale Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste (TFTP) al Departamentului de Trezorerie al SUA către autoritățile de aplicare a legii, de securitate sau de luptă împotriva terorismului sau de către Europol sau Eurojust.

Decizia încheie acordul în numele UE.

ASPECTE-CHEIE

• Pentru a obține datele necesare din partea UE, Departamentul de Trezorerie al SUA adresează o cerere și trimite orice documente suplimentare unui furnizor desemnat din SUA. În același timp, aceasta trimite o copie a acestor documente către Europol, care verifică dacă cererea respectă cerințele acordului și notifică, în consecință, furnizorul. Odată ce conformitatea cererii este confirmată, aceasta va avea efect juridic obligatoriu, iar furnizorul desemnat este obligat să transfere datele solicitate către Departamentul de Trezorerie al SUA.
• Departamentul de Trezorerie al SUA trebuie să se asigure că se aplică anumite garanții, în special în ceea ce privește protecția datelor cu caracter personal, atunci când datele furnizate sunt prelucrate. Datele nu pot fi prelucrate decât în scopul prevenirii, investigării, detectării sau urmăririi penale a terorismului sau a finanțării terorismului. Acestea trebuie să fie protejate împotriva accesului neautorizat, divulgării și pierderii, precum și a oricărei forme neautorizate de procesare. O căutare a datelor furnizate poate fi efectuată numai în cazul în care există informații sau dovezi preexistente care indică faptul că subiectul căutării poate fi legat de terorism sau de finanțarea acestuia. Toate căutările și motivele pentru acestea trebuie înregistrate.
• Departamentul de Trezorerie al SUA trebuie să șteargă datele neextrase:
  • care nu mai sunt necesare pentru lupta împotriva terorismului, pe baza (cel puțin a) unei evaluări anuale;
  • transmise fără să fi fost solicitate;
  • până la data de 20 iulie 2012 cel târziu, dacă au fost primite înainte de 20 iulie 2007;
  • nu mai târziu de 5 ani de la primire, dacă au fost primite după data de 20 iulie 2007.
• Datele extrase pot fi păstrate numai atâta timp cât este necesar pentru a îndeplini scopul pentru care au fost solicitate. Acordul definește, de asemenea, măsuri de protecție pentru a limita transferurile viitoare de date extrase.
• Departamentul de Trezorerie al SUA trebuie să pună la dispoziția autorităților relevante din țările UE în cauză și, după caz, a Europol și Eurojust informațiile TFTP care pot contribui la acțiunile UE împotriva terorismului. În mod similar, dacă se consideră că sunt necesare informații suplimentare pentru lupta SUA împotriva terorismului, acestea trebuie trimise înapoi. Pentru a facilita aceste schimburi de informații, un funcționar de legătură Europol poate fi delegat la Departamentul de Trezorerie al SUA.
• O autoritate națională competentă a UE, Europol sau Eurojust poate solicita Departamentului de Trezorerie al SUA să caute datele obținute prin TFTP și să transfere informațiile relevante în cazul în care există motive să creadă că o persoană sau entitate are legătură cu terorismul sau cu finanțarea sa, conform definiției din Directiva (UE) 2017/541 privind combaterea terorismului și Directiva (UE) 2015/849 privind prevenirea utilizării sistemului financiar pentru spălarea banilor.
• Pe durata acordului, Comisia Europeană va examina opțiunile disponibile pentru instituirea unui sistem UE echivalent cu cel al TFTP din SUA. Odată ce va fi stabilit un sistem european, va exista necesitatea de a revizui și de a modifica eventual acest acord și de a se asigura că sistemele sunt complementare.
• Supraveghetorii independenți monitorizează respectarea limitărilor și garanțiilor acordului. Aceștia au autoritatea de a revizui, de a interoga și de a bloca căutările de date furnizate, precum și de a solicita justificări suplimentare privind legătura cu terorismul. Unul dintre acești supraveghetori este numit de Comisie.
• Prin intermediul autorității naționale pentru protecția datelor, o persoană are dreptul de a solicita confirmarea faptului că datele sale cu caracter personal au fost prelucrate în conformitate cu drepturile de protecție a datelor prevăzute de Directiva (UE) 2016/680 cu privire la protecția datelor cu caracter personal atunci când sunt utilizate de autoritățile polițienești și de justiția penală. Dezvăluirea acestor informații poate fi refuzată sau restricționată dacă este necesar pentru combaterea terorismului sau a protecției securității publice sau naționale. În astfel de cazuri, se va oferi o explicație scrisă persoanei, împreună cu informații privind posibilitatea de a solicita despăgubiri administrative și judiciare în SUA. O persoană are, de asemenea, dreptul de a solicita rectificarea, ștergerea sau blocarea unor date personale incorecte sau prelucrate în mod greșit. Pentru a menține exactitatea informațiilor primite sau transmise în temeiul prezentului acord, datele pot fi completate, șterse sau corectate de fiecare parte. Departamentul de Trezorerie al SUA oferă informații despre TFTP pe un site public, inclusiv despre dreptul la despăgubire.

DE CÂND SE APLICĂ ACORDUL ȘI DECIZIA?

Decizia se aplică de la 13 iulie 2010. Acordul a intrat în vigoare la 1 august 2010 pentru o perioadă de cinci ani. După aceasta, acordul este prelungit automat pentru perioade ulterioare de un an, cu excepția cazului în care una dintre părți notifică intenția sa de a nu-l prelungi.

CONTEXT

Pentru informații suplimentare, consultați:

• Programul de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste (Comisia Europeană).

TERMENI-CHEIE

DOCUMENTELE PRINCIPALE

Acord între Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite ale Americii în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste (JO L 195, 27.7.2010, pp. 5-14)

Decizia 2010/412/UE a Consiliului din 13 iulie 2010 privind încheierea Acordului dintre Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite ale Americii în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste (JO L 195, 27.7.2010, pp. 3-4)

Modificările succesive aduse Directivei 2010/412/UE au fost integrate în documentul de bază. Această versiune consolidată are doar un caracter informativ.

DOCUMENTE CONEXE

Directiva (UE) 2017/541 a Parlamentului European și a Consiliului din 15 martie 2017 privind combaterea terorismului și de înlocuire a Deciziei-cadru 2002/475/JAI a Consiliului și de modificare a Deciziei 2005/671/JAI a Consiliului (JO L 88, 31.3.2017, pp. 6-21)

Document de lucru al serviciilor Comisiei – Documentul de analiză comună a punerii în aplicare a Acordului dintre Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite în scopul Programului de urmărire a finanțării terorismului – care însoțește documentul – Raport al Comisiei către Parlamentul European și Consiliu privind revizuirea comună a punerii în aplicare a Acordului dîntre Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite în scopul Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste [SWD (2017) 17 final]

Directiva (UE) 2016/680 a Parlamentului European și a Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice referitor la prelucrarea datelor cu caracter personal de către autoritățile competente în scopul prevenirii, depistării, investigării sau urmăririi penale a infracțiunilor sau al executării pedepselor și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Deciziei-cadru 2008/977/JAI a Consiliului (JO L 119, 4.5.2016, pp. 89-131)

A se vedea versiunea consolidată.

Informare privind data intrării în vigoare a Acordului dintre Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite ale Americii în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste (JO L 195, 27.7.2010, p. 15)

Data ultimei actualizări: 21.01.2019