a)

oceny, czy osoby powoływane spełniają kryteria kompetencji i reputacji;

b)

przeprowadzania ponownych ocen w celu zapewnienia ciągłego spełniania wymogów dotyczących kompetencji i reputacji oraz, jeżeli wymogi te nie są spełniane, odwołania danych członków z organu zarządzającego istotnego nadzorowanego podmiotu;

c)

oceny wniosków o zezwolenie na pełnienie dodatkowej funkcji dyrektora niewykonawczego przez członków organu zarządzającego, a także wniosków o jednoczesne zajmowanie w istotnym nadzorowanym podmiocie stanowiska przewodniczącego organu zarządzającego pełniącego funkcję nadzorczą oraz stanowiska dyrektora wykonawczego;

d)

prowadzenie badań ilościowych, analiz i zbiorczej sprawozdawczości statystycznej.

a)

Art. 5 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2018/1725 lub art. 6 ust. 1 lit. e) oraz, w niektórych państwach członkowskich, lit. c) rozporządzenia (UE) 2016/679 w związku z art. 4 ust. 1 lit. e) oraz art. 6, 7, 8, 9 i 10 rozporządzenia (UE) nr 1024/2013;

b)

art. 5 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2018/1725 lub art. 6 ust. 1 lit. e) oraz, w niektórych państwach członkowskich, lit. c) rozporządzenia (UE) 2016/679 w związku z przepisami krajowymi stanowiącymi transpozycję dyrektywy 2013/36/UE.

a)

osób powoływanych, które podlegają ocenie zgodnie z postępowaniem w sprawie oceny kompetencji i reputacji;

b)

bliskich osoby powoływanej, takich jak współmałżonek, zarejestrowany partner, konkubent, dziecko, rodzic lub inny krewny, z którym osoba powoływana ma wspólne miejsce zamieszkania;

c)

osób powiązanych z osobą powoływaną, których dane osobowe są istotne dla oceny osoby powoływanej, takich jak osoby zajmujące stanowiska kierownicze w nadzorowanym podmiocie, w którym dokonuje się powołania, lub będące beneficjentami rzeczywistymi tego podmiotu;

d)

upoważnionych przedstawicieli osoby powoływanej w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji.

a)

dane identyfikacyjne, takie jak imię i nazwisko, numer dowodu osobistego/paszportu, obywatelstwo i podpis osoby powoływanej;

b)

dane kontaktowe, takie jak adres korespondencyjny, adres e-mail i numer telefonu osoby powoływanej;

c)

dane zawodowe dotyczące wykształcenia, szkoleń, zatrudnienia i innych stanowisk zajmowanych przez osobę powoływaną oraz członków organu zarządzającego nadzorowanego podmiotu, w którym dokonuje się powołania;

d)

dane zawodowe dotyczące wszelkiej innej działalności gospodarczej osoby powoływanej;

e)

szczegółowe informacje z rejestrów karnych oraz informacje o dochodzeniach i postępowaniach karnych, odpowiednich postępowaniach cywilnych i administracyjnych oraz postępowaniach dyscyplinarnych, w tym dotyczących zakazu pełnienia funkcji członka zarządu spółki, upadłości, niewypłacalności i podobnych postępowaniach;

f)

dane finansowe osoby powoływanej;

g)

opis relacji osobistych bliskich osoby powoływanej z innymi członkami organu zarządzającego lub osobami pełniącymi kluczowe funkcje w nadzorowanym podmiocie, w którym dokonuje się powołania, jego jednostce dominującej lub jego jednostkach zależnych, a także ich powiązań zawodowych i finansowych z nadzorowanym podmiotem, w którym dokonuje się powołania, jego jednostką dominującą lub jego jednostkami zależnymi;

h)

informacje o tym, czy ocena kompetencji i reputacji została już przeprowadzona przez inny właściwy organ oraz informacje o wyniku tej oceny;

i)

uwagi pracowników EBC lub właściwych organów krajowych dotyczące wyników pracy osoby powoływanej na obecnym lub poprzednim stanowisku, które mogą mieć wpływ na bieżące postępowanie w sprawie oceny kompetencji i reputacji;

j)

informacje dotyczące postępowania osoby powołanej na obecnym stanowisku, które mogą być istotne w kontekście ponownej oceny;

k)

nagranie dźwiękowe głosu osoby powoływanej.

