This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32023R0945
Commission Delegated Regulation (EU) 2023/945 of 17 January 2023 amending the regulatory technical standards laid down in Delegated Regulation (EU) 2017/583 as regards certain transparency requirements applicable to transactions in non-equity instruments (Text with EEA relevance)
Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2023/945 tas-17 ta’ Jannar 2023 li jemenda l-istandards tekniċi regolatorji stabbiliti fir-Regolament Delegat (UE) 2017/583 fir-rigward ta’ ċerti rekwiżiti ta’ trasparenza applikabbli għal tranżazzjonijiet fi strumenti mhux azzjonarji (Test b’rilevanza għaż-ŻEE)
Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2023/945 tas-17 ta’ Jannar 2023 li jemenda l-istandards tekniċi regolatorji stabbiliti fir-Regolament Delegat (UE) 2017/583 fir-rigward ta’ ċerti rekwiżiti ta’ trasparenza applikabbli għal tranżazzjonijiet fi strumenti mhux azzjonarji (Test b’rilevanza għaż-ŻEE)
C/2023/246
ĠU L 131, 16.5.2023, p. 17–117
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
16.5.2023 |
MT |
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea |
L 131/17 |
REGOLAMENT DELEGAT TAL-KUMMISSJONI (UE) 2023/945
tas-17 ta’ Jannar 2023
li jemenda l-istandards tekniċi regolatorji stabbiliti fir-Regolament Delegat (UE) 2017/583 fir-rigward ta’ ċerti rekwiżiti ta’ trasparenza applikabbli għal tranżazzjonijiet fi strumenti mhux azzjonarji
(Test b’rilevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat ir-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta’ Mejju 2014 dwar is-swieq tal-istrumenti finanzjarji u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (1), u b’mod partikolari l-Artikolu 9(5), it-tielet subparagrafu tal-Artikolu 11(4), it-tielet subparagrafu, l-Artikolu 14(7), it-tielet subparagrafu tal-Artikolu 21(5), it-tielet subparagrafu u l-Artikolu 22(3) it-tieni subparagrafu tiegħu,
Billi:
(1) |
Filwaqt li titqies l-esperjenza miksuba bl-applikazzjoni tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/583 (2), l-identifikazzjoni tal-applikazzjoni inkonsistenti tad-dispożizzjonijiet li jiddependu fuq jekk tranżazzjoni tkunx li “ma tikkontribwix għall-formazzjoni tal-prezzijiet” jew le u filwaqt li jitqiesu l-bidliet fil-prattiċi kummerċjali minħabba l-iżviluppi teknoloġiċi u l-adattamenti tal-imġiba tal-parteċipanti fis-suq li jippermettu li l-informazzjoni tiġi ppubblikata bi skadenza iqsar, huwa meħtieġ li jiġu emendati ċerti dispożizzjonijiet ta’ dak ir-Regolament Delegat. |
(2) |
Il-kunċett ta’ tranżazzjonijiet li ma jikkontribwux għall-formazzjoni tal-prezzijiet, li huwa rilevanti għall-applikazzjoni tal-eżenzjoni tar-rekwiżiti ta’ trasparenza ta’ wara n-negozjar għat-tranżazzjonijiet bilaterali, ġie interpretat b’mod differenti mill-entitajiet taħt superviżjoni, li wassal għall-pubblikazzjoni inkonsistenti ta’ informazzjoni dwar it-trasparenza ta’ wara n-negozjar f’konformità mal-Artikolu 21 tar-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3). Biex jittejbu t-trasparenza, il-kwalità tad-data u fl-aħħar mill-aħħar tiġi ffaċilitata