1.   Na beëindiging van een onderzoek naar mogelijke inbreuken als bedoeld in artikel 42, lid 1, punt a), van Verordening (EU) 2016/1011 en alvorens een dossier bij de ESMA in te dienen, stelt de in artikel 48 decies, lid 1, van die verordening bedoelde onderzoeksfunctionaris de aan het onderzoek onderworpen persoon schriftelijk in kennis van zijn bevindingen en stelt hij hem in de gelegenheid schriftelijke opmerkingen in te dienen overeenkomstig lid 3. In de mededeling van bevindingen worden de feiten vermeld die een of meer inbreuken op de voorschriften van titel VI van Verordening (EU) 2016/1011 kunnen vormen, evenals een beoordeling van de aard en de ernst van die inbreuken, rekening houdend met de criteria van artikel 48 sexies, lid 2, van die verordening.

2.   In de mededeling van bevindingen wordt een redelijke termijn vastgesteld waarbinnen de aan het onderzoek onderworpen persoon schriftelijke opmerkingen kan indienen. In andere onderzoeken dan de in artikel 5 bedoelde onderzoeken bedraagt deze termijn ten minste vier weken. De onderzoeksfunctionaris is niet verplicht rekening te houden met schriftelijke opmerkingen die zijn ontvangen nadat deze termijn is verstreken.

3.   In zijn schriftelijke opmerkingen kan de aan het onderzoek onderworpen persoon alle feiten uiteenzetten die dienstig kunnen zijn voor zijn verweer, en zo mogelijk documenten bijvoegen ter staving van de uiteengezette feiten. De aan het onderzoek onderworpen persoon kan voorstellen dat de onderzoeksfunctionaris andere personen hoort die de in zijn opmerkingen uiteengezette feiten kunnen bevestigen.

4.   De onderzoeksfunctionaris kan een aan een onderzoek onderworpen persoon tot wie hij een mededeling van bevindingen heeft gericht, uitnodigen deel te nemen aan een hoorzitting. De aan een onderzoek onderworpen persoon mag worden bijgestaan door een raadsman van zijn keuze. Hoorzittingen zijn niet openbaar.

1.   Het volledige, door de onderzoeksfunctionaris aan de ESMA voor te leggen dossier bevat de volgende documenten:

2.   Wanneer het dossier onvolledig is, stuurt de ESMA een met redenen omkleed verzoek om aanvullende documenten aan de onderzoeksfunctionaris.

3.   Indien de ESMA van oordeel is dat de in de mededeling van bevindingen van de onderzoeksfunctionaris beschreven feiten geen inbreuk vormen op de voorschriften van titel VI van Verordening (EU) 2016/1011, sluit zij het onderzoek en stelt zij de aan het onderzoek onderworpen persoon in kennis van dit besluit.

4.   Indien de ESMA niet instemt met de bevindingen van de onderzoeksfunctionaris, legt zij de aan het onderzoek onderworpen persoon een nieuwe mededeling van bevindingen voor. In de mededeling van bevindingen wordt een termijn van ten minste vier weken vastgesteld waarbinnen de aan het onderzoek onderworpen persoon schriftelijke opmerkingen kan indienen. Wanneer de ESMA een besluit neemt over het bestaan van een inbreuk en over het instellen van toezichtmaatregelen of het opleggen van een geldboete overeenkomstig de artikelen 48 sexies en 48 septies van Verordening (EU) 2016/1011, is zij niet verplicht rekening te houden met schriftelijke opmerkingen die na het verstrijken van deze termijn zijn ontvangen.

5.   Indien de ESMA geheel of gedeeltelijk instemt met de bevindingen van de onderzoeksfunctionaris, stelt zij de aan het onderzoek onderworpen persoon daarvan in kennis. Een dergelijke kennisgeving bevat een termijn van ten minste twee weken indien de ESMA instemt met alle bevindingen, en van ten minste vier weken indien de ESMA niet instemt met alle bevindingen, waarbinnen de aan het onderzoek onderworpen persooen schriftelijke opmerkingen kan indienen. Wanneer de ESMA een besluit neemt over het bestaan van een inbreuk en over het instellen van toezichtmaatregelen of het opleggen van een geldboete overeenkomstig de artikelen 48 sexies en 48 septies van Verordening (EU) 2016/1011, is zij niet verplicht rekening te houden met schriftelijke opmerkingen die na het verstrijken van deze termijn zijn ontvangen.