a)

zezwolenia na podjęcie działalności instytucji kredytowej: w celu oceny, czy wnioskodawca ubiegający się o zezwolenie spełnia odpowiednie wymogi prawa krajowego i prawa Unii, która może obejmować ocenę struktury organizacyjnej, ocenę kompetencji i reputacji członków organu zarządzającego i osób pełniących kluczowe funkcje, a także analizę odpowiedniości akcjonariuszy lub udziałowców wnioskodawcy;

b)

znaczne pakiety akcji: w celu ustalenia bezpieczeństwa finansowego planowanego nabycia oraz odpowiedniości potencjalnego nabywcy;

c)

cofnięcie zezwolenia na podjęcie działalności instytucji kredytowej: w celu oceny, czy nadzorowany podmiot spełnia warunki cofnięcia zezwolenia na mocy prawa krajowego i prawa Unii;

d)

korzystanie ze swobody przedsiębiorczości i swobody świadczenia usług przez nadzorowane podmioty: w celu oceny, czy ustanowienie oddziału lub świadczenie usług przez istotne nadzorowane podmioty i mniej istotne nadzorowane podmioty, ustanowienie oddziału w uczestniczącym państwie członkowskim przez instytucję kredytową mającą siedzibę w nieuczestniczącym państwie członkowskim, świadczenie usług poza uczestniczącymi państwami członkowskimi przez istotny lub mniej istotny nadzorowany podmiot, świadczenie usług w uczestniczącym państwie członkowskim przez instytucję kredytową mającą siedzibę w nieuczestniczącym państwie członkowskim oraz zmiany informacji dotyczących oddziału lub zmiany w świadczeniu usług przez istotne nadzorowane podmioty lub mniej istotne nadzorowane podmioty spełnia odpowiednie wymogi prawa krajowego i prawa Unii;

e)

zatwierdzanie lub zwalnianie z wymogu zatwierdzenia finansowych spółek holdingowych (o działalności mieszanej): w celu oceny, czy spełnione są określone w odpowiednich przepisach prawa krajowego i prawa Unii kryteria zatwierdzenia lub zwolnienia z wymogu zatwierdzenia finansowej spółki holdingowej (o działalności mieszanej), w tym oceny wewnętrznych uzgodnień i struktury organizacyjnej grupy, której częścią jest finansowa spółka holdingowa (o działalności mieszanej), a także wewnętrznego podziału zadań w ramach tej grupy oraz odpowiedniości członków organu zarządzającego i akcjonariuszy (lub udziałowców) finansowej spółki holdingowej (o działalności mieszanej);

f)

połączenia i podziały dokonywane przez instytucje i finansowe spółki holdingowe (o działalności mieszanej): w celu oceny, czy spełnione są kryteria określone w odpowiednich przepisach krajowych i unijnych dotyczące zatwierdzania połączeń i podziałów, w tym oceny reputacji i kondycji finansowej zainteresowanych stron z sektora finansowego, a także tego, czy podmiot powstały w wyniku proponowanej operacji będzie w stanie spełnić i nadal spełniać wymogi ostrożnościowe.

a)

Art. 5 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2018/1725 lub art. 6 ust. 1 lit. e) oraz, w niektórych państwach członkowskich, lit. c) rozporządzenia (UE) 2016/679 w związku z art. 4 ust. 1 lit. a), b), c) i g), art. 4 ust. 2, art. 6 ust. 4, art. 14 i 15 oraz art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 1024/2013;

b)

art. 5 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2018/1725 lub art. 6 ust. 1 lit. e) oraz, w niektórych państwach członkowskich, lit. c) rozporządzenia (UE) 2016/679 w związku z art. 8, art. 11–17 i częścią V tytuły 1, 2 i 3 rozporządzenia (UE) nr 468/2014 (EBC/2014/17);

c)

art. 5 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2018/1725 lub art. 6 ust. 1 lit. e) oraz, w niektórych państwach członkowskich, lit. c) rozporządzenia (UE) 2016/679 w związku z przepisami prawa krajowego stanowiącymi transpozycję art. 8, 8a, art. 10–14, art. 18, 21a, 22, 23, 27i, 27j, 33, 34, 35 i 39 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE.

