Unijna procedura powiadamiania dla UCITS

 

STRESZCZENIE DOKUMENTU:

Rozporządzenie (UE) nr 584/2010 wykonujące dyrektywę 2009/65/WE w sprawie formatu i treści standardowego powiadomienia w formie pisemnej i zaświadczenia dotyczącego UCITS, wykorzystania łączności elektronicznej przez właściwe organy do celów powiadamiania oraz w zakresie procedur dotyczących kontroli na miejscu i dochodzeń oraz wymiany informacji między właściwymi organami

JAKIE SĄ CELE ROZPORZĄDZENIA?

Rozporządzenie szczegółowo określa procedury i formaty, jakie muszą stosować organy krajowe, przekazując sobie informacje w formie elektronicznej zgodnie z dyrektywą 2009/65/WE w sprawie przepisów odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS).

Te procedury i formaty są niezbędne do zapewnienia, aby proces i komunikacja działały sprawnie, gdy UCITS* chce wprowadzić swoje produkty na rynek w innym kraju UE.

KLUCZOWE ZAGADNIENIA

Rozporządzenie określa jednolite warunki wykonania podstawowych przepisów dotyczących UCITS (dyrektywa 2009/65/WE). Dyrektywa ta upoważnia Komisję Europejską do przyjęcia aktów wykonawczych precyzujących aspekty proceduralne oryginalnych przepisów.

UCITS, które chce działać w innym kraju UE musi najpierw przedłożyć swoim organom krajowym standardowe powiadomienie w formie pisemnej o swoim zamiarze. Powiadomienie powinno zawierać podstawowe dane spółki zarządzającej w formacie określonym w załączniku do rozporządzenia.

Organy krajowe:

• muszą potwierdzić, że przedłożone informacje spełniają wymagane warunki prawne;
• wskazują adres e-mail, który będzie używany do przekazywania wszystkich informacji;
• przekazują całą stosowną dokumentację w standardowym formacie właściwym organom innego kraju UE;
• mogą wyrazić zgodę na używanie bardziej zaawansowanej formy komunikacji elektronicznej niż poczta elektroniczna;
• potwierdzają, w terminie maksymalnie pięciu dni roboczych, że otrzymały przekazaną im dokumentację.

Rozporządzenie określa procedury współpracy w zakresie kontroli i dochodzeń przeprowadzanych na terytorium innego kraju UE.

Właściwe organy:

• muszą przekazać dokładne wyjaśnienia z odpowiednim wyprzedzeniem, wnioskując o prawo do przeprowadzenia kontroli na miejscu lub dochodzeń w innym kraju UE;
• muszą udostępnić wszelkie informacje, o które zwrócił się ich odpowiednik w innym kraju UE;
• mogą zdecydować, czy przeprowadzić dochodzenie na własną rękę czy zezwolić na to właściwym organom w innym kraju UE.

Niniejsze rozporządzenie określa również zasady wymiany informacji pomiędzy właściwymi organami w UE, które obejmują wszelkie poważne środki podjęte wobec UCITS, w tym zmianę jego statusu, np. wycofanie jego zezwolenia.

OD KIEDY ROZPORZĄDZENIE MA ZASTOSOWANIE?

Rozporządzenie ma zastosowanie od dnia 1 lipca 2011 r.

KONTEKST

Więcej informacji:

• Przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) — dyrektywa 2009/65/WE (Komisja Europejska).

KLUCZOWE POJĘCIA

GŁÓWNY DOKUMENT

Rozporządzenie Komisji (UE) nr 584/2010 z dnia 1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w zakresie formatu i treści standardowego powiadomienia w formie pisemnej i zaświadczenia dotyczącego UCITS, wykorzystania łączności elektronicznej przez właściwe organy do celów powiadamiania oraz w zakresie procedur dotyczących kontroli na miejscu i dochodzeń oraz wymiany informacji między właściwymi organami (Dz.U. L 176 z 10.7.2010, s. 16–27)

DOKUMENTY POWIĄZANE

Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (Dz.U. L 302 z 17.11.2009, s. 32–96)

Kolejne zmiany dyrektywy 2009/65/WE zostały włączone do tekstu podstawowego. Tekst skonsolidowany ma jedynie wartość dokumentacyjną.

Ostatnia aktualizacja: 22.10.2018