Otrzymujące organy i instytucje

Opis i podstawa prawna

Komisja Europejska

Art. 32 rozporządzenia SSMR (1)

Europejski Urząd Nadzoru Bankowego (EUNB), Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, Europejski Urząd Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych, Europejska Rada ds. Ryzyka Systemowego

Art. 53 ust. 2 dyrektywy CRD (2) w powiązaniu z art. 35 ust. 1 rozporządzenia w sprawie EUNB (3) lub art. 80 rozporządzenia CRR (4), art. 15 rozporządzenia w sprawie ERRS (5)

Art. 9a rozporządzenia w sprawie EUNB

Krajowe organy nadzoru ostrożnościowego w Unii Europejskiej i Europejskim Obszarze Gospodarczym (EOG) w odniesieniu do procedur znacznego pakietu akcji i licencjonowania lub innych procedur, o których mowa w odpowiednich przepisach

Art. 56 i art. 16 ust. 3, art. 24 ust. 2, art. 50 ust. 4 dyrektywy CRD oraz równoważne przepisy prawa Unii, w szczególności art. 26 i 60 dyrektywy Wypłacalność II (6) oraz art. 11 i 84 art. dyrektywy MiFID (7)

Właściwe organy krajowe oraz krajowe organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, które uczestniczą w kolegium ostrożnościowym na mocy dyrektywy CRD lub w uzgodnieniach w ramach dyrektywy FICOD lub w grupach zarządzania kryzysowego

Kategoria ta obejmuje wymianę informacji w ramach kolegiów ostrożnościowych na mocy dyrektywy CRD lub dyrektywy FICOD oraz grup ds. zarządzania kryzysowego, a także nieuznaniowe coroczne aktualizacje i rozwiązanie pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy, uzgodnień dotyczących koordynacji w ramach dyrektywy FICOD oraz ustaleń dotyczących współpracy dla grup ds. zarządzania kryzysowego.

Art. 116 dyrektywy CRD w odniesieniu do pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy;

Art. 11 dyrektywy FICOD (8) w odniesieniu do uzgodnień dotyczących konglomeratów finansowych;

Art. 90, 97 i 98 dyrektywy BRRD (9) w odniesieniu do ustaleń dotyczących współpracy związanych z grupami ds. zarządzania kryzysowego;

Art. 88 i 90 dyrektywy BRRD w odniesieniu do pisemnych ustaleń kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

Organy wchodzące w skład kolegiów ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

Art. 117 ust. 5 dyrektywy CRD (w odniesieniu do organów nadzorczych ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu i jednostek wywiadu finansowego oraz warunki uczestnictwa danego kolegium ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu). W przypadku wymiany informacji z innymi rodzajami organów uczestniczących w kolegium podstawa prawna może się różnić (uwaga: kolegia ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu są regulowane wspólnymi wytycznymi w sprawie współpracy i wymiany informacji do celów dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 (10) między właściwymi organami nadzorującymi instytucje kredytowe i finansowe a innymi stronami; wytyczne te nie są skierowane do EBC).

Organy nadzorcze ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, które podpisały wielostronną umowę w sprawie praktycznych warunków wymiany informacji zgodnie z art. 57a ust. 2 dyrektywy (UE) 2015/849 (zwaną dalej „umową w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy”)

Art. 117 ust. 5 dyrektywy CRD, art. 3 ust. 4 i 5 umowy w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy

Organy nadzorcze ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz jednostki wywiadu finansowego państw członkowskich

Art. 117 ust. 5 dyrektywy CRD oraz wytyczne EUNB w sprawie współpracy i wymiany informacji między organami nadzoru ostrożnościowego, organami nadzoru w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz jednostkami wywiadu finansowego na podstawie dyrektywy 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15) (11)

Krajowe organy ds. rynku w Unii i EOG

Artykuł 56 rozporządzenia CRD

Krajowi nadzorcy sektora ubezpieczeń w Unii i EOG

Artykuł 56 rozporządzenia CRD

Systemy gwarancji depozytów, umowne lub ustawowe systemy ochrony, organy ds. konkurencji