3.1.

3.2.

3.3.

3.4.

3.5.

3.6.

a)

dane identyfikacyjne, takie jak imię i nazwisko, numer dowodu osobistego/paszportu, obywatelstwo i podpis;

b)

dane kontaktowe, takie jak adres korespondencyjny, adres e-mail i numer telefonu;

c)

dane zawodowe dotyczące wykształcenia, szkoleń, zatrudnienia i innych zajmowanych stanowisk;

d)

dane zawodowe dotyczące wszelkiej innej działalności gospodarczej;

e)

szczegółowe informacje z rejestrów karnych oraz informacje o dochodzeniach i postępowaniach karnych, odpowiednich postępowaniach cywilnych i administracyjnych oraz postępowaniach dyscyplinarnych, w tym dotyczących zakazu pełnienia funkcji członka zarządu spółki, upadłości, niewypłacalności i podobnych postępowaniach;

f)

dane finansowe;

g)

opis istotnych finansowych i niefinansowych interesów lub powiązań;

h)

informacje o każdej odmowie rejestracji, udzielenia zezwolenia, członkostwa w organizacji handlowej, gospodarczej lub zawodowej lub licencji na prowadzenie działalności handlowej, gospodarczej lub wykonywanie zawodu, cofnięciu, unieważnieniu lub wygaśnięciu takiej rejestracji, takiego zezwolenia, członkostwa lub takiej licencji, lub też o wykluczeniu przez organ regulacyjny lub organ administracji publicznej, organizację zawodową lub stowarzyszenie zawodowe;

i)

informacje o tym, czy ocena reputacji została już przeprowadzona przez inny właściwy organ oraz informacje o wyniku tej oceny;

j)

uwagi pracowników EBC lub właściwych organów krajowych dotyczące wyników pracy danej osoby na obecnym lub poprzednim stanowisku, które mogą mieć wpływ na odpowiednią ocenę;

k)

nagranie dźwiękowe głosu odpowiedniej osoby.

a)

zapewnienia, aby istotne nadzorowane podmioty przestrzegały odpowiednich przepisów prawa Unii (w tym ich transpozycji do prawa krajowego) nakładających wymogi ostrożnościowe w obszarach (i) funduszy własnych, sekurytyzacji, limitów dużych ekspozycji, płynności, dźwigni finansowej, sprawozdawczości i podawania do wiadomości publicznej informacji na temat tych kwestii oraz (ii) zarządzania, w tym procesów zarządzania ryzykiem, mechanizmów kontroli wewnętrznej, polityki i praktyk w zakresie wynagrodzeń oraz skutecznych wewnętrznych procesów oceny adekwatności kapitałowej i płynnościowej, w tym modeli wewnętrznych ratingów;

b)

przeprowadzania przeglądów nadzorczych i testów warunków skrajnych w celu ustalenia, czy istotne nadzorowane podmioty spełniają odpowiednie wymogi prawa Unii oraz – na podstawie tego przeglądu nadzorczego – nakładania na nadzorowane podmioty szczególnych wymogów i innych środków;

c)

sprawowania nadzoru nad jednostkami dominującymi nadzorowanych podmiotów mającymi siedzibę w jednym z uczestniczących państw członkowskich, w tym nad finansowymi spółkami holdingowymi (o działalności mieszanej), a także uczestniczenia w nadzorze skonsolidowanym, w tym w kolegiach organów nadzoru, bez uszczerbku dla udziału w tych kolegiach – w charakterze obserwatorów – właściwych organów krajowych, w odniesieniu do jednostek dominujących niemających siedziby w jednym z uczestniczących państw członkowskich;

