This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 52013DC0843
COMMUNICATION FROM THE COMMISSION TO THE EUROPEAN PARLIAMENT AND THE COUNCIL on the Joint Report from the Commission and the U.S. Treasury Department regarding the value of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Agreement between the European Union and the United States of America on the processing and transfer of Financial Messaging Data from the European Union to the United States for the purposes of the Terrorist Finance Tracking Program
COMUNICARE A COMISIEI CĂTRE PARLAMENTUL EUROPEAN ȘI CONSILIU privind Raportul comun al Comisiei și al Departamentului de Trezorerie al SUA privind valoarea datelor furnizate în cadrul TFTP în temeiul articolului 6 alineatul (6) din Acordul dintre Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite ale Americii în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste
COMUNICARE A COMISIEI CĂTRE PARLAMENTUL EUROPEAN ȘI CONSILIU privind Raportul comun al Comisiei și al Departamentului de Trezorerie al SUA privind valoarea datelor furnizate în cadrul TFTP în temeiul articolului 6 alineatul (6) din Acordul dintre Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite ale Americii în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste
/* COM/2013/0843 final - 2014/ () */
ANEXĂ Raport comun al Comisiei și al Departamentului de Trezorerie al SUA privind valoarea datelor furnizate în cadrul TFTP în temeiul articolului 6 alineatul (6) din Acordul dintre Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite ale Americii în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în scopuri teroriste /* COM/2013/0843 final - 2014/ () */
COMUNICARE A COMISIEI CĂTRE
PARLAMENTUL EUROPEAN ȘI CONSILIU privind Raportul comun al Comisiei și al
Departamentului de Trezorerie al SUA privind valoarea datelor furnizate în
cadrul TFTP în temeiul articolului 6 alineatul (6) din Acordul dintre
Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și
transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană
către Statele Unite ale Americii în cadrul Programului de urmărire a
finanțărilor în scopuri teroriste
Temeiul juridic
În conformitate
cu articolul 6 alineatul (6) din Acordul dintre Uniunea
Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și
transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană
către Statele Unite ale Americii în cadrul Programului de urmărire a
finanțărilor în scopuri teroriste (acordul), Comisia Europeană și
Departamentul de Trezorerie al SUA au elaborat un raport comun privind valoarea
datelor furnizate în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor
în scopuri teroriste (TFTP) (raportul comun), „punând un accent special pe
valoarea datelor păstrate mai mulți ani și pe informațiile
relevante obținute în urma examinării comune efectuate în temeiul
articolului 13”.
Aspectele procedurale
Modalitățile
de elaborare a acestui raport au fost stabilite în comun de către Comisia
Europeană și Departamentul de Trezorerie al SUA, în conformitate cu
articolul 6 alineatul (6) al acordului. Comisia
Europeană și Departamentul de Trezorerie al SUA au început discuțiile
privind modalitățile, mandatul și metodologia raportului în
decembrie 2012. La 25 februarie 2013, echipele de evaluare din partea UE și
SUA s-au reunit la Washington, D.C. pentru a discuta pregătirea raportului
și au convocat o a doua reuniune la sediul Europol de la Haga, la 14 mai 2013.
În cursul reuniunii de la Haga, echipele din partea UE și SUA s-au
întâlnit, de asemenea, cu reprezentanți ai Europol pentru a discuta despre
contribuția inițială a tuturor părților, precum și
despre măsurile ulterioare. În ceea ce privește
UE, Comisia Europeană a organizat o reuniune confidențială cu
reprezentanți ai statelor membre la 13 mai 2013. Statele membre și
Europol au furnizat contribuții scrise, care au fost luate în considerare și
se reflectă în elaborarea acestui raport. În acest scop, Europol a
transmis un chestionar tuturor statelor membre în cauză în scopul de a
colecta informațiile relevante pentru contribuția sa la acest raport.
Chestionarul a vizat obținerea unei imagini de ansamblu actuale cu privire
la valoarea adăugată a datelor furnizate în cadrul TFTP, în
legătură cu anumite cazuri investigate de către autoritățile
competente din statele membre relevante. Între 1
februarie și 24 mai 2013, echipa de evaluare din partea SUA a intervievat
investigatori din domeniul combaterii terorismului de la o serie de agenții,
a reexaminat cazurile de combatere a terorismului în care s-a recurs la TFTP și
a analizat peste 1 000 de rapoarte din cadrul TFTP pentru a evalua
valoarea informațiilor obținute prin intermediul TFTP. 3.
Domeniul
de aplicare Informațiile
pentru acest raport au fost furnizate de Departamentul de Trezorerie al SUA, de
Europol și de statele membre. Raportul se concentrează asupra modului
în care au fost utilizate datele furnizate în cadrul TFTP și asupra
valorii acestor date pentru investigațiile de combatere a terorismului din
Statele Unite și din UE. Raportul conține mai multe exemple concrete
de cazuri în care datele din cadrul TFTP, inclusiv datele păstrate timp de
cel puțin trei ani, au fost valoroase în investigațiile de combatere
a terorismului, în Statele Unite și în UE, înainte și după
intrarea în vigoare a acordului la 1 august 2010. Pe lângă acest raport,
au fost prezentate și alte exemple privind utilitatea și valoarea
datelor din cadrul TFTP în contextul celor două revizuiri comune
desfășurate în februarie 2011 și octombrie 2012, în temeiul
articolului 13 din acord. În ansamblu, aceste seturi reale și
concrete de informații constituie un pas înainte important pentru a
explica mai detaliat funcționarea și valoarea adăugată a
TFTP. De asemenea,
raportul descrie metodologia evaluării perioadelor de păstrare de
către Departamentul de Trezorerie al SUA și a ștergerii datelor
care nu au fost extrase. Raportul
demonstrează că datele furnizate în cadrul TFTP, inclusiv datele
păstrate timp de mai mulți ani, au avut o valoare foarte
importantă în cadrul eforturilor de combatere a terorismului din Statele
Unite, din Europa și din lume. Odată cu
prezenta comunicare, Comisia transmite Parlamentului European și
Consiliului raportul comun din anexă. ANEXĂ Raport
comun al Comisiei și al Departamentului de Trezorerie al SUA privind
valoarea datelor furnizate în cadrul TFTP în temeiul articolului 6
alineatul (6) din Acordul dintre Uniunea Europeană și Statele
Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie
financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite ale
Americii în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în
scopuri teroriste la Comunicarea
Comisiei către Parlamentul European și Consiliu privind
Raportul comun al Comisiei și al Departamentului de Trezorerie al SUA
privind valoarea datelor furnizate în cadrul TFTP în temeiul articolului 6
alineatul (6) din Acordul dintre Uniunea Europeană și Statele
Unite ale Americii privind prelucrarea și transferul datelor de mesagerie
financiară din Uniunea Europeană către Statele Unite ale
Americii în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor în
scopuri teroriste
Sinteză
În conformitate
cu articolul 6 alineatul (6) din Acordul dintre Uniunea
Europeană și Statele Unite ale Americii privind prelucrarea și
transferul datelor de mesagerie financiară din Uniunea Europeană
către Statele Unite ale Americii în cadrul Programului de urmărire a
finanțărilor în scopuri teroriste (acordul), Comisia Europeană și
Departamentul de Trezorerie al SUA au elaborat prezentul raport comun privind
valoarea datelor furnizate în cadrul Programului de urmărire a finanțărilor
în scopuri teroriste (TFTP), „punând un accent special pe valoarea datelor
păstrate mai mulți ani și pe informațiile relevante obținute
în urma examinării comune efectuate în temeiul articolului 13.” Informațiile
pentru prezentul raport au fost furnizate de Departamentul de Trezorerie al
SUA, de Europol și de statele membre. Raportul se concentrează asupra
modului în care au fost utilizate datele furnizate în cadrul TFTP și
asupra valorii acestor date pentru investigațiile de combatere a
terorismului din Statele Unite și din UE. Raportul conține mai multe
exemple concrete de cazuri în care datele din cadrul TFTP, inclusiv datele păstrate
timp de cel puțin trei ani, au fost valoroase în investigațiile de
combatere a terorismului, în Statele Unite și în UE, înainte și
după intrarea în vigoare a acordului la 1 august 2010. Pe lângă acest
raport, au fost prezentate și alte exemple privind utilitatea și
valoarea datelor din cadrul TFTP în contextul celor două revizuiri comune
desfășurate în februarie 2011 și octombrie 2012, în temeiul
articolului 13 din acord. În ansamblu, aceste seturi factuale și
concrete de informații constituie un pas înainte important pentru a
explica mai detaliat funcționarea și valoarea adăugată a
TFTP. De asemenea,
raportul descrie metodologia pentru evaluarea perioadelor de păstrare de
către Departamentul de Trezorerie al SUA și pentru ștergerea
datelor care nu au fost extrase. Raportul
demonstrează că datele furnizate în cadrul TFTP, inclusiv datele
păstrate timp de mai mulți ani, au avut o valoare foarte
importantă în cadrul eforturilor de combatere a terorismului din Statele
Unite, din Europa și din lume. 2. Context TFTP a
fost instituit de Departamentul de Trezorerie al SUA la scurt timp după
atacurile teroriste de la 11 septembrie 2001 atunci când a început să
emită decizii de solicitare a informațiilor obligatorii din punct de
vedere juridic către un furnizor de servicii de mesagerie financiară
în materie de plăți pentru datele de mesagerie financiară în
materie de plăți stocate în Statele Unite care ar fi utilizate în mod
exclusiv la combaterea terorismului și a finanțării acestuia. Până
la sfârșitul anului 2009, furnizorul a stocat toate mesajele financiare
relevante pe două servere identice, situate în Europa și în Statele
Unite. La 1 ianuarie 2010, furnizorul a pus în aplicare noua sa
arhitectură de mesagerie care este formată din două zone de
procesare – o zonă în Statele Unite și alta în Uniunea
Europeană. Pentru a asigura continuitatea TFTP în aceste noi condiții,
s-a considerat că este necesar un nou acord între Uniunea Europeană și
Statele Unite ale Americii privind acest aspect. După ce o primă
versiune a acordului nu a primit aprobarea Parlamentului European, o versiune
revizuită a fost negociată și convenită în vara anului 2010.
