23.6.2017

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 162/14

---

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2017/1111 VAN DE COMMISSIE

van 22 juni 2017

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures en formulieren voor de verstrekking van informatie over sancties en maatregelen overeenkomstig Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU (1), en met name artikel 71, lid 7,

Overwegende hetgeen volgt:

(1)

Het is dienstig gemeenschappelijke procedures en formulieren voor de bevoegde autoriteiten vast te stellen voor het verstrekken aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) van informatie over de sancties en maatregelen als bedoeld in artikel 71 van Richtlijn 2014/65/EU.

(2)	Om de communicatie tussen de bevoegde autoriteiten en de ESMA te vergemakkelijken en om onnodige vertragingen of mislukte indieningen te vermijden, moet elke bevoegde autoriteit speciaal voor het communiceren over sancties en maatregelen een contactpunt aanwijzen.

(3)

Om de ESMA in staat te stellen alle vereiste informatie over door de bevoegde autoriteiten opgelegde sancties en maatregelen correct te herkennen en te registreren, moeten de bevoegde autoriteiten gedetailleerde en geharmoniseerde informatie verstrekken met gebruikmaking van speciaal daarvoor bestemde formulieren.

(4)

Met het oog op het opnemen van nuttige informatie in het overeenkomstig artikel 71 van Richtlijn 2014/65/EU door de ESMA te publiceren jaarverslag over sancties en maatregelen moeten de bevoegde autoriteiten de informatie verstrekken door gebruik te maken van specifieke formulieren waarin duidelijk wordt aangegeven welke bepalingen van Richtlijn 2014/65/EU, zoals omgezet in hun nationale recht, zijn geschonden.

(5)	Omwille van de consistentie en om de vlotte werking van de financiële markten te verzekeren, is het noodzakelijk dat de in deze verordening vastgestelde bepalingen en de gerelateerde nationale bepalingen tot omzetting van Richtlijn 2014/65/EU vanaf dezelfde datum van toepassing zijn.

(6)	Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd.

(7)

De ESMA heeft geen openbare publieksraadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, en heeft evenmin de potentiële kosten en baten geanalyseerd die voor de betrokken bevoegde autoriteiten aan de invoering van de modelformulieren en standaardprocedures verbonden zijn, omdat zulks gezien het toepassingsgebied en de impact ervan onevenredig zou zijn, gezien het feit dat de adressaten van de technische uitvoeringsnormen alleen de nationale bevoegde autoriteiten in de lidstaten zijn en geen marktdeelnemers.

(8)	De ESMA heeft het advies ingewonnen van de Stakeholdergroep effecten en markten die overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2) is opgericht,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Contactpunten

1.   Elke bevoegde autoriteit wijst één enkel contactpunt aan voor het communiceren over alle kwesties met betrekking tot het verstrekken van informatie in overeenstemming met de artikelen 2 tot en met 6.

De bevoegde autoriteiten stellen de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) in kennis van de overeenkomstig de eerste alinea aangewezen contactpunten.

2.   De ESMA wijst een contactpunt aan voor het ontvangen van de in lid 1 bedoelde communicatie.

3.   De ESMA publiceert het in lid 2 bedoelde contactpunt op haar website.

Artikel 2

Rapportageprocedure en -formulieren

1.   De bevoegde autoriteiten verstrekken de ESMA de in artikel 71, lid 3, tweede alinea, en in artikel 71, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU bedoelde informatie door middel van de interfaces van het door de ESMA opgezette informatietechnologiesysteem voor het beheer van de ontvangst, opslag, publicatie en uitwisseling van die informatie.

2.   De in lid 1 bedoelde informatie wordt aan de ESMA verstrekt in de vorm van een rapportagebestand volgens het model dat in bijlage I bij deze verordening is opgenomen.

Artikel 3

Ongeldigverklaring en actualisering van rapportagebestanden

1.   Indien een bevoegde autoriteit een bestaand rapportagebestand dat zij eerder overeenkomstig artikel 2 bij de ESMA heeft ingediend, ongeldig wenst te verklaren, annuleert zij het bestaande rapportagebestand en dient zij een nieuw in.

2.   Indien een bevoegde autoriteit een bestaand rapportagebestand dat zij eerder overeenkomstig artikel 2 bij de ESMA heeft ingediend, wenst te actualiseren, dient zij het rapportagebestand met de geactualiseerde informatie opnieuw in.

Artikel 4

Tijdschema

1.   De bevoegde autoriteiten stellen de ESMA in kennis van een opgelegde maar niet bekendgemaakte bestuursrechtelijke sanctie, met vermelding van elk in dat verband ingesteld beroep en de afloop daarvan, door toezending van het rapportagebestand uiterlijk 10 werkdagen nadat het besluit tot niet-bekendmaking van de sanctie is genomen.

2.   De bevoegde autoriteiten stellen de ESMA in kennis van alle informatie, met inbegrip van de definitieve uitspraak, in verband met een strafrechtelijke sanctie door toezending van het rapportagebestand uiterlijk 10 werkdagen nadat zij deze informatie hebben ontvangen.

Artikel 5

Jaarlijkse verstrekking van geaggregeerde informatie over sancties en maatregelen

De bevoegde autoriteiten verstrekken de ESMA de in artikel 71, lid 4, eerste alinea, van Richtlijn 2014/65/EU bedoelde informatie door middel van het formulier dat in bijlage II bij deze verordening is opgenomen. Dat formulier bevat informatie over alle in artikel 71 van Richtlijn 2014/65/EU bedoelde sancties en maatregelen die de bevoegde autoriteit tijdens het voorgaande kalenderjaar heeft opgelegd.

Het in de eerste alinea bedoelde formulier wordt elektronisch ingevuld en uiterlijk op 31 maart van elk jaar per e-mail aan de ESMA toegezonden.

Artikel 6

Jaarlijkse verstrekking van anonieme en geaggregeerde gegevens over strafrechtelijke onderzoeken en sancties

Wanneer de lidstaten in overeenstemming met artikel 70 van Richtlijn 2014/65/EU strafrechtelijke sancties hebben vastgelegd voor de in dat artikel bedoelde inbreuken, verstrekken de bevoegde autoriteiten de ESMA de in artikel 71, lid 4, tweede alinea, van Richtlijn 2014/65/EU bedoelde gegevens door middel van het formulier dat in bijlage III bij deze verordening is opgenomen. Dat formulier bevat gegevens over alle tijdens het voorgaande kalenderjaar door de bevoegde autoriteit ingestelde strafrechtelijke onderzoeken en opgelegde strafrechtelijke sancties voor inbreuken als bedoeld in artikel 71, lid 4, tweede alinea, van Richtlijn 2014/65/EU.

Het in de eerste alinea bedoelde formulier wordt elektronisch ingevuld en uiterlijk op 31 maart van elk jaar per e-mail aan de ESMA toegezonden.

Artikel 7

Inwerkingtreding en toepassing

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Zij is van toepassing met ingang van 3 januari 2018.

---

(1)  PB L 173 van 12.6.2014, blz. 349.

(2)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

---

---

---

---