l-aggregazzjoni tad-data, hemm bżonn li jiġi ssimplifikat u ċċarat ir-reġim ta’ rapportar applikabbli għat-tranżazzjonijiet mhux azzjonarji. Biex tiġi evitata interpretazzjoni diverġenti, id-diversi dispożizzjonijiet li jiddependu fuq il-kunċett ta’ tranżazzjonijiet li ma jikkontribwux għall-formazzjoni tal-prezzijiet kemm fir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/587 (4) kif ukoll fir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/590 (5), li jittratta r-rapportar tat-tranżazzjonijiet lill-awtoritajiet kompetenti, jenħtieġ li jiġu allinjati. Billi l-lista ta’ tranżazzjonijiet li ma jikkontribwux għall-formazzjoni tal-prezzijiet fir-Regolament Delegat (UE) 2017/590 tinkludi t-tranżazzjonijiet kollha li jridu jiġu esklużi mir-rekwiżiti ta’ rapportar, jenħtieġ għalhekk li t-tranżazzjonijiet separati fir-Regolament Delegat (UE) 2017/587 jitneħħew. |
(3) |
Il-parteċipanti fis-suq kienu qed jinterpretaw ir-rekwiżiti ta’ trasparenza ta’ qabel in-negozjar għal sistemi ta’ negozjar ibridi b’mod differenti, li rriżulta f’inkonsistenza fit-trasparenza ta’ qabel in-negozjar divulgata mill-operaturi ta’ sistemi bħal dawn. Is-sistemi ibridi huma sistemi li jikkombinaw żewġ sistemi ta’ negozjar jew aktar. Biex jiġi żgurat li dawn l-operaturi jiddivulgaw informazzjoni adegwata dwar it-trasparenza ta’ qabel in-negozjar b’mod konsistenti madwar l-Unjoni, jenħtieġ li jiġu introdotti rekwiżiti ta’ trasparenza ta’ qabel in-negozjar għal sistemi ta’ negozjar ibridi li jiggarantixxu li r-rekwiżiti ta’ trasparenza ta’ qabel in-negozjar ikunu allinjati ma’ dawk tas-sistemi individwali li minnhom tikkonsisti s-sistema ibrida. |
(4) |
Fir-rapporti pubbliċi dwar it-tranżazzjonijiet fl-istrumenti finanzjarji ċerti elementi ewlenin, bħall-prezz, il-kwantità u l-ammont nozzjonali ġew espressi b’mod inkonsistenti. L-espressjoni ta’ dawn l-elementi jenħtieġ li tkun konformi mal-konvenzjonijiet tas-suq fir-rigward tal-istrumenti individwali. Fir-rigward tal-bonds, jenħtieġ li l-prezz jiġi espress f’perċentwal, sakemm il-konvenzjoni tas-suq ma tiddettax li l-prezz ta’ tip speċifiku ta’ bond jiġi espress b’mod differenti. Għal Swaps ta’ Inadempjenza tal-Kreditu, jenħtieġ li l-prezz jiġi espress f’punti bażi li jirċievi l-bejjiegħ tal-protezzjoni tal-kreditu. |
(5) |
Negozjar fejn diversi bonds differenti, jew strumenti finanzjarji oħra, jinbiegħu simultanjament lil klijent wieħed, inklużi kontropartijiet, bħala negozjar f’portafoll kontra prezz wieħed għal-lott kollu, ma jkunx rikonoxxibbli bħala tali fir-rapporti pubbliċi. Mingħajr identifikazzjoni preċiża ta’ tali negozjar f’portafoll, ir-rapporti pubbliċi juru diversi tranżazzjonijiet individwali kontra prezz li ma jirriflettix il-prezz tas-suq. Għalhekk, hemm bżonn li fit-Tabella 3 tal-Anness II tar-Regolament Delegat (UE) 2017/587 jiżdied indikatur għan-negozjar f’portafoll li jidentifika tranżazzjonijiet bħal dawn. |
(6) |
