Numru tal-qasam

Artikolu tar-Regolament (UE) 2017/2402

ISEM TAL-QASAM

KONTENUT LI GĦANDU JIĠI RRAPPURTAT (1)

INFORMAZZJONI ADDIZZJONALI

STSS0

Artikolu 27(1)

L-ewwel punt ta’ kuntatt

L-identifikatur ta’ Entità Ġuridika (LEI) tal-entità maħtura bħala l-ewwel punt ta’ kuntatt u l-isem tal-awtorità kompetenti rilevanti

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980. (2)

STSS1

Mhux Applikabbli

Kodiċi tal-identifikazzjoni tal-istrument

Meta disponibbli, il-kodiċi jew il-kodiċijiet internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli (ISIN). Jekk l-ebda ISIN ma jkun disponibbli, mela kwalunkwe kodiċi uniku ieħor għat-titoli assenjat lil din it-titolizzazzjoni.

Meta disponibbli skont l-Entrata 3.1 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980.

STSS2

Mhux Applikabbli

Identifikatur ta’ Entità Ġuridka (LEI)

Il-LEI tal-oriġinatur(i) u l-isponsor(s) u, meta disponibbli, tal-mutwant(i) oriġinali.

Entrata 4.2 tal-Anness 9 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS3

Mhux Applikabbli

Identifikatur tan-notifika

Meta tirrapporta aġġornament, in-numru uniku ta’ referenza assenjat mill-ESMA għan-notifika STS notifikata preċedentement.

Mhux Applikabbli

▼M1

STSS4

Mhux applikabbli

Identifikatur uniku

L-identifikatur uniku assenjat mill-entità li tirrapporta skont l-Artikolu 11(1) tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2020/1224 (3).

Jekk aktar minn notifika STS waħda tiġi nnotifikata bl-użu ta’ dan l-identifikatur uniku tat-titolizzazzjoni, dikjarazzjoni li tispjega għaliex dan huwa l-każ.

Mhux applikabbli

▼B

STSS5

Mhux Applikabbli

Identifikatur tal-prospett

Meta disponibbli, l-identifikatur tal-prospett kif ipprovdut mill-awtorità kompetenti rilevanti.

Mhux Applikabbli

STSS6

Mhux Applikabbli

Repożitorju tat-Titolizzazzjoni

Meta disponibbli, l-isem tar-repożitorju rreġistrat tat-titolizzazzjoni.

Mhux Applikabbli

STSS7

Mhux Applikabbli

Isem tat-titolizzazzjoni

L-isem tat-titolizzazzjoni.

Taqsima 4 tal-Anness 9 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS8

Artikolu 18 u 27(3)

Pajjiż ta’ stabbiliment

Meta disponibbli, il-pajjiż ta’ stabbiliment tal-orġinatur(i), l-isponsor(s), l-SSPE(s) u l-mutwant(i) oriġinali.

Mhux Applikabbli

STSS9

Mhux Applikabbli

Klassifikazzjoni tat-titolizzazzjoni

It-tip ta’ titolizzazzjoni:

Mhux Applikabbli

STSS10

Mhux Applikabbli

Klassifikazzjoni ta’ skoperturi sottostanti

It-tip ta’ skoperturi sottostanti fosthom:

1)  self residenzjali li huwa titolizzat minn self ipotekarju wieħed jew aktar dwar proprjetà immobbli residenzjali jew li huwa garantit bis-sħiħ minn fornitur tal-protezzjoni eliġibbli fost dawk imsemmija fl-Artikolu 201(1) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 u li jikkwalifika għall-iskala 2 tal-kwalità kreditizja jew aktar kif stabbilit fil-Kapitolu 2 tat-Titolu II tal-Parti Tlieta ta’ dak ir-Regolament;

2)  self kummerċjalili huwa titolizzat minn self ipotekarju wieħed jew aktar dwar proprjetà immobbli kummerċjali, inklużi uffiċċji jew bini kummerċjali ieħor;

3)  faċilitajiet ta’ kreditu mogħtija lil individwi għal finijiet ta’ konsum personali, familjari jew ta’ unitajiet domestiċi;

4)  faċilitajiet ta’ kreditu, inklużi self u lokazzjonijiet, fornuti għal kwalunkwe tip ta’ impriża jew korporazzjoni;

5)  self/lokazzjonijiet għal karozzi;

6)  riċevibbli tal-karti ta’ kreditu;

7)  riċevibbli tan-negozju;

8)  skoperturi sottostanti oħrajn li jitqiesu mill-oriġinatur jew l-isponsor li jikkostitwixxu tip ta’ ass distint abbażi tal-metodoloġiji u l-parametri interni;

Mhux Applikabbli

STSS11

Mhux Applikabbli

Data tal-ħruġ

Meta jitfassal prospett f’konformità mar-Regolament (UE) 2017/1129 (4), id-data li fiha jkun ġie approvat il-prospett.

Fil-każijiet l-oħra kollha, id-data tal-għeluq tal-aktar tranżazzjoni reċenti.

Mhux Applikabbli

STSS12

Mhux Applikabbli

Data ta’ notifika

Id-data ta’ notifika lill-ESMA.

Mhux Applikabbli

STSS13

Artikolu 27(2)

Parti Terza awtorizzata

Meta parti terza awtorizzata tkun ipprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, dikjarazzjoni li l-konformità mal-kriterji STS tkun ġiet ikkonfermata minn dik id-ditta tal-parti terza awtorizzata.

Mhux Applikabbli

STSS14

Artikolu 27(2)

Parti Terza awtorizzata

Meta parti terza awtorizzata tkun ipprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, l-isem u l-pajjiż ta’ stabbiliment tal-parti terza.

Mhux Applikabbli

STSS15

Artikolu 27(2)

Parti Terza awtorizzata

Meta parti terza awtorizzata tkun ipprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, l-isem tal-awtorità kompetenti li tkun awtorizzatha.

Mhux Applikabbli

STSS16

Artikolu 27(5)

Status STS

Notifika motivata mill-oriġinatur u l-isponsor li t-titolizzazzjoni ma għandhiex tibqa’ titqies bħala STS.

Mhux Applikabbli

▼M1

STSS17

Artikolu 27(3)

Oriġinatur (jew mutwant oriġinali) huwa istituzzjoni ta’ kreditu

A.Dikjarazzjoni “Iva” jew “Le” fir-rigward ta’ jekk l-oriġinatur jew il-mutwant oriġinali huwiex istituzzjoni ta’ kreditu jew ditta ta’ investiment stabbilita fl-Unjoni.

Mhux applikabbli

▼B

STSS18

Artikolu 27(3)

Konferma ta’ kriterji tal-għoti ta’ kreditu

Meta t-tweġiba għall-qasam STSS17 tkun “Le”, konferma li l-kriterji, il-proċessi u s-sistemi fis-seħħ għall-għoti ta’ kreditu tal-orġinatur jew tal-mutwant oriġinali jitwettqu skont l-Artikolu 9 tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux Applikabbli

STSS19

Artikolu 27(3)

Konferma li l-għoti ta’ kreditu huwa soġġett għal superviżjoni

Meta t-tweġiba għall-entrata STSS17 tkun “Le”, konferma li l-għoti ta’ kreditu kif imsemmi fl-Artikolu 27(3)(a) tar-Regolament (UE) 2017/2402 huwa soġġett għal superviżjoni.

Mhux Applikabbli

Numru tal-qasam

Artikolu tar-Regolament (UE) 2017/2402

ISEM TAL-QASAM

Konferma

Spjegazzjoni qasira

Spjegazzjoni dettaljata

KONTENUT LI GĦANDU JIĠI RRAPPURTAT (1)

INFORMAZZJONI ADDIZZJONALI

STSS20

Artikolu 20(1)

Trasferiment tal-iskoperturi sottostanti permezz ta’ bejgħ veru jew assenjazzjoni

√

Spjegazzjoni qasira ta’ kif isir it-trasferiment tal-iskoperturi sottostanti permezz ta’ bejgħ veru jew trasferiment bl-istess effett legali b’mod li huwa infurzabbli fil-konfront tal-bejjiegħ jew ta’ kwalunkwe parti terza.

Entrata 3.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

▼M1

STSS21

Artikolu 20(2)

Soġġett għal irkupru serju

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk kwalunkwe waħda mid-dispożizzjonijiet ta’ rkupru serju msemmija fl-Artikolu 20(2), il-punti (a) jew (b), tar-Regolament (UE) 2017/2402 tinstabx fit-titolizzazzjoni.

Entrata 3.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSS22

Artikolu 20(3)

Eżenzjoni għad-dispożizzjonijiet ta’ rkupru fil-liġijiet nazzjonali dwar l-insolvenza

√

Konferma dwar jekk japplikawx id-dispożizzjonijiet ta’ rkupru msemmija fl-Artikolu 20(3) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

▼B

STSS23

Artikolu 20(4)

Trasferiment meta l-bejjiegħ ma jkunx il-mutwant oriġinali

√

Meta l-bejjiegħ ma jkunx il-mutwant oriġinali, dikjarazzjoni li tikkonferma li t-titolizzazzjoni tikkonforma mal-Artikoli 20(1) sa 20(3) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS24

Artikolu 20(5)

Trasferiment li jitwettaq permezz ta’ assenjazzjoni u li jiġi pperfezzjonat fi stadju aktar tard

√

Meta t-trasferiment tal-iskoperturi sottostanti jitwettaq permezz ta’ assenjazzjoni u jiġi pperfezzjonat fi stadju aktar tard mill-għeluq tat-titolizzazzjoni, spjegazzjoni qasira dwar jekk il-perfezzjoni hijiex affettwata mill-inqas mill-iskattaturi tal-avvenimenti minimi meħtieġa predeterminati kif elenkat fl-Artikolu 20(5) tar-Regolament (UE) 2017/2402 u kif dan isir.

Meta jintużaw mekkaniżmi alternattivi ta’ trasferiment, konferma li l-insolvenza tal-oriġinatur ma tippreġudikax jew tipprevjeni lill-SSPE milli tinforza d-drittijiet tagħha.

Entrata 3.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS25

Artikolu 20(6)

Rappreżentazzjonijiet u garanziji

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk hemmx rappreżentazzjonijiet u garanziji pprovduti mill-bejjiegħ li l-iskoperturi sottostanti inklużi fit-titolizzazzjoni mhumiex gravati jew inkella f’kundizzjoni li jista’ jiġi previst li taffettwa b’mod negattiv l-eżegwibbiltà tal-bejgħ veru jew l-assenjazzjoni jew it-trasferiment bl-istess effett legali u kif dan isir.

Entrata 2.2.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS26

Artikolu 20(7)

Kriterji ta’ eliġibbiltà li ma jippermettux immaniġġjar tal-portafoll attiv tal-iskoperturi sottostanti fuq bażi diskrezzjonali

√

Spjegazzjoni qasira dwar kif:

Taqsima 2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS27

Artikolu 20(8)

Omoġeneità tal-assi

√

Spjegazzjoni ddettaljata dwar l-omoġeneità tal-aggregazzjoni tal-iskoperturi sottostanti li jappoġġjaw it-titolizzazzjoni. Għal dak il-għan, inkludi referenza għall-RTS tal-EBA dwar l-omoġeneità (ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/185 (2), u spjega fid-dettall kif kull kundizzjoni speċifikata fl-Artikolu 1 ta’ dak ir-Regolament Delegat hija ssodisfata.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS28

Artikolu 20(9)

Obbligi ta’ Skopertura Sottostanti: ebda rititolizzazzjoni

√

Konferma li l-iskoperturi sottostanti ma jinkludu l-ebda pożizzjoni ta’ titolizzazzjoni u li għalhekk it-titolizzazzjoni notifikata mhijiex rititolizzazzjoni.

Entrata 2.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS29

Artikolu 20(10)

Solidità tal-istandard ta’ sottoskrizzjoni

√

Spjegazzjoni ddettaljata:

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS30

Artikolu 20(10)

Għarfien espert tal-Orġinatur/tal-Mutwanti

√

Spjegazzjoni ddettaljata dwar jekk l-oriġinatur jew il-mutwanti oriġinali għandux għarfien espert fl-iskoperturi li joriġinaw ta’ xorta simili għal dawk titolizzati.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS31

Artikolu 20(11)

Skoperturi sottostanti ttrasferiti mingħajr skoperturi inadempjenti

√

Spjegazzjonijiet ddettaljati dwar jekk:

Entrata 2.2.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS32

Artikolu 20(12)

Mill-inqas pagament wieħed meta jsir it-trasferiment

√

Konferma dwar jekk, meta jsir it-trasferiment tal-iskoperturi, id-debituri għamlux mill-inqas pagament wieħed.

Konferma dwar jekk tapplikax l-eżenzjoni skont l-Artikolu 20(12) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.3 u 3.4.6 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS33

Artikolu 20(13)

Ripagament tad-detenturi ma għandux ikun ġie strutturat biex jiddependi b’mod predominanti fuq il-bejgħ tal-assi.

√

Spjegazzjoni ddettaljata tal-grad ta’ dipendenza tar-ripagamenti tad-detenturi tal-pożizzjoni ta’ titolizzazzjoni fuq il-bejgħ ta’ assi li jiżguraw l-iskoperturi sottostanti.

Entrata 3.4.1 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS34

Artikolu 21(1)

Konformità mar-rekwiżit tar-ritenzjoni tar-riskju

√

Spjegazzjoni qasira dwar kif l-oriġinatur, l-isponsor jew il-mutwant oriġinali ta’ titolizzazzjoni li mhijiex ABCP jikkonformaw mar-rekwiżit tar-ritenzjoni tar-riskju kif previst fl-Artikolu 6 tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Indikazzjoni ta’ liema entità żżomm l-interess ekonomiku nett materjali u liema għażla tintuża għar-ritenzjoni tar-riskju:

(1)  is-segment vertikali skont l-Artikolu 6(3)(a) tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(2)  is-sehem tal-bejjiegħ skont l-Artikolu 6(3)(b) tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(3)  l-iskoperturi magħżula b’mod każwali miżmuma fuq karta bilanċjali, skont l-Artikolu 6(3)(c) tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(4)  is-segment tal-ewwel telf skont l-Artikolu 6(3)(d) tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(5)  l-iskopertura għall-ewwel telf f’kull assi skont l-Artikolu 6(3)(e) tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(6)  l-ebda konformità mar-rekwiżiti tar-ritenzjoni tar-riskju stabbiliti fl-Artikolu 6(3) tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(7)  għażliet oħra li jintużaw.

Entrata 3.1 tal-Anness 9 u l-Entrata 3.4.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS35

Artikolu 21(2)

Mitigazzjoni tar-Riskji tar-Rati tal-Imgħax (IR) u tar-riskji tal-kambju (FX)

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk ir-rati tal-imgħax u r-riskji tal-kambju humiex mitigati kif xieraq u li qed jittieħdu miżuri biex jiġu mitigati tali riskji u kkonferma li tali miżuri huma disponibbli għall-investituri.

Entrati 3.4.2 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS36

Artikolu 21(2)

Derivattivi Mixtrija/Mibjugħa minn SSPE

√

Dikjarazzjoni qasira li l-SSPE ma kkonkludietx kuntratti derivattivi ħlief fiċ-ċirkostanzi msemmija fl-Artikoli 21(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrati 3.4.2 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS37

Artikolu 21(2)

Derivattivi permezz ta’ standards komuni

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk kwalunkwe strument tal-iħħeġġjar li jintuża huwiex sottoskrit u ddokumentat skont standards aċċettati b’mod komuni.

Entrati 3.4.2 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS38

Artikolu 21(3)

Pagamenti tal-imgħax imsemmija bbażati fuq rati tal-imgħax li jintużaw b’mod ġenerali

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk kwalunkwe pagament tal-imgħax imsemmi fil-kuntest tal-assi u l-obbligazzjonijiet tat-titolizzazzjoni jiġix ikkalkolat b’referenza għal rati tal-imgħax tas-suq li jintużaw b’mod ġenerali jew rati settorjali li jintużaw b’mod ġenerali li jirriflettu l-kost tal-fondi u kif dan isir.

Entrata 2.2.2 u 2.2.13 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS39

Artikolu 21(4)

Ebda qbid ta’ flus kontanti wara l-eżekuzzjoni jew avviż ta’ aċċellerazzjoni

√

Dikjarazzjoni f’termini ġenerali li kull rekwiżit tal-Artikolu 21(4) tar-Regolament (UE) 2017/2402 huwa ssodisfat.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS40

Artikolu 21(4)

(a)Ebda ammont ta’ flus kontanti ma għandu jiġi maqbud

√

Konferma li l-ebda flus kontanti mhuma se jinqabdu wara l-forniment tal-eżekuzzjoni jew avviż ta’ aċċellerazzjoni.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS41

Artikolu 21(4)

(b) rikavati prinċipali għandhom jgħaddu lill-investituri

√

Konferma li r-rikavati prinċipali mill-iskoperturi sottostanti jgħaddu lill-investituri permezz ta’ amortizzazzjoni sekwenzjali tal-pożizzjonijiet ta’ titolizzazzjoni, kif determinat mis-superjorità tal-pożizzjoni ta’ titolizzazzjoni.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS42

Artikolu 21(4)

(c) ripagament ma għandux jitreġġa’ lura fir-rigward tas-superjorità

√

Konferma li r-ripagament tal-pożizzjonijiet ta’ titolizzazzjoni ma għandux jitreġġa’ lura fir-rigward tas-superjorità tagħhom.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS43

Artikolu 21(4)

(b) ma għandu jkun hemm l-ebda dispożizzjoni li tesiġi likwidazzjoni awtomatika tal-iskoperturi sottostanti bil-valur tas-suq

√

Konferma li l-ebda dispożizzjoni ma teħtieġ likwidazzjoni awtomatika tal-iskoperturi sottostanti bil-valur tas-suq.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS44

Artikolu 21(5)

Titolizzazzjonijiet li jinkludu prijorità mhux sekwenzjali ta’ pagamenti

√

Konferma li t-tranżazzjonijiet li jinkludu prijorità mhux sekwenzjali ta’ pagamenti jinkludu skattaturi relatati mal-prestazzjoni tal-iskoperturi sottostanti li jirriżultaw f’li tiġi invertita l-prijorità ta’ pagamenti għall-pagamenti sekwenzjali fl-ordni tas-superjorità.

Konferma li tali skattaturi jinkludu mill-inqas id-deterjorament fil-kwalità kreditizja tal-iskoperturi sottostanti taħt limitu minimu predefinit.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS45

Artikolu 21(6)

Titolizzazzjonijiet rotanti b’avvenimenti ta’ amortizzazzjoni antiċipata għat-terminazzjoni ta’ perjodu rotanti abbażi ta’ skattaturi preskritti

√

Spjegazzjoni qasira, fejn applikabbli, dwar kif id-dispożizzjonijiet fl-Artikolu 21(6)(a) tar-Regolament (UE) 2017/2402 huma riflessi fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni.