Parlamentul European și-a dat acordul la 8 iulie 2010, Consiliul l-a
aprobat la 13 iulie 2010 și astfel acordul a intrat în vigoare la 1 august
2010. Acordul
conferă un rol important agenției Europol, care este
responsabilă de primirea unei copii a cererilor de date, împreună cu
eventualele documente suplimentare, și de verificarea respectării de
către aceste cereri de date din partea SUA a anumitor condiții
specificate la articolul 4 din acord, printre care faptul că acestea
trebuie să fie formulate cât mai precis, pentru a reduce la minimum
cantitatea de date solicitate. Odată ce Europol confirmă că
solicitarea respectă condițiile stabilite, furnizorul de date este
autorizat și trebuie să furnizeze datele către Departamentul de
Trezorerie al SUA. Europol nu are acces direct la datele prezentate de
furnizorul de date Departamentului de Trezorerie al SUA și nu
efectuează căutări ale datelor din cadrul TFTP. Acordul
prevede că aceste căutări din cadrul TFTP trebuie să fie
formulate cât mai precis și să se bazeze pe informații sau pe
dovezi deja existente care demonstrează că sunt motive să se
creadă că obiectul căutării are legătură cu
terorismul sau cu finanțarea acestuia. În conformitate cu articolul 12
din acord, căutările din cadrul TFTP sunt monitorizate de către
supraveghetori independenți cu competența de a interoga și de a
bloca acele căutări prea extinse sau orice altă căutare
care nu corespunde garanțiilor stricte și controalelor riguroase
impuse de articolul 5 din acord. Articolul
13 din acord prevede efectuarea de revizuiri comune periodice ale garanțiilor,
ale controalelor și ale dispozițiilor de reciprocitate de către
echipe de revizuire din Uniunea Europeană și din Statele Unite,
formate din reprezentanți ai Comisiei Europene, ai Departamentului de
Trezorerie al SUA, din reprezentanți din partea a două autorități
de protecție a datelor din statele membre ale UE, și pot cuprinde, de
asemenea, experți în securitate și protecția datelor, precum și
persoane cu experiență judiciară. Au fost deja efectuate
două revizuiri comune, iar o a treia revizuire comună este
planificată pentru anul 2014. Fiecare dintre revizuirile comune a examinat
cazuri în care informațiile obținute prin intermediul TFTP au fost
utilizate pentru prevenirea, investigarea, identificarea sau urmărirea
penală a actelor de terorism sau a finanțării acestora. În
cadrul primei revizuiri comune efectuate în februarie 2011, Departamentul de
Trezorerie al SUA a oferit numeroase exemple (clasificate) de cazuri de
terorism importante în care au fost utilizate informații obținute
prin intermediul TFTP. Primul raport de revizuire comună recunoaște
valoarea TFTP și arată că „numărul de piste furnizate de la
începutul programului și de la intrarea în vigoare a acordului indică
un avantaj continuu pentru prevenirea și combaterea terorismului și a
finanțării acestuia în întreaga lume, cu un accent special pe SUA și
UE.”[1] În cadrul celei
de a doua revizuiri comune a acordului, efectuată în octombrie 2012,
Departamentul de Trezorerie al SUA a furnizat o anexă care conține 15
exemple concrete de investigații speciale în care date din cadrul TFTP
s-au dovedit a fi esențiale pentru investigațiile de combatere a
terorismului.[2]
În concluzia raportului celei de a doua revizuiri comune se arată că
„Europol și statele membre au devenit din ce în ce mai conștiente de
valoarea datelor din cadrul TFTP pentru atribuțiile care le revin în materie
de prevenire și combatere a terorismului și a finanțării
acestuia în UE”[3],
precum și că, prin utilizarea acordurilor de reciprocitate,
„profită din ce în ce mai mult de acest lucru”.[4] La articolul 6
alineatul (6) din acord se solicită Comisiei Europene și
Departamentului de Trezorerie al SUA să pregătească un raport
comun privind valoarea datelor furnizate în cadrul TFTP în termen de trei ani
de la intrarea în vigoare a acordului, punând un accent special pe valoarea
datelor păstrate mai mulți ani și pe informațiile relevante
obținute în urma revizuirii comune efectuate în temeiul articolului 13.
3.
Aspecte
procedurale Modalitățile de elaborare a prezentului
raport au fost stabilite în comun de către Comisia Europeană și
Departamentul de Trezorerie al SUA, în conformitate cu articolul 6
alineatul (6) din acord. Comisia Europeană și Departamentul de
Trezorerie al SUA au început discuțiile privind modalitățile,
mandatul și metodologia raportului în decembrie 2012. La 25 februarie 2013,
echipele de evaluare din partea UE și SUA s-au reunit la Washington, D.C.
pentru a discuta despre pregătirea raportului și au convocat o a doua
reuniune la sediul Europol de la Haga, la 14 mai 2013. În cursul reuniunii de
la Haga, echipele din partea UE și SUA s-au întâlnit, de asemenea, cu
reprezentanți ai Europol pentru a discuta despre contribuția inițială
a tuturor părților, precum și despre măsurile ulterioare. În ceea ce privește UE,
Comisia Europeană a organizat o reuniune confidențială cu
reprezentanți ai statelor membre la data de 13 mai 2013. Statele membre și
Europol au furnizat contribuții scrise, care au fost luate în considerare și
se reflectă în elaborarea prezentului raport. În acest scop, Europol a
transmis un chestionar tuturor statelor membre în cauză în scopul de a
colecta informațiile relevante pentru contribuția sa la acest raport.
Chestionarul a vizat obținerea unei imagini de ansamblu actuale cu privire
la valoarea adăugată a datelor furnizate în cadrul TFTP, în
legătură cu anumite cazuri investigate de către autoritățile
competente în statele membre relevante. Între 1
februarie și 24 mai 2013, echipa de evaluare din partea SUA a intervievat
investigatori din domeniul combaterii terorismului de la o serie de agenții,
a reexaminat cazurile de combatere a terorismului în care s-a recurs la TFTP și
a analizat peste 1 000 de rapoarte din cadrul TFTP pentru a evalua
valoarea informațiilor obținute prin intermediul TFTP. Exemplele
abordate în prezentul raport sunt extrase din investigații extrem de
sensibile care ar putea fi în derulare în prezent. Ca atare, unele informații
au fost eliminate pentru a proteja aceste investigații. 4.