Iċ-ċentri tan-negozjar, l-arranġamenti ta’ pubblikazzjoni approvati (approved publication arrangements, APAs) u d-ditti tal-investiment ma interpretawx b’mod konsistenti r-rekwiżiti relatati mad-divulgazzjoni ta’ informazzjoni dwar it-trasparenza ta’ wara n-negozjar lill-pubbliku u l-informazzjoni li trid tingħata lill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (European Securities and Markets Authority, ESMA) u lill-awtoritajiet kompetenti għall-fini tal-kalkoli tat-trasparenza. B’riżultat ta’ dan, tali informazzjoni hija inkompleta, mhux preċiża jew inkonsistenti. Dan idgħajjef il-potenzjal tal-użu ta’ tali informazzjoni u l-kwalità u l-preċiżjoni tal-kalkoli tat-trasparenza bbażati fuq id-data ppreżentata. Biex tiġi promossa l-applikazzjoni konsistenti tar-rekwiżiti ta’ trasparenza ta’ wara n-negozjar madwar l-Unjoni, hemm bżonn li jiġi speċifikat aktar kif id-dettalji, bħall-prezz u l-ammont nozzjonali, jenħtieġ li jiġu divulgati fir-rigward ta’ strumenti finanzjarji differenti miċ-ċentri tan-negozjar, l-APAs u d-ditti tan-negozjar kif ukoll għar-rapportar ta’ data ta’ referenza u data kwantitattiva lill-ESMA u lill-awtoritajiet kompetenti. |
(7) |
Il-likwidità tad-derivattivi tal-komoditajiet tvarja b’mod sinifikanti skont il-karatteristiċi tal-istrumenti. Il-format li bih jiġu rrapportati ċerti karatteristiċi tad-derivattivi tal-komoditajiet u tal-merkanzija bħalissa mhuwiex speċifikat biżżejjed fir-Regolament Delegat (UE) 2017/583. Biex jinkiseb rapportar konsistenti ta’ dawn il-karatteristiċi u tittejjeb il-kwalità tad-data, jenħtieġ li dawn il-formati jkunu jiddependu fuq l-istandards eżistenti tas-suq u jenħtieġ li jiġu speċifikati. |
(8) |
Għalhekk jenħtieġ li r-Regolament Delegat (UE) 2017/583 jiġi emendat skont dan. |
(9) |
Biex iċ-ċentri tan-negozjar, l-APAs u d-ditti tal-investiment ikunu jistgħu jimplimentaw il-bidliet meħtieġa fis-sistemi tagħhom, jenħtieġ li ċerti emendi introdotti b’dan ir-Regolament jibdew japplikaw mill-1 ta’ Jannar 2024. Biex ikunu ggarantiti ċ-ċertezza tad-dritt u l-kontinwità għat-tranżazzjonijiet eżegwiti qabel l-1 ta’ Jannar 2024 iżda li jiġu ppubblikati jew emendati wara dik id-data, jenħtieġ li l-Artikolu 12 u l-Annessi I, II u IV tar-Regolament Delegat (UE) 2017/583 kif applikabbli fil-31 ta’ Diċembru 2023 ikomplu japplikaw għat-tranżazzjonijiet eżegwiti qabel l-1 ta’ Jannar 2024. |
(10) |
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji ppreżentati mill-ESMA lill-Kummissjoni. |
(11) |
L-ESMA għamlet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar l-istandards tekniċi regolatorji abbozzati li dan ir-Regolament huwa bbażat fuqhom, analizzat l-ispejjeż u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet il-parir tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit f’konformità mal-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (6), |
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Emendi għar-Regolament Delegat (UE) 2017/583
Ir-Regolament Delegat (UE) 2017/583 huwa emendat kif ġej:
(1) |
fl-Artikolu 4, jiżdied il-paragrafu 4 li ġej: “4. Għall-finijiet tal-paragrafu 2, il-punt (a), id-daqs tal-ordnijiet miżmuma f’faċilità tal-ġestjoni tal-ordnijiet għandu jitkejjel bl-ammont nozzjonali tal-kuntratti nnegozjati kif imsemmi fl-Anness II, it-tabella 2, il-kamp 10.”; |
