0.1.1.

0.1.2.

0.2.1.1.

0.2.1.2.

0.2.1.3.

0.2.1.4.

0.2.2.1.

0.2.2.2.

0.2.2.3.

0.2.2.4.

Personeelsleden overhandigen alle giften die zijn geaccepteerd in overeenstemming met artikel 0.2.2.3, onder c), aan de ECB. Dergelijke giften worden eigendom van de ECB.

0.2.2.5.

0.2.6.1.

De directeur-generaal Human Resources of diens plaatsvervanger geeft, na overleg met het Bureau Naleving en Governance en de betreffende lijnmanager(s), deze toestemming indien de externe activiteit op geen enkele wijze in de weg staat aan de uitoefening van de beroepswerkzaamheden van het personeelslid jegens de ECB en geen waarschijnlijke bron van belangenconflicten is.

Dergelijke toestemming wordt gegeven voor een periode van steeds maximaal vijf jaar.

0.2.6.2.

0.2.6.3.

0.2.6.4.

Indien een personeelslid om persoonlijke redenen onbetaald verlof dient aan te vragen of zijn beroepswerkzaamheden parttime mag uitvoeren, strookt de termijn van dit onbetaalde verlof of de parttime werkregeling met de ambtstermijn van het personeelslid.

0.2.6.5.

0.2.6.6.

0.2.8.1.

0.2.8.2.

0.2.8.3.

0.2.8.4.

0.2.8.5.

0.2.8.6.

0.2.8.7.

0.3.2.1.

Wanneer personeelsleden een mening geven waaromtrent de ECB geen standpunt heeft bepaald, vermelden zij expliciet dat hun persoonlijke standpunten niet noodzakelijkerwijs die van de ECB weergeven.

0.3.2.2.

Personeelsleden werken nauw samen met hun collega's van de nationale centrale banken van het Europees Stelsel van Centrale Banken (ESCB) en de nationale bevoegde autoriteiten die deelnemen aan het Gemeenschappelijk Toezichtsmechanisme (GTM), waarbij zij rekening houden met hun verplichtingen jegens de ECB en de onpartijdige rol van de ECB binnen het ESCB.

0.3.2.3.

0.3.2.4.

0.3.2.5.

0.3.3.1.

0.3.3.2.

0.3.3.3.

0.4.1.1.

0.4.1.2.

0.4.1.3.

Personeelsleden mogen met name geen voordeel putten uit voorwetenschap bij enige financiële privétransactie of bij het aanbevelen of afraden van dergelijke transacties.

0.4.1.4.

a)

vrijgestelde financiële privétransacties;

b)

verboden financiële privétransacties;

c)

financiële privétransacties die zijn onderworpen aan voorafgaande toestemming;

d)

financiële privétransacties die zijn onderworpen aan rapportage achteraf.

a)

aan- of verkoop van rechten van deelneming in een collectieve beleggingsregeling ten aanzien waarvan het personeelslid geen invloed heeft op het beleggingsbeleid, behalve regelingen waarvan het hoofddoel is om te beleggen in activa die vallen onder de artikelen 0.4.2.2, onder b), en 0.4.2.3, onder b) en c), evenals overmakingen en deviezentransacties die direct samenhangen met deze aan- of verkoop;

b)

aankoop of aflossing van verzekeringspolissen of lijfrenten;

c)

aan- of verkoop van vreemde valuta voor de incidentele aankoop van niet-financiële beleggingen of activa, voor privéreisdoeleinden, of ter dekking van huidige of toekomstige persoonlijke uitgaven in een andere valuta dan die waarin het salaris van het personeelslid wordt uitbetaald;

d)

uitgaven, inclusief aan-of verkoop van niet-financiële beleggingen of activa, waaronder onroerend goed;

e)

het regelen van hypotheken;

f)

het overmaken van fondsen van een lopende rekening of spaarrekening in enige valuta van personeelsleden naar een andere lopende rekening of spaarrekening op naam van henzelf of een derde;

g)

andere financiële privétransacties die noch verboden, noch onderworpen zijn aan voorafgaande toestemming en waarvan de waarde niet hoger is dan 10 000 EUR binnen een gegeven kalendermaand. Personeelsleden mogen financiële privétransacties niet opsplitsen teneinde deze drempel te omzeilen.