Valoarea
datelor furnizate în cadrul TFTP De la începutul
TFTP în 2001, au fost produse zeci de mii de piste și peste 3 000 de
rapoarte (care conțin mai multe piste TFTP) pentru autoritățile
de combatere a terorismului, la nivel mondial, inclusiv peste 2 100 de
rapoarte pentru instituțiile europene.[5] TFTP a fost
utilizat pentru a investiga multe dintre cele mai importante atacuri și
comploturi teroriste din ultimii zece ani, inclusiv: În perioada
ulterioară încheierii acordului: ·
atentatele
cu bombă de la maratonul de la Boston din aprilie 2013;
amenințările
cu privire la Jocurile Olimpice de Vară de la Londra din 2012;
complotul
din 2011 în vederea asasinării ambasadorului Arabiei Saudite în
Statele Unite;
atacurile
lui Anders Breivik din Norvegia din iulie 2011 și
atentatele
cu mașini capcană din octombrie 2010 cu ocazia Zilei Independenței
din Nigeria.
Înainte de
încheierea acordului:
atacul din
iulie 2010 împotriva suporterilor care urmăreau un meci din cadrul
Cupei Mondiale în Kampala, Uganda;
atacurile
asupra unui hotel din Jakarta, în iulie 2009;
multiple
operațiuni de deturnare și luare de ostatici realizate de
al-Shabaab – inclusiv deturnarea navei belgiene MV Pompei în aprilie 2009;
atacurile
din Mumbai din noiembrie 2008;
complotul
Uniunii Jihadului Islamic din septembrie 2007 de a ataca diverse locuri
din Germania;
complotul
din 2007 care viza atacarea aeroportului John F. Kennedy din New York;
complotul
în vederea unui atentat cu explozibili lichizi împotriva unei aeronave
transatlantice din 2006;
atentatele
cu bombă din Londra din iulie 2005;
asasinarea,
legată de terorism, a lui Theo Van Gogh din noiembrie 2005;
atentatele
cu bombă în trenurile din Madrid, din martie 2004 și
atentatele
cu bombă din Bali din octombrie 2002.
Echipele de evaluare din partea UE și SUA au
aflat informații despre valoarea TFTP de la Europol și de la
Departamentul de Trezorerie al SUA, precum și de la alte autorități.
Investigatorii din domeniul combaterii terorismului au observat că TFTP
conține informații unice, extrem de precise care prezintă o
valoare semnificativă pentru urmărirea rețelelor de sprijinire a
teroriștilor și pentru identificarea de noi metode de finanțare
a terorismului. În cazurile în care nu există suficiente informații
despre o persoană suspectă de terorism, în afară de numele sau
contul său bancar, informațiile obținute prin intermediul TFTP
pot dezvălui informații esențiale, inclusiv locurile, tranzacțiile
financiare și complicii acesteia. Valoarea unică a TFTP constă
în exactitatea informațiilor bancare, deoarece persoanele în cauză au
un interes clar în furnizarea de informații exacte pentru a se asigura
că banii ajung la destinație. Majoritatea
investigațiilor de combatere a terorismului se bazează pe culegerea,
schimbul și analizarea unor cantități importante de informații
provenite din surse multiple. Pe baza experienței acumulate în punerea în
aplicare a acordului, a cooperării cu autoritățile statelor
membre într-un număr mare de investigații de combatere a terorismului
și a competenței generale în chestiuni referitoare la terorism și
la informațiile financiare, se acordă o valoare foarte mare datelor
din cadrul TFTP ca un instrument unic pentru furnizarea la timp de informații
exacte și fiabile cu privire la activitățile legate de acte
suspectate de finanțare și planificare în scopuri teroriste. Au fost
intervievați investigatori din domeniul combaterii terorismului din SUA de
la agenții diverse care beneficiază de informații obținute
prin intermediul TFTP furnizate în temeiul acordului, pentru a stabili valoarea
programului pentru investigațiile lor. Investigatorii care au participat
la studiu au convenit că TFTP oferă informații valoroase care
pot fi utilizate pentru a identifica și a urmări teroriști și
rețelele de sprijin ale acestora. În plus, aceștia au remarcat faptul
că TFTP oferă informații esențiale despre rețelele de
sprijin financiar ale unora dintre cele mai periculoase organizații
teroriste din lume, printre care Al-Qaida, Al-Qaida din Maghrebul Islamic
(AQIM), Al-Qaida din Peninsula Arabă (AQAP), Al Shabaab, Uniunea Jihadului
Islamic (IJU), Mișcarea Islamică din Uzbekistan (IMU) și Forțele
Qods ale Corpului Gardienilor Revoluției Islamice din Iran (IRGC-QF). Investigatorii
au observat că informațiile obținute prin intermediul TFTP le
permit să identifice noi fluxuri de sprijin financiar și complici
necunoscuți anterior, să stabilească legături între
entități paravan și pseudonime și organizațiile
teroriste, să evalueze/coroboreze informațiile existente și
să furnizeze informații care pot fi utilizate pentru a identifica noi
obiective pentru investigație. Mai mulți investigatori intervievați
au remarcat faptul că informațiile referitoare la tranzacțiile
financiare care au fost obținute prin intermediul TFTP le permit să
completeze lacunele în materie de informații și să
stabilească legături care nu ar fi fost observate în alte surse. Grupurile
teroriste depind de un flux de trezorerie regulat pentru o multitudine de
motive, inclusiv plata unor agenți și a mitelor, organizarea
călătoriilor, instruirea și recrutarea membrilor, falsificarea
de documente, achiziționarea de arme și desfășurarea de
atacuri. Investigatorii din domeniul combaterii terorismului se bazează pe
mai multe seturi de date pentru investigarea și perturbarea acestor operațiuni.
Cu toate acestea, pot exista deficiențe în ceea ce privește informațiile
care îi pot împiedica pe investigatori să înțeleagă pe deplin
aceste rețele. TFTP le oferă investigatorilor informații exacte
de mesagerie financiară care pot cuprinde numere de conturi bancare,
coduri de identificare bancară, nume, adrese, valori ale tranzacțiilor,
date, adrese de e-mail și numere de telefon. Pe baza acestor informații,
investigatorii pot stabili un profil al rețelelor de sprijin financiar
destinat terorismului, inclusiv identificarea unor complici necunoscuți
anterior. Într-un caz din 2012, de exemplu, informațiile obținute
prin intermediul TFTP au arătat că un terorist suspectat cunoscut a
fost unul dintre semnatarii unui cont al unei organizații prin care au
fost derulate mai multe tranzacții suspecte. Verificările ulterioare
din cadrul TFTP au identificat, de asemenea, fluxurile financiare dintre
această organizație și o altă societate suspectată
că a oferit sprijin material altor entități teroriste din aria
geografică vizată. Informațiile
obținute prin intermediul TFTP pot fi utilizate pentru a oferi piste care
ajută la identificarea și localizarea persoanelor implicate în rețelele
teroriste și care furnizează dovezi despre activitățile
financiare în sprijinul atacurilor teroriste. De exemplu, este posibil să
se localizeze o persoană suspectă prin verificarea momentului și
a locului în care aceasta a închis și/sau a deschis un nou cont bancar
într-un oraș sau într-o țară diferită de ultimul său
loc de reședință. Acesta este un semn clar care arată
că persoana s-ar fi putut muta. Cu toate acestea, chiar și atunci
când persoana suspectă nu își schimbă conturile bancare, ci mai
degrabă se deplasează și continuă să utilizeze
„vechiul” cont (de exemplu, prin servicii bancare electronice), a fost
posibilă depistarea schimbării locului, de exemplu, prin
identificarea plăților pentru anumite bunuri sau servicii (de exemplu
pentru reparații sau întreținere ori alte activități care
sunt de obicei efectuate în locul în care o persoană locuiește). Ca
urmare a preciziei datelor TFTP, chiar și în cazul în care persoanele
suspecte sunt foarte atente la tranzacțiile lor bancare, a fost, de
asemenea, posibilă localizarea acestora prin intermediul plăților
și al achizițiilor efectuate de complicii lor apropriați. TFTP
poate furniza informații esențiale cu privire la deplasările
teroriștilor suspecți și la natura cheltuielilor lor. Chiar și
„inactivitatea” unuia sau mai multor conturi bancare legate de un terorist
suspectat, în ceea ce privește tranzacțiile, este un indicator util
despre posibila plecare a unui suspect dintr-o anumită țară. Pe baza TFTP, a
fost posibil să se obțină informații privind cetățenii
și rezidenții din SUA și UE suspectați de terorism sau de
finanțarea acestuia în țări terțe în care cererile de
asistență judiciară reciprocă nu au fost tratate la timp. Într-un
caz din 2010, TFTP a contribuit la localizarea unui rezident al UE suspectat de
a fi comis o infracțiune de terorism, care dispăruse din UE. Persoana
s-a dovedit a fi titularul unui nou cont într-o țară din Orientul
Mijlociu. Investigațiile suplimentare au confirmat că persoana în
cauză avea, într-adevăr, reședința în această țară
terță, ceea ce a permis astfel direcționarea resurselor de
investigare în sprijinul unui mandat internațional de arestare
corespunzător. Într-un alt caz,
TFTP a fost utilizat în cadrul investigației cu privire la cetățeanul
francez Rachid Benomari, un presupus recrutor și strângător de
fonduri al Al-Qaida și al al-Shabaab. Benomari, împreună cu alți
doi agenți operativi ai al-Shabaab a fost arestat pentru intrare
ilegală în Kenya, în iulie 2013. Benomari și complicii săi sunt
căutați în UE pentru acuzații legate de terorism, iar pentru
arestarea lui Benomari a fost emisă o notificare INTERPOL roșie.