d)

uczestniczenia w nadzorze dodatkowym nad konglomeratami finansowymi w odniesieniu do nadzorowanych podmiotów, które wchodzą w ich skład, oraz pełnienia funkcji koordynatora w przypadku wyznaczenia EBC jako koordynatora do spraw konglomeratu finansowego zgodnie z kryteriami określonymi w stosownych przepisach prawa Unii;

e)

wykonywania zadań nadzorczych związanych z planami naprawy i wczesnymi interwencjami;

f)

wykonywania zadań nadzorczych w odniesieniu do oceny istotnych pakietów akcji, które nie są znacznymi pakietami akcji;

g)

wykonywania – w odniesieniu do istotnych nadzorowanych podmiotów – uprawnień nadzorczych przyznanych na mocy prawa krajowego, które wchodzą w zakres zadań EBC, w tym zatwierdzania nabywania przez istotne nadzorowane podmioty pakietów akcji w instytucji niekredytowej lub instytucji kredytowej spoza Unii, łączenia lub podziałów instytucji kredytowych, nabywania lub sprzedaży aktywów lub pasywów, zmian w statucie instytucji kredytowych, wyznaczania niezależnych audytorów, wniosków o udzielenie informacji i szczegółowych sprawozdań od niezależnych audytorów, outsourcingu zadań, operacji w państwach trzecich, wykonywania uprawnień wobec akcjonariuszy, udzielania kredytów podmiotom powiązanym lub ograniczania ich liczby, podejmowania decyzji strategicznych oraz tworzenia spółdzielczych grup bankowych;

h)

wykonywania wobec istotnych nadzorowanych podmiotów uprawnień nadzorczych przyznanych na mocy prawa Unii, w tym opcji i swobód uznania dostępnych właściwym organom na mocy rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 (1) i przepisów prawa krajowego stanowiących transpozycję dyrektywy 2013/36/UE.

a)

pracowników istotnego nadzorowanego podmiotu;

b)

członków organu zarządzającego, klientów i ich poręczycieli, akcjonariuszy i wierzycieli, usługodawców, konsultantów i niezależnych audytorów istotnego nadzorowanego podmiotu;

c)

pracowników lub przedstawicieli stowarzyszeń bankowych;

d)

pracowników instytucji i organów Unii oraz krajowych i międzynarodowych organów władzy;

e)

innych osób trzecich, takich jak osoby składające skargi lub wnioski o udzielenie informacji dotyczących istotnego nadzorowanego podmiotu;

f)

upoważnionych przedstawicieli osoby powoływanej w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji;

g)

upoważnionych przedstawicieli nabywcy istotnego pakietu akcji;

h)

pracowników nabywcy istotnego pakietu akcji.

a)

dane identyfikacyjne, takie jak imię i nazwisko, numer dowodu osobistego/paszportu, obywatelstwo i podpis;

b)

dane kontaktowe, takie jak adres korespondencyjny, adres e-mail i numer telefonu;

c)

dane zawodowe dotyczące wykształcenia, szkoleń, zatrudnienia, innych zajmowanych stanowisk oraz innej działalności gospodarczej;

d)

szczegółowe informacje finansowe, np. w kontekście przeglądu dokumentacji kredytowej klienta banku lub w kontekście kredytu udzielonego członkowi organu zarządzającego, gdy wymagane jest wstępne zatwierdzenie;

e)

szczegółowe informacje z rejestrów karnych oraz informacje o dochodzeniach i postępowaniach karnych, odpowiednich postępowaniach cywilnych i administracyjnych oraz postępowaniach dyscyplinarnych, w tym dotyczących zakazu pełnienia funkcji członka zarządu spółki, upadłości, niewypłacalności i podobnych postępowaniach.