a)

transacties met betrekking tot ofwel een particuliere rechtspersoon ofwel individuen waarmee het personeelslid een voortdurende professionele relatie heeft namens de ECB;

b)

transacties inzake i) individueel verhandelbare obligaties en aandelen die worden uitgegeven door financiële instellingen (met uitzondering van centrale banken) die zijn gevestigd of een dochteronderneming hebben in de Unie; ii) met dergelijke obligaties en aandelen verband houdende derivaten; iii) gecombineerde instrumenten indien een van de componenten valt onder i) of ii), en iv) rechten van deelneming in collectieve beleggingsregelingen waarvan het hoofddoel is om te beleggen in dergelijke obligaties, aandelen of instrumenten.

a)

kortetermijnhandel, d.w.z. de aan- of verkoop van activa met hetzelfde internationaal effecten- identificatienummer (ISIN), die in de voorgaande maand zijn aangekocht of verkocht. Toestemming is niet vereist indien de daaropvolgende verkoop geschiedt ter uitvoering van een stop-lossopdracht die door het personeelslid is gegeven aan zijn makelaar;

b)

transacties hoger dan 10 000 EUR binnen een gegeven kalendermaand in i) overheidsobligaties uitgegeven door eurogebiedlidstaten; ii) met dergelijke overheidsobligaties verband houdende derivaten; iii) gecombineerde instrumenten indien een van de componenten valt onder i) of ii), en iv) rechten van deelneming in collectieve beleggingsregelingen waarvan het hoofddoel is om te beleggen in dergelijke effecten of instrumenten;

c)

transacties hoger dan 10 000 EUR binnen een gegeven kalendermaand in i) goud en goudgerelateerde afgeleide instrumenten (met inbegrip van goudgedexeerde effecten); ii) aandelen, obligaties, of daarmee verband houdende afgeleide instrumenten die zijn uitgegeven door ondernemingen waarvan de hoofdactiviteit bestaat uit de winning of de productie van goud; iii) gecombineerde instrumenten indien een van de componenten valt onder i) of ii), en iv) rechten van deelneming in collectieve beleggingsregelingen waarvan het hoofddoel is om te beleggen in dergelijke effecten of instrumenten;

d)

deviezentransacties met uitzondering van de in artikel 0.4.2.1, onder c), opgesomde transacties en die meer dan 10 000 EUR bedragen binnen een gegeven kalendermaand.

a)

leningen, niet-zijnde hypotheken (inclusief het omschakelen van een vaste naar een variabele regeling of andersom, of de verlenging van een bestaande lening). Personeelsleden geven aan of de lening wordt gebruikt voor de verwerving van financiële instrumenten;

b)

rentegerelateerde derivaten en derivaten op basis van indexcijfers;

c)

aan- of verkopen van aandelen van instellingen anders dan die vermeld in artikel 0.4.2.2, onder b), en obligaties die worden uitgegeven door dergelijke instellingen.

a)

die in hun bezit zijn op het moment waarop zij onderworpen worden aan de in artikel 0.4 vastgestelde restricties;

b)

die zij op een later tijdstip verwerven zonder enige handeling van hun kant, in het bijzonder als gevolg van een erfenis, gift, verandering in de samenstelling van hun gezin, of als gevolg van een verandering in de kapitaalstructuur of een wijziging in de zeggenschap van de entiteit waarin het personeelslid activa of rechten bezit;

c)

die zij hadden verworven toen de transactie nog niet verboden was.

Personeelsleden mogen beschikken over de aan deze activa verbonden rechten of deze uitoefenen mits voorafgaand toestemming is verleend door het Bureau Naleving en Governance.