Entrati 2.3 u 2.4 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS46

Artikolu 21(6)(a)

(a) deterjorament fil-kwalità kreditizja tal-iskoperturi sottostanti

√

Spjegazzjoni qasira, fejn applikabbli, dwar kif id-dispożizzjonijiet fl-Artikolu 21(6)(a) tar-Regolament (UE) 2017/2402 huma riflessi fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni.

Entrati 2.3 u 2.4 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS47

Artikolu 21(6)(b)

(b) l-okkorrenza ta’ avveniment relatat ma’ insolvenza fir-rigward tal-oriġinatur jew tas-servizzjant

√

Spjegazzjoni qasira, fejn applikabbli, dwar kif id-dispożizzjonijiet jew l-iskattaturi fl-Artikolu 21(6)(a) tar-Regolament (UE) 2017/2402 huma riflessi fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni.

Entrati 2.3 u 2.4 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS48

Artikolu 21(6)(c)

(c) il-valur tal-iskoperturi sottostanti miżmuma mill-SSPE jaqa’ taħt limitu predefinit

√

Spjegazzjoni qasira, fejn applikabbli, dwar kif id-dispożizzjonijiet jew l-iskattaturi fl-Artikolu 21(6)(c) tar-Regolament (UE) 2017/2402 huma riflessi fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni, permezz ta’ kontoreferenzi għat-taqsimiet rilevanti tad-dokumentazzjoni sottostanti fejn tista’ tinstab l-informazzjoni

Entrati 2.3 u 2.4 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS49

Artikolu 21(6)(d)

(d) nuqqas li jiġu ġġenerati biżżejjed skoperturi sottostanti ġodda li jissodisfaw il-kwalità kreditizja predefinita (skattatur għat-tmiem tal-perjodu rotanti)

√

Spjegazzjoni qasira, fejn applikabbli, dwar kif id-dispożizzjonijiet fl-Artikolu 21(6)(d) tar-Regolament (UE) 2017/2402 huma riflessi fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni.

Entrati 2.3 u 2.4 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS50

Artikolu 21(7)(a)

(a) Informazzjoni dwar l-obbligi kuntrattwali tas-servizzjant, tat-trustee u ta’ fornituri ta’ servizzi anċillari oħrajn

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tispeċifika r-rekwiżiti kollha skont l-Artikolu 21(7)(a) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS51

Artikolu 21(7)(b)

(b) Dispożizzjonijiet dwar il-Kontinwità tas-Servizzjar

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tat-titolizzazzjoni tissodisfa b’mod espliċitu r-rekwiżiti tal-Artikolu 21(7)(b) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS52

Artikolu 21(7)(c)

(c) Dispożizzjonijiet dwar il-Kontinwità tal-Kontropartijiet Derivattivi

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tissodisfa l-informazzjoni kollha msemmija fl-Artikolu 21(7)(c) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS53

Artikolu 21(7)(c)

(c) Dispożizzjonijiet dwar il-kontinwità tal-fornituri tal-likwidità u tal-banek tal-kontijiet

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tissodisfa l-informazzjoni kollha skont l-Artikolu 21(7)(c) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS54

Artikolu 21(8)

Għarfien espert meħtieġ mis-servizzjant u politiki u proċeduri u kontrolli ta’ mmaniġġjar tar-riskju xierqa fis-seħħ

√

Spjegazzjoni ddettaljata dwar kif ir-rekwiżiti tal-Artikolu 21(8) huma ssodisfati. Bħala parti mill-ispjegazzjoni, inkludi referenza għal kwalunkwe politika u proċedura maħsuba biex jiżguraw il-konformità ma’ dawn ir-rekwiżiti.

Entrata 3.4.6 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS55

Artikolu 21(9)

Definizzjonijiet ċari u konsistenti relatati mal-indirizzar ta’ self problematiku

√

Konferma li d-dokumentazzjoni sottostanti tistabbilixxi f’termini ċari u konsistenti, definizzjonijiet, rimedji u azzjonijiet relatati mas-sitwazzjonijiet ta’ dejn stabbiliti fl-Artikolu 21(9) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 2.2.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS56

Artikolu 21(9)

Prijoritajiet ta’ pagament u eventi skattaturi

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tat-titolizzazzjoni tistabbilixxi l-prijoritajiet ta’ pagament u avvenimenti skattaturi skont l-Artikoli 21(9) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.4.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS57

Artikolu 21(10)

Soluzzjoni f’waqtha ta’ kunflitti bejn il-klassijiet ta’ investituri u responsabbiltajiet ta’ trustee

√

Konferma li d-dispożizzjonijiet skont l-Artikolu 21(10) tar-Regolament (UE) 2017/2402 relatati mas-soluzzjoni f’waqtha tal-kunflitti huma ssodisfati.

Entrati 3.4.7 u 3.4.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS58

Artikoli 22(1)

Data dwar Prestazzjonijiet Storiċi fir-rigward ta’ Inadempjenzi u Telf

√

Konferma li d-data meħtieġa li ssir disponibbli skont l-Artikolu 22(1) tar-Regolament (UE) 2017/2402 hija disponibbli, billi tiddikjara b’mod ċar fejn tista’ tinstab l-informazzjoni.

Entrata 2.2.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSS59

Artikolu 22(2)

Kampjun tal-iskoperturi sottostanti soġġetti għal verifiki esterni

√

Konferma li kampjun tal-iskoperturi sottostanti kien soġġett għal verifika esterna qabel ma nħarġu t-titoli minn parti xierqa u indipendenti.

Mhux Applikabbli

STSS60

Artikolu 22(3)

Disponibbiltà ta’ mudell tal-fluss tal-flus tal-obbligazzjonijiet għal investituri potenzjali

√

Konferma li huwa disponibbli mudell tal-fluss tal-flus tal-obbligazzjonijiet għal investituri potenzjali qabel l-ipprezzar u ddikjara b’mod ċar fejn hija disponibbli din l-informazzjoni. Wara l-ipprezzar, konferma li tali informazzjoni saret disponibbli għal investituri potenzjali fuq talba.

Mhux Applikabbli

STSS61

Artikolu 22(4)

Pubblikazzjoni dwar il-prestazzjoni ambjentali ta’ skoperturi sottostanti magħmula minn self residenzjali jew self jew lokazzjonijiet tal-karozzi

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk l-informazzjoni relatata mal-prestazzjoni ambjentali tal-assi ffinanzjati permezz ta’ self residenzjali, jew self jew lokazzjonijiet tal-karozzi hijiex disponibbli skont l-Artikolu 7(1)(a) tar-Regolament (UE) 2017/2402 u dikjarazzjoni fejn għandha tinstab dik l-informazzjoni.

Mhux Applikabbli

STSS62

Artikolu 22(5)

Oriġinatur u sponsor responsabbli għall-konformità mal-Artikolu 7

√

Konferma li:

Mhux Applikabbli

Numru tal-qasam

Artikolu tar-Regolament (UE) 2017/2402

ISEM TAL-QASAM

KONTENUT LI GĦANDU JIĠI RRAPPURTAT (1)

INFORMAZZJONI ADDIZZJONALI

STSAT0

Artikolu 27(1)

L-ewwel punt ta’ kuntatt

L-identifikatur ta’ Entità Ġuridika (LEI) tal-entità maħtura bħala l-ewwel punt ta’ kuntatt u l-isem tal-awtorità kompetenti rilevanti

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980.

STSAT1

Mhux Applikabbli

Kodiċi tal-identifikazzjoni tal-istrument

Meta disponibbli, il-kodiċi jew il-kodiċijiet internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli (ISIN). Meta ma jkun hemm l-ebda ISIN, mela kwalunkwe kodiċi tat-titoli uniku ieħor, assenjat għat-titolizzazzjonijiet ABCP.

Meta disponibbli skont l-Entrata 3.1 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT2

Mhux Applikabbli

Identifikatur ta’ Entità Ġuridka (LEI)

Meta disponibbli, il-LEI tal-orġinatur(i) u/jew tal-isponsor(s).

Entrata 4.2 tal-Anness 9 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT3

Mhux Applikabbli

Identifikatur tan-notifika

Meta tirrapporta aġġornament, in-numru uniku ta’ referenza assenjat mill-ESMA għan-notifika STS notifikata preċedentement.

Mhux Applikabbli

▼M1

STSAT4

Mhux applikabbli

Identifikatur uniku

L-identifikatur uniku assenjat mill-entità li tirrapporta skont l-Artikolu 11(1) tar-Regolament Delegat (UE) 2020/1224.

Meta tinħareġ aktar minn notifika STS waħda għal dan l-identifikatur uniku tat-titolizzazzjoni, dikjarazzjoni li tispjega għaliex dan huwa l-każ.

Mhux applikabbli

▼B

STSAT5

Mhux Applikabbli

Identifikatur tal-prospett

Meta disponibbli, l-identifikatur tal-prospett kif ipprovdut mill-awtorità kompetenti rilevanti.

Mhux Applikabbli

STSAT6

Mhux Applikabbli

Repożitorju tat-Titolizzazzjoni

Meta disponibbli, l-isem tar-repożitorju rreġistrat tat-titolizzazzjoni.

Mhux Applikabbli

STSAT7

Mhux Applikabbli

Isem tat-titolizzazzjoni

Meta disponibbli, l-isem tat-titolizzazzjoni jew fin-nuqqas ta’ dan, l-isem tal-kodiċi u l-isem li jintuża.

Taqsima 4 tal-Anness 9 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT8

Artikolu 18 u 27(3)

Pajjiż ta’ stabbiliment

Meta disponibbli, il-pajjiż ta’ stabbiliment tal-orġinatur(i), l-isponsor(s), u l-SSPE(s).

Mhux Applikabbli

STSAT9

Mhux Applikabbli

Klassifikazzjoni tat-titolizzazzjoni

It-tip ta’ titolizzazzjoni:

Mhux Applikabbli

STSAT10

Mhux Applikabbli

Klassifikazzjoni ta’ skoperturi sottostanti

It-tip ta’ skoperturi sottostanti fosthom:

1.  self residenzjali li huwa titolizzat minn self ipotekarju wieħed jew aktar dwar proprjetà immobbli residenzjali jew li huwa garantit bis-sħiħ minn fornitur tal-protezzjoni eliġibbli fost dawk imsemmija fl-Artikolu 201(1) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 u li jikkwalifika għall-iskala 2 tal-kwalità kreditizja jew aktar kif stabbilit fil-Kapitolu 2 tat-Titolu II tal-Parti Tlieta ta’ dak ir-Regolament;

2.  self kummerċjalili huwa titolizzat minn self ipotekarju wieħed jew aktar dwar proprjetà immobbli kummerċjali, inklużi uffiċċji jew bini kummerċjali ieħor;

3.  faċilitajiet ta’ kreditu mogħtija lil individwi għal finijiet ta’ konsum personali, familjari jew ta’ unitajiet domestiċi;

4.  faċilitajiet ta’ kreditu, inklużi self u lokazzjonijiet, fornuti għal kwalunkwe tip ta’ impriża jew korporazzjoni;

5.  self/lokazzjonijiet għal karozzi;

6.  riċevibbli tal-karti ta’ kreditu;

7.  riċevibbli tan-negozju;

8.  skoperturi sottostanti oħrajn li jitqiesu mill-oriġinatur jew l-isponsor li jikkostitwixxu tip ta’ ass distint abbażi tal-metodoloġiji u l-parametri interni.

Mhux Applikabbli

STSAT11

Mhux Applikabbli

Data tal-ħruġ

Meta jitfassal prospett f’konformità mar-Regolament (UE) 2017/1129, id-data li fiha jkun ġie approvat il-prospett.

Jekk le, id-data tal-ħruġ tat-titolizzazzjoni ABCP.

Mhux Applikabbli

STSAT12

Mhux Applikabbli

Data tan-notifika

Id-data ta’ notifika lill-ESMA.

Mhux Applikabbli

STSAT13

Artikolu 27(2)

Parti Terza awtorizzata

Jekk parti terza awtorizzata tkun ipprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, dikjarazzjoni li l-konformità mal-kriterji STA ġiet ikkonfermata minn dik id-ditta tal-parti terza awtorizzata.

Mhux Applikabbli

STSAT14

Artikolu 27(2)

Parti Terza awtorizzata

Jekk parti terza awtorizzata tkun ipprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, l-isem tal-parti terza u l-pajjiż ta’ stabbiliment tagħha.

Mhux Applikabbli

STSAT15

Artikolu 27(2)

Parti Terza awtorizzata

Jekk parti terza awtorizzata tkun ipprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament tat-Titolizzazzjoni, l-isem tal-awtorità kompetenti li tkun awtorizzatha.

Mhux Applikabbli

STSAT16

Artikolu 27(5)

Status STS

Jekk l-oriġinatur u/jew l-isponsor innotifikawx li t-titolizzazzjoni ABCP m’għandhiex tibqa’ titqies bħala STS u r-raġunijiet għal tali notifika.

Mhux Applikabbli

▼M1

STSAT17

Artikolu 27(3)

Oriġinatur (jew mutwant oriġinali) huwa istituzzjoni ta’ kreditu

A.Dikjarazzjoni “Iva” jew “Le” fir-rigward ta’ jekk l-oriġinatur jew il-mutwant oriġinali huwiex istituzzjoni ta’ kreditu jew ditta ta’ investiment stabbilita fl-Unjoni.

Mhux applikabbli

▼B

STSAT18

Artikolu 27(3)

Konferma ta’ kriterji tal-għoti ta’ kreditu

Meta t-tweġiba għall-qasam STSS17 tkun “Le”, konferma li l-kriterji, il-proċessi u s-sistemi fis-seħħ għall-għoti ta’ kreditu tal-orġinatur jew tal-mutwant oriġinali jitwettqu skont l-Artikolu 9 tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux Applikabbli

STSAT19

Artikolu 27(3)

Konferma li l-għoti ta’ kreditu huwa soġġett għal superviżjoni

Meta t-tweġiba għall-entrata STSS17 tkun “Le”, konferma li l-għoti ta’ kreditu kif imsemmi fl-Artikolu 27(3)(a) tar-Regolament (UE) 2017/2402 huwa soġġett għal superviżjoni.

Mhux Applikabbli

Numru tal-qasam

Artikolu tar-Regolament (UE) 2017/2402

ISEM TAL-QASAM

Konferma

Spjegazzjoni qasira

Spjegazzjoni dettaljata

KONTENUT LI GĦANDU JIĠI RRAPPURTAT (1)

INFORMAZZJONI ADDIZZJONALI

STSAT20

Artikolu 24(1)

Skoperturi sottostanti li jinkisbu permezz ta’ bejgħ veru

√

Spjegazzjoni qasira ta’ kif isir it-trasferiment tal-iskoperturi sottostanti permezz ta’ bejgħ veru jew trasferiment bl-istess effett legali b’mod li huwa infurzabbli fil-konfront tal-bejjiegħ jew ta’ kwalunkwe parti terza.

Entrata 3.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

▼M1

STSAT21

Artikolu 24(2)

Soġġett għal irkupru serju

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk kwalunkwe waħda mid-dispożizzjonijiet ta’ rkupru serju msemmija fl-Artikolu 24(2), il-punti (a) jew (b), tar-Regolament (UE) 2017/2402 tinstabx fit-titolizzazzjoni.

Entrata 3.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSAT22

Artikolu 24(3)

Eżenzjoni għad-dispożizzjonijiet ta’ rkupru fil-liġijiet nazzjonali dwar l-insolvenza

√

Konferma dwar jekk japplikawx id-dispożizzjonijiet ta’ rkupru msemmija fl-Artikolu 24(3) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

▼B

STSAT23

Artikolu 24(4)

Trasferiment meta l-bejjiegħ ma jkunx il-mutwant oriġinali

√

Meta l-bejjiegħ ma jkunx il-mutwant oriġinali, dikjarazzjoni li tikkonferma li t-titolizzazzjoni tikkonforma mal-Artikoli 24(1) sa 24(3) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT24

Artikolu 24(5)

Trasferiment li jitwettaq permezz ta’ assenjament u li jiġi pperfezzjonat fi stadju aktar tard

√

Meta t-trasferiment tal-iskoperturi sottostanti jitwettaq permezz ta’ assenjazzjoni u jiġi pperfezzjonat fi stadju aktar tard mill-għeluq tat-titolizzazzjoni, ipprovdi spjegazzjoni qasira dwar jekk il-perfezzjoni hijiex affettwata mill-inqas mill-iskattaturi tal-eventi minimi meħtieġa predeterminati kif elenkat fl-Artikolu 24(5) tar-Regolament (UE) 2017/2402 u kif dan isir.

Entrata 3.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT25

Artikolu 24(6)

Rappreżentazzjonijiet u garanziji

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk hemmx rappreżentazzjonijiet u garanziji pprovduti mill-bejjiegħ li l-assi inklużi fit-titolizzazzjoni mhumiex gravati jew inkella f’kundizzjoni li jista’ jiġi previst li taffettwata b’mod negattiv l-eżegwibbiltà tal-bejgħ veru jew l-assenjazzjoni jew it-trasferiment bl-istess effett legali.

Entrata 2.2.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT26

Artikolu 24(7)

Kriterji ta’ eliġibbiltà li ma jippermettux immaniġġjar tal-portafoll attiv tal-iskoperturi sottostanti fuq bażi diskrezzjonali

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk:

Taqsima 2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT27

Artikolu 24(8)

Ebda rititolizzazzjoni

√

Konferma li l-iskoperturi sottostanti ma jinkludu l-ebda pożizzjoni ta’ titolizzazzjoni u li t-titolizzazzjoni notifikata mhijiex għalhekk rititolizzazzjoni.

Entrata 2.2.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT28

Artikolu 24(9)

Skoperturi sottostanti ttrasferiti mingħajr skoperturi inadempjenti

√

Spjegazzjoni ddettaljata dwar kif l-iskoperturi sottostanti ttrasferiti ma jinkludux, fil-mument tal-għażla, skoperturi inadempjenti jew skoperturi ristrutturati kif stabbilit fl-Artikolu 24(9) tar-Regolament (UE) 2017/2402, kif applikabbli. Fejn xieraq, dikjarazzjoni ċara ta’ jekk it-titolizzazzjoni tinkludix xi indeboliment ta’ kreditu fil-mument tat-titolizzazzjoni kif speċifikat fl-Artikolu 24(9)(a)(i) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Konferma li:

Entrata 2.2.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT29

Artikolu 24(10)

Mill-inqas pagament wieħed fil-mument tat-trasferiment

√

Konferma dwar jekk, fil-mument tat-trasferiment tal-iskoperturi, id-debituri għamlux mill-inqas pagament wieħed.

Meta ma jkun sar l-ebda pagament, għandha tapplika spjegazzjoni dwar għaliex dan huwa l-każ, inkluża dikjarazzjoni dwar jekk ir-raġuni hijiex waħda mill-eċċezzjonijiet permessi skont l-Artikolu 20(12) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.3 u 3.4.6 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT30

Artikolu 24(11)

Ripagament tad-detenturi ma għandux ikun ġie strutturat biex jiddependi b’mod predominanti fuq il-bejgħ tal-assi.