Informațiile obținute prin intermediul TFTP le-au oferit
investigatorilor numărul de cont al lui Benomari și au identificat
complici financiari care nu era cunoscuți anterior. Departamentul de
Trezorerie a comunicat aceste informații agenției Europol, ca
răspuns la o cerere în temeiul articolului 10. În numeroase
cazuri, investigatorii din domeniul combaterii terorismului au utilizat informațiile
obținute prin intermediul TFTP pentru a furniza piste precise și
prompte care au avansat investigațiile privind actele de terorism. De
exemplu, informațiile obținute prin intermediul TFTP au fost
utilizate pentru a contribui la identificarea surselor de finanțare
folosite de către Manssor Arbabsiar și IRGC-QF în complotul din 2011
care a vizat asasinarea ambasadorului Arabiei Saudite în Statele Unite.[6]
Utilizând TFTP, investigatorii au putut identifica o tranzacție în valoare
de 100 000 USD transmisă de la o bancă străină, din
afara Iranului, către o bancă din Statele Unite, într-un cont al
persoanei recrutate de către Arbabsiar să efectueze asasinarea. Arbabsiar
a fost arestat, iar ulterior a pledat vinovat și a fost condamnat la 25 de
ani de închisoare. Totodată,
TFTP a oferit asistență în investigațiile cu privire la Frontul
al-Nusrah (ANF), care a fost identificat drept un pseudonim al Al-Qaida în Irak
de către Comitetul pentru sancțiuni Al-Qaida din cadrul Consiliului
de Securitate al Organizației Națiunilor Unite, precum și de
către Statele Unite și Uniunea Europeană, ceea ce a condus la o
înghețare obligatorie, ordonată de ONU, a activelor sale din întreaga
lume. Din septembrie 2011, ANF și-a asumat responsabilitatea pentru peste 1 100
de atacuri teroriste, în care au murit și au fost rănite multe sute
de sirieni. Conform informațiilor obținute prin intermediul TFTP, o
persoană care strângea fonduri pentru ANF, aflată în Orientul
Mijlociu, a primit echivalentul a peste 1,4 milioane EUR începând cu 2012,
sub forma unor donații în diverse monede de la donatori din cel puțin
20 de țări diferite, inclusiv Franța, Germania, Irlanda, Țările
de Jos, Spania, Suedia și Regatul Unit. Investigatorii din domeniul
combaterii terorismului din Statele Unite au transmis aceste informații
autorităților de combatere a terorismului la nivel mondial, inclusiv
autorităților din Europa și Orientul Mijlociu. În cel puțin
un caz, o țară terță a solicitat căutări
suplimentare în cadrul TFTP pentru a putea continua investigația
aflată în curs. Departamentul de
Trezorerie continuă să utilizeze TFTP pentru a investiga instruirea
în Siria a teroriștilor care provin din UE. Analiștii în materie de
combatere a terorismului din Departamentul de Trezorerie au efectuat
căutări în cadrul TFTP cu privire la Mohommod Hassin Nawaz și
Hamaz Nawaz, ambii suspectați de terorism. Frații Nawaz au fost
arestați în Dover, Regatul Unit de către autoritățile
britanice, la 16 septembrie 2013, după o călătorie din Calais,
Franța, și au fost acuzați de infracțiuni de terorism,
inclusiv de a fi călătorit la o tabără de instruire a
teroriștilor din Siria. Pistele furnizate prin intermediul TFTP au oferit
informații referitoare la tranzacții, printre care numere de cont,
sume, date și posibili complici, inclusiv referitoare la o persoană
suspectată de finanțare în scopuri teroriste. Organizațiile
teroriste utilizează mai multe metode pentru finanțarea operațiunilor
lor. Printre aceste metode se numără spălarea banilor, traficul
de droguri, furtul, precum și utilizarea de organizații paravan
pentru strângerea de fonduri. Informațiile obținute prin intermediul
TFTP pot ajuta investigatorii din domeniul combaterii terorismului să
identifice mijloacele utilizate de către teroriști și susținătorii
lor pentru a-și finanța operațiunile. Organizațiile
teroriste utilizează adesea societăți paravan pentru a avea o
prezență comercială legitimă, astfel încât să se
poată sustrage sancțiunilor și să utilizeze sistemul
financiar mondial. Informațiile obținute prin intermediul TFTP conțin
informații esențiale – inclusiv nume, coduri de identificare
bancară, valori ale tranzacțiilor și date – care pot fi
utilizate pentru a stabili legături între organizațiile paravan și
grupurile teroriste. Detaliile unei tranzacții între o societate paravan
suspectată și un terorist cunoscut pot conține informații
de care investigatorii au nevoie pentru a confirma că o organizație
pretins legitimă strânge fonduri în numele unei organizații
teroriste. În plus, informațiile obținute prin intermediul TFTP pot
identifica organizații paravan necunoscute anterior și persoanele
care au condus aceste organizații și care au legături cu
grupurile teroriste. TFTP a fost utilizat în scopul de a furniza piste pentru a
investiga sucursala din SUA, desființată în prezent, a Societății
Caritabile pentru Bunăstare Socială, înființată de
teroristul internațional special desemnat[7], Abd-al-Majid
Al-Zindani. Agentul AQAP defunct, Anwar al-Aulaqi, a fost vicepreședintele
organizației. Organizația caritabilă a fost descrisă de
procurorii federali americani ca o organizație paravan utilizată
pentru a sprijini Al-Qaida și pe Osama Bin Ladin. Informațiile obținute
prin intermediul TFTP au dezvăluit tranzacții și complici care
au legătură cu această organizație. Informațiile
obținute prin intermediul TFTP au contribuit, de asemenea, la investigația
privind Bank Saderat din Iran pentru sprijinul pe care l-a acordat unor acte de
terorism. Bank Saderat a fost desemnată pentru activități
ilicite, ceea ce a dus la înghețarea activelor sale în Statele Unite și
Uniunea Europeană, printre alte jurisdicții. Bank Saderat, care avea
aproximativ 3 200 de sucursale, a fost utilizată de guvernul iranian
pentru canalizarea de fonduri către Hezbollah și Hamas, printre
altele. Din 2001 până în 2006, Bank Saderat a transferat 50 de milioane
USD de la Banca Centrală a Iranului, prin intermediul filialei sale din
Londra, către sucursala sa din Beirut, în beneficiul organizațiilor
paravan ale Hezbollahului din Liban care sprijină acte de violență.