Personeelsleden vragen advies aan het Bureau Naleving en Governance indien het aanhouden van deze activa een belangenconflict in het leven zou kunnen roepen. In dat geval kan het Bureau Naleving en Governance eisen dat het personeelslid dergelijke activa binnen een redelijke termijn verkoopt, indien een dergelijke verkoop noodzakelijk is ter vermijding van een belangenconflict.

0.4.3.1.

Personeelsleden zorgen ervoor dat deze lijst wordt geactualiseerd.

0.4.3.2.

0.4.3.3.

Voor de toepassing van dergelijke controles op naleving, kan het Bureau Naleving en Governance aan de personeelsleden verzoeken om, ten aanzien van een gespecificeerde periode, de in artikel 0.4.3.2 vermelde bestanden aan te leveren in een verzegelde envelop voor doorsturing naar de externe dienstverlener. Personeelsleden overleggen deze bestanden binnen de termijn die wordt vastgesteld door het Bureau Naleving en Governance.

0.4.3.4.

0.4.3.5.

0.4.3.6.

a)

“inbreuk”: elke illegale activiteit, met inbegrip van fraude of corruptie, waardoor de financiële belangen van de Unie worden geschaad, of elke gedraging in verband met de uitoefening van beroepswerkzaamheden door een bij de activiteiten van de ECB betrokken persoon, die een niet-naleving vormt van de op hen toepasselijke wet- en regelgeving;

b)

“identiteit”: informatie die een natuurlijke persoon identificeert of identificeerbaar maakt of die kan leiden tot directe of indirecte identificatie van een natuurlijke persoon, met name aan de hand van identificatiemiddelen als bedoeld in artikel 3, punt 1, van Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad (*1);

c)

“informatie over inbreuken”: informatie, met inbegrip van redelijke vermoedens, over mogelijke inbreuken of over pogingen om dergelijke inbreuken te verbergen;

d)

“bij de activiteiten van de ECB betrokken persoon”: een personeelslid, een personeelslid met een kortetermijnaanstelling, een deelnemer aan het programma voor afgestudeerden, een stagiair of een van de hoge ambtenaren van de ECB;

e)

“hoge ambtenaren van de ECB”: de ambtenaren bedoeld in de artikelen 1.1, 1.2 en 1.4 van de Gedragscode voor hoge ambtenaren van de Europese Centrale Bank (*2);

f)

“klokkenluider”: een bij de activiteiten van de ECB betrokken persoon die informatie over inbreuken meldt via een van de meldingskanalen als bedoeld in artikel 0.4bis.2, in artikel 0.5, in Besluit (EU) 2016/456 van de Europese Centrale Bank (ECB/2016/3) (*3) of administratieve circulaire 01/2006 betreffende interne administratieve onderzoeken;

g)

“getuige”: een is bij de activiteiten van de ECB betrokken persoon, niet zijnde de klokkenluider, die gehouden is samen te werken in het kader van een interne beoordeling van een mogelijke inbreuk, onder meer door het afleggen van getuigenverklaringen uit hoofde van administratieve circulaire 01/2006;

h)

“betrokken persoon”: een bij de activiteiten van de ECB betrokken persoon die in de melding wordt aangeduid als een persoon aan wie de inbreuk wordt toegeschreven of met wie die persoon in verband wordt gebracht;

i)

“represaille”: elk direct of indirect handelen of nalaten dat plaatsvindt in een werkgerelateerde context, het gevolg is van het rapporteren van informatie over inbreuken via een van de meldingskanalen als bedoeld in artikel 0.4bis.2, in artikel 0.5, in Besluit (EU) 2016/456 (ECB/2016/3) of in administratieve circulaire 01/2006, of het gevolg is van een getuigenverklaring in verband met een dergelijke melding, en die de klokkenluider of de getuige ongerechtvaardigde schade berokkent of kan berokkenen. Hieronder vallen ook dreigende vergeldingsmaatregelen en pogingen tot represailles;

j)

“bevoegde autoriteit”: de autoriteit die is aangewezen om meldingen van informatie over inbreuken die zijn gedaan via het in artikel 0.4bis.2, bedoelde meldingskanaal te beoordelen en feedback te geven aan de klokkenluider en/of die is aangewezen om gevolg te geven aan dergelijke meldingen.