6.   De ESMA kan een aan een onderzoek onderworpen persoon tot wie zij een mededeling van bevindingen heeft gericht, uitnodigen deel te nemen aan een hoorzitting. De aan een onderzoek onderworpen persoon mag worden bijgestaan door een raadsman van zijn keuze. Hoorzittingen zijn niet openbaar.

7.   Indien de ESMA besluit dat de aan een onderzoek onderworpen persoon een of meer inbreuken op de voorschriften van titel VI van Verordening (EU) 2016/1011 heeft gepleegd, en zij een besluit tot oplegging van een geldboete overeenkomstig artikel 48 septies van die verordening heeft genomen, stelt zij de aan het onderzoek onderworpen persoon onmiddellijk in kennis van dit besluit.

1.   Alvorens uit hoofde van artikel 48 octies van Verordening (EU) 2016/1011 een besluit tot het opleggen van een dwangsom te nemen, legt de ESMA de aan de procedure onderworpen persoon een mededeling van bevindingen voor met de redenen voor het opleggen van een dwangsom en de hoogte van het bedrag van de dwangsom per dag van niet-naleving. In de mededeling van bevindingen wordt een termijn van ten minste vier weken vastgesteld waarbinnen de aan de procedure onderworpen persoon schriftelijke opmerkingen kan indienen. Wanneer de ESMA een besluit neemt over een dwangsom, is zij niet verplicht rekening te houden met schriftelijke opmerkingen die na het verstrijken van die termijn zijn ontvangen.

2.   Zodra de benchmarkbeheerder of de aan de procedure onderworpen persoon als bedoeld in artikel 48 ter, lid 1, van Verordening (EU) 2016/1011 heeft voldaan aan het in artikel 48 octies, lid 1, van Verordening (EU) 2016/1011 bedoelde besluit, wordt geen dwangsom meer opgelegd.

3.   Een besluit van de ESMA tot oplegging van een dwangsom maakt melding van de rechtsgrond en de motieven voor het besluit, het bedrag en aanvangsdatum van de dwangsom.

4.   De ESMA kan de aan de procedure onderworpen persoon uitnodigen deel te nemen aan een hoorzitting. De aan de procedure onderworpen persoon mag worden bijgestaan door een raadsman van zijn keuze. Hoorzittingen zijn niet openbaar.

1.   In afwijking van artikel 3, leden 4, 5 en 6, en artikel 4, leden 1 en 4, is de procedure van dit artikel van toepassing wanneer de ESMA voorlopige besluiten neemt overeenkomstig artikel 48 undecies, lid 1, tweede alinea, van Verordening (EU) 2016/1011.

2.   Indien de ESMA besluit dat de aan een onderzoek onderworpen persoon een inbreuk op de voorschriften van titel VI van Verordening (EU) 2016/1011 heeft gepleegd, en zij een voorlopig besluit tot instelling van toezichtsmaatregelen uit hoofde van artikel 48 sexies van die verordening neemt, stelt zij de aan het voorlopige besluit onderworpen persoon onmiddellijk in kennis van dit voorlopige besluit.

De ESMA stelt een termijn van ten minste vier weken vast waarbinnen de aan het voorlopige besluit onderworpen persoon schriftelijke opmerkingen over het voorlopige besluit kan indienen. De ESMA is niet verplicht rekening te houden met schriftelijke opmerkingen die zij na het verstrijken van die termijn ontvangt.

Op verzoek biedt de ESMA de aan het voorlopige besluit onderworpen persoon toegang tot het dossier. De documenten van het dossier waartoe toegang is verkregen, mogen alleen worden gebruikt voor gerechtelijke of administratieve procedures met betrekking tot de toepassing van Verordening (EU) 2016/1011.

De ESMA kan de aan het voorlopige besluit onderworpen persoon uitnodigen deel te nemen aan een hoorzitting. De aan het voorlopige besluit onderworpen persoon mag worden bijgestaan door een raadsman van zijn keuze. Hoorzittingen zijn niet openbaar.

3.   De ESMA neemt na de goedkeuring van het voorlopige besluit zo snel mogelijk een definitief besluit.

Indien de ESMA, nadat zij de aan het voorlopige besluit onderworpen persoon heeft gehoord, van oordeel is dat deze een inbreuk op de voorschriften van titel VI van Verordening (EU) 2016/1011 heeft gepleegd, neemt zij een bevestigend besluit tot oplegging van een of meer toezichtsmaatregelen als bedoeld in artikel 48 sexies van Verordening (EU) 2016/1011. De ESMA stelt de aan het voorlopige besluit onderworpen persoon onmiddellijk in kennis van dat besluit.