Informațiile obținute prin intermediul TFTP au fost esențiale
pentru eforturile depuse de investigatorii din domeniul combaterii terorismului
în scopul de a urmări tranzacțiile financiare ale Bank Saderat
către grupurile teroriste și filialele sale cu instituțiile
financiare pe care le folosește pentru a eluda sancțiunile la nivel
mondial. Organizațiile
teroriste recurg deseori la înșelăciune pentru a-și masca
programele de finanțare ilicite. Informațiile obținute prin
intermediul TFTP au contribuit la identificarea unui flux de finanțare
utilizat de Hezbollah pentru spălarea de bani din droguri pentru operațiunile
sale. În acest sistem extrem de complex, Hezbollah ar vinde droguri în Europa și
ar spăla fonduri cu autovehicule de ocazie achiziționate în Statele
Unite și vândute ulterior în Africa. Profiturile obținute din
vânzarea de autovehicule de ocazie și de droguri ar fi trimise în Liban și
către anumite case de schimb libaneze. Departamentul de Trezorerie a
stabilit că Hezbollah a folosit casele de schimb pentru a transfera
fonduri pentru operațiuni sau înapoi către SUA pentru a cumpăra
mai multe autovehicule de ocazie. Recent, chiar la începutul anului 2013,
informațiile obținute prin intermediul TFTP le-au permis
investigatorilor să identifice transferul de fonduri între Hezbollah,
anumite case de schimb și concesionarii de autovehicule de ocazie din
Statele Unite. Departamentul de Trezorerie continuă să fie preocupat
de eventuala utilizare a caselor de schimb pentru a contribui la accesul la
sistemul financiar și urmărește în mod activ pistele și acțiunile
de combatere a terorismului pentru a detecta și a perturba utilizarea
sistemului financiar în vederea sprijinirii activităților teroriste. Totodată,
tranzacțiile financiare le pot oferi investigatorilor din domeniul
combaterii terorismului informațiile necesare pentru a identifica
persoanele care facilitează instruirea teroriștilor. Organizațiile
teroriste necesită finanțare pentru a le permite complicilor să
călătorească la locurile de instruire. Aceste tranzacții
indică deseori momentul în care o persoană suspectată de
terorism a decis să devină operațională și
afiliată unui grup sau unei organizații. Informațiile obținute
prin intermediul TFTP le pot oferi investigatorilor din domeniul combaterii
terorismului informațiile de care aceștia au nevoie, inclusiv date de
călătorie, sume ale tranzacțiilor, nume, pseudonime, locuri și
date de contact, pentru a urmări persoanele respective. De exemplu, TFTP a
fost utilizat pentru a contribui la furnizarea de piste pentru investigația
privind facilitatorul al-Shabaab, Omar Awadh Omar. Omar a facilitat finanțarea
pentru al-Shabaab și se crede că a facilitat transportul de
luptători străini și de provizii pentru Somalia. Omar ar fi fost
implicat în planificarea atacului din 11 iulie 2010 împotriva suporterilor care
urmăreau un meci din cadrul Cupei Mondiale în Kampala, Uganda. Al-Shabaab și-a
asumat răspunderea pentru acest atac, în urma căruia au fost ucise 74
de persoane. TFTP a oferit informații esențiale despre piste care au
fost utilizate pentru identificarea persoanelor din rețeaua de sprijin a
lui Omar și pentru identificarea unor conturi necunoscute anterior. Omar
este în prezent în arest, în așteptarea procesului în Uganda. De asemenea,
Omar a fost desemnat de Departamentul de Trezorerie al SUA în temeiul Ordinului
executiv nr. 13536, care vizează amenințările la adresa
păcii, securității și stabilității din Somalia.
Utilizarea
TFTP de către statele membre și de către UE
În
timp ce TFTP a fost dezvoltat de către autoritățile din Statele
Unite, statele membre și UE au permisiunea de a utiliza TFTP pentru
propriile investigații de combatere a terorismului prin intermediul
clauzelor de reciprocitate incluse în acord. În conformitate cu articolul 10
din acord, statele membre, Europol și Eurojust pot solicita căutarea
unor informații obținute prin intermediul TFTP, pe care o va efectua
ulterior Departamentul de Trezorerie, în conformitate cu garanțiile
prevăzute la articolul 5. Separat, în temeiul articolului 9 din
acord, Departamentul de Trezorerie al SUA oferă spontan informații
pertinente generate de TFTP statelor membre în cauză, agențiilor
Europol și Eurojust. De la
intrarea în vigoare a acordului, statele membre au devenit din ce în ce mai conștiente
de existența TFTP ca instrument de investigație. Mai multe state
membre și Europol beneficiază în permanență de informații
obținute prin intermediul TFTP și de pistele de investigație
valoroase pe care le primesc. În ultimii trei ani, ca răspuns la 158 de
cereri, în total, care au fost formulate de statele membre și UE în temeiul
articolului 10, prin intermediul TFTP au fost obținute 924 de piste
de investigație.[8] De
exemplu, în cazul Spaniei, un număr total de 11 cereri, efectuate în
temeiul articolului 10, a generat 93 de piste de investigație privind
persoane fizice și juridice suspectate că au o legătură cu
terorismul sau cu finanțarea acestuia. Din 11 cereri, trei au vizat
grupuri teroriste separatiste interne: două s-au referit la ETA[9],
generând 25 de piste, iar una a vizat Resistência Galega[10],
generând patru piste. În ceea ce privește Al-Qaida, Spania a trimis patru
cereri și a obținut 11 piste, iar două cereri legate de
Hezbollah au generat nu mai puțin de 27 de piste. În plus, o cerere
legată de un grup separatist PKK[11]
a generat 19 piste de investigație și o singură cerere privind o
investigație de combatere a terorismului și a proliferării a
generat șapte piste de investigație. În aceeași
perioadă de timp, în temeiul articolului 9, SUA a furnizat spontan
statelor membre și UE informații relevante în 23 de ocazii, fiind implicate
94 de piste de investigație.[12]
Următoarele
cazuri, care au fost colectate și furnizate de Europol, ilustrează
modul în care TFTP a fost folosit de statele membre și rezultatele în
materie de investigații obținute în urma căutărilor
solicitate în temeiul articolului 10 din acord.[13]
Acestea completează informațiile prevăzute la secțiunea 4 a
prezentului raport, în care unele exemple europene au fost, de asemenea,
utilizate pentru a explica rolul pe care informațiile obținute prin
intermediul TFTP îl au în investigațiile de combatere a terorismului. Alegerea
exemplelor și a informațiilor furnizate a trebuit să respecte
limitele prevăzute de cerințele de confidențialitate și
securitate. Cazul
1: Activități teroriste islamiste Grupul/organizația
terorist(ă): Activități teroriste islamiste (organizație
necunoscută/nedenumită) Descrierea
cazului:
O investigație privind un bărbat în vârstă de 40 ani, suspectat
de a fi fost recrutat pentru servicii armate străine și de apartenență
la o organizație teroristă. Această persoană este
suspectată și de a fi pregătit și/sau desfășurat
atentate teroriste. Feedback
din partea statului membru: În urma unei cereri efectuate în
temeiul articolului 10, pistele de informații au coroborat date
cunoscute anterior, acestea au fost considerate actualizate și au inclus
noi legături cu terorismul/criminalitatea. Perioada
pistelor:
2008-2011 Cazul 2:
Hamas Grupul/organizația
terorist(ă): Hamas (Harakat al-Muqāwamah
al-Islāmiyyah, „Mișcarea de rezistență islamică”) este
organizația palestiniană sunnită islamică sau islamistă, cu o aripă
militară asociată, Brigăzile Izz ad-Din al-Qassam, situată
în teritoriile palestiniene. Uniunea Europeană, Israel, Statele Unite,
Canada și Japonia clasifică Hamas drept o organizație
teroristă. Descrierea
cazului:
O investigație privind o organizație non-profit (ONP), sancționată
în conformitate cu legislația statului membru. Această ONP este o
organizație „soră” a unei ONP similare care operează într-un alt
stat membru și care a fost sancționată pentru susținerea
Hamas. S-a suspectat că organizația care face obiectul investigației
a oferit o finanțare semnificativă, prin intermediul entității
sale „surori”, pentru a sprijini Hamas din punct de vedere financiar. Feedback
din partea statului membru: În urma unei cereri în temeiul
articolului 10, pistele de informații au coroborat datele cunoscute și
au fost considerate actuale. Fondurile
din partea ONP au fost înghețate înainte de lansarea cererii în temeiul
articolului 10; cu toate acestea, „tranzacțiile” obținute prin
intermediul TFTP „au fost raportate către unitatea de informații
financiare din cauza unor indicații de spălare a banilor, iar,
ulterior, acestea au fost identificate ca finanțare pentru o organizație
teroristă”. Perioada
pistelor:
2011 Cazul 3:
PKK Grupul/organizația
terorist(ă): Partidul Muncitorilor din Kurdistan (Partiya
Karkerên Kurdistan sau Parti Karkerani Kurdistan), denumit în mod curent „PKK”,
cunoscut, de asemenea, ca KGK și cunoscut anterior sub denumirea „KADEK”
(Congresul pentru libertate și democrație din Kurdistan) sau
„KONGRA-GEL” (Congresul Popular din Kurdistan), este o organizație
kurdă care duce, începând din 1984, o luptă armată împotriva
statului turc pentru un Kurdistan autonom și pentru drepturi culturale și
politice pentru kurzii din Turcia. Grupul a fost fondat la 27 noiembrie 1978 în