a)

prowadzenia dochodzeń w sprawie domniemanych naruszeń wymogów wynikających z odpowiednich aktów prawa Unii mających bezpośrednie zastosowanie, popełnionych przez nadzorowane podmioty, w odniesieniu do których mogą zostać nałożone administracyjne sankcje finansowe zgodnie z art. 18 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 1024/2013, oraz przygotowywania wniosków dotyczących nałożenia takich sankcji;

b)

prowadzenia dochodzeń w sprawie domniemanych naruszeń przez nadzorowane podmioty rozporządzeń lub decyzji EBC, w związku z którymi mogą zostać nałożone sankcje zgodnie z art. 18 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 1024/2013;

c)

oceny, w kontekście spraw, o których mowa w art. 18 ust. 5 rozporządzenia (UE) nr 1024/2013, czy właściwy organ krajowy powinien być zobowiązany do wszczęcia postępowania oraz w celu powiadomienia właściwego organu krajowego o takim wniosku;

d)

wezwania do udzielenia informacji zgodnie z art. 10 rozporządzenia (UE) nr 1024/2013 i art. 139 rozporządzenia (UE) nr 468/2014 (EBC/2014/17) oraz wykonywania zadań zgodnie z art. 125–138 rozporządzenia (UE) nr 468/2014 (EBC/2014/17) w kontekście prowadzenia dochodzeń w sprawie domniemanych naruszeń, o których mowa w art. 18 ust. 1 i 7 rozporządzenia (UE) nr 1024/2013;

e)

oceny, czy należy wnioskować do właściwego organu krajowego na podstawie art. 136 rozporządzenia (UE) nr 468/2014 (EBC/2014/17) o przekazanie sprawy dotyczącej podejrzenia o popełnienie przestępstwa odnośnym organom krajowym w celu przeprowadzenia dochodzenia i ewentualnego wniesienia oskarżenia, oraz w celu powiadomienia właściwego organu krajowego o takim wniosku.

a)

Art. 5 ust. 1 lit. a) i b) rozporządzenia (UE) 2018/1725 lub art. 6 ust. 1 lit. e) oraz, w niektórych państwach członkowskich, lit. c) rozporządzenia (UE) 2016/679 w związku z art. 9, 10, 11 i 18 rozporządzenia (UE) nr 1024/2013;

b)

art. 5 ust. 1 lit. a) i b) rozporządzenia (UE) 2018/1725 lub art. 6 ust. 1 lit. e) oraz, w niektórych państwach członkowskich, lit. c) rozporządzenia (UE) 2016/679 w związku z art. 113 ust. 3 oraz art. 120–129, 134, 136 i 139 rozporządzenia (UE) nr 468/2014 (EBC/2014/17).

a)

pracowników nadzorowanego podmiotu, wobec którego toczy się postępowanie;

b)

członków organu zarządzającego nadzorowanego podmiotu, wobec którego toczy się postępowanie;

c)

członków organu zarządzającego podmiotów zamierzających nabyć znaczny pakiet akcji w nadzorowanym podmiocie;

d)

potencjalnych nabywców znacznego pakietu akcji;

e)

upoważnionych przedstawicieli nadzorowanego podmiotu, wobec którego toczy się postępowanie.

a)

dane identyfikacyjne, takie jak imię i nazwisko, obywatelstwo i podpis;

b)

dane kontaktowe, takie jak adres korespondencyjny, adres e-mail i numer telefonu;

c)

dane zawodowe dotyczące wykształcenia, szkoleń i zatrudnienia;

d)

dane finansowe;

e)

szczegółowe informacje na temat (podejrzewanych) przestępstw i wyroków skazujących.

a)

przeprowadzania kontroli na miejscu w celu szczegółowego zbadania ryzyka, mechanizmów kontroli ryzyka i zarządzania wewnętrznego w odniesieniu do nadzorowanych podmiotów;

b)

oceny modeli wewnętrznych stosowanych do obliczania wymogów w zakresie funduszy własnych, w szczególności w odniesieniu do metodologii, przydatności ekonomicznej, ryzyka i mechanizmów jego kontroli oraz zarządzania wewnętrznego;

c)

przeprowadzanie przeglądów jakości aktywów w celu zwiększenia przejrzystości w zakresie ekspozycji nadzorowanych podmiotów, w tym w odniesieniu do adekwatności wyceny aktywów i zabezpieczeń oraz powiązanych z nimi rezerw.

