—

Voorstellen voor technische reguleringsnormen ontwikkelen.

—

Voorstellen voor technische uitvoeringsnormen ontwikkelen.

—

Richtsnoeren en aanbevelingen uitgeven.

—

Aanbevelingen doen ingeval een bevoegde nationale autoriteit geen sectorale besluiten heeft toegepast, of deze heeft toegepast op een wijze die in strijd is met het Unierecht.

—

Individuele besluiten nemen die gericht zijn tot bevoegde autoriteiten in bepaalde noodsituaties of bij de schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties.

—

In gevallen die betrekking hebben op rechtstreeks toepasselijk Unierecht, individuele besluiten nemen die gericht zijn tot financiëlemarktdeelnemers, in het geval: i) dat een bevoegde nationale autoriteit geen sectorale besluiten heeft toegepast, of deze heeft toegepast op een wijze die in strijd is met het Unierecht en ingeval de bevoegde autoriteit een formeel advies van de Commissie niet heeft nageleefd; ii) van bepaalde noodsituaties waarin een bevoegde autoriteit het door de Autoriteit vastgestelde besluit niet naleeft; of iii) van schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties wanneer een bevoegde autoriteit het besluit van de Autoriteit niet heeft nageleefd.

—

Adviezen verstrekken aan het Europees Parlement, de Raad of de Commissie over alle aangelegenheden die verband houden met haar bevoegdheidsgebied.

—

De nodige informatie over financiëlemarktdeelnemers verzamelen om de haar opgedragen verplichtingen uit te voeren.

—

Gemeenschappelijke methoden ontwikkelen ter beoordeling van het effect van bepaalde productkenmerken en distributieprocessen op de financiële positie van financiëlemarktdeelnemers en op de consumentenbescherming.

—

Een centraal toegankelijke gegevensbank opzetten van geregistreerde financiëlemarktdeelnemers in haar ambtsgebied, indien dat in de sectorwetgeving is gespecificeerd.

—

Waarschuwingen geven ingeval een financiële activiteit een ernstige bedreiging vormt van haar doelstellingen.

—

Bepaalde financiële activiteiten tijdelijk verbieden of beperken als zij een bedreiging vormen voor het ordelijk functioneren en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het gehele financiële systeem van de Unie of een deel ervan in de gevallen die gespecificeerd zijn en onder de voorwaarden die zijn vastgelegd in de wetgevingshandelingen of indien dit in een noodsituatie vereist is.

—

Deelnemen aan de activiteiten van de colleges van toezichthouders, inclusief inspecties ter plaatse, die gezamenlijk worden uitgevoerd door twee of meer bevoegde autoriteiten.

—

Risico’s op verstoring van de financiële dienstverlening aanpakken wanneer deze verstoring veroorzaakt wordt door een verzwakking van het gehele financiële systeem of van delen daarvan en mogelijk ernstige negatieve gevolgen kan hebben voor de interne markt en de reële economie.

—

Aanvullende richtsnoeren en aanbevelingen opstellen voor belangrijke financiëlemarktdeelnemers, teneinde rekening te houden met het systeemrisico dat zij opleveren.

—

Een onderzoek verrichten naar een bijzondere soort financiële activiteit, product of gedraging teneinde mogelijke bedreigingen van de integriteit van de financiële markten of van de stabiliteit van het financieel stelsel te beoordelen en de betrokken bevoegde autoriteiten passende aanbevelingen voor maatregelen te doen.

—

Taken en verantwoordelijkheden uitoefenen die zijn gedelegeerd door bevoegde autoriteiten.

—

Advies verstrekken aan bevoegde autoriteiten.

—

Collegiale toetsingen houden van de activiteiten van bevoegde autoriteiten.

—

Een coördinerende rol vervullen tussen bevoegde autoriteiten, met name in omstandigheden waar ongunstige ontwikkelingen de ordelijke werking en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie in gevaar kunnen brengen.

—

Het initiatief nemen tot het op Unieschaal beoordelen van de veerkracht van financiëlemarktdeelnemers bij ongunstige marktontwikkelingen, en deze beoordelingen coördineren.

—

Besluiten nemen over aanvragen tot certificatie en registratie van ratingbureaus en over de intrekking van een dergelijke certificatie en registratie.

—

Samenwerkingsovereenkomsten sluiten met de relevante toezichthouders voor ratingbureaus van derde landen.

—

Verrichten van onderzoeken van en inspecties ter plaatse ten kantore van de ratingbureaus, de van een rating voorziene entiteiten en betrokken derden.

—

Ingeval een ratingbureau een overtreding beging, besluiten nemen tot intrekking van de registratie, het ratingbureau tijdelijk verbieden om ratings af te geven, het gebruik van de door het ratingbureau afgegeven ratings voor regelgevingsdoeleinden opschorten, eisen dat de overtredingen worden beëindigd, en/of berichten publiceren.

—

Ingeval een ratingbureau opzettelijk of uit onachtzaamheid een overtreding beging, besluiten tot het opleggen van een boete.

—

Het toelaten van en toezicht houden op in de EU gevestigde transactieregisters en het erkennen van clearinginstellingen buiten de EU die hun diensten willen aanbieden aan EU-klanten.

—

Samenwerkingsovereenkomsten sluiten met de relevante toezichthouders voor derivaten van derde landen.

—

Onderzoeken en inspecties ter plaatse verrichten ten kantore van transactieregisters of van betrokken derden.

—

Ingeval een transactieregister een overtreding beging, toezichtmaatregelen treffen.