satul Fis, lângă Lice, și a fost condus de Abdullah Öcalan. Mai multe
state și organizații, inclusiv Uniunea Europeană, Organizația
Națiunilor Unite, NATO și Statele Unite, au inclus PKK pe lista
organizațiilor teroriste la nivel internațional. Descrierea
cazului:
O investigație privind un cetățean al UE care este suspectat de
a fi un susținător al Kongra Gel/PKK. Persoana suspectată are
obiceiul de a călători extrem de mult în străinătate și
a efectuat mai multe călătorii în locuri de interes din punctul de
vedere al securității. Se crede că persoana suspectată
strânge fonduri, finanțează sau facilitează acțiuni în
numele organizației teroriste interzise Kongra Gel/PKK. Feedback
din partea statului membru: În urma unei cereri în temeiul
articolului 10, pistele de informații au coroborat date cunoscute și
au furnizat, de asemenea, legături internaționale necunoscute
anterior, precum și contacte și persoane suspecte care nu erau
cunoscute înainte. Acest
caz continuă să fie parte a unei investigații în derulare și,
ca atare, doar anumite informații suplimentare pot fi prezentate pentru
feedback. Cu toate acestea, ca urmare a informațiilor obținute prin
intermediul TFTP, ancheta financiară s-a putut axa mai precis asupra
complicilor și a locurilor necunoscute anterior, ceea ce a dus la
completarea unor informații importante și la noi oportunități
în materie de investigații. În mod concret, ancheta a căpătat o
dimensiune internațională care era bănuită anterior, dar nu
putea fi ușor identificată și, prin urmare, a coroborat informațiile
existente. La rândul său, acest fapt a generat o anchetă
suplimentară importantă și trimiteri către alte agenții
de asigurare a aplicării legii în ceea ce privește principalul
subiect de interes și complicii financiari. Ar trebui subliniat că ar
fi fost foarte puțin probabil ca informațiile furnizate prin
intermediul TFTP să fi fost descoperite pe alte căi și, prin
urmare, au adus un beneficiu considerabil în acest caz. Perioada
pistelor:
2004-2011 Cazul 4: IJU Grupul/organizația
terorist(ă): Uniunea Jihadului Islamic (Islamic Jihad Union
– IJU), cunoscută inițial sub numele de gruparea Jihadul Islamic (Islamic
Jihad Group – IJG), este o organizație teroristă și a comis
atentate în Uzbekistan și tentative de atentate în Germania. IJU a fost
înființată în martie 2002 de către cei care s-au separat de Mișcarea
Islamică din Uzbekistan (Islamic Movement of Uzbekistan – IMU), în
zonele tribale din Pakistan. Organizația a fost responsabilă de
atentatele eșuate din Uzbekistan în 2004 și la începutul anului 2005.
Ulterior, aceasta și-a schimbat denumirea, gruparea Jihadul Islamic
devenind Uniunea Jihadului Islamic. După această perioadă, a
devenit mai apropiată de nucleul organizației Al-Qaida. De la
reorientarea sa, atenția organizației s-a schimbat și aceasta a
început să pună la cale atacuri teroriste în Pakistan și în
Europa de Vest, în special în Germania. Mirali din sudul regiunii Waziristan
este sediul organizației, locul în care sunt formate persoanele din
Occident recrutate pentru atacurile din vest. Descrierea
cazului:
O investigație privind șase persoane suspectate de a fi membri ai
organizației teroriste IJU. Se crede că una dintre persoanele
suspectate a călătorit sau se va deplasa pentru a beneficia de un
curs de instruire în domeniul terorismului într-un loc ostil. O persoană
este suspectată de a fi răspunzătoare de finanțare,
recrutare și imigrație ilegală în statele membre. Domiciliul
actual al acestei persoane este necunoscut. Feedback
din partea statului membru: În urma unei cereri în temeiul
articolului 10, pistele de informații au coroborat date cunoscute
anterior. În plus,
pistele au generat informații necunoscute anterior (conturi bancare
străine, adrese, numere de telefon etc.), legături internaționale
neidentificate, precum și alte persoane de contact și suspecte care
nu erau cunoscute înainte. Pistele au fost considerate actualizate. Perioada
pistelor:
2009-2012 Cazul 5: Activități teroriste
sikh Grupul/organizația
terorist(ă): Activități teroriste sikh (organizație
necunoscută/nedenumită) Descrierea
cazului:
O investigație privind activitățile teroriste sikh: o
persoană și structura de afaceri aferentă sunt suspectate de
acumularea unor sume mari în numerar și de efectuarea unor transferuri de
fonduri între mai multe conturi și locuri. Aceste sume de bani sunt
suspectate de a fi utilizate pentru a sprijini și chiar a comanda acte de
terorism. Feedback
din partea statului membru: În urma unei cereri în temeiul
articolului 10, pistele de informații au coroborat date cunoscute
anterior. În plus, pistele au generat informații necunoscute anterior
(conturi bancare străine, adrese, numere de telefon etc.), legături
internaționale neidentificate, precum și persoane de contact și
suspecte care nu erau cunoscute înainte. Pistele au fost considerate actuale. Pistele
de informații au permis o evaluare mai exactă a datelor financiare obținute
mai devreme în vederea anchetei ce urmează a fi efectuată. Mai exact,
s-a stabilit că persoana respectivă avea sume mari de bani creditate
în contul sau conturile sale bancare; cu toate acestea, originea acestor
fonduri nu a fost cunoscută anterior. Nu au
fost aduse acuzații, dar ca urmare a naturii sensibile a investigației,
pentru feedback pot fi prezentate informații suplimentare limitate. În
acest caz, TFTP a fost avut în vedere într-o etapă inițială din
cauza unor bănuieli cu privire la faptul că persoana de interes ar
putea avea o amprentă financiară în afara UE. A fost primit un
răspuns rapid și detaliat din interogarea TFTP, care a condus la
identificarea activității financiare internaționale și a
intereselor comerciale străine care s-au dovedit a fi informații
foarte valoroase. În schimb, a putut fi efectuată o evaluare cu un grad
mai ridicat de informare cu privire la activitățile persoanei de
interes, în contextul obiectivelor investigației și al altor informații
deținute. Din nou, ar fi fost puțin probabil ca natura asocierilor și
a tranzacțiilor financiare furnizate prin intermediul TFTP să fi fost
descoperită prin alte căi de anchetă, iar aceasta a favorizat
enorm evoluția investigației și evaluarea timpurie a
activității. Perioada
pistelor:
2007-2012 6. Valoarea
datelor furnizate prin intermediul TFTP care au fost păstrate mai mulți
ani Autoritățile
de combatere a terorismului au demonstrat echipelor de evaluare din partea UE și
SUA că datele financiare păstrate mai mulți ani, cunoscute sub
denumirea de date istorice, sunt de mare valoare pentru investigațiile de
combatere a terorismului. Datele istorice le permit investigatorilor să
identifice tendințe de finanțare, să urmărească
afilierile la grupări și să analizeze metodologia. Grație
preciziei datelor din cadrul TFTP, investigatorii pot folosi tranzacțiile
financiare pentru a urmări teroriștii și susținătorii
acestora lor la nivel mondial, timp de mai mulți ani. De la intrarea în
vigoare a acordului în august 2010, 45 % din totalul datelor din cadrul
TFTP consultate de către un analist datau de peste trei ani. Un terorist
poate acționa într-o anumită țară timp de mai mulți
ani. La un moment dat, persoana respectivă se poate muta într-o altă țară
pentru a desfășura operațiuni teroriste. Persoana în cauză
își poate modifica toate datele de identificare precedente, inclusiv
numele, adresa și numărul de telefon. Cu toate acestea, informațiile
din cadrul TFTP păstrate în termenele prevăzute la articolul 6
pot stabili o legătură între persoana respectivă și un cont
bancar pe care aceasta l-a utilizat anterior. Chiar și atunci când
teroristul și-a deschis noi conturi bancare, investigatorii pot fi în
măsură să stabilească o legătură între persoana
respectivă și noul cont – și orice altă informație de
identificare asociată acestuia – prin urmărirea tranzacțiilor
asociate cu conturile despre care se știa că sunt utilizate de
organizația teroristă în cauză. De fapt, investigatorii
intervievați pentru prezentul raport au fost de acord că reducerea
perioadei de păstrare a datelor din cadrul TFTP la mai puțin de cinci
ani ar duce la o pierdere semnificativă de informații în ceea ce
privește finanțarea și operațiunile grupurilor teroriste. De exemplu, au
fost utilizate informațiile obținute prin intermediul TFTP pentru a
sprijini urmărirea tranzacțiilor agentului IJU, Mevlut Kar. Kar a
furnizat peste 20 de detonatoare unor membri ai IJU. În ianuarie 2012, Statele
Unite l-au inclus pe Kar pe lista teroriștilor internaționali special
desemnați, fapt care a condus la înghețarea tuturor activelor sale
care se află sub jurisdicția SUA. Informațiile obținute
prin intermediul TFTP care sunt păstrate mai mult de patru ani au fost
utilizate pentru a furniza piste și pentru a urmări tranzacțiile
dintre Kar și susținătorii acestuia. Kar este implicat în
complotul european cu bombă din 2007 care a vizat instalațiile
militare ale SUA și cetățeni americani din Germania. Kar este în
prezent căutat de guvernul libanez, iar pentru arestarea și
extrădarea sa a fost emisă o notificare Interpol roșie. Guvernul
libanez l-a condamnat în absență la 15 de ani de închisoare pentru