(2) |
L-Artikolu 12 jinbidel b’dan li ġej: “Artikolu 12 Applikazzjoni tat-trasparenza ta’ wara n-negozjar għal ċerti tranżazzjonijiet imwettqa barra ċentru tan-negozjar (L-Artikolu 21(1) tar-Regolament (UE) Nru 600/2014) L-obbligi stabbiliti fl-Artikolu 21(1) tar-Regolament (UE) Nru 600/2014 ma għandhomx japplikaw għal tranżazzjonijiet elenkati fl-Artikolu 2(5) tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/590 (*1). |
(3) |
L-Artikolu 13 huwa emendat kif ġej:
|
(4) |
L-Anness I jinbidel bit-test fl-Anness I ta’ dan ir-Regolament; |
(5) |
L-Anness II huwa emendat f’konformità mal-Anness II ta’ dan ir-Regolament; |
(6) |
L-Anness III huwa emendat f’konformità mal-Anness III ta’ dan ir-Regolament; |
(7) |
L-Anness IV huwa emendat f’konformità mal-Anness IV ta’ dan ir-Regolament; |
(8) |
It-test stabbilit fl-Anness V ta’ dan ir-Regolament jiżdied bħala l-Anness V. |
Artikolu 2
Dispożizzjoni tranżizzjonali
L-Artikolu 12 tar-Regolament Delegat (UE) 2017/583 u l-Annessi I, II u IV tiegħu kif applikabbli fil-31 ta’ Diċembru 2023 għandhom ikomplu japplikaw għal tranżazzjonijiet eżegwiti qabel l-1 ta’ Jannar 2024.
Artikolu 3
Dħul fis-seħħ u applikazzjoni
Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara dak tal-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
L-Artikolu 1, il-punti (2), (4), (5) u (7) għandu japplika mill-1 ta’ Jannar 2024.
Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussell, is-17 ta’ Jannar 2023.
Għall-Kummissjoni
Il-President
Ursula VON DER LEYEN
(1) ĠU L 173, 12.6.2014, p. 84.
(2) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/583 tal-14 ta’ Lulju 2016 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar is-swieq tal-istrumenti finanzjarji fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji dwar rekwiżiti ta’ trasparenza għal ċentri tan-negozjar u ditti ta’ investiment fir-rigward tal-bonds, il-prodotti finanzjarji strutturati, il-kwoti ta’ emissjonijiet u d-derivattivi (ĠU L 87, 31.3.2017, p. 229).
(3) Ir-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta’ Mejju 2014 dwar is-swieq tal-istrumenti finanzjarji u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (ĠU L 173, 12.6.2014, p. 84).
(4) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/587 tal-14 ta' Lulju 2016 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar is-swieq tal-istrumenti finanzjarji fir-rigward ta' standards tekniċi regolatorji dwar rekwiżiti ta' trasparenza għall-ċentri tan-negozjar u ditti ta' investiment fir-rigward ta' ishma, irċevuti depożitarji, fondi nnegozjati fil-boroż, ċertifikati u strumenti finanzjarji simili oħrajn u dwar obbligi ta' eżekuzzjoni tat-tranżazzjoni fir-rigward ta' ċertu ishma f'ċentru tan-negozjar jew minn internalizzaturi sistematiċi (ĠU L 87, 31.3.2017, p. 387).
(5) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/590 tat-28 ta’ Lulju 2016 jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward ta’ standards tekniċi regolatorji għar-rapportar ta’ tranżazzjonijiet lill-awtoritajiet kompetenti (ĠU L 87, 31.3.2017, p. 449).
(6) Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84).