—

Ingeval een transactieregister opzettelijk of uit onachtzaamheid een overtreding beging, besluiten tot het opleggen van een boete.

—

Totale begroting: 33,24 miljoen euro, waarvan:

—

Statutaire personeelsleden: 133 posten toegestaan in de lijst van het aantal ambten, waarvan bezet per 31 december 2014: 125

—

Arbeidscontractanten: er zijn 32 FTE-posten voor arbeidscontractanten begroot (jaarbegin); aantal arbeidscontractanten in dienst op 31 december 2014: 27

—

Gedetacheerde nationale deskundigen: er zijn 21 FTE-posten voor gedetacheerde nationale deskundigen begroot (jaarbegin); aantal gedetacheerde nationale deskundigen in dienst op 31 december 2014: 16

—

De Autoriteit zag toe op de financiële stabiliteit. Zij bracht verscheidene periodieke risicoverslagen en trendoverzichten van financiële markten uit.

—

Zij verrichtte economisch onderzoek en impactbeoordelingen op maat. Zij publiceerde economische werkdocumenten over hedgefondsen en derivatenmarkten.

—

Zij droeg bij aan de ESRB-werkzaamheden inzake systeemrisico.

—

Zij onderzocht de uitvoering van de EBA-ESMA-aanbevelingen aan Euribor-EBF.

—

Zij verruimde haar activiteiten op het gebied van markttoezicht en financiële innovatie via een kader voor financiële innovatie.

—

Zij verrichtte analyses van innovatieve financiële producten en processen.

—

Zij monitorde en analyseerde trends bij de niet-professionele beleggers en publiceerde goede praktijken voor gestructureerd beheer van retailproducten.

—

Zij riep op tot een EU-brede aanpak inzake crowdfunding.

—

Zij werkte aan beleggerseducatie, onder meer in samenwerking met het internationale netwerk voor beleggerseducatie van de OESO.

—

Zij gaf advies over een sterkere bescherming van de belegger in het kader van MiFID II/MiFIR. Zij bereidde toekomstige werkzaamheden op het gebied van beleggersbescherming voor.

—

Zij bracht voor MiFID II uitvoeringsvoorschriften uit inzake secundaire markten.

—

Zij publiceerde EU-brede investeerderswaarschuwingen en goede praktijken voor gestructureerd beheer van retailproducten.

—

Zij publiceerde richtsnoeren voor de naleving van de richtsnoeren over vergoedingsbeleid en -praktijken (MiFID).

—

Zij ontwierp technische uitvoeringsnormen voor de hoofdindices en erkende beurzen krachtens de verordening kapitaalvereisten.

—

Zij versterkte haar toezicht op de ratingbureaus (CRA).

—

Zij deed een oproep om informatie over keuzes en belangenconflicten in de CRA-sector.

—

zij beoordeelde de naleving door de CRA’s van de nieuwe voorschriften, met bijzondere aandacht voor de openbaarmaking van aspecten van overheidsrating, prijsbeleid en procedures.

—

Zij beoordeelde de aanvragen van centrale tegenpartijen (CCP’s) in niet-EER-landen.

—

Zij hield toezicht op de in de EU gevestigde transactieregisters en behandelde aangelegenheden in verband met derde landen/equivalentie.

—

Zij bereidde technische normen in het kader van de CSD-verordening voor.

—

Zij bracht richtsnoeren uit over de toegang van een CSD tot een CCP of een handelsplatform.

—

Zij bereidde de EMIR-clearingsverplichting voor.

—

Zij bracht elf EMIR-documenten uit met uitleg over de praktische toepassing.

—

Zij koos producten, tegenpartijen en startdata voor de clearing van renteswaps.

—

Zij publiceerde richtsnoeren voor de toepassing van de CPSS-IOSCO-principes bij financiëlemarktinfrastructuren tegenover CCP’s.

—

Zij gaf advies over de equivalentie van Japan voor CCP II — Grondstoffen-CCP’s.

—

Zij besprak de aandelenklassen van icbe's.

—

Zij bracht richtsnoeren uit inzake activascheiding op grond van de BAB.

—

Zij adviseerde de Europese Commissie bij gedelegeerde handelingen voorgeschreven bij de icbe V-richtlijn.

—

Zij produceerde essentiële-informatiedocumenten voor verpakte retailbeleggingsproducten en verzekeringsgebaseerde beleggingsproducten (PRIIPs).

—

Zij won advies in over de uitvoeringsbepalingen bij de EuSEF- en EuVECA-verordeningen.

—

Zij won advies in over de bekendmaking van grote aandeelhouders.

—

Zij ontwierp technische reguleringsnormen voor grote participaties en een indicatieve lijst van financiële instrumenten die vallen onder de kennisgevingsregels van de transparantierichtlijn.

—

Zij ontwierp technische reguleringsnormen voor het Europees Elektronisch Toegangspunt (EEAP).

—

Zij reageerde op de raadpleging van het publiek inzake de IAS-verordening.

—

Zij bracht richtsnoeren uit over de verplichte financiële informatie.

—

Zij bracht richtsnoeren uit over alternatieve rendementsmaatregelen.

—

Zij droeg bij tot de ontwikkeling van IFRS in internationale fora zoals IASB.

—

Zij onderzocht de toezichtpraktijken voor de investeerdersinformatie van MiFID.

—

Zij onderzocht de MiFID-bedrijfsvoeringsregels voor billijke, duidelijke en ondubbelzinnige informatie.