încercarea de a institui o celulă Al-Qaida în Liban. Fără date
istorice, investigatorii nu ar fi putut obține informații
semnificative cu privire la operațiunile desfășurate de Kar. Departamentul de
Trezorerie al SUA a efectuat o reexaminare a peste o mie de rapoarte din cadrul
TFTP publicate între 2005 și 2012.[14] Această
analiză a arătat că, în decursul perioadei respective de șapte
ani, 35 % din pistele obținute prin intermediul TFTP au conținut
date păstrate timp de cel puțin trei ani. În plus față
de predominanța datelor istorice în rândul pistelor obținute prin
intermediul TFTP, reexaminarea rapoartelor din cadrul TFTP, elaborate în
perioada 2005-2012, relevă importanța relativă în cadrul
rapoartelor a datelor păstrate mai mult de trei ani. Astfel cum se
arată în graficul de mai jos, între 2005 și 2012, peste 65 % din
rapoartele elaborate pe baza pistelor obținute prin intermediul TFTP au
conținut date din cadrul TFTP păstrate mai mult de trei ani. Pentru
aproape 35 % din rapoarte, datele istorice au reprezentat cel puțin
jumătate din materialele sursă ale raportului. Începând cu anul 2010,
10 % din rapoartele din cadrul TFTP elaborate de către analiști
în scopul investigațiilor de combatere a terorismului s-au bazat în
totalitate pe date din cadrul TFTP păstrate mai mult de trei ani. Datele istorice
au avut un rol esențial în identificarea surselor de finanțare și
a metodologiei pe care s-a bazat teroristul norvegian, Anders Behring Breivik. La
o zi după atacurile din 22 iulie 2011 în care au fost ucise 77 de
persoane și au fost rănite câteva sute de oameni, Europol a transmis
Departamentului de Trezorerie al SUA o cerere de urgență în temeiul
articolului 10 din acord cu privire la aceste evenimente. În aceeași
zi, Departamentul de Trezorerie a transmis Europol un răspuns care
cuprindea 35 de piste obținute prin intermediul TFTP care au detaliat
amploarea activităților financiare și a rețelei lui Breivik
care se întindea în aproape douăsprezece țări, majoritatea din
Europa, însă și în Statele Unite ale Americii, precum și în
anumite destinații off-shore. Patru din cele 35 de piste au implicat
tranzacții financiare realizate cu doi ani înaintea atacurilor, iar o
pistă suplimentară s-a referit la activități financiare
care au avut loc cu puțin mai mult de trei ani înaintea atacurilor. Celelalte
30 de piste au vizat tranzacții financiare realizate într-o perioadă
anterioară atacurilor, cuprinsă între patru și opt ani[15],
întrucât Breivik și-a dezvoltat rețeaua financiară internațională,
a înființat o societate care elibera diplome de studii false,
cunoscută, de asemenea, ca o „fabrică de diplome”, a înființat o
exploatație agricolă care putea obține materiale utilizate
pentru explozivi și a colaborat cu anumiți complici din alte țări. În perioada
premergătoare atacurilor din Norvegia, se pare că Breivik a utilizat
într-o măsură mai redusă sistemul financiar internațional,
probabil, pentru a evita să fie descoperit. Cu toate acestea, pistele mai
vechi din cadrul TFTP le-au permis investigatorilor să identifice rapid
fluxurile de finanțare și metodologia folosită de Breivik,
precum și contactele și holdingurile sale financiare din alte țări,
fapt care a fost deosebit de important în momentul respectiv, atunci când
autoritățile au încercat să stabilească dacă acesta a
acționat singur sau împreună cu alți agenți neidentificați.
Într-unul din
celelalte cazuri examinate în scopul prezentului raport, investigatorii au fost
în măsură să utilizeze informațiile obținute prin
intermediul TFTP pentru a urmări, pe parcursul a patru ani, peste 100 de
tranzacții între o persoană suspectată de terorism și susținători
din mai multe țări. Persoana suspectată de terorism a folosit
conturi din mai multe țări pentru a solicita fonduri de susținere
a planurilor pentru un eventual atac. Investigarea ulterioară a tranzacțiilor
a identificat complici și susținători care nu erau cunoscuți
anterior. În plus, în mai
multe cazuri analizate pentru prezentul raport, investigatorii au putut
urmări tranzacții între grupuri teroriste, inclusiv Al-Qaida, precum și
noi surse de finanțare. În majoritatea acestor cazuri, utilizarea informațiilor
obținute pornind de la date din cadrul TFTP păstrate mai mult de trei
ani – și mai mult de cinci ani, în multe cazuri pentru căutările
efectuate înainte de ștergerea datelor din iulie 2012 – a condus la
investigații separate privind entități necunoscute anterior. În exemplele cu
caracter ilustrativ de investigații de combatere a terorismului din UE,
care au fost incluse în secțiunea 5 din prezentul raport, pistele de
investigație generate de TFTP au fost, de asemenea, vechi de mai mulți
ani.
Păstrarea
și ștergerea datelor
Acordul
conține o serie de dispoziții referitoare la păstrarea și ștergerea
datelor. Articolul 6 alineatul (5) prevede că, în cursul
aplicării acordului, Departamentul de Trezorerie al SUA efectuează o
evaluare permanentă cu periodicitate cel puțin anuală, pentru a
identifica datele neextrase care nu mai sunt necesare pentru combaterea
terorismului sau a finanțării acestuia, iar în cazul
identificării unor astfel de date, acestea sunt eliminate în mod
definitiv, cât mai repede posibil din punct de vedere tehnic. În acest scop, în
fiecare an are loc un exercițiu pe scară largă de audit și
analiză a datelor extrase și se analizează, pe o bază
cantitativă și calitativă, tipurile și categoriile de date,
inclusiv în funcție de regiunea geografică, care s-au dovedit utile
în investigațiile de combatere a terorismului. Auditul și
analiza se desfășoară în mai multe etape. În primul rând, se
realizează o evaluare amplă a datelor extrase pentru determinarea
tipurilor de mesaje și a regiunilor geografice care răspund cel mai
bine și cel mai puțin bine la căutările din cadrul TFTP. În
al doilea rând, acele tipuri de mesaje și regiuni geografice din care au
fost extrase date de cele mai puține ori, sunt examinate pentru a
determina componenta lor calitativă – și anume, dacă
numărul relativ redus de răspunsuri obținute au conținut
totuși informații de înaltă calitate sau au fost deosebit de
importante pentru prevenirea, investigarea, identificarea sau urmărirea
penală a actelor de terorism sau a finanțării acestora. În al
treilea rând, acele tipuri de mesaje și/sau regiuni geografice care, din
punct de vedere cantitativ sau calitativ nu par a fi necesare, în momentul
evaluării, pentru a combate terorismul sau finanțarea acestuia, sunt
eliminate din cererile viitoare formulate în temeiul articolului 4. În
cazul în care în datele neextrase sunt identificate astfel de tipuri de mesaje și/sau
regiuni geografice, Departamentul de Trezorerie le elimină în conformitate
cu articolul 6 alineatul (1) din acord. În
temeiul articolului 6 alineatul (5) din acord, Departamentul de
Trezorerie al SUA efectuează, de asemenea, o evaluare permanentă
pentru a analiza dacă perioadele de păstrare a datelor nu sunt mai
îndelungate decât este necesar pentru a combate terorismul sau finanțarea
acestuia. Periodic, este realizată o evaluare cuprinzătoare constând
în interviurile investigatorilor, reexaminări ale investigațiilor de
combatere a terorismului și o evaluare a amenințărilor și a
activităților teroriste curente, împreună cu revizuirea
anuală menționată anterior cu privire la datele extrase primite,
pentru a se asigura că perioadele de păstrare a datelor din cadrul
TFTP sunt relevante pentru eforturile în derulare de combatere a terorismului. Toate
cele trei evaluări anuale efectuate de la intrarea în vigoare a acordului,
precum și evaluările în curs au concluzionat că actuala
perioadă de păstrare de cinci ani este în continuare necesară
pentru investigațiile în care se utilizează TFTP. Articolul 6
din acord prevede, de asemenea, că toate datele neextrase (și anume,
datele care nu au fost extrase din TFTP ca parte a unei investigații de
combatere a terorismului) care au fost primite înainte de 20 iulie 2007 se șterg
cel târziu la 20 iulie 2012. Departamentul de Trezorerie al SUA a finalizat
această ștergere înainte de termenul-limită, fapt confirmat de
către auditorii independenți angajați de către furnizor pe
parcursul celei de a doua revizuiri comune.[16] În plus, acordul
prevede, de asemenea, că datele neextrase care au fost primite la 20 iulie
2007 și după această dată se șterg cel târziu în
termen de cinci ani de la primirea lor. Departamentul de Trezorerie al SUA a
intenționat inițial să pună în aplicare această
dispoziție prin intermediul unui exercițiu anual de ștergere cu
privire la datele neextrase care s-ar încadra în termenul de cinci ani în anul
respectiv.[17]
Ca urmare a discuțiilor purtate în cadrul celei de a doua revizuiri comune
și la recomandarea echipei de revizuire comună a UE, Departamentul de
Trezorerie al SUA și-a revizuit procedurile pentru a efectua exercițiile
suplimentare de ștergere, astfel încât acestea să asigure că
toate ștergerile de date neextrase sunt efectuate complet în termenul de
cinci ani. Astfel, toate datele neextrase primite înainte de 31 decembrie 2008
au fost deja șterse.