√

Spjegazzjoni ddettaljata tal-grad tad-dipendenza tar-ripagamenti tad-detenturi tal-pożizzjoni ta’ titolizzazzjoni fuq il-bejgħ ta’ assi li jiżguraw l-iskoperturi sottostanti. Fejn xieraq, spjegazzjoni dettaljata dwar jekk ir-ripagamenti tal-investituri jitqisux li jiddependu fuq il-bejgħ tal-assi, kif speċifikat fit-tieni subparagrafu tal-Artikolu 24(11) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.4.1 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT31

Artikolu 24(12)

Mitigazzjoni tar-Riskji tar-Rati tal-Imgħax (IR) u tar-riskji tal-kambju (FX)

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk ir-rati tal-imgħax u r-riskji tal-kambju humiex immitigati kif xieraq u kif dan isir u kkonferma li l-miżuri għal dak il-għan huma ddivulgati.

Spjegazzjoni qasira dwar jekk kwalunkwe strument tal-iħħeġġjar li jintuża huwiex sottoskrit u ddokumentat skont standards aċċettati b’mod komuni.

Entrati 3.4.2 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT32

Artikolu 24(12)

Derivattivi Mixtrija/Mibjugħa minn SSPE

√

Ħlief għall-fini tal-iħħeġġjar ta’ rati tal-imgħax jew riskju tal-kambju, spjegazzjoni qasira dwar jekk l-SSPE kkonkludietx kuntratti derivattivi

Entrati 3.4.2 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT33

Artikolu 24(12)

Derivattivi fi Skoperturi Sottostanti

√

Spjegazzjoni qasira dwar il-preżenza ta’ kwalunkwe derivattiva fl-aggregazzjoni ta’ skoperturi sottostanti.

Entrati 3.4.2 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT34

Artikolu 24(12)

Derivattivi permezz ta’ standards komuni

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk kwalunkwe derivattiva permessibbli skont l-Artikolu 24(12) hijiex sottoskritta u ddokumentata skont standards komuni fil-finanzi internazzjonali.

Entrati 3.4.7 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT35

Artikolu 24(13)

Definizzjonijiet ċari u konsistenti relatati mal-indirizzar tas-self problematiku

√

Konferma li d-dokumentazzjoni sottostanti tistabbilixxi f’termini ċari u konsistenti, definizzjonijiet, rimedji u azzjonijiet relatati mas-sitwazzjonijiet ta’ dejn stabbiliti fl-Artikolu 24(13) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 2.2.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT36

Artikolu 24(13)

Prijoritajiet ta’ pagament u avvenimenti skattaturi

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tistabbilixxi l-prijoritajiet ta’ pagament u avvenimenti skattaturi skont l-Artikolu 24(13) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrati 3.4.7 u 3.4.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT37

Artikolu 24(14)

Data dwar Prestazzjonijiet Storiċi fir-rigward ta’ Inadempjenzi u Telf

√

Konferma li d-data meħtieġa li ssir disponibbli skont l-Artikolu 24(14) tar-Regolament (UE) 2017/2402 hija disponibbli u dikjarazzjoni ċara ta’ fejn l-informazzjoni hija disponibbli għal investituri potenzjali qabel l-ipprezzar.

Meta l-isponsor ma jkollux aċċess għal tali data, konferma li l-bejjiegħ ipprovda aċċess għal data kif speċifikat skont l-Artikolu 24(14) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Konferma li d-data hija disponibbli u ddikjara b’mod ċar, fejn hija disponibbli l-informazzjoni u li d-data ma tkoprix perjodu iqsar minn ħames snin ħlief għar-riċevibbli tan-negozju u riċevibbli oħra fuq terminu qasir li għalihom il-perjodu storiku mhuwiex inqas minn tliet snin.

Entrata 2.2.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT38

Artikolu 24(15)

Omoġeneità tal-assi

√

Spjegazzjoni ddettaljata dwar kif it-titolizzazzjoni hija appoġġjata minn aggregazzjoni ta’ skoperturi sottostanti li huma omoġenji, b’kunsiderazzjoni tal-karatteristiċi relatati mal-flussi ta’ flus tat-tipi ta’ assi differenti inklużi l-karatteristiċi kuntrattwali, tar-riskju ta’ kreditu u ta’ prepagament tagħhom.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT39

Artikolu 24(15)

Obbligi ta’ Skopertura Sottostanti

√

Konferma li l-aggregazzjoni ta’ skoperturi sottostanti għandha ħajja medja ponderata li jifdal ta’ mhux aktar minn sena waħda u l-ebda waħda mill-iskoperturi sottostanti ma għandha maturità residwa ta’ aktar minn tliet snin.

Konferma dwar jekk id-deroga fir-rigward tal-aggregazzjoni ta’ self għall-karozzi, ta’ lokazzjonijiet tal-karozzi jew tranżazzjonijiet għall-kiri ta’ tagħmir tapplikax, skont it-tielet paragrafu tal-Artikolu 24(15) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT40

Artikolu 24(15)

Obbligi ta’ Skopertura Sottostanti

√

Konferma, fejn xieraq, li l-iskoperturi sottostanti:

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT41

Artikolu 24(16)

Pagamenti tal-imgħax imsemmija bbażati fuq rati tal-imgħax li jintużaw b’mod ġenerali

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk kwalunkwe pagament tal-imgħax imsemmi fil-kuntest tal-assi u l-obbligazzjonijiet tat-titolizzazzjoni ABCP jiġix ikkalkolat b’referenza għal rati tal-imgħax tas-suq li jintużaw b’mod ġenerali jew rati settorjali li jintużaw b’mod ġenerali li jirriflettu l-kost tal-fondi u kif dan isir.

Entrata 2.2.2 u 2.2.13 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT42

Artikolu 24(17)

Ebda qbid ta’ flus kontanti wara l-eżekuzzjoni jew avviż ta’ aċċellerazzjoni

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk huwiex issodisfat kull rekwiżit tal-Artikolu 24(17) tar-Regolament (UE) 2017/2402, inkluża spjegazzjoni qasira tal-każijiet fejn jistgħu jinqabdu tali flus kontanti.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT43

Artikolu 24(17)

(a) Ebda qbid ta’ flus kontanti wara l-eżekuzzjoni jew l-aċċellerazzjoni

√

Konferma li l-ebda flus kontanti mhuma se jinqabdu wara l-eżekuzzjoni jew avviż ta’ aċċellerazzjoni.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT44

Artikolu 24(17)

(b) Rikavati prinċipali għandhom jgħaddu lill-investituri

√

Konferma li r-rikavati prinċipali mill-iskoperturi sottostanti jgħaddu lill-investituri permezz ta’ ammortizzament sekwenzjali tal-pożizzjonijiet ta’ titolizzazzjoni, kif determinat mis-superjorità tal-pożizzjoni ta’ titolizzazzjoni.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT45

Artikolu 24(17)

(c) Ebda dispożizzjoni ma għandha tesiġi likwidazzjoni awtomatika tal-iskoperturi sottostanti bil-valur tas-suq

√

Konferma li l-ebda dispożizzjoni ma teħtieġ likwidazzjoni awtomatika tal-iskoperturi sottostanti bil-valur tas-suq.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT46

Artikolu 24(18)

Solidità tal-istandards ta’ sottoskrizzjoni

√

Spjegazzjoni ddettaljata dwar jekk l-iskoperturi sottostanti oriġinawx fil-kors tan-negozju ordinarju tal-bejjiegħ, filwaqt li tispeċifika jekk l-istandard sottostanti humiex inqas strinġenti minn dawk applikati għall-iskoperturi li ma ġewx titolizzati.

Spjegazzjoni ddettaljata dwar jekk kwalunkwe bidla materjali mill-istandards preċedenti ta’ sottoskrizzjoni ġietx iddivulgata lill-isponsor u lil partijiet oħra esposti direttament għat-titolizzazzjoni ABCP.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT47

Artikolu 24(18)

Għarfien espert tal-bejjiegħ

√

Spjegazzjoni ddettaljata dwar jekk il-bejjiegħ għandux l-għarfien espert meħtieġ fl-oriġinazzjoni tal-iskoperturi ta’ għamla simili għal dawk titolizzati.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT48

Artikolu 24(19)

Titolizzazzjoni ABCP/skattatur tal-kwalità kreditizja rotanti

√

Spjegazzjoni ddettaljata dwar kif id-dispożizzjonijiet jew l-iskattaturi fl-Artikolu 24(19)(a) tar-Regolament (UE) 2017/2402 huma inklużi fid-dokumentazzjoni tat-titolizzazzjoni.

Entrati 2.3 u 2.4 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT49

Artikolu 24(20)

Dmirijiet ta’ Parteċipant għat-Titolizzazzjoni

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tat-titolizzazzjoni tinkludi l-obbligi, id-dmirijiet u r-responsabbiltajiet kuntrattwali tal-isponsor, tas-servizzjant u tat-trustee, jekk applikabbli, u fornitur tas-servizz ieħor anċillari.

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT50

Artikolu 24(20)

Dispożizzjonijiet dwar il-Kontinwità tas-Servizzjar

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tat-titolizzazzjoni tinkludi l-proċessi u r-responsabbiltajiet meħtieġa biex jiġi żgurat li inadempjenza jew insolvenza tas-servizzjant ma tirriżultax f’terminazzjoni tas-servizzjar.

Entrata 3.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT51

Artikolu 24(20)

Dispożizzjonijiet tal-kontinwità tal-kontropartijiet derivattivi u tal-banek tal-kontijiet

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tat-titolizzazzjoni tinkludi dispożizzjonijiet li jiżguraw is-sostituzzjoni ta’ kontropartijiet derivattivi u l-bank tal-kontijiet mal-inadempjenza, l-insolvenza tagħhom u avvenimenti oħra speċifikati, fejn applikabbli.

Entrata 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAT52

Artikolu 24(20)

Sodezza tal-Isponsor

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tat-titolizzazzjoni tinkludi dispożizzjonijiet dwar kif l-isponsor jissodisfa r-rekwiżiti tal-Artikolu 25(3) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

Numru tal-qasam

Artikolu tar-Regolament (UE) 2017/2402

ISEM TAL-QASAM

KONTENUT LI GĦANDU JIĠI RRAPPURTAT (1)

INFORMAZZJONI ADDIZZJONALI

STSAP0

Artikolu 27(1)

L-ewwel punt ta’ kuntatt

L-identifikatur ta’ Entità Ġuridika (LEI) tal-entità maħtura bħala l-ewwel punt ta’ kuntatt u l-isem tal-awtorità kompetenti rilevanti

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980.

STSAP1

Mhux Applikabbli

Kodiċi tal-identifikazzjoni tal-istrument

Fejn applikabbli, il-kodiċijiet internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli (ISIN) assenjati għall-programmi ABCP.

Meta disponibbli skont l-Entrata 3.1 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980.

STSAP2

Mhux Applikabbli

Identifikatur ta’ Entità Ġuridka (LEI)

Meta disponibbli, il-LEI tal-isponsor(s) u/jew tal-programmi(i) ABCP.

Entrata 4.2 tal-Anness 9 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAP3

Mhux Applikabbli

Identifikatur tan-notifika

Meta tirrapporta aġġornament, in-numru uniku ta’ referenza assenjat mill-ESMA għan-notifika STS notifikata preċedentement.

Mhux Applikabbli

▼M1

STSAP4

Mhux applikabbli

Identifikatur uniku

L-identifikatur uniku assenjat mill-entità li tirrapporta skont l-Artikolu 11(1) tar-Regolament Delegat (UE) 2020/1224.

Meta tinħareġ aktar minn notifika STS waħda għal dan l-identifikatur uniku tat-titolizzazzjoni, dikjarazzjoni li tispjega għaliex dan huwa l-każ.

Mhux applikabbli

▼B

STSAP5

Mhux Applikabbli

Identifikatur tal-prospett

Meta disponibbli, l-identifikatur tal-prospett kif ipprovdut mill-awtorità kompetenti rilevanti.

Mhux Applikabbli

STSAP6

Mhux Applikabbli

Repożitorju tat-Titolizzazzjoni

Meta disponibbli, l-isem tar-repożitorju rreġistrat tat-titolizzazzjoni.

Mhux Applikabbli

STSAP7

Mhux Applikabbli

Isem tat-titolizzazzjoni

L-isem tal-programm ABCP

Taqsima 4 tal-Anness 9 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAP8

Artikolu 18 u 27(3)

Pajjiż ta’ stabbiliment

Il-pajjiż ta’ stabbiliment tal-isponsor(s).

Entrata 4.3 tal-Anness 9 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAP9

Mhux Applikabbli

Klassifikazzjoni tat-titolizzazzjoni

It-tip ta’ titolizzazzjoni (mhux ABCP, ABCP, programm ABCP)

Mhux Applikabbli

STSAP10

Mhux Applikabbli

Data tal-ħruġ

Id-data tal-ewwel ħarġa tal-programm ABCP.

Entrata 4 tal-Anness 9 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAP11

Mhux Applikabbli

Data tan-notifika

Id-data tan-notifika STS lill-ESMA

Mhux Applikabbli

STSAP12

Artikolu 27(2)

Parti Terza awtorizzata

Meta parti terza awtorizzata tkun ipprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, dikjarazzjoni li l-konformità mal-kriterji STA ġiet ikkonfermata minn dik id-ditta tal-parti terza awtorizzata.

Mhux Applikabbli

STSAP13

Artikolu 27(2)

Parti Terza awtorizzata

Meta parti terza awtorizzata tkun pprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, l-isem u l-post ta’ stabbiliment tal-parti terza.

Mhux Applikabbli

STSAP14

Artikolu 27(2)

Parti Terza awtorizzata

Meta parti terza awtorizzata tkun ipprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, l-isem tal-awtorità kompetenti li tkun awtorizzatha.

Mhux Applikabbli

STSAP15

Artikolu 27(5)

Status STS

Notifika mill-isponsor li l-programm ABCP ma għandux jibqa’ jitqies bħala STS u r-raġunijiet għal din il-bidla.

Mhux Applikabbli

Numru tal-qasam

Artikolu tar-Regolament (UE) 2017/2402

ISEM TAL-QASAM

Konferma

Spjegazzjoni qasira

Spjegazzjoni dettaljata

KONTENUT LI GĦANDU JIĠI RRAPPURTAT (1)

INFORMAZZJONI ADDIZZJONALI

STSAP16

Artikolu 25(1)

Sponsor li għandu jkun istituzzjoni ta’ kreditu sorveljata

√

Konferma li l-isponsor tal-programm huwa istituzzjoni ta’ kreditu sorveljata u link għal dokument li jikkonferma tali status.

Mhux Applikabbli

STSAP17

Artikolu 25(2)

Appoġġ ta’ sponsor bħala fornitur tal-faċilità tal-likwidità

√

Konferma li l-isponsor tal-programm ABCP jipprovdi faċilità ta’ likwidità u li jappoġġja l-pożizzjonijiet kollha ta’ titolizzazzjoni fir-rigward tal-programm ABCP, inkluża deskrizzjoni tal-faċilità ta’ likwidità u link għal kwalunkwe dokument li juri tali dispożizzjoni.

Mhux Applikabbli

STSAP18

Artikolu 25(3)

Dimostrazzjoni għall-Awtorità kompetenti ta’ istituzzjoni ta’ kreditu

√

Konferma li fir-rigward tar-rwol tagħha bħala sponsor, l-istituzzjoni ta’ kreditu ma tipperikolax is-solvenza u l-likwidità tagħha, u link, meta disponibbli, għad-dokument li jappoġġjaha jkun wera din il-pożizzjoni lill-awtorità kompetenti tagħha.

Mhux Applikabbli

STSAP19

Artikolu 25(4)

Konformità mar-rekwiżiti tad-diliġenza dovuta tal-isponsor

√

Konferma tal-konformità tal-isponsor mar-rekwiżiti tad-diliġenza dovuta stabbiliti fl-Artikolu 5(1) u (3) tar-Regolament (UE) 2017/2402, kif applikabbli. Konferma li l-isponsor ivverifika l-bejjiegħ għandu l-kapaċitajiet ta’ servizzjar u l-proċessi ta’ ġbir meħtieġa li jissodisfaw ir-rekwiżiti speċifikati fil-punti (i) sa (p) tal-Artikolu 265(2) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 jew rekwiżiti ekwivalenti f’pajjiżi terzi.

Mhux Applikabbli

STSAP20

Artikolu 25(5)

Il-bejjiegħ (fil-livell tat-tranżazzjoni) jew l-isponsor (fil-livell tal-programm ABCP) għandu jissodisfa r-rekwiżiti tar-ritenzjoni tar-riskju kif previst fl-Artikolu 6

√

Spjegazzjoni qasira dwar kif il-bejjiegħ (titolizzazzjoni ABCP) u l-isponsor (programm ABCP) jikkonformaw mar-rekwiżiti tar-ritenzjoni tar-riskju kif speċifikat fl-Artikolu 6 tar-Regolament (UE) 2017/2402 li jispeċifika l-għażla li tintuża għar-ritenzjoni tar-riskju fosthom:

(1)  is-segment vertikali - jiġifieri l-Artikolu 6(3)(a) tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(2)  is-sehem tal-bejjiegħ - jiġifieri l-Artikolu 6(3)(b) tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(3)  l-iskoperturi magħżula b’mod każwali miżmuma fuq karta bilanċjali - jiġifieri l-Artikolu 6(3)(c) tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(4)  is-segment tal-ewwel telf - jiġifieri l-Artikolu 6(3)(d) tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(5)  l-iskopertura għall-ewwel telf f’kull assi - jiġifieri l-Artikolu 6(3)(e) tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(6)  l-ebda konformità mar-rekwiżiti tar-ritenzjoni tar-riskju tar-Regolament (UE) 2017/2402;

(7)  oħrajn.

Entrata 3.4.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980

STSAP21

Artikolu 25(6)

Konformità fil-livell tal-programm ABCP mal-Artikolu 7 (rekwiżiti ta’ trasparenza)

√

Konferma li:

Mhux Applikabbli

STSAP22

Artikolu 25(7)

Prelevament tal-faċilità ta’ likwidità, meta l-impenji ta’ finanzjament tal-faċilità ta’ likwidità ma jiġġeddux mill-isponsor

√

Spjegazzjoni qasira mill-isponsor dwar jekk il-faċilità ta’ likwidità hijiex se tkun prelevata u jekk it-titoli li jimmaturaw humiex se jitħallsu lura f’każ li l-isponsor ma jġeddidx l-impenn ta’ finanzjament tal-faċilità tal-likwidità qabel ma jiskadi.