a)

Art. 5 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2018/1725 lub art. 6 ust. 1 lit. e) oraz, w niektórych państwach członkowskich, lit. c) rozporządzenia (UE) 2016/679 w związku z art. 4 ust. 1 lit. f), art. 6 ust. 4 oraz art. 10, 11 i 12 rozporządzenia (UE) nr 1024/2013;

b)

art. 5 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2018/1725 lub art. 6 ust. 1 lit. e) oraz, w niektórych państwach członkowskich, lit. c) rozporządzenia (UE) 2016/679 w związku z art. 143–146 rozporządzenia (UE) nr 468/2014 (EBC/2014/17).

a)

pracowników nadzorowanego podmiotu;

b)

akcjonariuszy nadzorowanego podmiotu;

c)

członków organu zarządzającego nadzorowanego podmiotu;

d)

klientów nadzorowanego podmiotu, ich poręczycieli i podmiotów powiązanych;

e)

niezależnych audytorów nadzorowanego podmiotu;

f)

usługodawców i konsultantów nadzorowanego podmiotu;

g)

pracowników instytucji i organów Unii oraz krajowych i międzynarodowych organów władzy.

a)

dane klientów nadzorowanego podmiotu, takie jak:

b)

szczegółowe informacje dotyczące pracowników, akcjonariuszy oraz członków organu zarządzającego nadzorowanego podmiotu, takie jak:

c)

dane niezależnych audytorów, usługodawców i konsultantów nadzorowanego podmiotu oraz dane pracowników instytucji i organów Unii oraz organów krajowych i międzynarodowych, takie jak:

a)

oceny, czy właściwe organy krajowe spójnie stosują wysokie standardy nadzoru oraz sprawdzenia, czy porównywalne sytuacje prowadzą do porównywalnych wyników w ramach SSM;

b)

otrzymywania od właściwych organów krajowych powiadomień ex ante i ex post w sprawie istotnych procedur nadzorczych i projektów decyzji dotyczących mniej istotnych nadzorowanych podmiotów o wysokim wpływie i wysokim ryzyku, a także doradzania właściwym organom krajowym w celu bardziej szczegółowej oceny konkretnych aspektów takich procedur;

c)

otrzymywania powiadomień od właściwych organów krajowych w odniesieniu do szczególnych okoliczności;

d)

przeprowadzania przeglądów tematycznych, aby zapewnić ukierunkowany wgląd w system nadzoru sprawowany przez właściwe organy krajowe w odniesieniu do określonych obszarów ryzyka na poziomie poszczególnych mniej istotnych nadzorowanych podmiotów lub klas podobnych mniej istotnych nadzorowanych podmiotów w celu zapewnienia wysokiej jakości nadzoru;

e)

udział w kontrolach na miejscu mniej istotnych nadzorowanych podmiotów w celu lepszego zrozumienia przez EBC sposobu prowadzenia nadzoru przez właściwe organy krajowe.

a)

pracowników mniej istotnych nadzorowanych podmiotów;

b)

członków organu zarządzającego, klientów i ich poręczycieli, akcjonariuszy i wierzycieli, usługodawców, konsultantów i niezależnych audytorów mniej istotnych nadzorowanych podmiotów;

c)

pracowników lub przedstawicieli stowarzyszeń bankowych;

d)

pracowników instytucji i organów Unii oraz krajowych i międzynarodowych organów władzy.