Artykuł 56 rozporządzenia CRD lub prawo krajowe wymagające opinii organu nadzoru ostrożnościowego

Krajowe organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w Unii i EOG

Artykuł 56 rozporządzenia CRD

Krajowe organy nadzoru makroostrożnościowego w odniesieniu do zadań wykraczających poza zakres art. 5 rozporządzenia SSMR

Artykuł 56 rozporządzenia CRD

Biegli rewidenci istotnych instytucji

Art. 56 lit. f) dyrektywy CRD

Wytyczne EUNB dotyczące komunikacji pomiędzy właściwymi organami nadzorującymi instytucje kredytowe a biegłymi rewidentami i firmami audytorskimi w sprawie przeprowadzania ustawowych badań instytucji kredytowych (EBA/GL/2016/05) (12)

Organy krajowe odpowiedzialne za nadzór nad rynkami finansowymi, jeżeli zostały wyznaczone na mocy art. 24 ust. 1 w związku z art. 24 ust. 4 lit. h) dyrektywy 2004/109/WE Parlamentu Europejskiego i Rady  (13) (organy nadzorujące rachunkowość)

Artykuł 56 rozporządzenia CRD

Organy krajowe odpowiedzialne za nadzór nad osobami przeprowadzającymi ustawowe badanie sprawozdań finansowych instytucji, zakładów ubezpieczeń i instytucji finansowych (organy nadzorujące audyt)

Artykuł 57 rozporządzenia CRD

Organy krajowe odpowiedzialne za nadzór nad organami uczestniczącymi w postępowaniu likwidacyjnym i upadłościowym instytucji oraz w innych podobnych postępowaniach

Artykuł 57 rozporządzenia CRD

Organy krajowe odpowiedzialne za nadzór nad umownymi lub instytucjonalnymi systemami ochrony, o których mowa w art. 113 ust. 7 rozporządzenia CRR

Artykuł 57 rozporządzenia CRD

Organy lub instytucje krajowe odpowiedzialne prawnie za wykrywanie naruszeń prawa spółek i prowadzenie dochodzeń w sprawie takich naruszeń

Artykuł 57 rozporządzenia CRD

Organy krajowe odpowiedzialne za nadzór nad systemami płatności

Artykuł 58 rozporządzenia CRD

Organy międzynarodowe (Międzynarodowy Fundusz Walutowy, Bank Światowy, Bank Rozrachunków Międzynarodowych, Rada Stabilności Finansowej)

Art. 58a dyrektywy CRD, z wyjątkiem wymiany danych (np. modułów wykonawczych standardów technicznych) na potrzeby testów warunków skrajnych

Organy nadzoru ostrożnościowego w państwach trzecich

Artykuł 55 rozporządzenia CRD

Wymiana informacji zgodnie ze stałymi porozumieniami (protokoły ustaleń, pisemne uzgodnienia dotyczące koordynacji i współpracy (WCCA), specyficzne dla instytucji umowy o współpracy transgranicznej (CoAgs) opracowane przez grupy ds. zarządzania kryzysowego, pisemne uzgodnienia dotyczące restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji itp.) lub porozumieniami ad hoc

Krajowe organy ds. rynku, ubezpieczeń lub podobne organy w państwach trzecich

Artykuł 55 rozporządzenia CRD oraz stosowne ustalenia (protokoły ustaleń, WCCA, CoAg, umowy o restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji itp.) lub porozumienia ad hoc

Organy nadzorcze ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz jednostki wywiadu finansowego państw trzecich

Art. 55 dyrektywy CRD oraz, w stosownych przypadkach, protokoły ustaleń lub inne ustalenia dotyczące współpracy

Organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w krajach trzecich

Art. 55 dyrektywy CRD, art. 97 i 98 dyrektywy BRRD w związku z mającymi zastosowanie uzgodnieniami