Mhux Applikabbli

STSAP23

Artikolu 26(1)

Konformità tat-titolizzazzjonijiet ABCP fi ħdan programm ABCP mal-Artikolu 24(1) sa (8) u (12) sa (20)

√

Konferma dwar jekk it-titolizzazzjonijiet ABCP kollha fil-programm jissodisfawx ir-rekwiżiti li ġejjin:

Mhux Applikabbli

STSAP24

Artikolu 26(1), it-tieni u t-tielet paragrafi

Massimu ta’ 5 % tal-ammont aggregat tal-iskoperturi sottostanti għall-ABCP jista’ ma jkunx konformi temporanjament ma’ ċerti rekwiżiti

√

Spjegazzjoni ddettaljata, jekk applikabbli, dwar liema wieħed mir-rekwiżiti tal-Artikoli 24(9), (10) jew (11) tar-Regolament (UE) 2017/2402 mhuwiex qed jiġi osservat temporanjament u l-perċentwal tal-ammont aggregat tal-iskoperturi sottostanti għat-titolizzazzjonijiet ABCP li jirrappreżenta u r-raġuni għaliex il-programm kiser temporanjament dawk ir-rekwiżiti. Konferma li kampjun tal-iskoperturi sottostanti huwa soġġett għal verifika esterna regola dwar il-konformità minn parti xierqa u indipendenti.

Mhux Applikabbli

STSAP25

Artikolu 26(2)

Il-ħajja medja ponderata li jifdal (WAL) tal-iskoperturi sottostanti ta’ programm ABCP ma għandhiex tkun aktar minn sentejn.

√

Konferma li l-ħajja medja ponderata li jifdal tal-iskoperturi sottostanti ta’ programm ABCP mhijiex aktar minn sentejn.

Mhux Applikabbli

STSAP26

Artikolu 26(3)

Programm ABCP appoġġjat bis-sħiħ (appoġġ tal-isponsor)

√

Spjegazzjoni qasira dwar jekk il-programm ABCP huwiex appoġġjat bis-sħiħ minn sponsor skont l-Artikolu 25(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux Applikabbli

STSAP27

Artikolu 26(4)

Ebda rititolizzazzjoni u l-ebda tisħiħ fil-kreditu li jistabbilixxu t-tieni saff ta’ segmentar fil-livell tal-programm ABCP

√

Konferma li l-programm ABCP ma jinkludi l-ebda rititolizzazzjoni u li t-tisħiħ fil-kreditu ma jistabbilix it-tieni saff ta’ segmentar fil-livell tal-programm.

Mhux Applikabbli

STSAP28

Artikolu 26(5)

Ebda opzjoni ta’ xiri

√

Konferma li l-programm ABCP ma jinkludix opzjoni ta’ xiri jew klawsoli b’effett tal-maturità finali tat-titoli skont id-diskrezzjoni tal-bejjiegħ, tal-isponsor jew l-SSPE.

Mhux Applikabbli

STSAP29

Artikolu 26(6)

Rati tal-imgħax u riskji tal-kambju fil-programm ABCP immitigati u ddokumentati kif xieraq.

√

Spjegazzjoni ddettaljata dwar jekk ir-rati tal-imgħax u r-riskji tal-kambju li jirriżultaw fil-livell tal-programm ABCP humiex immitigati kif xieraq u l-mod li bih dan isir kif ukoll il-miżuri li jintużaw biex jiġu mmitigati tali riskji, inkluż jekk l-SSPE tikkonkludix kuntratti derivattivi għajr għar-raġunijiet stabbiliti fl-Artikolu 26(6) tar-Regolament (UE) 2017/2402 u deskrizzjoni ta’ kif dawn id-derivattivi huma sottoskritti u dokumentati, b’mod partikolari jekk dan isirx skont standards komuni fil-finanzi internazzjonali.

Mhux Applikabbli

STSAP30

Artikolu 26(7)(a)

Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (responsabbiltajiet tat-trustee fil-konfront tal-investituri)

√

Konferma li r-responsabbiltajiet tat-trustee u entitajiet oħra bi dmirijiet fiduċjarji, jekk applikabbli fil-konfront tal-investituri huma speċifikati fid-dokumentazzjoni tal-programm ABCP.

Mhux Applikabbli

STSAP31

Artikolu 26(7)(b)

Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (obbligi kuntrattwali tal-isponsor)

√

Konferma li l-obbligi, id-dmirijiet u r-responsabbiltajiet kuntrattwali tal-isponsor, it-trustee u fornituri ta’ servizzi anċillari oħra, jekk applikabbli, huma speċifikati fid-dokumentazzjoni tal-programm ABCP.

Mhux Applikabbli

STSAP32

Artikolu 26(7)(c)

Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (proċess u responsabbiltajiet fil-każ ta’ servizzjant inadempjenti)

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tal-programm ABCP tinkludi proċessi u responsabbiltajiet li jkopru l-inadempjenza jew l-insolvenza tas-servizzjant biex tiġi żgurata l-kontinwità tas-servizzjar.

Mhux Applikabbli

STSAP33

Artikolu 26(7)(d)

Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (dispożizzjonijiet għas-sostituzzjoni ta’ kontropartijiet derivattivi u l-bank tal-kontijiet)

√

Konferma li r-rekwiżiti skont l-Artikolu 26(7)(d) tar-Regolament (UE) 2017/2402 huma ssodisfati rigward id-dispożizzjoni għas-sostituzzjoni ta’ kontropartijiet derivattivi, u l-bank tal-kontijiet fil-livell tal-programm ABCP mal-inadempjenza, l-insolvenza tagħhom u eventi oħra speċifikati, meta l-faċilità ta’ likwidità ma tkoprix tali eventi.

Mhux Applikabbli

STSAP34

Artikolu 26(7)(e)

Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (proċeduri biex tiġi żgurata l-kollateralizzazzjoni tal-finanzjament impenjat)

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tal-programm ABCP tinkludi proċeduri li jiżguraw li malli jseħħu eventi speċifikati, inadempjenza jew insolvenza tal-isponsor, għandhom jiġu previsti passi ta’ rimedju sabiex tinkiseb kif xieraq kollateralizzazzjoni tal-impenn ta’ finanzjament jew is-sostituzzjoni tal-fornitur ta’ faċilità ta’ likwidità.

Dikjarazzjoni li tindika l-paġni rilevanti tal-prospett jew ta’ dokumentazzjoni sottostanti oħra li jinkludu l-informazzjoni rilevanti għar-rekwiżiti stabbiliti fl-Artikolu 26(7)(e) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux Applikabbli

STSAP35

Artikolu 26(7)(f)

Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (faċilità ta’ likwidità u titoli li jimmaturaw li għandhom jitħallsu lura meta l-isponsor ma jġeddidx l-impenn ta’ finanzjament tal-faċilità ta’ likwidità qabel ma jiskadi)

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tal-programm ABCP tinkludi dispożizzjonijiet li jiżguraw li l-faċilità ta’ likwidità għandha tiġi prelevata u li t-titoli li jimmaturaw għandhom jitħallsu lura f’każ li l-isponsor ma jġeddidx l-impenn ta’ finanzjament tal-faċilità ta’ likwidità qabel ma jiskadi.

Dikjarazzjoni li tindika l-paġni rilevanti tal-prospett jew ta’ dokumentazzjoni oħra sottostanti li jinkludu l-informazzjoni rilevanti għar-rekwiżiti stabbiliti fl-Artikolu 26(7)(f) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux Applikabbli

STSAP36

Artikolu 26(8)

Għarfien espert tas-servizzjant

√

Spjegazzjoni ddettaljata dwar kif ir-rekwiżiti tal-Artikolu 26(8) tar-Regolament (UE) 2017/2402 huma ssodisfati, inklużi l-politiki u l-proċeduri li jiżguraw konformità ma’ dawn ir-rekwiżiti

Dikjarazzjoni li tindika l-paġni rilevanti tal-prospett jew ta’ dokumentazzjoni oħra sottostanti li jinkludu l-ispjegazzjonijiet applikabbli biex jiġu ssodisfati r-rekwiżiti stabbiliti fl-Artikolu 26(8) tar-Regolament (UE) 2017/2402 (kif applikabbli) (“għarfien espert, politiki, proċeduri, u mmaniġġjar tar-riskju tas-servizzjant”).

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/980.

Kodiċi tal-qasam

Artikolu tar-Regolament (UE) 2017/2402

Isem tal-qasam

Kontenut li għandu jiġi rrappurtat

Informazzjoni addizzjonali

STSSY1

Artikolu 27(1), it-tielet subparagrafu

L-ewwel punt ta’ kuntatt

Identifikatur ta’ Entità Ġuridika (LEI) tal-entità maħtura bħala l-ewwel punt ta’ kuntatt u l-isem tal-awtorità kompetenti rilevanti.

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY2

Mhux applikabbli

Data tan-notifika

Id-data ta’ notifika lill-ESMA.

Mhux applikabbli

STSSY3

Mhux applikabbli

Kodiċi ta’ identifikazzjoni tal-istrument

Meta disponibbli, il-kodiċi jew il-kodiċijiet internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli (ISIN). Jekk l-ebda ISIN ma jkun disponibbli, mela kwalunkwe kodiċi uniku ieħor għat-titoli (inklużi n-noti marbuta mal-kreditu), jekk disponibbli.

Meta disponibbli skont l-Entrata 3.1 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY4

Mhux applikabbli

Identifikatur ta’ Entità Ġuridka (LEI)

Il-LEI tal-oriġinatur(i) u l-isponsor(s) u, meta disponibbli, tal-mutwant(i) oriġinali u l-SSPE(s).

Entrata 4.2 tal-Anness 9 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY5

Artikolu 31(3)

Il-bejjiegħ ta’ protezzjoni

Il-LEI, l-isem, il-pajjiż ta’ stabbiliment tal-bejjiegħ (a) tal-protezzjoni inizjali u l-isem tal-awtorità kompetenti.

Mhux applikabbli

STSSY6

Mhux applikabbli

Identifikatur tan-notifika

Meta tirrapporta aġġornament, in-numru uniku ta’ referenza assenjat mill-ESMA għan-notifika STS notifikata preċedentement.

Mhux applikabbli

STSSY7

Mhux applikabbli

Identifikatur uniku

L-identifikatur uniku assenjat mill-entità li tirrapporta skont l-Artikolu 11(1) tar-Regolament Delegat (UE) 2020/1224

Mhux applikabbli

STSSY8

Mhux applikabbli

Repożitorju tat-Titolizzazzjoni

Jekk applikabbli, l-isem tar-repożitorju rreġistrat tat-titolizzazzjoni.

Mhux applikabbli

STSSY9

L-Artikolu 18, it-tieni subparagrafu u l-Artikolu 27(3)

Pajjiż ta’ stabbiliment

Il-pajjiż ta’ stabbiliment tal-orġinatur(i), l-isponsor(s), l-SSPE(s) u l-mutwant(i) oriġinali.

Mhux applikabbli

STSSY10

Mhux applikabbli

Klassifikazzjoni tat-titolizzazzjoni sintetika

It-tip ta’ titolizzazzjoni sintetika:

Mhux applikabbli

STSSY11

Mhux applikabbli

Titolizzazzjoni sintetika bi protezzjoni ta’ kreditu mhux iffinanzjata

Isem tal-bejjiegħ ta’ protezzjoni (istituzzjoni governattiva jew sovranazzjonali b’piż ta’ riskju ta’ 0 %)

Mhux applikabbli

STSSY12

Mhux applikabbli

Il-Ftehim ta’ Protezzjoni tal-Kreditu użat

It-tip ta’ ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu użat:

Mhux applikabbli

STSSY13

Mhux applikabbli

Klassifikazzjoni ta’ skoperturi sottostanti

It-tip ta’ skoperturi sottostanti fosthom:

1)  Skoperturi għall-finanzjament tal-kummerċ

2)  Self għal Intrapriżi Żgħar u ta’ daqs Medju (SMEs)

3)  Self lill-konsumaturi

4)  Self lil korporazzjonijiet kbar

5)  Taħlita ta’ self lill-SMEs u lil korporazzjonijiet kbar

6)  Skoperturi fuq proprjetà immobbli kummerċjali

7)  Oħrajn.

Mhux applikabbli

STSSY14

Mhux applikabbli

Data tal-ħruġ

Id-data tal-għeluq tat-tranżazzjoni u, jekk differenti, id-data li fiha jidħol fis-seħħ il-ftehim ta’ protezzjoni.

Mhux applikabbli

STSSY15

Artikolu 27(2), it-tieni subparagrafu

Verifikatur ta’ parti terza awtorizzata — dikjarazzjoni

Meta parti terza awtorizzata tkun ipprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, dikjarazzjoni li l-konformità mal-kriterji STA ġiet ikkonfermata minn dik il-parti terza awtorizzata.

Mhux applikabbli

STSSY16

Artikolu 27(2), it-tieni subparagrafu

Verifikatur ta’ parti terza awtorizzata — pajjiż ta’ stabbiliment

Meta parti terza awtorizzata tkun pprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, l-isem u l-pajjiż ta’ stabbiliment tal-parti terza.

Mhux applikabbli

STSSY17

Artikolu 27(2), it-tieni subparagrafu

Verifikatur ta’ parti terza awtorizzata — awtorità kompetenti

Meta parti terza awtorizzata tkun ipprovdiet servizzi ta’ verifika STS skont l-Artikolu 27(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, l-isem tal-awtorità kompetenti li tkun awtorizzatha.

Mhux applikabbli

STSSY18

Artikolu 27(5)

Status STS

Jekk applikabbli, notifika motivata mill-oriġinatur li t-titolizzazzjoni ma għandhiex tibqa’ titqies bħala STS.

Mhux applikabbli

Kodiċi tal-qasam

Artikolu tar-Regolament (UE) 2017/2402

Isem tal-qasam

Konferma

Spjegazzjoni qasira

Spjegazzjoni dettaljata

Kontenut li għandu jiġi rrappurtat

Informazzjoni addizzjonali

STSSY19

Artikolu 26b(1), l-ewwel subparagrafu

L-oriġinatur huwa entità taħt superviżjoni fl-Unjoni

√

Konferma li l-oriġinatur huwa entità li hija awtorizzata jew liċenzjata fl-Unjoni.

Mhux applikabbli

STSSY20

Artikolu 26b(1), it-tieni subparagrafu

Oriġinatur li japplika l-politiki għall-iskoperturi ta’ parti terza mixtrija

√

Spjegazzjoni konċiża li l-politiki għall-kreditu, il-ġbir, ir-ristrutturar tad-dejn u s-servizzjar li l-oriġinatur japplika għall-iskoperturi ta’ parti terza li l-oriġinatur xtara f’ismu stess u mbagħad ittitolizza, u li ma jridux ikunu inqas stretti minn dawk li l-oriġinatur japplika għal skoperturi komparabbli li ma jkunux inxtraw.

Mhux applikabbli

STSSY21

Artikolu 26b(2)

Oriġini tal-iskoperturi sottostanti

√

Spjegazzjoni konċiża li l-iskoperturi sottostanti huma oriġinati bħala parti mill-attività ewlenija tan-negozju tal-oriġinatur.

Mhux applikabbli

STSSY22

Artikolu 26b(3), l-ewwel subparagrafu

Assi miżmuma fuq il-karta tal-bilanċ tal-oriġinatur meta tagħlaq it-tranżazzjoni

√

Konferma li, fid-data tal-għeluq ta’ tranżazzjoni, l-iskoperturi sottostanti jinżammu fil-karta tal-bilanċ tal-oriġinatur jew ta’ entità li tappartjeni għall-istess grupp tal-oriġinatur.

Mhux applikabbli

STSSY23

Artikolu 26b(3), it-tieni subparagrafu

Kategorija tal-grupp

√

Għall-finijiet tal-qasam STSSY22, konferma ta’ liema miż-żewġ gruppi li ġejjin hija dik rilevanti:

(a)  grupp ta’ entitajiet ġuridiċi li huwa soġġett għal konsolidazzjoni prudenzjali skont il-Kapitolu 2 tat-Titolu II tal-Ewwel Parti tar-Regolament (UE) Nru 575/2013;

(b)  grupp kif definit fil-punt (c) tal-Artikolu 212(1) tad-Direttiva 2009/138/KE (1)

Mhux applikabbli

STSSY24

Artikolu 26b(4)

L-ebda ħħeġġjar ulterjuri tal-iskopertura tal-orġinatur

√

Konferma li l-oriġinatur ma jiħħeġġjax l-iskopertura tiegħu għar-riskju tal-kreditu tal-iskoperturi sottostanti tat-titolizzazzjoni lil hinn mill-protezzjoni miksuba permezz tal-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu.

Mhux applikabbli

STSSY25

Artikolu 26b(5)

Ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu li jissodisfa l-Artikolu 249 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013

√

Konferma li l-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu jikkonforma mar-regoli ta’ mitigazzjoni tar-riskju tal-kreditu stabbiliti fl-Artikolu 249 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013.

Mhux applikabbli

STSSY26

Artikolu 26b(5)

Ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu li jikkonforma ma’ regoli oħra ta’ mitigazzjoni tar-riskju tal-kreditu

√

Meta l-Artikolu 249 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 ma jkunx applikabbli, spjegazzjoni konċiża li l-konformità mar-rekwiżiti li mhumiex inqas stretti mir-rekwiżiti stabbiliti f’dak l-Artikolu hija żgurata.

Mhux applikabbli

STSSY27

Artikolu 26b(6), il-punt (a)

Rappreżentazzjonijiet u garanziji — Titolu legali għall-iskoperturi sottostanti

√

Spjegazzjoni qasira tar-rappreżentazzjonijiet u tal-garanziji tal-oriġinatur li tindika li l-oriġinatur jew entità tal-grupp li l-oriġinatur jappartjeni fih għandha titolu legali u validu sħiħ għall-iskoperturi sottostanti u d-drittijiet anċillari assoċjati tagħhom.

Mhux applikabbli

STSSY28

Artikolu 26b(6), il-punt (b)

Rappreżentazzjonijiet u garanziji — L-oriġinatur iżomm ir-riskju tal-kreditu tal-assi sottostanti

√

Spjegazzjoni qasira tar-rappreżentazzjonijiet u tal-garanziji tal-oriġinatur, meta l-oriġinatur ikun istituzzjoni tal-kreditu kif definit fil-punt (1) tal-Artikolu 4(1) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, jew impriża tal-assigurazzjoni kif definit fil-punt (1) tal-Artikolu 13 tad-Direttiva 2009/138/KE, l-oriġinatur jew entità li tkun inkluża fl-ambitu tas-superviżjoni fuq bażi konsolidata żżomm ir-riskju tal-kreditu tal-iskoperturi sottostanti fil-karta tal-bilanċ tagħha.

Mhux applikabbli

STSSY29

Artikolu 26b(6), il-punt (c)

Rappreżentazzjonijiet u garanziji — Konformità tal-iskopertura mal-kriterji tal-eliġibbiltà

√

Spjegazzjoni qasira tar-rappreżentazzjonijiet u tal-garanziji tal-oriġinatur li kull skopertura sottostanti tikkonforma, fid-data li tkun inkluża fil-portafoll titolizzat, mal-kriterji ta’ eliġibbiltà u mal-kundizzjonijiet kollha, minbarra l-okkorrenza ta’ avveniment ta’ kreditu kif imsemmi fl-Artikolu 26e(1) tar-Regolament (UE) 2017/2402, għal pagament ta’ protezzjoni ta’ kreditu f’konformità mal-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu li jinsab fid-dokumentazzjoni tat-titolizzazzjoni.