0.4bis.2.1.

0.4bis.2.2.

0.4bis.3.1.

0.4bis.3.2.

0.4bis.3.3.

Niettegenstaande de eerste alinea is de procedure voor de beoordeling en opvolging van via het klokkenluidersinstrument gemelde informatie over inbreuken waarbij de betrokken persoon of een van de betrokken personen een hoge ambtenaar van de ECB is vastgelegd in een specifiek besluit van de Raad van bestuur.

0.4bis.4.1.

0.4bis.4.2.

Bij de toepassing van het eerste lid mogen klokkenluiders met name:

0.4bis.5.1.

Onverminderd artikel 7, lid 5, van administratieve circulaire 01/2006 wordt de identiteit van klokkenluiders die zichzelf kenbaar hebben gemaakt, alleen bekendgemaakt:

0.4bis.5.2.

0.4bis.6.1.

0.4bis.7.1.

0.4bis.7.2.

0.4bis.7.3.

0.4bis.7.4.

0.4bis.7.5.

0.4bis.7.6.

0.4bis.7.7.

0.4bis.8.1.

0.4bis.8.2.

0.4bis.8.3.

0.5.1.

1.

“Waardigheid op het werk”: de afwezigheid van ongepast gedrag. Ongepast gedrag houdt in: iedere vorm van directe or indirecte discriminatie, fysiek geweld, psychologisch geweld (ook wel pesten of psychische intimidatie genoemd) en seksuele intimidatie.

2.

“Directe discriminatie”: wordt geacht plaats te vinden indien een persoon vanwege diens nationaliteit, geslacht, ras, etnische afkomst, religie of geloof, invaliditeit, leeftijd of seksuele geaardheid, minder gunstig is of wordt behandeld of zou worden behandeld dan een ander in een vergelijkbare situatie.

3.

“Indirecte discriminatie”; wordt geacht plaats te vinden indien een ogenschijnlijk neutrale bepaling, criterium of praktijk een persoon in een specifiek nadelige positie plaatst in vergelijking met een andere persoon op grond van nationaliteit, geslacht, ras, etnische afkomst, religie of geloof, invaliditeit, leeftijd of seksuele geaardheid, tenzij de bepaling, het criterium of de praktijk objectief gerechtvaardigd is.

4.

“Fysiek geweld”: het opzettelijk gebruik van fysiek geweld of het dreigen daarmee tegen een andere persoon, resulterend in fysieke, seksuele of psychologische schade.

5.

‘Psychologisch geweld': iedere vorm van onbehoorlijk gedrag dat plaatsvindt gedurende een bepaalde periode, herhaaldelijk of systematisch is, in de vorm van fysiek gedrag, gesproken of geschreven taalgebruik, gebaren of andere opzettelijke handelingen omvat die de persoonlijkheid, waardigheid of fysieke of psychologische integriteit van enig persoon kunnen aantasten.

6.

“Seksuele intimidatie”: ongewenst gedrag van seksuele aard jegens een persoon, met als doel of resultaat die persoon in zijn waardigheid aan te tasten of een intimiderende, vijandige, agressieve of verstorende sfeer te creëren

0.5.3.1.

0.5.3.2.

Onder de informele procedure kan het personeelslid:

0.5.3.3.

Indien het personeelslid van mening is dat de informele procedure niet geschikt is of indien de informele procedure niet succesvol was, kan het betreffende personeelslid de directeur-generaal Human Resources of diens plaatsvervanger verzoeken om passende (interim-)maatregelen te nemen. De directeur-generaal of diens plaatsvervanger behandelt dergelijke verzoeken snel, serieus en vertrouwelijk. Indien noodzakelijk kan de directeur-generaal of diens plaatsvervanger de kwestie rapporteren aan het bevoegde orgaan om te beslissen of een intern administratief onderzoek opgestart moet worden.

0.5.3.4.

0.5.3.5.

0.7.1

0.7.2.