4.   Indien de ESMA een definitief besluit neemt dat het voorlopige besluit niet bevestigt, wordt het voorlopige besluit geacht te zijn ingetrokken.

1.   Op verzoek verleent de ESMA toegang tot het dossier aan de aan het onderzoek onderworpen persoon aan wie de onderzoeksfunctionaris of de ESMA een mededeling van bevindingen heeft gezonden. De toegang tot het dossier wordt verleend na kennisgeving van een mededeling van bevindingen.

2.   De documenten van het dossier waartoe toegang is verkregen, mogen door de in lid 1 bedoelde persoon alleen worden gebruikt voor gerechtelijke of administratieve procedures met betrekking tot de toepassing van Verordening (EU) 2016/1011.

1.   Voor geldboeten en dwangsommen die aan benchmarkbeheerders en andere aan een onderzoek onderworpen personen worden opgelegd, geldt een verjaringstermijn van vijf jaar.

2.   De in lid 1 bedoelde verjaringstermijn gaat in op de dag na die waarop de inbreuk is gepleegd. Bij voortdurende of voortgezette inbreuken gaat de verjaringstermijn in op de dag waarop de inbreuk is beëindigd.

3.   De verjaring voor de oplegging van geldboeten en dwangsommen wordt gestuit door elke handeling die de ESMA of de nationale bevoegde autoriteit op verzoek van de ESMA overeenkomstig artikel 48 quaterdecies van Verordening (EU) 2016/1011 verricht met het oog op het onderzoek of de procedure met betrekking tot een inbreuk op titel VI van Verordening (EU) 2016/1011. De stuiting van de verjaring treedt in op de dag waarop van de handeling kennis wordt gegeven aan de benchmarkbeheerder of aan de persoon die aan het onderzoek is onderworpen met betrekking tot een inbreuk op Verordening (EU) 2016/1011.

4.   Na elke stuiting als bedoeld in lid 3 begint de verjaringstermijn opnieuw te lopen. De verjaring treedt uiterlijk in op de dag waarop een termijn gelijk aan tweemaal de verjaringstermijn is verstreken zonder dat de ESMA een geldboete of een dwangsom heeft opgelegd. Deze termijn wordt verlengd met de periode gedurende welke de verjaring in overeenstemming met lid 5 wordt geschorst.

5.   De verjaring voor de oplegging van geldboeten en dwangsommen wordt geschorst zolang het besluit van de ESMA het voorwerp vormt van een procedure bij de bezwaarcommissie als bedoeld in artikel 60 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (3) of bij het Hof van Justitie van de Europese Unie overeenkomstig artikel 48 duodecies van Verordening (EU) 2016/1011.

1.   De bevoegdheid van de ESMA tot tenuitvoerlegging van op grond van de artikelen 48 sexies en 48 octies van Verordening (EU) 2016/1011 genomen besluiten verjaart na vijf jaar.

2.   De in lid 1 bedoelde verjaringstermijn wordt berekend vanaf de dag na die waarop het besluit definitief wordt.

3.   De verjaring voor de tenuitvoerlegging van sancties wordt gestuit door:

4.   Na elke stuiting als bedoeld in lid 3 begint de verjaringstermijn opnieuw te lopen.

5.   De verjaring voor de tenuitvoerlegging van sancties wordt geschorst:

1.   De bedragen van door de ESMA geïnde geldboeten en dwangsommen worden op een door de ESMA geopende rentedragende rekening gestort totdat zij definitief worden. Indien de ESMA gelijktijdig meerdere geldboeten en/of dwangsommen int, zorgt zij ervoor dat die op verschillende rekeningen of hulprekeningen worden gestort. Betaalde geldboeten en dwangsommen worden niet in de begroting van de ESMA opgenomen of als begrotingsposten geregistreerd.

2.   Zodra de ESMA vaststelt dat de geldboeten en/of dwangsommen definitief zijn omdat alle beroepsmogelijkheden zijn uitgeput, draagt de betrokken rekenplichtige deze bedragen inclusief eventueel ontvangen rente over aan de Commissie. Deze bedragen worden vervolgens als ontvangsten in de begroting van de Unie opgenomen.

3.   De ESMA brengt regelmatig verslag uit aan de Commissie over de bedragen van de opgelegde geldboeten en dwangsommen en de status daarvan.