Entrata 2.2.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY30

Artikolu 26b(6), il-punt (d)

Rappreżentazzjonijiet u garanziji — Obbligu legali u eżegwibbli lejn l-obbligant

√

Spjegazzjoni qasira tar-rappreżentazzjonijiet u tal-garanziji tal-oriġinatur li, sa fejn jaf l-oriġinatur, il-kuntratt għal kull skopertura sottostanti jinkludi obbligu legali, validu, vinkolanti u infurzabbli fuq l-obbligant biex iħallas is-somom ta’ flus speċifikati f’dak il-kuntratt.

Entrata 2.2.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY31

Artikolu 26b(6), punt (e)

Rappreżentazzjonijiet u garanziji — Kriterji ta’ sottoskrizzjoni

√

Spjegazzjoni qasira tar-rappreżentazzjonijiet u tal-garanziji tal-oriġinatur li l-iskoperturi sottostanti jikkonformaw mal-kriterji ta’ sottoskrizzjoni li mhumiex anqas stretti minn dawk li l-oriġinatur japplika għal skoperturi simili li mhumiex titolizzati.

Entrata 2.2.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY32

Artikolu 26b(6), il-punt (f)

Rappreżentazzjonijiet u garanziji — L-ebda obbligant fi ksur materjali jew f’nuqqas

√

Spjegazzjoni qasira tar-rappreżentazzjonijiet u tal-garanziji tal-oriġinatur li, sa fejn jaf l-oriġinatur, l-ebda obbligant ma huwa fi ksur materjali jew f’nuqqas ta’ kwalunkwe wieħed mill-obbligi tiegħu fir-rigward ta’ skopertura sottostanti fid-data li fiha l-iskopertura sottostanti tkun inkluża fil-portafoll titolizzat.

Entrata 2.2.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY33

Artikolu 26b(6), il-punt(g)

Rappreżentazzjonijiet u garanziji — L-ebda informazzjoni falza fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjonijiet

√

Spjegazzjoni qasira tar-rappreżentazzjonijiet u tal-garanziji tal-oriġinatur li, sa fejn jaf l-oriġinatur, id-dokumentazzjoni tat-tranżazzjonijiet ma tinkludix informazzjoni falza dwar id-dettalji tal-iskoperturi sottostanti.

Entrata 2.2.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY34

Artikolu 26b(6), il-punt (h)

Rappreżentazzjonijiet u garanziji — Eżegwibbiltà jew ġbir tal-iskoperturi sottostanti

√

Spjegazzjoni konċiża tar-rappreżentazzjonijiet u tal-garanziji tal-oriġinatur li fl-għeluq tat-tranżazzjoni jew meta skopertura sottostanti tkun inkluża fil-portafoll titolizzat, il-kuntratt bejn l-obbligant u l-mutwanti oriġinali fir-rigward ta’ dik l-iskopertura sottostanti ma jkunx ġie emendat b’tali mod li tkun ġiet affettwata l-infurzabbiltà jew il-possibbiltà li dik l-iskopertura sottostanti tinġabar.

Entrata 2.2.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY35

Artikolu 26b(7), l-ewwel subparagrafu

Kriterji ta’ eliġibbiltà li ma jippermettux immaniġġar tal-portafoll attiv tal-iskoperturi sottostanti fuq bażi diskrezzjonali

√

Spjegazzjoni dettaljata li l-iskoperturi sottostanti jissodisfaw kriterji ta’ eliġibbiltà predeterminati, ċari u dokumentati li ma jippermettux immaniġġar tal-portafoll attiv ta’ dawk l-iskoperturi fuq bażi diskrezzjonali.

Taqsima 2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY36

Artikolu 26b(7), it-tieni subparagrafu

Eżenzjoni mill-projbizzjoni tal-immaniġġar tal-portafoll attiv

√

Għall-finijiet tal-qasam STSSY35, spjegazzjoni qasira li s-sostituzzjoni tal-iskoperturi li jiksru r-rappreżentazzjonijiet jew il-garanziji jew, jekk it-titolizzazzjoni tinkludi perjodu ta’ rikostituzzjoni, iż-żieda ta’ skoperturi li jissodisfaw il-kundizzjonijiet ta’ rikostituzzjoni definiti, ma jitqisux bħala mmaniġġar tal-portafoll attiv.

Taqsima 2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY37

Artikolu 26b(7), it-tielet subparagrafu

Skopertura miżjuda wara d-data tal-għeluq tat-tranżazzjoni li tissodisfa l-kriterji tal-eliġibbiltà

√

Spjegazzjoni qasira li kwalunkwe skopertura miżjuda wara d-data tal-għeluq tat-tranżazzjoni tissodisfa l-kriterji tal-eliġibbiltà li mhumiex inqas stretti minn dawk applikati fl-għażla inizjali tal-iskoperturi sottostanti.

Taqsima 2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 38

Artikolu 26b(7), ir-raba’ subparagrafu, punt (a)

Skopertura mħallsa lura bis-sħiħ

√

Jekk l-iskopertura sottostanti se titneħħa mit-tranżizzjoni, spjegazzjoni qasira li tkun ġiet imħallsa lura bis-sħiħ jew immaturat mod ieħor.

Taqsima 2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 39

Artikolu 26b(7), ir-raba’ subparagrafu, il-punt (b)

Skoperturi sottostanti li tneħħew

√

Jekk l-iskopertura sottostanti se titneħħa mit-tranżizzjoni, spjegazzjoni qasira li tkun tneħħiet matul il-kors ordinarju tan-negozju tal-oriġinatur, sakemm tali disponiment ma jkunx jikkostitwixxi appoġġ impliċitu kif imsemmi fl-Artikolu 250 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013.

Taqsima 2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 40

Artikolu 26b(7), ir-raba’ subparagrafu, il-punt (c)

Emenda mhux immexxija mill-kreditu

√

Jekk l-iskopertura sottostanti se titneħħa mit-tranżazzjoni, spjegazzjoni qasira li hija soġġetta għal emenda li mhijiex immexxija mill-kreditu, bħar-rifinanzjament jew ir-ristrutturar tad-dejn, u li tokkorri matul il-kors ordinarju tal-ġestjoni ta’ dik l-iskopertura sottostanti.

Taqsima 2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 41

Artikolu 26b(7), ir-raba’ subparagrafu, il-punt (d)

Il-kriterji ta’ eliġibbiltà mhux issodisfati

√

Jekk l-iskopertura sottostanti se titneħħa mit-tranżazzjoni, spjegazzjoni qasira li hija ma ssodisfatx il-kriterji ta’ eliġibbiltà meta ġiet inkluża fit-tranżazzjoni.

Taqsima 2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 42

Artikolu 26b(8), l-ewwel subparagrafu

Omoġeneità tal-assi

√

Spjegazzjoni qasira ta’ kif it-titolizzazzjoni hija appoġġata minn aggregazzjoni ta’ skoperturi sottostanti li jkunu omoġenji f’termini tat-tip ta’ assi. Għal dak il-għan, għandha ssir referenza għar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2019/1851 (2).

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 43

Artikolu 26b(8), l-ewwel subparagrafu

Tip wieħed biss ta’ assi

√

Spjegazzjoni dettaljata ta’ kif l-aggregazzjoni ta’ skoperturi sottostanti tinkludi tip wieħed biss ta’ assi.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 44

Artikolu 26b(8), it-tieni subparagrafu

Obbligi li huma kuntrattwalment vinkolanti u eżegwibbli

√

Spjegazzjoni qasira li l-iskoperturi sottostanti msemmija fil-qasam STSSY42 ikun fihom obbligi li jkunu kuntratwalment vinkolanti u eżegwibbli, b’riskors sħiħ fil-konfront tad-debituri u, jekk japplika, tal-garanti.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 45

Artikolu 26b(8), it-tielet subparagrafu

Pagament perjodiku definit

√

Spjegazzjoni dettaljata ta’ kif l-iskoperturi sottostanti msemmija fil-qasam STSSY42 ikollhom flussi ta’ pagament perjodiċi definiti, li l-ħlasijiet parzjali tagħhom jistgħu jvarjaw fl-ammonti tagħhom, relatati mal-kiri, il-kapital jew il-pagamenti tal-imgħax, jew ma’ kwalunkwe dritt ieħor li jirċievu introjtu mill-assi li jappoġġaw dawn il-pagamenti.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 46

Artikolu 26b(8), it-tielet subparagrafu

Rikavat mill-bejgħ tal-assi

√

Spjegazzjoni dettaljata ta’ jekk u kif l-iskoperturi sottostanti msemmija fil-qasam STSSY42 jistgħu jiġġeneraw ukoll rikavati mill-bejgħ ta’ kwalunkwe assi ffinanzjati jew lokati.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 47

Artikolu 26b(8), ir-raba’ subparagrafu

Titoli mhux trasferibbli

√

Spjegazzjoni dettaljata ta’ kif l-iskoperturi sottostanti ma jinkludux titoli trasferibbli, kif definit fl-Artikolu 4(1), il-punt (44), tad-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3), ħlief bonds korporattivi li ma humiex elenkati f’ċentru tan-negozjar.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 48

Artikolu 26b(9)

L-ebda rititolizzazzjoni

√

Konferma li l-iskoperturi sottostanti ma jkunu jinkludu ebda pożizzjoni ta’ titolizzazzjoni.

Entrata 2.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 49

Artikolu 26b(10), l-ewwel subparagrafu

Standards ta’ sottoskrizzjoni divulgati lill-investituri potenzjali

√

Konferma li l-istandards ta’ sottoskrizzjoni li jkunu oriġinati konformement magħhom l-iskoperturi sottostanti u kwalunkwe bidla materjali minn standards ta’ sottoskrizzjoni preċedenti jiġu divulgati b’mod sħiħ mingħajr dewmien bla bżonn lill-investituri potenzjali.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 50

Artikolu 26b(10), l-ewwel subparagrafu

Riskors sħiħ għall-obbligant

√

Konferma li l-iskoperturi sottostanti jkunu sottoskritti b’rikors sħiħ għal obbligant li mhuwiex SSPE.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 51

Artikolu 26b(10), l-ewwel subparagrafu

Standards ta’ sottoskrizzjoni — L-ebda parti terza

√

Konferma li l-ebda parti terza ma tkun involuta fid-deċiżjonijiet ta’ kreditu jew ta’ sottoskrizzjoni li jikkonċernaw l-iskoperturi sottostanti.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 52

Artikolu 26b(10), it-tieni subparagrafu

Standards ta’ sottoskrizzjoni — Self residenzjali

√

Fil-każ ta’ titolizzazzjonijiet li l-iskoperturi sottostanti tagħhom ikunu self residenzjali, konferma li l-aggregazzjoni tas-self ma tkun tinkludi l-ebda self li tqiegħed fis-suq u li jkun ġie sottoskritt fuq il-bażi li l-applikant għas-self jew, fejn applikabbli, l-intermedjarji kienu jafu li l-informazzjoni pprovduta jaf ma tkunx ġiet verifikata mill-mutwanti.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 53

Artikolu 26b(10), it-tielet subparagrafu

Standards ta’ sottoskrizzjoni — Valutazzjoni tal-mutwatarju

√

Konferma li l-valutazzjoni tal-affidabbiltà kreditizja tal-mutwanti tkun tissodisfa r-rekwiżiti mogħtija fl-Artikolu 8 tad-Direttiva 2008/48/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (4) jew l-Artikolu 18(1) sa (4), il-punt (a), tal-Artikolu 18(5) u l-Artikolu 18(6), tad-Direttiva 2014/17/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (5), jew fejn applikabbli, rekwiżiti ekwivalenti f’pajjiżi terzi.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 54

Artikolu 26b(10), ir-raba’ subparagrafu

Għarfien espert tal-oriġinatur jew tal-mutwant oriġinali

√

Konferma li l-oriġinatur jew il-mutwanti oriġinali jkollu għarfien espert fl-oriġinazzjoni ta’ skoperturi ta’ xorta simili għal dawk titolizzati.

Entrata 2.2.7 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 55

Artikolu 26b(11), il-punt (a)

L-ebda skopertura inadempjenti

√

Spjegazzjoni qasira li, fil-mument tal-għażla, l-iskoperturi sottostanti ma jkunux jinkludu skoperturi inadempjenti skont it-tifsira tal-Artikolu 178(1) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, jew skoperturi għal debitur jew garanti bi kreditu indebolit, li sa fejn jaf l-oriġinatur jew il-mutwant oriġinali jkun ġie ddikjarat insolventi, jew meta qorti tkun tat lill-kredituri tiegħu dritt finali mhux appellabbli ta’ infurzar jew danni materjali bħala riżultat ta’ pagamenti mitluf fi żmien tliet snin qabel id-data tal-oriġinazzjoni, jew li jkun għadda minn proċess ta’ ristrutturar tad-dejn fir-rigward tal-iskoperturi improduttivi tiegħu fi żmien tliet snin qabel id-data tal-għażla tal-iskoperturi sottostanti, ħlief meta (i) skopertura sottostanti ristrutturata ma tkunx ippreżentat arretrati ġodda mid-data tar-ristrutturar, li jrid ikun seħħ mill-inqas sena qabel l-għażla tal-iskoperturi sottostanti; jew (ii) l-informazzjoni pprovduta mill-oriġinatur skont il-punt (a) u l-punt (e)(i) tal-ewwel subparagrafu tal-Artikolu 7(1), tar-Regolament (UE) 2017/2402 b’mod espliċitu tkun tistabbilixxi il-proporzjon tal-iskoperturi sottostanti ristrutturati, il-ħin u d-dettalji tar-ristrutturar u l-prestazzjoni tagħhom mid-data tar-ristrutturar. Fil-każ li tapplika xi waħda minn dawn iż-żewġ eċċezzjonijiet, ipprovdi spjegazzjoni qasira tagħha.

Entrata 2.2.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 56

Artikolu 26b(11), il-punt (b)

L-ebda storja kreditizja negattiva

√

Spjegazzjoni konċiża li fil-mument tal-għażla, l-iskoperturi sottostanti ma jkunux jinkludu skoperturi inadempjenti skont it-tifsira tal-Artikolu 178(1) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, jew skoperturi għal debitur jew garanti bi kreditu indebolit, li sa fejn jaf l-oriġinatur jew il-mutwant oriġinali, fiż-żmien tal-oriġinazzjoni tal-iskopertura sottostanti, fejn applikabbli, kien fuq reġistru pubbliku tal-kreditu ta’ persuni bi storja kreditizja negattiva jew, meta ma jkunx hemm tali reġistru pubbliku tal-kreditu, reġistru tal-kreditu ieħor li jkun disponibbli għall-oriġinatur jew il-mutwant oriġinali;

Mhux applikabbli

STSSY 57

Artikolu 26b(11), il-punt (c)

Ir-riskju ta’ nuqqas ta’ pagament mhuwiex ogħla minn dak għal skoperturi mhux ta’ titolizzazzjoni

√

Spjegazzjoni qasira li, fil-mument tal-għażla, l-iskoperturi sottostanti ma jkunux jinkludu skoperturi inadempjenti skont it-tifsira tal-Artikolu 178(1) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, jew skoperturi għal debitur jew garanti bi kreditu indebolit, li sa fejn jaf l-oriġinatur jew il-mutwant oriġinali, ikollhom klassifikazzjoni tal-kreditu jew evalwazzjoni tal-kreditu li tindika li r-riskju li ma jsirux il-pagamenti kuntrattwalment maqbulin huwa ferm ogħla minn dak ta’ skoperturi komparabbli miżmuma mill-oriġinatur li mhumiex titolizzati.

Mhux applikabbli

STSSY 58

Artikolu 26b(12)

Mill-inqas pagament wieħed magħmul fiż-żmien tal-inklużjoni tal-assi sottostanti

√

Konferma li d-debituri, fiż-żmien tal-inklużjoni tal-assi sottostanti, jkunu għamlu mill-inqas pagament wieħed, ħlief jekk:

(a)  it-titolizzazzjoni tkun titolizzazzjoni rotanti, garantita bi skoperturi pagabbli f’pagament wieħed jew li għandha maturità ta’ inqas minn sena, inkluż, mingħajr limitazzjoni, il-pagamenti fix-xahar għal krediti rotanti; jew

(b)  l-iskopertura tirrappreżenta r-rifinanzjament ta’ skopertura li diġà tkun inkluża fit-tranżazzjoni.

Fil-każ li tapplika xi waħda minn dawn iż-żewġ eċċezzjonijiet, ipprovdi spjegazzjoni qasira tagħha.

Entrata 3.3 u 3.4.6 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 59

Artikolu 26c(1)

Konformità mar-rekwiżit tar-ritenzjoni tar-riskju

√

Spjegazzjoni dettaljata ta’ kif l-oriġinatur jew il-mutwant oriġinali jissodisfa r-rekwiżiti tar-ritenzjoni tar-riskju skont l-Artikolu 6 tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Entrata 3.1 tal-Anness 9 u l-Entrata 3.4.3 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 60

Artikolu 26c(2), l-ewwel subparagrafu

Mitigazzjoni tar-riskji tar-rata tal-imgħax u tal-munita

√

Konferma li:

(a)  ir-riskji tar-rata tal-imgħax u tal-munita li jirriżultaw minn titolizzazzjoni u l-effetti possibbli tagħhom fuq il-pagamenti lill-oriġinatur u lill-investituri jiġu deskritti fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni,

(b)  dawk ir-riskji jiġu mitigati b’mod xieraq u kwalunkwe miżura meħuda għal dak il-għan tiġi ddivulgata lill-investituri.

Entrati 3.4.2 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY61

Artikolu 26c(2), l-ewwel subparagrafu

Kollateral ta’ protezzjoni tal-kreditu u pagament ta’ protezzjoni tal-kreditu denominati fl-istess munita

√

Konferma li kwalunkwe kollateral li jkun jiggarantixxi l-obbligi tal-investitur skont il-ftehim ta’ protezzjoni ta’ kreditu jkun denominat fl-istess munita li fih huwa denominat il-pagament tal-protezzjoni ta’ kreditu.

Entrati 3.4.2 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 62

Artikolu 26c(2), it-tieni subparagrafu

Obbligazzjonijiet tal-SSPE li jkunu daqs jew inqas mill-introjtu tal-SSPE

√

Spjegazzjoni qasira li fil-każ ta’ titolizzazzjoni bl-użu ta’ SSPE, l-ammont ta’ obbligazzjonijiet tal-SSPE dwar il-pagamenti tal-imgħax lill-investituri għandu, f’kull data ta’ pagament, ikun inqas mill-ammont ta’ introjtu tal-SSPE mill-oriġinatur u kwalunkwe arranġament kollaterali.

Entrati 3.4.2 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 63

Artikolu 26c(2), it-tielet subparagrafu

L-ebda derivattiv ma jintuża ħlief għall-iħħeġġjar tar-riskju tal-imgħax jew tar-riskju taċ-ċaqliq fir-rata tal-munita

√

Konferma li l-aggregazzjoni tal-iskoperturi sottostanti ma tkunx tinkludi derivattivi ħlief għall-fini tal-iħħeġġjar tar-rata tal-imgħax jew tar-riskju taċ-ċaqliq fir-rata tal-munita tal-iskoperturi sottostanti.