a)

dane identyfikacyjne, takie jak imię i nazwisko, numer dowodu osobistego/paszportu, obywatelstwo i podpis;

b)

dane kontaktowe, takie jak adres korespondencyjny, adres e-mail i numer telefonu;

c)

dane zawodowe dotyczące wykształcenia, szkoleń, zatrudnienia i innych stanowisk zajmowanych przez osobę powoływaną w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji oraz członków organu zarządzającego nadzorowanego podmiotu, w którym dokonuje się powołania;

d)

dane zawodowe dotyczące wszelkiej innej działalności gospodarczej osoby powoływanej w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji;

e)

dane finansowe osoby powoływanej w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji;

f)

szczegółowe informacje z rejestrów karnych oraz informacje o dochodzeniach i postępowaniach karnych, odpowiednich postępowaniach cywilnych i administracyjnych oraz postępowaniach dyscyplinarnych, w tym dotyczących zakazu pełnienia funkcji członka zarządu spółki, upadłości, niewypłacalności i podobnych postępowaniach;

g)

opis relacji osobistych bliskich osoby powoływanej w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji z innymi członkami organu zarządzającego lub osobami pełniącymi kluczowe funkcje w nadzorowanym podmiocie, w którym dokonuje się powołania, jego jednostce dominującej lub jego jednostkach zależnych, a także ich powiązań zawodowych i finansowych z nadzorowanym podmiotem, w którym dokonuje się powołania, jego jednostką dominującą lub jego jednostkami zależnymi;

h)

informacje o tym, czy ocena kompetencji i reputacji została już przeprowadzona przez inny właściwy organ oraz informacje na temat wyniku tej oceny;

i)

uwagi pracowników EBC lub pracowników właściwych organów krajowych dotyczące wyników pracy osoby powoływanej na obecnym lub poprzednim stanowisku, które mogą mieć wpływ na bieżące postępowanie w sprawie oceny kompetencji i reputacji;

j)

informacje dotyczące postępowania osoby powoływanej na obecnym stanowisku, które mogą być istotne w kontekście ponownej oceny.

a)

zapewnienia, aby mniej istotne nadzorowane podmioty przestrzegały odpowiednich przepisów prawa Unii (w tym ich transpozycji do prawa krajowego) nakładających wymogi ostrożnościowe w obszarach (i) funduszy własnych, sekurytyzacji, limitów dużych ekspozycji, płynności, dźwigni finansowej, sprawozdawczości i podawania do wiadomości publicznej informacji na temat tych kwestii oraz (ii) zarządzania, w tym procesów zarządzania ryzykiem, mechanizmów kontroli wewnętrznej, polityki i praktyk w zakresie wynagrodzeń oraz skutecznych wewnętrznych procesów oceny adekwatności kapitałowej i płynnościowej, w tym modeli wewnętrznych ratingów;

b)

przeprowadzania przeglądów nadzorczych i testów warunków skrajnych w celu ustalenia, czy mniej istotne nadzorowane podmioty spełniają odpowiednie wymogi prawa Unii oraz – na podstawie tego przeglądu nadzorczego – nakładania na mniej istotne nadzorowane podmioty szczególnych wymogów i innych środków;

c)

sprawowania nadzoru na poziomie skonsolidowanym nad jednostkami dominującymi mniej istotnych nadzorowanych podmiotów mającymi siedzibę w jednym z uczestniczących państw członkowskich, w tym nad finansowymi spółkami holdingowymi (o działalności mieszanej), a także uczestniczenia w nadzorze skonsolidowanym, w tym w kolegiach organów nadzoru, bez uszczerbku dla udziału w tych kolegiach – w charakterze obserwatorów – właściwych organów krajowych, w odniesieniu do jednostek dominujących niemających siedziby w jednym z uczestniczących państw członkowskich;

d)

wykonywania zadań nadzorczych związanych z planami naprawy i wczesnymi interwencjami;

e)

przeprowadzanie kontroli na miejscu mniej istotnych nadzorowanych podmiotów;

f)