(*1) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/590 tat-28 ta’ Lulju 2016 jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward ta’ standards tekniċi regolatorji għar-rapportar ta’ tranżazzjonijiet lill-awtoritajiet kompetenti (ĠU L 87, 31.3.2017, p. 449).”;
ANNESS I
“ANNESS I
Deskrizzjoni tat-tip ta’ sistema u l-informazzjoni relatata li għandha ssir pubblika f’konformità mal-Artikolu 2
It-tip ta’ sistema |
Deskrizzjoni tas-sistema |
L-informazzjoni li għandha ssir pubblika |
Sistema ta’ negozjar bi rkant kontinwu permezz ta’ ktieb tal-ordnijiet |
Sistema li permezz ta’ ktieb tal-ordnijiet u algoritmu tan-negozjar imħaddma mingħajr l-intervent tal-bniedem tqabbel l-ordnijiet tal-bejgħ mal-ordnijiet tax-xiri fuq il-bażi tal-aħjar prezz disponibbli fuq bażi kontinwa. |
Għal kull strument finanzjarju, l-għadd aggregat tal-ordnijiet u l-volum li jirrappreżentaw f’kull livell tal-prezzijiet, għal mill-inqas l-aqwa ħames livelli tal-prezz tat-talba u tal-offerta. |
Sistema ta’ negozjar ibbażata fuq il-kwotazzjonijiet |
Sistema li fiha t-tranżazzjonijiet jiġu konklużi fuq il-bażi ta’ kwotazzjonijiet sodi li jitqiegħdu kontinwament għad-dispożizzjoni tal-parteċipanti, li teżiġi li l-ġeneraturi tas-suq iżommu l-kwotazzjonijiet f’daqs li jibbilanċja l-ħtiġijiet tal-membri u tal-parteċipanti f’termini ta’ f’daqs kummerċjali u r-riskju li għalih jesponi ruħu l-ġeneratur tas-suq. |
Għal kull strument finanzjarju, l-aħjar talba u offerta skont il-prezz ta’ kull ġeneratur tas-suq f’dak l-istrument, flimkien mal-volumi marbutin ma’ dawk il-prezzijiet. Il-kwotazzjonijiet li jsiru pubbliċi għandhom ikunu dawk li jirrappreżentaw impenji fermi biex jinxtraw jew jinbiegħu l-istrumenti finanzjarji u li jindikaw il-prezz u l-volum ta’ strumenti finanzjarji fejn il-ġeneraturi tas-suq reġistrati huma ppreparati biex jixtru jew ibiegħu. Madankollu, f’kundizzjonijiet tas-suq eċċezzjonali, jistgħu jkunu permessi prezzijiet indikattivi jew unidirezzjonali għal żmien limitat. |
Sistema ta’ negozjar b’irkant perjodiku |
Sistema li tqabbel l-ordnijiet fuq il-bażi ta’ rkant perjodiku u algoritmu tan-negozjar imħaddma mingħajr l-intervent tal-bniedem. |
Għal kull strument finanzjarju, il-prezz li bih is-sistema ta’ negozjar b’irkant tissodisfa l-aħjar l-algoritmu tan-negozjar u l-volum li jista’ jkun eżegwibbli b’dak il-prezz mill-parteċipanti f’dik is-sistema. |
Sistema ta’ negozjar ibbażata fuq talba għal kwotazzjonijiet |
Sistema ta’ negozjar meta kwotazzjoni jew kwotazzjonijiet jingħataw b’rispons għal talba għal kwotazzjoni ppreżentata minn membru jew parteċipant wieħed jew aktar. Il-kwotazzjoni hija eżegwibbli esklużivament mill-membru jew mill-parteċipant tas-suq li jagħmel it-talba. Il-membru jew il-parteċipant li jagħmel it-talba jista’ jikkonkludi tranżazzjoni billi jaċċetta l-kwotazzjoni jew il-kwotazzjonijiet ipprovduti lilu fuq talba. |