Entrati 3.4.2 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 64

Artikolu 26c(2), it-tielet subparagrafu

Użu ta’ derivattivi fuq il-bażi ta’ standards komuni

√

Spjegazzjoni qasira li, f’każ li tapplika l-eċċezzjoni msemmija fin-numru tal-qasam STSSY63, kwalunkwe derivattiv użat ikun sottoskritt u dokumentat skont standards aċċettati b’mod komuni.

Entrati 3.4.2 u 3.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 65

Artikolu 26c(3), l-ewwel u t-tieni subparagrafu

Pagamenti tal-imgħax b’rata ta’ referenza bbażat fuq rati tal-imgħax ġeneralment użati mingħajr formuli jew derivattivi kumplessi

√

Spjegazzjoni qasira li turi fuq liema minn dawn l-elementi jibbażaw il-pagamenti tal-imgħax b’rata ta’ referenza, f’każ ta kwalunkwe pagament tal-imgħax b’rabta ma’ tranżazzjoni:

(a)  rati tal-imgħax ġeneralment użati fis-suq, jew rati settorjali ġeneralment użati li jirriflettu l-ispejjeż ta’ fondi, u ma jirreferux għal formuli jew derivattivi kumplessi; jew

(b)  introjtu ġġenerat mill-kollateral li jiggarantixxi l-obbligazzjonijiet tal-investitur skont il-ftehim ta’ protezzjoni.

Spjegazzjoni qasira li kwalunkwe pagament tal-imgħax b’rata ta’ referenza dovut fil-kuntest tal-iskoperturi sottostanti jkun ibbażat fuq rati tal-imgħax ġeneralment użati fis-suq, jew rati settorjali ġeneralment użati li jkunu jirriflettu l-ispiża tal-fondi li ma jirreferux għal formuli jew derivattivi kumplessi

Entrata 2.2.2 u 2.2.13 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 66

Artikolu 26c(4), l-ewwel subparagrafu

Avveniment ta’ infurzar mingħajr preġudizzju għall-azzjoni ta’ infurzar tal-investitur

√

Spjegazzjoni qasira li l-investitur ikun permess jieħu azzjoni ta’ infurzar wara l-okkorrenza ta’ avveniment ta’ infurzar fir-rigward tal-oriġinatur.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 67

Artikolu 26c(4), it-tieni subparagrafu

L-infurzar tal-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu — L-ebda ammont ta’ flus kontanti ma għandu jinqabad fl-SSPE

√

Spjegazzjoni qasira li, fil-każ ta’ titolizzazzjoni bl-użu ta’ SSPE, meta jinħareġ avviż ta’ eżekuzzjoni jew ta’ terminazzjoni tal-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu, l-ebda ammont ta’ flus kontanti ma jinqabad fl-SSPE lil hinn minn dak li huwa meħtieġ biex jiġi żgurat il-funzjonament operattiv tal-SSPE, il-ħlas tal-pagamenti ta’ protezzjoni għal skoperturi sottostanti inadempjenti li jkunu għadhom qed jiġu ristrutturati fil-mument tat-terminazzjoni, jew ir-ripagament ordnat lil investituri f’konformità mat-termini kuntrattwali tat-titolizzazzjoni.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 68

Artikolu 26c(5), l-ewwel subparagrafu

Telf allokat fl-ordni tas-superjorità

√

Spjegazzjoni qasira li t-telf ikun allokat lid-detenturi ta’ pożizzjoni ta’ titolizzazzjoni fl-ordni ta’ superjorità tas-segmenti, bl-aktar segment subordinat jiġi l-ewwel.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 69

Artikolu 26c(5), it-tieni subparagrafu

Ammortizzament sekwenzjali

√

Spjegazzjoni qasira li l-amortizzament sekwenzjali ikun applikat għas-segmenti kollha biex jiġi ddeterminat l-ammont pendenti tas-segmenti f’kull data ta’ pagament, bl-aktar segment superjuri jiġi l-ewwel.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 70

Artikolu 26c(5), it-tielet subparagrafu

Prijorità mhux sekwenzjali tal-pagamenti

√

B’deroga mill-qasam STSSY 69, spjegazzjoni qasira li, għat-tranżazzjonijiet li jinkludu prijorità mhux sekwenzjali ta’ pagamenti ikunu previsti skattaturi relatati mal-prestazzjoni tal-iskoperturi sottostanti, li jirriżultaw f’li l-prijorità ta’ pagamenti titreġġa’ lura għall-pagamenti sekwenzjali fl-ordni tas-superjorità.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 71

Artikolu 26c(5), it-tielet subparagrafu, il-punt (a)

Skattaturi relatati mal-prestazzjoni

√

Spjegazzjoni dettaljata tal-iskattatur obbligatorju relatat mal-prestazzjoni msemmi fil-qasam STSSY70, li jkun iż-żieda fl-ammont kumulattiv ta’ skoperturi inadempjenti jew iż-żieda fit-telf kumulattiv akbar minn perċentwal partikolari tal-ammont pendenti tal-portafoll sottostanti.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 72

Artikolu 26c(5), it-tielet subparagrafu, punt (b)

Skattaturi relatati mal-prestazzjoni

√

Spjegazzjoni dettaljata tal-iskattatur retrospettiv addizzjonali tal-prestazzjoni msemmi fil-qasam STSSY70.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 73

Artikolu 26c(5), it-tielet subparagrafu, il-punt (c)

Skattaturi relatati mal-prestazzjoni

√

Spjegazzjoni dettaljata tal-iskattatur prospettiv tal-prestazzjoni imsemmi fil-qasam STSSY70.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 74

Artikolu 26c(5), is-seba’ paragrafu

Ammont ta’ kollateral daqs l-ammont ta’ segmenti li qed jiġu amortizzati

√

Spjegazzjoni qasira li, hekk kif is-segmenti jammortizzaw, l-ammont tal-kollateral li jkun daqs l-ammont tal-ammortizzament ta’ dawk is-segmenti jingħata lura lill-investituri, dment li l-investituri jkunu kollateralizzaw dawk is-segmenti.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 75

Artikolu 26c(5), it-tmien subparagrafu

Seħħ avveniment ta’ kreditu u l-ammont ta’ protezzjoni ta’ kreditu disponibbli fi kwalunkwe data tal-pagament

√

Spjegazzjoni qasira dwar il-fatt li, meta avveniment ta’ kreditu kif imsemmi fl-oqsma STSSY100 jew STSSY101 jkun seħħ fir-rigward ta’ skoperturi sottostanti u r-ristrutturar tad-dejn għal dawk l-iskoperturi ma jkunx tlesta, l-ammont ta’ protezzjoni tal-kreditu li jifdal fi kwalunkwe data ta’ pagament jkun mill-inqas ekwivalenti għall-ammont nominali pendenti ta’ dawk l-iskoperturi sottostanti, li minnu jitnaqqas l-ammont ta’ kwalunkwe pagament interim magħmul fir-rigward ta’ dawk l-iskoperturi sottostanti.

Entrata 3.4.5 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 76

Artikolu 26c(6), il-punt (a)

Dispożizzjonijiet jew skattaturi ta’ amortizzament antiċipat — Kwalità kreditizja

√

Meta titolizzazzjoni tkun titolizzazzjoni rotanti, spjegazzjoni konċiża li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tkun tinkludi dispożizzjonijiet jew skattaturi xierqa ta’ amortizzament antiċipat għat-terminazzjoni tal-perjodu rotanti f’każ ta’ deterjorament fil-kwalità kreditizja tal-iskoperturi sottostanti sa limitu predefinit jew inqas minn dan il-limitu.

Entrati 2.3 u 2.4 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 77

Artikolu 26c(6), il-punt (b)

Dispożizzjonijiet jew skattaturi ta’ amortizzament antiċipat — Telf

√

Meta titolizzazzjoni tkun titolizzazzjoni rotanti, spjegazzjoni qasira li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tkun tinkludi dispożizzjonijiet xierqa ta’ ammortizzament antiċipat jew skattaturi għat-terminazzjoni tal-perijodu rotanti f’każ ta’ żieda fit-telf li tkun ogħla mil-limitu predefinit;

Entrati 2.3 u 2.4 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 78

Artikolu 26c(6), il-punt (c)

Dispożizzjonijiet jew skattaturi ta’ amortizzament antiċipat — Skoperturi ġodda

√

Meta titolizzazzjoni tkun titolizzazzjoni rotanti, spjegazzjoni konċiża li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tkun tinkludi dispożizzjonijiet xierqa ta’ ammortizzazzjoni antiċipat jew skattaturi għat-terminazzjoni tal-perjodu rotanti f’każ ta’ nuqqas li jiġu ġġenerati biżżejjed skoperturi sottostanti ġodda li jissodisfaw il-kwalità kreditizja predetefinita matul perjodu speċifikat.

Entrati 2.3 u 2.4 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 79

Artikolu 26c(7), il-punt (a)

Obbligi, dmirijiet u responsabbiltajiet kuntrattwali — Ġestur

√

Spjegazzjoni qasira li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tkun tispeċifika b’mod ċar l-obbligi, id-dmirijiet u r-responsabbiltajiet kuntrattwali tal-ġestur.

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 80

Artikolu 26c(7), il-punt (a)

Obbligi, dmirijiet u responsabbiltajiet — Fiduċjarju

√

Spjegazzjoni qasira dwar il-fatt li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tkun tispeċifika b’mod ċar l-obbligi, id-dmirijiet u r-responsabbiltajiet kuntrattwali tal-fiduċjarju u fornituri ta’ servizzi anċillari oħra, jekk applikabbli.

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 81

Artikolu 26c(7), il-punt (a)

Obbligi, dmirijiet u responsabbiltajiet kuntrattwali — Aġent ta’ verifika ta’ parti terza

√

Spjegazzjoni qasira li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tkun tispeċifika b’mod ċar l-obbligi, id-dmirijiet u r-responsabbiltajiet kuntrattwali tal-aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmi fil-qasam STSSY126.

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 82

Artikolu 26c(7), il-punt (b)

Sostituzzjoni tal-fornituri ta’ servizzi f’każ tal-inadempjenza jew l-insolvenza tagħhom

√

Spjegazzjoni qasira li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tkun tispeċifika b’mod ċar id-dispożizzjonijiet li jiżguraw is-sostituzzjoni tas-servizzjant, tal-fiduċjarju, tafornituri oħra ta’ servizzi anċillari jew tal-aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmija fil-qasam STSSY126 fil-każ ta’ inadempjenza jew insolvenza ta’ kwalunkwe wieħed minn dawk il-fornituri ta’ servizzi, meta dawk il-fornituri ta’ servizzi jkunu differenti mill-oriġinatur, b’mod li ma jirriżultax fit-tmiem tal-forniment ta’ dawk is-servizzi.

Entrata 3.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 83

Artikolu 26c(7), il-punt (c)

Proċeduri ta’ ġestjoni

√

Spjegazzjoni qasira li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tkun tispeċifika b’mod ċar il-proċeduri ta’ ġestjoni li japplikaw għall-iskoperturi sottostanti fid-data tal-għeluq tat-tranżazzjoni u wara u ċ-ċirkostanzi li fihom dawk il-proċeduri jistgħu jiġu mmodifikati.

Entrata 3.4.6 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 84

Artikolu 26c(7), il-punt (d)

Standards tas-servizzjar

√

Spjegazzjoni qasira li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tkun tispeċifika b’mod ċar l-istandards tal-ġestjoni li s-servizzjant ikun obbligat li jaderixxi magħhom fil-ġestjoni tal-iskoperturi sottostanti matul il-ħajja kollha tat-titolizzazzjoni.

Entrata 3.4.6 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 85

Artikolu 26c(8), l-ewwel subparagrafu

Għarfien espert mis-servizzjant

√

Spjegazzjoni qasira li s-servizzjant ikollu għarfien espert fil-ġestjoni ta’ skoperturi ta’ natura simili għall-iskoperturi titolizzati.

Entrata 3.4.6 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 86

Artikolu 26c(8), l-ewwel subparagrafu

Politiki, proċeduri u kontrolli tal-immaniġġjar tar-riskju dokumentati sew u adegwati fis-seħħ

√

Konferma li s-servizzjant ikollu politiki, proċeduri u kontrolli tal-immaniġġjar tar-riskju dokumentati sew u adegwati relatati mal-ġestjoni tal-iskoperturi.

Entrata 3.4.6 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 87

Artikolu 26c(8), it-tieni subparagrafu

Proċeduri ta’ ġestjoni li jkunu tal-anqas stretti daqs dawk applikati għal skoperturi simili li mhumiex titolizzati

√

Spjegazzjoni qasira li s-servizzjant ikun japplika proċeduri ta’ ġestjoni għall-iskoperturi sottostanti li jkunu tal-anqas stretti daqs dawk applikati mill-oriġinatur għal skoperturi simili li mhumiex titolizzati.

Entrata 3.4.6 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 88

Artikolu 26c(9)

Reġistru ta’ referenza fis-seħħ

√

Spjegazzjoni dettaljata li turi l-mod kif l-oriġinatur iżomm reġistru ta’ referenza aġġornat biex jidentifika l-iskoperturi sottostanti f’kull ħin.

Mhux applikabbli

STSSY 89

Artikolu 26c(9)

Reġistru ta’ referenza — Kontenut

√

Spjegazzjoni qasira li r-reġistru ta’ referenza msemmi fil-Qasam STSSY 88 jidentifika l-obbliganti ta’ referenza, l-obbligi ta’ referenza li minnhom joriġinaw l-iskoperturi sottostanti u, għal kull skopertura sottostanti, l-ammont nominali li huwa protett u li huwa pendenti.

Mhux applikabbli

STSSY 90

Artikolu 26c(10)

Riżoluzzjoni f’waqtha ta’ kunflitti bejn klassijiet differenti ta’ investituri

√

Konferma li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tinkludi dispożizzjonijiet ċari li jiffaċilitaw ir-riżoluzzjoni f’waqtha ta’ kunflitti bejn klassijiet differenti ta’ investituri.

Entrati 3.4.7 u 3.4.8 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 91

Artikolu 26c(10)

SSPE — Drittijiet tal-vot definiti b’mod ċar

√

Konferma li, fil-każ ta’ titolizzazzjoni bl-użu ta’ SSPE, id-drittijiet tal-vot ikunu definiti b’mod ċar u jiġu allokati lid-detenturi tal-bonds u li r-responsabbiltajiet tal-fiduċjarju u tal-entitajiet oħrajn bi dmirijiet fiduċjarji lejn l-investituri jiġu identifikati b’mod ċar.

Mhux applikabbli

STSSY 92

Artikolu 26d(1)

Data dwar Prestazzjonijiet Storiċi fir-rigward ta’ Inadempjenzi u Telf

√

Konferma li titqiegħed għad-dispożizzjoni tal-investituri potenzjali qabel l-ipprezzar, data storika dwar il-prestazzjoni statika u dinamika fir-rigward ta’ inadempjenzi u telf bħad-data dwar id-delinkwenza u l-inadempjenza (li tkopri perjodu ta’ mill-inqas 5snin) għal skoperturi sostanzjalment simili għal dawk li jkunu qed jiġu titolizzati, kif ukoll is-sorsi ta’ dik id-data u l-bażi għad-dikjarazzjoni ta’ similarità.

Entrata 2.2.2 tal-Anness 19 tar-Regolament Delegat (UE) 2019/980

STSSY 93

Artikolu 26d(2)

Kampjun tal-iskoperturi sottostanti soġġetti għal verifika esterna

√

Konferma li kampjun tal-iskoperturi sottostanti jkun soġġett għal verifika esterna qabel l-għeluq tat-tranżazzjoni minn parti xierqa u indipendenti, inkluża verifika li l-iskoperturi sottostanti jkunu eliġibbli għall-protezzjoni tal-kreditu skont il-ftehim tal-protezzjoni tal-kreditu.

Mhux applikabbli

STSSY 94

Artikolu 26d(3)

Disponibbiltà ta’ mudell tal-fluss tal-flus tal-obbligazzjonijiet għal investituri potenzjali

√

Konferma li, qabel l-ipprezzar tat-titolizzazzjoni, l-oriġinatur iqiegħed għad-dispożizzjoni tal-investituri potenzjali mudell tal-fluss tal-flus tal-obbligi li jirrappreżenta b’mod preċiż ir-relazzjoni kuntrattwali bejn l-iskoperturi sottostanti u l-pagamenti fi flussi bejn l-oriġinatur, l-investituri, partijiet terzi oħra u, jekk applikabbli, l-SSPE, u li wara l-ipprezzar, dak il-mudell isir disponibbli għall-investituri fuq bażi kontinwa u għall-investituri potenzjali fuq talba.

Mhux applikabbli

STSSY 95

Artikolu 26d(4), l-ewwel subparagrafu

Pubblikazzjoni dwar il-prestazzjoni ambjentali ta’ skoperturi sottostanti magħmula minn self residenzjali jew self jew lokazzjonijiet tal-karozzi

√

F’każ ta’ titolizzazzjoni fejn l-iskoperturi sottostanti jkunu self residenzjali jew self jew lokazzjonijiet tal-karozzi u sakemm ma tiġix applikata l-eċċezzjoni fil-qasam STSSY 96, spjegazzjoni qasira li l-oriġinatur jagħmel disponibbli informazzjoni relatata mal-prestazzjoni ambjentali tal-assi ffinanzjati mis-self, bħala parti mill-informazzjoni ddivulgata skont l-Artikolu 7(1), l-ewwel subparagrafu, il-punt (a), tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux applikabbli

STSSY 96

Artikolu 26d(4), it-tieni subparagrafu

Deroga mir-rekwiżit biex tiġi ppubblikata l-prestazzjoni ambjentali ta’ skoperturi sottostanti magħmula minn self residenzjali jew self jew lokazzjonijiet tal-karozzi

√

F’każ li l-oriġinatur jiddeċiedi li jidderoga mir-rekwiżit fil-qasam STSSY 95, spjegazzjoni qasira li l-oriġinatur jippubblika l-informazzjoni disponibbli relatata mal-impatti negattivi prinċipali tal-assi ffinanzjati mill-iskoperturi sottostanti fuq il-fatturi ta’ sostenibbiltà.

Mhux applikabbli

STSSY97

Artikolu 26d(5)

L-oriġinatur responsabbli għall-konformità mal-Artikolu 7 tar-Regolament (UE) 2017/2402

√

Konferma li l-oriġinatur huwa responsabbli għall-konformità mal-Artikolu 7 tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux applikabbli

STSSY 98

Artikolu 26d(5)

Informazzjoni dwar l-Artikolu 7(1)(a) tar-Regolament (UE) 2017/2402 disponibbli għal investituri potenzjali

√

Konferma li l-informazzjoni meħtieġa mill-Artikolu 7(1), l-ewwel subparagrafu, il-punt (a), tar-Regolament (UE) 2017/2402 issir disponibbli għal investituri potenzjali qabel l-ipprezzar fuq talba.