wykonywania – w odniesieniu do mniej istotnych nadzorowanych podmiotów – uprawnień nadzorczych przyznanych na mocy prawa krajowego, w tym m.in. zatwierdzania nabywania przez mniej istotne nadzorowane podmioty pakietów akcji w instytucji niekredytowej lub instytucji kredytowej spoza Unii, łączenia lub podziałów instytucji kredytowych, nabywania lub sprzedaży aktywów lub pasywów, zmian w statucie instytucji kredytowych, wyznaczania niezależnych audytorów, wniosków o udzielenie informacji i szczegółowych sprawozdań od niezależnych audytorów, outsourcingu zadań, operacji w państwach trzecich, wykonywania uprawnień wobec akcjonariuszy, udzielania kredytów podmiotom powiązanym lub ograniczanie ich liczby, podejmowania decyzji strategicznych oraz tworzenia spółdzielczych grup bankowych;

g)

wykonywania, w odniesieniu do mniej istotnych nadzorowanych podmiotów, uprawnień nadzorczych przyznanych właściwym organom na mocy rozporządzenia (UE) nr 575/2013 i przepisów krajowych stanowiących transpozycję dyrektywy 2013/36/UE.

a)

pracowników mniej istotnych nadzorowanych podmiotów;

b)

członków organu zarządzającego, klientów i ich poręczycieli, akcjonariuszy i wierzycieli, usługodawców, konsultantów i niezależnych audytorów mniej istotnych nadzorowanych podmiotów;

c)

pracowników lub przedstawicieli stowarzyszeń bankowych;

d)

pracowników instytucji i organów Unii oraz krajowych i międzynarodowych organów władzy;

e)

innych osób trzecich, takich jak osoby składające skargi lub wnioski o udzielenie informacji dotyczących mniej istotnego nadzorowanego podmiotu;

f)

upoważnionych przedstawicieli osoby powoływanej w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji.

a)

dane identyfikacyjne, takie jak imię i nazwisko, numer dowodu osobistego/paszportu, obywatelstwo i podpis;

b)

dane kontaktowe, takie jak adres korespondencyjny, adres e-mail i numer telefonu;

c)

dane zawodowe dotyczące wykształcenia, szkoleń, zatrudnienia oraz innych stanowisk zajmowanych przez osobę powoływaną w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji oraz członków organu zarządzającego nadzorowanego podmiotu, w którym dokonuje się powołania;

d)

dane zawodowe dotyczące wszelkiej innej działalności gospodarczej osoby powoływanej w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji;

e)

szczegółowe informacje z rejestrów karnych oraz informacje o dochodzeniach i postępowaniach karnych, odpowiednich postępowaniach cywilnych i administracyjnych oraz postępowaniach dyscyplinarnych, w tym dotyczących zakazu pełnienia funkcji członka zarządu spółki, upadłości, niewypłacalności i podobnych postępowaniach;

f)

dane finansowe osoby powoływanej w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji;

g)

opis relacji osobistych bliskich osoby powoływanej w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji z innymi członkami organu zarządzającego lub osobami pełniącymi kluczowe funkcje w nadzorowanym podmiocie, w którym dokonuje się powołania, jego jednostce dominującej lub jego jednostkach zależnych, a także ich powiązań zawodowych i finansowych z nadzorowanym podmiotem, w którym dokonuje się powołania, jego jednostką dominującą lub jego jednostkami zależnymi;

h)

informacje o tym, czy ocena kompetencji i reputacji została już przeprowadzona przez inny właściwy organ oraz informacje o wyniku tej oceny;

i)

uwagi pracowników EBC lub właściwych organów krajowych dotyczące wyników pracy osoby powoływanej na obecnym lub poprzednim stanowisku, które mogą mieć wpływ na bieżące postępowanie w sprawie oceny kompetencji i reputacji;

j)

informacje dotyczące postępowania osoby powołanej na obecnym stanowisku, które mogą być istotne w kontekście ponownej oceny;

k)

szczegółowe informacje finansowe, np. w kontekście przeglądu dokumentacji kredytowej klienta banku lub w kontekście kredytu udzielonego członkowi organu zarządzającego, gdy wymagane jest wstępne zatwierdzenie;

l)

nagranie dźwiękowe głosu osoby powoływanej w ramach postępowania w sprawie oceny kompetencji i reputacji.