Il-kwotazzjonijiet u l-volumi marbutin minn kwalunkwe membru jew parteċipant li, jekk jiġu aċċettati, iwasslu għal tranżazzjoni skont ir-regoli tas-sistema. Il-kwotazzjonijiet ippreżentati kollha b’rispons għal talba għal kwotazzjoni jistgħu jiġu ppubblikati fl-istess ħin iżda mhux aktar tard minn meta jsiru eżegwibbli. |
Sistema ta’ negozjar bil-fomm |
Sistema ta’ negozjar meta t-tranżazzjonijiet bejn il-membri huma rranġati permezz ta’ negozjati bil-fomm. |
It-talbiet u l-offerti u l-volumi marbutin minn kwalunkwe membru jew parteċipant li, jekk jiġu aċċettati, iwasslu għal tranżazzjoni skont ir-regoli tas-sistema. |
Sistema ta’ negozjar ibrida |
Sistema li taqa’ f’żewġ tipi ta’ sistemi ta’ negozjar jew aktar imsemmija fir-ringieli minn 1 sa 5 ta’ din it-Tabella. |
Għal sistemi ta’ negozjar ibridi li jikkombinaw sistemi ta’ negozjar differenti fl-istess ħin, ir-rekwiżiti jikkorrispondu għar-rekwiżiti ta’ trasparenza ta’ qabel in-negozjar applikabbli għal kull tip ta’ sistema ta’ negozjar li tifforma s-sistema ibrida. Għal sistemi ta’ negozjar ibridi li sussegwentement jikkombinaw żewġ sistemi ta’ negozjar jew aktar, ir-rekwiżiti jikkorrispondu għar-rekwiżiti ta’ trasparenza ta’ qabel in-negozjar applikabbli għas-sistema ta’ negozjar rispettiva mħaddma f’mument partikolari. |
Kull sistema oħra ta’ negozjar |
Kull sistema oħra ta’ negozjar mhux koperta mir-ringieli minn 1 sa 6. |
Informazzjoni adegwata rigward il-livell tal-ordnijiet jew tal-kwotazzjonijiet u tal-interess tan-negozjar; b’mod partikolari, l-aħjar ħames livelli ta’ prezzijiet tat-talbiet u l-offerti u/jew kwotazzjoni bidirezzjonali ta’ kull ġeneratur tas-suq fl-istrument, jekk il-karatteristiċi tal-mekkaniżmu ta’ skoperta tal-prezz jippermettu dan.” |
ANNESS II
L-Anness II huwa emendat kif ġej:
(1) |
It-Tabella 2 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 2 Lista ta’ dettalji għall-finijiet tat-trasparenza ta’ wara n-negozjar
|
(2) |
It-Tabella 3 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 3 Lista ta’ indikaturi għall-finijiet tat-trasparenza ta’ wara n-negozjar
|
(3) |
It-Tabella 4 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 4 Kejl tal-volum
|
(1) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/574 tas-7 ta’ Ġunju 2016 i jissupplimenta d-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward ta' standards tekniċi regolatorji għal-livell ta' preċiżjoni tal-arloġġi tan-negozju (ĠU L 87, 31.3.2017, p. 148).
(2) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/580 tal-24 ta’ Ġunju 2016 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għaż-żamma tad-data rilevanti dwar l-ordnijiet fl-istrumenti finanzjarji (ĠU L 87, 31.3.2017, p. 193).
Ir-Regolament ta’ Delega (UE) Nru 148/2013 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet fir-rigward ta’ standards tekniċi regolatorji dwar id-dettalji minimi tad-data li trid tiġi rrapportata lir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet.”