Concluzie
Informațiile
cuprinse în prezentul raport arată în mod clar valoarea semnificativă
a datelor furnizate în cadrul TFTP în ceea ce privește prevenirea și
combaterea terorismului și a finanțării acestuia. Importanța
datelor din cadrul TFTP este demonstrată de informațiile referitoare
la utilizarea efectivă a datelor obținute prin intermediul TFTP în
investigațiile de combatere a terorismului din SUA și din Europa, însoțite
de o serie de exemple concrete. Deși există multe alte cazuri care
sprijină puternic beneficiile TFTP, divulgarea lor ar fi în detrimentul
anchetelor în curs. Informațiile obținute prin intermediul TFTP și
precizia acestora permit identificarea și urmărirea teroriștilor
și a rețelelor lor de sprijin, în întreaga lume. Acestea
clarifică structurile financiare existente ale organizațiilor
teroriste și permit identificarea unor noi fluxuri de sprijin financiar, a
unor complici necunoscuți anterior, precum și a unor noi persoane
suspectate de terorism. Informațiile obținute prin intermediul TFTP
pot contribui, de asemenea, la evaluarea și coroborarea informațiilor
existente, la confirmarea apartenenței unei persoane la o organizație
teroristă și la completarea lacunelor în materie de informații. Raportul a
analizat valoarea datelor păstrate timp de mai mulți ani, precum și
intensitatea utilizării lor. Datele istorice pot avea un rol esențial
în cadrul investigațiilor referitoare la persoane care deseori încearcă
să își ascundă informațiile de identificare, inclusiv
numele, adresa și numărul de telefon. Cu toate acestea, odată cu
TFTP și cu datele păstrate în cadrul acestuia, investigatorii pot fi
în măsură să stabilească o legătură între o
persoană și un număr de cont bancar utilizat anterior și
să identifice informațiile corecte cu caracter personal și
conexiunile asociate acestora. Conform statisticilor disponibile privind
rapoartele din cadrul TFTP publicate între 2005 și 2012, 35 % din
pistele obținute prin intermediul TFTP au conținut date păstrate
timp de cel puțin trei ani. Luând în considerare atât valoarea unică
a datelor istorice, cât și predominanța acestora în cadrul pistelor
obținute prin intermediul TFTP, reducerea perioadei de păstrare a
datelor din cadrul TFTP la mai puțin de cinci ani ar duce la o pierdere
semnificativă de informații în ceea ce privește finanțarea și
operațiunile grupurilor teroriste. În conformitate
cu dispozițiile articolului 6 din acord, Departamentul de Trezorerie
al SUA a șters toate datele neextrase primite înainte de 31 decembrie 2008.
Cererile de date sunt definite pe baza unei evaluări periodice și
ample a pertinenței și utilității anumitor tipuri de mesaje
și regiuni geografice. În plus, Departamentul de Trezorerie al SUA
efectuează, de asemenea, evaluări permanente pentru a analiza
dacă perioadele de păstrare a datelor nu sunt mai îndelungate decât
este necesar pentru a combate terorismul sau finanțarea acestuia. În paralel cu
elaborarea prezentului raport, la cererea Comisiei, au fost lansate
consultări în temeiul articolului 19 din acord, avându-se în vedere
declarațiile din mass-media cu privire la o eventuală încălcare
a termenilor acordului de către autoritățile din SUA. Informațiile
prezentate de Departamentul de Trezorerie al SUA în scrisorile sale din 18
septembrie și 8 noiembrie 2013, precum și în cadrul reuniunilor
la nivel înalt de la 7 octombrie și 18 noiembrie 2013 au clarificat și
mai mult punerea în aplicare a Acordului TFTP UE-SUA și nu au revelat nicio
încălcare a acordului. Comisia și Departamentul de Trezorerie al SUA
au convenit să realizeze următoarea revizuire comună în
conformitate cu articolul 13 din acord în primăvara anului 2014. [1] Primul raport de revizuire comună, SEC(2011) 438, p. 5. [2] Al doilea raport de revizuire comună, SWD(2012) 454, p. 38,
anexa IV. [3] Al doilea raport de revizuire comună, p. 15. [4] Al doilea raport de revizuire comună, p. 17. [5] „Rapoartele” au fost utilizate pentru a partaja informațiile
obținute prin intermediul TFTP cu autoritățile statelor membre
ale UE și ale țărilor terțe, cu mult înainte de Acordul
TFTP din 2010. O „pistă” TFTP se referă la rezumatul unei anumite
tranzacții financiare identificate drept răspuns la o căutare
TFTP care este relevant pentru o investigație de combatere a terorismului.
Fiecare raport TFTP poate conține numeroase piste TFTP. [6] IRGC-QF a oferit sprijin material talibanilor, Hezbollahului Libanez,
organizației Hamas, Jihadului Islamic Palestinian și Frontului
Popular pentru Eliberarea Palestinei - Comandamentul General. IRGC-QF a
furnizat, de asemenea, organizațiilor teroriste sprijin letal sub
formă de arme, instruire și finanțare și a fost
responsabilă de numeroase atacuri teroriste. [7] Termenul „Specially Designated Global Terrorist” (terorist
internațional special desemnat) sau „SDGT” se referă la o
persoană fizică sau juridică care poate face obiectul unor
sancțiuni în conformitate cu Ordinul executiv nr. 13224 al
principalei autorități în materie de sancțiuni împotriva
terorismului din cadrul guvernului SUA. [8] Aceste cifre datează din 20 august 2013. [9] ETA (Euskadi ta Askatasuna) – Țara Bascilor și
Libertate. [10] Resistência Galega – Rezistența galiciană. [11] PKK (Partiya Karkerên Kurdistan) – Partidul Muncitorilor din
Kurdistan. [12] Aceste cifre datează din 22 august 2013. [13] Prezentarea acestor exemple se bazează pe descrierile furnizate
de statele membre în cauză. [14] Rapoartele au fost selectate aleatoriu în vederea obținerii unui
eșantion reprezentativ al tuturor rapoartelor din cadrul TFTP întocmite în
perioada 2005-2012. Astfel cum s-a menționat anterior, un singur raport
din cadrul TFTP poate conține mai multe piste TFTP. [15] Datele din cadrul TFTP mai vechi de 5 ani erau încă disponibile
în momentul respectiv, întrucât, în conformitate cu articolul 6 din acord,
toate datele care nu au fost extrase și au fost primite înainte de 20 iulie
2007 trebuie șterse cel târziu la 20 iulie 2012. [16] Al doilea raport de revizuire comună, p. 10. [17] Al doilea raport de revizuire comună, p. 10.