Mhux applikabbli

STSSY 99

Artikolu 26d(5)

Informazzjoni dwar l-Artikolu 7(1), il-punti (b), (c) u (d) tar-Regolament (UE) 2017/2402 tkun disponibbli għall-investituri potenzjali mill-inqas f’forma ta’ abbozz jew inizjali

√

Konferma li l-informazzjoni meħtieġa mill-Artikolu 7(1), l-ewwel subparagrafu, il-punti (b), (c) u (d), tar-Regolament (UE) 2017/2402 tkun disponibbli qabel l-ipprezzar, mill-inqas f’forma abbozzata jew inizjali u mbagħad id-dokumentazzjoni finali titqiegħed għad-dispożizzjoni tal-investituri mhux iktar tard minn 15-il jum wara l-għeluq tat-tranżazzjoni.

Mhux applikabbli

STSSY 100

Artikolu 26e(1), l-ewwel subparagrafu, il-punt (a)

Avvenimenti tal-kreditu u l-użu ta’ garanziji

√

Meta t-trasferiment tar-riskju jinkiseb bl-użu ta’ garanziji, spjegazzjoni qasira li l-ftehim ta’ protezzjoni ta’ kreditu jkun ikopri mill-inqas l-avvenimenti tal-kreditu msemmija fl-Artikolu 215(1), il-punt (a) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013.

Mhux applikabbli

STSSY 101

Artikolu 26e(1), l-ewwel subparagrafu, il-punt (b)

Avvenimenti tal-kreditu u l-użu ta’ derivattivi tal-kreditu

√

Meta t-trasferiment tar-riskju jinkiseb bl-użu ta’ derivattivi tal-kreditu, spjegazzjoni qasira li l-ftehim ta’ kreditu jkun ikopri tal-inqas l-avvenimenti tal-kreditu msemmija fl-Artikolu 216(1), il-punt (a) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013.

Mhux applikabbli

STSSY 102

Artikolu 26e(1), it-tieni subparagrafu

Ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu dokumentat

√

Spjegazzjoni qasira li l-avvenimenti kollha tal-kreditu huma dokumentati.

Mhux applikabbli

STSSY 103

Artikolu 26e(1), it-tielet subparagrafu

Il-miżuri ta’ trażżin ma jipprekludux l-iskattar tal-avvenimenti ta’ kreditu eliġibbli

√

Spjegazzjoni qasira li l-miżuri ta’ trażżin fis-sens tal-Artikolu 47b tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 li jiġu applikati għall-iskoperturi sottostanti ma jkunux jipprekludu l-iskattar tal-avvenimenti ta’ kreditu eliġibbli.

Mhux applikabbli

STSSY 104

Artikolu 26e(2), l-ewwel subparagrafu

Il-pagament ta’ protezzjoni tal-kreditu abbażi tat-telf effettiv imġarrab u l-proċeduri standard ta’ rkupru

√

Spjegazzjoni qasira li, wara li jseħħ avveniment ta’ kreditu, il-pagament ta’ protezzjoni tal-kreditu huwa kkalkulat abbażi tat-telf effettiv imġarrab mill-oriġinatur jew mill-mutwant oriġinali, kif maħdum skont il-politiki u l-proċeduri standard ta’ rkupru għat-tipi ta’ skoperturi rilevanti u rreġistrat fir-rapporti finanzjarji fiż-żmien meta jsir il-pagament.

Mhux applikabbli

STSSY 105

Artikolu 26e(2), l-ewwel subparagrafu

Ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu pagabbli f’perjodu speċifikat

√

Spjegazzjoni qasira li l-pagament finali tal-protezzjoni tal-kreditu ikun pagabbli f’perjodu speċifikat wara li d-dejn għall-iskopertura sottostanti rilevanti meta r-ristrutturar tad-dejn ikun tlesta qabel il-maturità legali skedata jew it-terminazzjoni bikrija tal-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu.

Mhux applikabbli

STSSY 106

Artikolu 26e(2), l-ewwel subparagrafu

Pagament interim ta’ protezzjoni tal-kreditu mhux aktar tard minn sitt xhur wara avveniment ta’ kreditu

√

F’każijiet fejn ir-ristrutturar tad-dejn għat-telf għall-iskopertura sottostanti rilevanti ma jkunx tlesta sa tmiem dak il-perjodu ta’ sitt xhur imsemmi fit-tieni paragrafu tal-Artikolu 26e(2) tar-Regolament (UE) 2017/2402, spjegazzjoni qasira li pagament interim ta’ protezzjoni tal-kreditu isir mhux aktar tard minn sitt xhur wara li jseħħ avveniment ta’ kreditu kif imsemmi fl-oqsma STSSY100 u STSSY101.

Mhux applikabbli

STSSY 107

Artikolu 26e(2), it-tieni subparagrafu, il-punti (a) u (b)

Pagament interim ta’ protezzjoni tal-kreditu ogħla mill-ammont ta’ telf mistenni applikabbli

√

Spjegazzjoni qasira li l-pagament interim ta’ protezzjoni tal-kreditu ikun mill-inqas l-ogħla wieħed minn dawn li ġejjin:

(a)  l-ammont ta’ telf mistenni li huwa ekwivalenti għall-indeboliment irreġistrat mill-oriġinatur fir-rapporti finanzjarji tiegħu f’konformità mal-qafas tal-kontabbiltà applikabbli fiż-żmien meta jsir il-pagament interim bis-suppożizzjoni li l-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu ma jeżistix u ma jkopri l-ebda telf; jew

(b)  jekk applikabbli, l-ammont ta’ telf mistenni kif iddeterminat skont il-Kapitolu 3 tat-Titolu II tal-Parti Tlieta, tar-Regolament (UE) Nru 575/2013.

Mhux applikabbli

STSSY 108

Artikolu 26e(2), it-tielet subparagrafu

Termini tal-pagament interim ta’ protezzjoni tal-kreditu

√

Meta jsir pagament interim ta’ protezzjoni tal-kreditu, spjegazzjoni qasira li l-pagament finali ta’ protezzjoni tal-kreditu msemmi fil-qasam STSSY106 isir sabiex jiġi aġġustat is-saldu interim tat-telf mat-telf effettiv imġarrab.

Mhux applikabbli

STSSY 109

Artikolu 26e(2), ir-raba’ subparagrafu

Metodu għall-kalkolu tal-pagamenti interim u finali ta’ protezzjoni tal-kreditu

√

Spjegazzjoni qasira li l-metodu għall-kalkolu tal-pagamenti interim u finali ta’ protezjzoni tal-kreditu huwa speċifikat fil-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu.

Mhux applikabbli

STSSY 110

Artikolu 26e(2), il-ħames subparagrafu

Il-pagament ta’ protezzjoni tal-kreditu proprzjonali għas-sehem tal-ammont nominali pendenti

√

Spjegazzjoni qasira li l-pagament ta’ protezzjoni tal-kreditu jkun proporzjonali għas-sehem tal-ammont nominali pendenti tal-iskopertura sottostanti korrispondenti li tkun koperta mill-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu.

Mhux applikabbli

STSSY 111

Artikolu 26e(2), is-sitt subparagrafu

Infurzabbiltà tal-pagament ta’ protezzjoni tal-kreditu

√

Spjegazzjoni qasira li d-dritt tal-oriġinatur li jirċievi l-pagament ta’ protezzjoni tal-kreditu huwa infurzabbli.

Mhux applikabbli

STSSY 112

Artikolu 26e(2), is-sitt subparagrafu

Ammont pagabbli mill-investituri skont il-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu huwa stabbilit fil-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu.

√

Spjegazzjoni qasira li l-ammonti pagabbli mill-investituri skont il-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu huma stabbiliti b’mod ċar fil-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu u limitat.

Mhux applikabbli

STSSY 113

Artikolu 26e(2), is-sitt subparagrafu

Kalkolu tal-ammonti fiċ-ċirkostanzi kollha

√

Spjegazzjoni qasira li huwa possibbli li jiġu kkalkulati l-ammonti pagabbli mill-investituri skont il-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu fiċ-ċirkostanzi kollha.

Mhux applikabbli

STSSY 114

Artikolu 26e(2), is-sitt subparagrafu

Ċirkostanzi tal-pagamenti tal-investituri stabbiliti skont il-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu.

√

Spjegazzjoni qasira li l-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu jistabbilixxi b’mod ċar iċ-ċirkostanzi li fihom l-investituri ikunu meħtieġa jagħmlu l-pagamenti.

Mhux applikabbli

STSSY 115

Artikolu 26e(2), is-sitt subparagrafu

Il-valutazzjoni taċ-ċirkostanzi tal-aġent ta’ verifika ta’ parti terza li jiskattaw il-pagamenti tal-investituri

√

Spjegazzjoni qasira li l-aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmi fil-qasam STSSY126 jivvaluta jekk seħħewx iċ-ċirkostanzi stabbiliti fil-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu li fihom l-investituri ikunu meħtieġa jagħmlu pagamenti.

Mhux applikabbli

STSSY 116

Artikolu 26e(2), is-seba’ subparagrafu

Il-pagament ta’ protezzjoni tal-kreditu kkalkulat fil-livell ta’ skopertura sottostanti.

√

Spjegazzjoni qasira li l-ammont ta’ pagament ta’ protezzjoni tal-kreditu jiġi kkalkulat fil-livell tal-iskopertura sottostanti li għaliha jkun seħħ avveniment ta’ kreditu.

Mhux applikabbli

STSSY 117

Artikolu 26e(3), l-ewwel subparagrafu

Speċifikazzjoni tal-perjodu ta’ estenzjoni massimu għall-proċess ta’ ristrutturar tad-dejn

√

Spjegazzjoni qasira li l-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu jispeċifika l-perjodu ta’ estensjoni massimu li japplika għar-ristrutturar tad-dejn għall-iskoperturi sottostanti li għalihom ikun seħħ avveniment ta’ kreditu kif imsemmi fl-Artikolu 26e(1) tar-Regolament (UE) 2017/2402, iżda li r-ristrutturar tad-dejn għalihom ma jkunx ġie kkompletat sal-maturità legali skedata jew sat-terminazzjoni bikrija tal-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu.

Mhux applikabbli

STSSY 118

Artikolu 26e(3), l-ewwel paragrafu

Perjodu ta’ estensjoni inqas minn sentejn

√

Spjegazzjoni qasira li l-perjodu ta’ estensjoni msemmi fil-qasam STSSY 117 mhuwiex itwal minn sentejn.

Mhux applikabbli

STSSY 119

Artikolu 26e(3), l-ewwel paragrafu

Pagament finali ta’ protezzjoni tal-kreditu fuq il-bażi tal-istima finali tat-telf tal-oriġinatur

√

Spjegazzjoni qasira li l-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu jipprevedi li, sa tmiem il-perjodu ta’ estensjoni msemmi fin-numru tal-qasam STSSY 117, isir pagament finali ta’ protezzjoni tal-kreditu fuq il-bażi tal-istima finali tat-telf tal-oriġinatur li jkun irreġistrat mill-oriġinatur fir-rapporti finanzjarji tiegħu f’dak iż-żmien bis-suppożizzjoni li l-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu ma jeżistix u ma jkopri l-ebda telf.

Mhux applikabbli

STSSY 120

Artikolu 26e(3), it-tieni subparagrafu

Terminazzjoni tal-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu

√

Fil-każ li l-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu jiġi tterminat, spjegazzjoni qasira li r-ristrutturar tad-dejn ikompli fir-rigward ta’ kwalunkwe avveniment ta’ kreditu pendenti li seħħ qabel dik it-terminazzjoni bl-istess mod bħal dak deskritt fl-ewwel subparagrafu tal-Artikolu 26e(3) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux applikabbli

STSSY 121

Artikolu 26e(3), it-tielet subparagrafu

Primjums tal-protezzjoni tal-kreditu kontinġenti fuq l-ammont nominali pendenti

√

Spjegazzjoni qasira li l-primjums tal-protezzjoni tal-kreditu li għandhom jitħallsu skont il-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu ikunu strutturati bħala kontinġenti fuq l-ammont nominali pendenti tal-iskoperturi titolizzati produttivi u jkunu jirriflettu r-riskju tas-segment protett.

Mhux applikabbli

STSSY 122

Artikolu 26e(3), it-tielet subparagrafu

Il-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu li ma jistipulax il-mekkaniżmi li jistgħu jevitaw jew inaqqsu l-allokazzjoni attwali tat-telf għall-investituri

√

Spjegazzjoni qasira li, għall-finijiet tal-qasam STSSY117, il-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu ma jistipulax primjums garantiti, pagamenti bil-quddiem tal-primjum, mekkaniżmi ta’ ribass jew mekkaniżmi oħra li jistgħu jevitaw jew inaqqsu l-allokazzjoni attwali tat-telf għall-investituri jew għar-ritorn ta’ parti mill-primjums imħallsin lill-oriġinatur wara l-maturità tat-tranżazzjoni.

Mhux applikabbli

STSSY 123

Artikolu 26e(3), ir-raba’ subparagrafu

Deroga għall-pagamenti bil-quddiem tal-primjum

√

B’deroga mill-oqsma STSSY121 u STSSY122, meta l-iskema ta’ garanzija tkun prevista b’mod speċifiku fid-dritt nazzjonali ta’ Stat Membru u tibbenefika minn kontrogaranzija ta’ kwalunkwe waħda mill-entitajiet elenkati fl-Artikolu 214(2), il-punti (a) sa (d) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, spjegazzjoni qasira li l-pagamenti ta’ primjum bil-quddiem huma permessi, dment li jkun hemm konformità mar-regoli dwar l-għajnuna mill-Istat.

Mhux applikabbli

STSSY 124

Artikolu 26e(3), il-ħames subparagrafu

Deskrizzjoni tal-primjum tal-protezzjoni tal-kreditu fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni

√

Spjegazzjoni qasira li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tiddeskrivi kif il-primjum tal-protezzjoni tal-kreditu u kwalunkwe kupun, jekk ikun hemm, jiġu kkalkolati fir-rigward ta’ kull data ta’ pagament matul il-ħajja kollha tat-titolizzazzjoni.

Mhux applikabbli

STSSY 125

Artikolu 26e(3), is-sitt subparagrafu

Eżegwibilità tad-drittijiet tal-investitur

√

Spjegazzjoni qasira li d-drittijiet tal-investituri li jirċievu primjums tal-protezzjoni tal-kreditu huma infurzabbli.

Mhux applikabbli

STSSY 126

Artikolu 26e(4), l-ewwel subparagrafu

Ħatra ta’ aġent ta’ verifika ta’ parti terza qabel id-data tal-għeluq tat-tranżazzjoni

√

Konferma li, qabel id-data tal-għeluq tat-tranżazzjoni, l-oriġinatur jaħtar aġent ta’ verifika ta’ parti terza.

Mhux applikabbli

STSSY 127

Artikolu 26e(4), l-ewwel subparagrafu, il-punt (a)

Kontroll tal-aġent tal-aġent ta’ verifika ta’ parti terza — Avviż ta’ avveniment ta’ kreditu speċifikat fit-termini tal-ftehim ta’ protezzjoni

√

Konferma li l-aġent ta’ verifika ta’ parti terza, imsemmi fil-qasam STSSY 126, jivverifika għal kull waħda mill-iskoperturi sottostanti li jkun ingħata avviż ta’ avveniment ta’ kreditu għalihom, li l-avveniment ta’ kreditu indikat fl-avviż huwa avveniment ta’ kreditu kif speċifikat fit-termini tal-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu.

Mhux applikabbli

STSSY 128

Artikolu 26e(4), l-ewwel subparagrafu, il-punt (b)

Kontroll tal-aġent ta’ verifika ta’ parti terza — Skopertura sottostanti inkluża fil-portafoll ta’ referenza

√

Għal kull waħda mill-iskoperturi sottostanti li jingħata avviż dwar avveniment ta’ kreditu għalihom, konferma li l-aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmi fil-qasam STSSY 126 jivverifika li l-iskopertura sottostanti kienet inkluża fil-portafoll ta’ referenza fiż-żmien tal-okkorrenza tal-avveniment ta’ kreditu kkonċernat.

Mhux applikabbli

STSSY 129

Artikolu 26e(4), l-ewwel subparagrafu, il-punt (c)

Kontroll ta’ aġent ta’ verifika ta’ parti terza — Kriterji eliġibbli ssodisfati fiż-żmien tal-inklużjoni fil-portafoll ta’ referenza

√

Għal kull waħda mill-iskoperturi sottostanti li jingħata avviż dwar avveniment tal-kreditu għalihom, konferma li l-aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmi fil-qasam STSSY126 jivverifika li l-iskopertura sottostanti ssodisfat il-kriterji ta’ eliġibbiltà fil-mument tal-inklużjoni tagħha fil-portafoll ta’ referenza.

Mhux applikabbli

STSSY 130

Artikolu 26e(4), l-ewwel subparagrafu, il-punt (d)

Kontroll ta’ aġent ta’ verifika ta’ parti terza — Konformità mal-kundizzjonijiet tar-rikostituzzjoni

√

Għal kull waħda mill-iskoperturi sottostanti li għalihom jngħata avviż dwar avveniment ta’ kreditu, konferma li l-aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmi fil-qasam STSSY126 jivverfika li, meta skopertura sottostanti ġiet miżjuda mat-titolizzazzjoni bħala riżultat tar-rikostituzzjoni, tali rikostituzzjoni kienet konformi mal-kundizzjonijiet tar-rikostituzzjoni.

Mhux applikabbli

STSSY 131

Artikolu 26e(4), l-ewwel subparagrafu, il-punt (e)

Il-kontroll ta’ verifika ta’ parti terza — Telf konsistenti mad-dikjarazzjoni ta’ profitt u telf tal-oriġinatur

√

Għal kull waħda mill-iskoperturi sottostanti li għalihom jingħata avviż dwar avveniment ta’ kreditu, konferma li aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmi fil-qasam STSSY126 jivverifika li l-ammont ta’ telf finali jkun konsistenti mat-telf irreġistrat mill-oriġinatur fid-dikjarazzjoni tal-profitt u t-telf tiegħu.

Mhux applikabbli

STSSY 132

Artikolu 26e(4), l-ewwel subparagrafu, il-punt (f)

Kontroll ta’ aġent ta’ verifika ta’ parti terza — Telf allokat b’mod korrett lill-investituri

√

Għal kull waħda mill-iskoperturi sottostanti li għaliha jingħata avviż dwar avveniment ta’ kreditu, konferma li l-aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmi fil-qasam STSSY126 jivverifika li, fil-mument li jsir il-pagament finali għall-protezzjoni tal-kreditu, it-telf fir-rigward tal-iskoperturi sottostanti jkun ġie korrettament allokat lill-investituri.

Mhux applikabbli

STSSY 133

Artikolu 26e(4), it-tieni subparagrafu

L-aġent ta’ verifika ta’ parti terza indipendenti mill-oriġinaturi, l-investituri u (meta applikabbli) l-SSPE

√

Spjegazzjoni qasira li l-aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmi fil-qasam STSSY126 ikun indipendenti mill-oriġinatur u mill-investituri, u, fejn applikabbli, mill-SSPE.

Mhux applikabbli

STSSY 134

Artikolu 26e(4), it-tieni subparagrafu

Ħatra tal-aġent ta’ verifika ta’ parti terza sad-data tal-għeluq

√

Spjegazzjoni qasira li l-aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmi fil-qasam STSSY126 aċċetta l-ħatra bħala aġent ta’ verifika ta’ parti terza sad-data tal-għeluq tat-tranżazzjoni.

Mhux applikabbli

STSSY 135

Artikolu 26e(4), it-tielet subparagrafu

Kontroll ta’ aġent ta’ verifika ta’ parti terza magħmul fuq bażi ta’ kampjun

√

Spjegazzjoni qasira li l-aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmi fil-qasam STSSY126 iwettaq il-verifika fuq bażi ta’ kampjun minflok fuq il-bażi ta’ kull skopertura sottostanti individwali li għaliha jintalab pagament ta’ protezzjoni tal-kreditu.

Mhux applikabbli

STSSY 136

Artikolu 26e(4), it-tielet subparagrafu

Possibbiltà għall-investituri li jirrikjedu li l-aġent ta’ verifika ta’ parti terza jiċċekkja kwalunkwe skopertura sottostanti

√

Spjegazzjoni qasira li jekk u kif l-investituri jistgħu jitolbu l-verifika tal-eliġibbiltà ta’ kwalunkwe skopertura sottostanti partikolari meta ma jkunux issodisfati bil-verifika abbażi ta’ kampjun.

Mhux applikabbli

STSSY 137

Artikolu 26e(4), ir-raba’ subparagrafu

Possibbiltà għall-aġent verifikatur ta’ parti terza li jkollu aċċess għall-informazzjoni rilevanti kollha

√

Spjegazzjoni qasira li l-oriġinatur jinkludi impenn fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni li jipprovdi lill-aġent ta’ verifika ta’ parti terza msemmi fil-qasam STSSY126 l-informazzjoni kollha meħtieġa biex jivverifika r-rekwiżiti stabbiliti fil-punti (a) sa (f) tal-ewwel subparagrafu tal-Artikolu 26e(4) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux applikabbli

STSS 138

Artikolu 26e(5), l-ewwel subparagrafu, il-punti (a) sa (f)

Avvenimenti ta’ terminazzjoni

√

Spjegazzjoni qasira li l-oriġinatur ma jistax itemm tranżazzjoni qabel il-maturità skedata għal xi raġuni oħra għajr l-avvenimenti li ġejjin elenkati fl-Artikolu 26e(5), il-punti (a) sa (f), tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux applikabbli

STSS 139

Artikolu 26e(5), it-tieni subparagrafu

Dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni — Drittijiet

√

Spjegazzjoni qasira li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tkun tispeċifika jekk xi wieħed minn drittijiet ta’ xiri msemmija fl-Artikolu 26e(5), l-ewwel subparagrafu, il-punti (d) u (e), tar-Regolament (UE) 2017/2402 humiex inklużi fit-tranżazzjoni kkonċernata u kif dawn id-drittijiet ta’ xiri huma strutturati.

Mhux applikabbli

STSS 140

Artikolu 26e(5), it-tielet subparagrafu

Dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni — Time call mhijiex strutturata biex jiġi evitat li t-telf jiġi allokat għal pożizzjonijiet ta’ titjib fil-kreditu

√

Għall-finijiet tal-Artikolu 26e(5), l-ewwel subparagrafu, il-punt (d), tar-Regolament (UE) 2017/2402, spjegazzjoni qasira li t-time call ma hijiex strutturata biex jiġi evitat li t-telf jiġi allokat għal pożizzjonijiet ta’ titjib fil-kreditu jew pożizzjonijiet oħra li jkollhom l-investituri u ma hijiex strutturata b’mod ieħor biex tipprovdi titjib fil-kreditu.

Mhux applikabbli

STSS 141

Artikolu 26e(5), ir-raba’ subparagrafu

Time call

√

Meta t-time call tiġi inkluża fit-tranżazzjoni, spjegazzjoni qasira li r-rekwiżiti msemmija fl-STSS139 u STSS 140 huma ssodisfati, inkluża ġustifikazzjoni tal-użu tat-time call u rendikont plawżibbli li juri li l-eżerċitar tal-call mhux isir minħabba xi deterjorament fil-kwalità tal-assi sottostanti.

Mhux applikabbli

STSS 142

Artikolu 26e(5), il-ħames subparagrafu

Protezzjoni ffinanzjata tal-kreditu — Ritorn kollaterali lill-investituri fl-ordni tas-superjorità tas-segmenti

√

Fil-każ ta’ protezzjoni ffinanzjata tal-kreditu, spjegazzjoni qasira li, mat-terminazzjoni tal-ftehim tal-protezzjoni tal-kreditu, il-kollateral jingħata lura lill-investituri fl-ordni tas-superjorità tas-segmenti mingħajr preġudizzju għad-dispożizzjonijiet tal-liġi rilevanti tal-insolvenza, kif applikabbli għall-oriġinatur.

Mhux applikabbli

STSS 143

Artikolu 26e(6)

Tmiem ta’ tranżazzjoni minn investituri meta jonqsu milli jħallsu primjum għall-protezzjoni tal-kreditu

√

Spjegazzjoni qasira li l-investituri ma jistgħux itemmu tranżazzjoni qabel il-maturità skedata tagħha għal xi raġuni oħra għajr in-nuqqas ta’ ħlas tal-primjum għall-protezzjoni tal-kreditu jew xi ksur materjali ieħor tal-obbligi kuntrattwali mill-oriġinatur.

Mhux applikabbli

STSSY 144

Artikolu 26e(7), il-punt (a)

Ammont ta’ marġni pożittiv sintetiku għall-investituri speċifikat fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni u espress bħala perċentwal fiss tal-bilanċ totali pendenti tal-portafoll

√

Meta l-oriġinatur jikkommetti marġni pożittiv sintetiku, li jkun disponibbli bħala titjib tal-kreditu għall-investituri, spjegazzjoni qasira li l-ammont tal-marġni pożittiv sintetiku li l-oriġinatur jieħu l-impenn li juża bħala titjib fil-kreditu f’kull perjodu ta’ pagament, ikun speċifikat fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni u espress bħala perċentwal fiss tal-bilanċ totali pendenti tal-portafoll fil-bidu tal-perjodu ta’ pagament rilevanti (marġni pożittiv sintetiku fiss).

Mhux applikabbli

STSSY 145

Artikolu 26e(7), il-punt (b)

Marġni pożittiv sintetiku mhux użat li għandu jiġi rritornat lill-oriġinatur

√

Meta l-oriġinatur jikkommetti marġni pożittiv sintetiku, li jkun disponibbli bħala titjib fil-kreditu għall-investituri, spjegazzjoni qasira li l-marġni pożittv sintetiku li ma jintużax biex ikopri t-telf ta’ kreditu li jimmaterjalizza waqt kull perjodu ta’ pagament, jiġi rritornat lill-oriġinatur.

Mhux applikabbli

STSSY 146

Artikolu 26e(7), il-punt (c)

Oriġinaturi li jużaw approċċ ibbażat fuq il-klassifikazzjonijiet interni — Ammont totali impenjat fis-sena mhuwiex ogħla mill-ammonti regolatorji ta’ telf mistennija ta’ sena

√

Meta l-oriġinatur jimpenja marġni pożittiv sintetiku, li jkun disponibbli bħala titjib fil-kreditu għall-investituri, spjegazzjoni qasira li, għal oriġinaturi li jużaw l-Approċċ Ibbażat fuq il-Klassifikazzjonijiet Interni msemmi fl-Artikolu 143 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, l-ammont totali impenjat kull sena ma jkunx ogħla mill-ammonti regolatorji ta’ telf mistennija ta’ sena fuq l-iskoperturi sottostanti kollha għal dik is-sena, ikkalkulati skont l-Artikolu 158 ta’ dak ir-Regolament.

Mhux applikabbli

STSSY 147

Artikolu 26e(7), il-punt (d)

L-oriġinaturi li ma jużawx approċċ Ibbażat fuq il-Klassifikazzjonijiet Interni — il-kalkolu tat-telf mistenni ta’ sena tal-portafoll sottostanti jiġi determinat b’mod ċar fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni

√

Meta l-oriġinatur jimpenja marġni pożittiv sintetiku, li jkun disponibbli bħala titjib fil-kreditu għall-investituri, spjegazzjoni qasira li għal oriġinaturi li ma jużawx l-Approċċ Ibbażat fuq il-Klassifikazzjonijiet Interni msemmi fl-Artikolu 143 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, il-kalkolu tat-telf mistenni ta’ sena tal-portafoll sottostanti jiġi determinat b’mod ċar fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni.

Mhux applikabbli

STSSY 148

Artikolu 26e(7), punt (e)

Kundizzjonijiet tal-marġni pożittiv sintetiku stabbilit fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni

√

Meta l-oriġinatur jimpenja marġni pożittiv sintetiku, li jkun disponibbli bħala titjib tal-kreditu għall-investituri, spjegazzjoni qasira li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tispeċifika l-kundizzjonijiet stabbiliti fl-Artikolu 26e(7) tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux applikabbli

STSS 149

Artikolu 26e(8), punti (a), (b) u (c)

Protezzjoni tal-kreditu użata

√

Spjegazzjoni qasira ta’ liema mill-forom li ġejjin hija konformi mal-ftehim ta’ protezzjoni tal-kreditu:

(a)  garanzija li tissodisfa r-rekwiżiti stabbiliti fil-Kapitolu 4 tat-Titolu II tal-Parti Tlieta tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, li biha r-riskju ta’ kreditu jiġi ttrasferit lil kwalunkwe waħda mill-entitajiet elenkati fl-Artikolu 214(2), il-punti (a) sa (d), tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, dment li l-iskoperturi għall-investitur ikunu jikkwalifikaw għal piż tar-riskju ta’ 0 % skont il-Kapitolu 2 tat-Titolu II tal-Parti Tlieta ta’ dak ir-Regolament;

(b)  garanzija li tissodisfa r-rekwiżiti stabbiliti fil-Kapitolu 4 tat-Titolu II, il-Parti Tlieta, tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, li tibbenefika minn kontrogaranzija ta’ kwalunkwe waħda mill-entitajiet imsemmija fil-punt (a) ta’ dan il-paragrafu;

(c)  protezzjoni ta’ kreditu oħra mhux imsemmija fil-punti (a) u (b) hawn fuq fil-forma ta’ garanzija, derivattiva ta’ kreditu jew noti marbuta ma’ kreditu, li tkun tissodisfa r-rekwiżiti stabbiliti fl-Artikolu 249 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, dment li l-obbligi tal-investitur ikunu żgurati minn kollateral li jkun jissodisfa r-rekwiżiti stabbiliti fil-paragrafi 9 u 10 tal-Artikolu 26e tar-Regolament (UE) 2017/2402.

Mhux applikabbli

STSSY 150

Artikolu 26e(9), l-ewwel subparagrafu, il-punt (a)

Infurzabbiltà tad-dritt tal-oriġinatur li juża l-kollateral sabiex jissodisfa l-obbligi tal-ħlas ta’ protezzjoni tal-investituri permezz ta’ arranġamenti kollaterali xierqa

√

Meta tintuża protezzjoni tal-kreditu msemmija fil-punt (c) tal-Artikolu 26e(8) tar-Regolament (UE) 2017/2402, spjegazzjoni dettaljata ta’ kif id-dritt tal-oriġinatur li juża l-kollateral sabiex jissodisfa l-obbligi tal-ħlas ta’ protezzjoni tal-investituri ikun infurzabbli u l-infurzabbiltà ta’ dak id-dritt tkun żgurata permezz ta’ arranġamenti kollaterali xierqa.

Mhux applikabbli

STSSY 151

Artikolu 26e(9), l-ewwel subparagrafu, il-punt (b)

Id-dritt tal-investituri li jirċievu xi kollateral mhux użat meta t-titolizzazzjoni tinħall jew meta s-segmenti jamortizzaw

√

Meta tintuża protezzjoni ta’ kreditu msemmija fl-Artikolu 26e(8), il-punt (c), tar-Regolament (UE) 2017/2402, spjegazzjoni qasira li tindika li d-dritt tal-investituri, jekk it-titolizzazzjoni tiġi xolta jew is-segmenti jiġu ammortizzati, li jirritornaw xi kollateral li ma ntużax biex jissodisfaw il-pagamenti ta’ protezzjoni jkun infurzabbli.

Mhux applikabbli

STSSY 152

Artikolu 26e(9), l-ewwel subparagrafu, il-punt (c)

Kollateral investit f’titoli — Kriterji ta’ eliġibbiltà u arranġamenti ta’ kustodja speċifikati fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni

√

Meta tintuża protezzjoni ta’ kreditu msemmija fl-Artikolu 26e(8), il-punt (c), tar-Regolament (UE) 2017/2402, spjegazzjoni dettaljata ta’ kif, meta l-kollateral jiġi investit f’titoli, id-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tistabbilixxi l-kriterji ta’ eliġibbiltà u l-arranġament ta’ kustodja għat-titoli.

Mhux applikabbli

STSSY 153

Artikolu 26e(9), it-tieni subparagrafu

Investituri esposti għar-riskju tal-kreditu tal-oriġinatur

√

Spjegazzjoni qasira li d-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni tispeċifika jekk l-investituri jibqgħux esposti għar-riskju tal-kreditu tal-oriġinatur.

Mhux applikabbli

STSSY 154

Artikolu 26e(9), it-tielet subparagrafu

Opinjoni ġuridika li tikkonferma l-infurzabbiltà tal-protezzjoni tal-kreditu fil-ġurisdizzjonijiet kollha

√

Konferma li l-oriġinatur ikun kiseb opinjoni minn konsulent legali kkwalifikat li tikkonferma l-infurzabbiltà tal-protezzjoni tal-kreditu fil-ġurisdizzjonijiet rilevanti kollha.

Mhux applikabbli

STSSY155

Artikolu 26e(10), l-ewwel subparagrafu, il-punt (a)

Kollateral ta’ kwalità għolja — titoli ta’ dejn b’piż tar-riskju ta’ 0 %

√

Meta tiġi pprovduta protezzjoni ta’ kreditu f’konformità mal-Artikolu 26e(10), il-punt (a), tar-Regolament (UE) 2017/2402 fil-forma ta’ titoli ta’ dejn b’piż tar-riskju ta’ 0 % msemmija fil-Kapitolu 2 tat-Titolu II tal-Parti Tlieta tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, spjegazzjoni konċiża li l-kundizzjonijiet kollha li ġejjin huma ssodisfati:

(i)  dawk it-titoli tad-dejn ikollhom maturità massima li jifdal ta’ tliet xhur li ma tkunx itwal mill-perjodu li jifdal sad-data ta’ pagament li jmiss

(ii)  dawk it-titoli tad-dejn jistgħu jinfdew fi flus f’ammont ugwali għall-bilanċ pendenti tas-segment protett;

(iii)  dawk it-titoli tad-dejn jinżammu minn kustodju indipendenti mill-oriġinatur u l-investituri;

Mhux applikabbli

STSSY 156

Artikolu 26e(10), l-ewwel subparagrafu, il-punt (b)

Kollateral ta’ kwalità għolja — flus kontanti ma’ istituzzjoni ta’ kreditu terza b’livell tal-kwalità tal-kreditu 3 jew ogħla

√

Meta protezzjoni tal-kreditu tiġi pprovduta skont l-Artikolu 26e(10), il-punt (b), tar-Regolament (UE) 2017/2402, spjegazzjoni qasira tal-arranġament tal-kollateral, li jagħti lill-oriġinatur u lill-investitur rikors għal kollateral f’forma ta’ flus kontanti miżmuma ma’ istituzzjoni ta’ kreditu terza b’livell ta’ kwalità tal-kreditu 3 jew ogħla f’konformità mal-assoċjazzjoni stabbilita fl-Artikolu 136 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013.

Mhux applikabbli

STSSY 157

Artikolu 26e(10), it-tieni subparagrafu

Deroga — kollateral fil-forma ta’ flus kontanti depożitati mal-oriġinatur

√

Meta tintuża d-deroga mill-Artikolu 26e(10), l-ewwel subparagrafu tar-Regolament (UE) 2017/2402, spjegazzjoni dettaljata tal-arranġament kollaterali, bil-kunsens rispettiv tal-investitur, li jagħti lill-oriġinatur rikors għal kollateral ta’ kwalita għolja f’forma ta’ flus kontanti depożitati mal-oriġinatur, jew wieħed mill-affiljati tiegħu.

Mhux applikabbli

STSSY 158

Artikolu 26e(10), it-tielet subparagrafu

Kollateral fil-forma ta’ flus kontanti depożitati mal-oriġinatur — permess mill-awtorità kompetenti

√

Spjegazzjoni dettaljata tal-kunsens mill-awtoritajiet kompetenti maħtura skont l-Artikolu 29(5) tar-Regolament (UE) 2017/2402 li l-kollateral jista’ jkun fil-forma ta’ flus kontanti depożitati mal-oriġinatur, jew ma’ wieħed mill-affiljati tiegħu, jekk l-oriġinatur jew wieħed mill-affiljati tiegħu jikkwalifika għal-livell tal-kwalità tal-kreditu 3 dment li d-diffikultajiet tas-suq, l-impedimenti oġġettivi relatati mal-livell tal-kwalità tal-kreditu assenjat lill-Istat Membru tal-istituzzjoni jew problemi potenzjali sinifikanti ta’ konċentrazzjoni fl-Istat Membru kkonċernat minħabba l-applikazzjoni tar-rekwiżit minimu tal-livell tal-kwalità tal-kreditu 2 imsemmi fl-Artikolu 26e(10), it-tieni subparagrafu tar-Regolament (UE) 2017/2402, ikunu jistgħu jiġu dokumentati.

Mhux applikabbli

STSSY 159

Artikolu 26e(10), ir-raba’ subparagrafu

Trasferiment ta’ kollateral meta istituzzjoni ta’ kreditu ta’ parti terza jew oriġinatur ma jibqgħux jissodisfaw il-livell tal-kwalità tal-kreditu

√

Spjegazzjoni dettaljata ta’ kif il-kollateral jiġi ttrasferit f’konformità mal-Artikolu 26e(10), ir-raba’ subparagrafu, tar-Regolament (UE) 2017/2402 meta l-kollateral ikun inżamm fil-forma ta’ flus kontanti depożitati ma’ istituzzjoni li ma tibqax tissodisfa l-livell minimu ta’ kwalità tal-kreditu.

Mhux applikabbli

STSSY 160

Artikolu 26e(10), il-ħames subparagrafu

Konformità mar-rekwiżiti tal-kollateral fil-każ ta’ investimenti f’noti marbuta ma’ kreditu maħruġa mill-oriġinatur

√

Konferma li hemm investiment f’noti marbuta ma’ kreditu maħruġa mill-oriġinatur, f’konformità mal-Artikolu 218 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013.

Mhux applikabbli