ANNESS III
L-Anness III huwa emendat kif ġej:
(1) |
fil-parti 1, il-punt 13 jinbidel b’dan li ġej:
|
(2) |
It-Tabella 2.2 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 2.2 Bonds (it-tipi ta’ bonds kollha ħlief ETC u ETN) — klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(3) |
It-Tabella 2.4 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 2.4 Bonds (tipi ta’ bonds ETC u ETN) — klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(4) |
It-Tabella 3.1 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 3.1 SFPs — klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(5) |
It-Tabella 4.1 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 4.1 Derivattivi titolizzati — klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(6) |
It-Tabella 5.1 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 5.1 Derivattivi tar-rati tal-imgħax — klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(7) |
It-Tabella 6.1 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 6.1 Derivattivi zzjonarjia — klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(8) |
It-Tabella 7.1 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 7.1 Derivattivi ta’ komoditajiet– klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(9) |
It-Tabella 8.1 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 8.1 Derivattivi tal-kambju – klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(10) |
It-Tabelli 9.1, 9.2 u 9.3 jinbidlu b’dan li ġej: “Tabella 9.1 Derivattivi ta’ kreditu — klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
Tabella 9.2 Derivattivi ta’ kreditu – livelli limitu tal-SSTI u l-LIS ta’ qabel in-negozjar u ta’ wara n-negozjar għas-subklassijiet determinati li jkollhom suq likwidu
Tabella 9.3 Derivattivi ta’ kreditu — livelli limitu tal-SSTI u l-LIS ta’ qabel in-negozjar u ta’ wara n-negozjar għas-subklassijiet determinati li ma jkollhomx suq likwidu
|
(11) |
It-Tabella 10.1 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 10.1 Derivattivi C10 – klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(12) |
It-Tabella 11.1 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 11.1 CFDs – klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(13) |
It-Tabella 12.1 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 12.1 Kwoti tal-emissjonijiet — klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(14) |
It-Tabella 13.1 tinbidel b’dan li ġej: “Tabella 13.1 Derivattivi ta’ kwoti tal-emissjonijiet — klassijiet li ma għandhomx suq likwidu
|
(1) Ir-Regolament tal-Kunsill (KE) Nru 2157/2001 tat-8 ta’ Ottubru 2001 dwar l-Istatut ta’ Kumpanija Ewropea (SE) (ĠU L 294, 10.11.2001, p. 1).
(2) Id-Direttiva 2013/34/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-26 ta’ Ġunju 2013 dwar id-dikjarazzjonijiet finanzjarji annwali, id-dikjarazzjonijiet finanzjarji kkonsolidati u r-rapporti relatati ta’ ċerti tipi ta’ intrapriżi, li temenda d-Direttiva 2006/43/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill u li tħassar id-Direttivi tal-Kunsill 78/660/KEE u 83/349/KEE (ĠU L 182, 29.6.2013, p. 19)”.
(3) Id-Direttiva 2003/87/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-13 ta’ Ottubru 2003 li tistabbilixxi skema għall-iskambju ta’ kwoti ta’ emissjonijiet ta’ gassijiet serra ġewwa l-Komunità u li temenda d-Direttiva 96/61/KE (ĠU L 275, 25.10.2003, p. 32).”
ANNESS IV
Fl-Anness IV, it-Tabelli 1 u 2 jinbidlu b’dan li ġej:
“Tabella 1
Tabella tas-simboli għat-Tabella 2
SIMBOLU |
TIP TA’ DATA |
DEFINIZZJONI |
||||
{ALPHANUM-n} |
Sa n karattri alfanumeriċi |
Kamp tat-test liberu. |
||||
{DECIMAL-n/m} |
Numru deċimali sa n ċifri b’kollox li minnhom sa m ċifri jistgħu jkunu ċifri ta’ frazzjonijiet |
Kamp numeriku kemm għal valuri pożittivi kif ukoll għal dawk negattivi:
Wmeta japplika, il-valuri għandhom jiġu imqarrba u mhux imqassra. |
||||
{COUNTRYCODE_2} |
2 karattri alfanumeriċi |
Kodiċi tal-pajjiż b’2 ittri, kif definit mill-kodiċi tal-pajjiż ISO 3166-1 alpha-2 |
||||
{CURRENCYCODE_3} |
3 karattri alfanumeriċi |
Kodiċi tal-munita bi tliet ittri, kif definit mill-kodiċijiet tal-munita ISO 4217 |
||||
{DATEFORMAT} |
Format tad-data skont ISO 8601 |
Id-dati għandu jkollhom dan il-format: SSSS-XX-JJ. |
||||
{ISIN} |
12-il karattru alfanumeriku |
Kodiċi ISIN, kif definit f’ISO 6166 |
||||
{LEI} |
20 karattru alfanumeriku |
Identifikatur tal-entità ġuridika kif definit f’ISO 17442 |
||||
{MIC} |
4 karattri alfanumeriċi |
Identifikatur tas-suq kif definit f’ISO 10383 |
||||
{EIC} |
16-il karattru alfanumeriku |
kodiċi EIC li jappartjeni għal punt ta’ konsenja fl-Unjoni Ewropea jew barra minnha |
||||
{INDEX} |
4 karattri alphabetiċi |
‘EONA’ — EONIA ‘EONS’ — EONIA SWAP ‘EURI’ — EURIBOR ‘EUUS’ — EURODOLLAR ‘EUCH’ — EuroSwiss ‘GCFR’ — GCF REPO ‘ISDA’ — ISDAFIX ‘LIBI’ — LIBID ‘LIBO’ — LIBOR ‘MAAA’ — Muni AAA ‘PFAN’ — Pfandbriefe ‘TIBO’ — TIBOR ‘STBO’ — STIBOR ‘BBSW’ — BBSW ‘JIBA’ — JIBAR ‘BUBO’ — BUBOR ‘CDOR’ — CDOR ‘CIBO’ — CIBOR |
Tabella 2
Dettalji tad-data ta’ referenza li għandhom jingħataw għall-fini tal-kalkoli tat-trasparenza
# |
KAMP |
DETTALJI LI GĦANDHOM JIĠU RRAPPURTATI |
FORMAT GĦAR-RAPPURTAR |
1 |
Kodiċi ta’ identifikazzjoni tal-istrument |
Kodiċi użat għall-identifikazzjoni tal-istrument finanzjarju |
{ISIN} |
2 |
Isem sħiħ tal-istrument |
Isem sħiħ tal-istrument finanzjarju |
{ALPHANUM-350} |
3 |
Identifikatur MiFIR |
Identifikazzjoni ta’ strumenti finanzjarji mhux azzjonarji: Derivattivi titolizzati kif definit fit-Tabella 4.1 fit-Taqsima 4 tal-Anness III Prodotti Finanzjarji Strutturati (SFPs) kif definit fl-Artikolu 2(1)(28) tar-Regolament (UE) Nru 600/2014 Bonds (għall-bonds kollha ħlief l-ETCs u l-ETNs) kif definit fl-Artikolu 4(1)(44)(b) tad-Direttiva 2014/65/UE ETCs kif definit fl-Artikolu 4(1)(44)(b) tad-Direttiva 2014/65/UE u speċifikat aktar fit-Tabella 2.4 tat-Taqsima 2 tal-Anness III ETCs kif definit fl-Artikolu 4(1)(44)(b) tad-Direttiva 2014/65/UE u speċifikat aktar fit-Tabella 2.4 tat-Taqsima 2 tal-Anness III Kwoti tal-emissjonijiet kif definit fit-Tabella 12.1 tat-Taqsima 12 tal-Anness III Derivattiv kif definit fl-Anness I, Taqsima C minn (4) sa (10) tad-Direttiva 2014/65/UE |
Strumenti finanzjarji mhux azzjonarji: ‘SDRV’ — Derivattivi titolizzati ‘SFPS’ — Prodotti Finanzjarji Strutturati (SFPs) ‘BOND’ — Bonds ‘ETCS’ — ETCs ‘ETNS’ — ETNs ‘EMAL’ — Kwoti tal-Emissjonijiet ‘DERV’ — Derivattiv |
4 |
Klassi ta’ assi tas-sottostanti |
Jimtela meta l-identifikatur MiFIR ikun derivattiv titolizzat jew derivattiv. |
‘INTR’ — Rata tal-imgħax ‘EQUI’ — Ekwità ‘COMM’ — Komodità ‘CRDT’ — Kreditu ‘CURR’ — Munita ‘EMAL’ — Kwoti tal-Emissjonijiet ‘OCTN’ — Oħrajn C10 |
5 |
Tip ta’ kuntratt |
Għandu jimtela meta l-idetifikatur MiFIR ikun derivattiv. |
‘OPTN’ — Opzjonijiet ‘FUTR’ — Futures (inklużi — Ftehimiet tal-Merkanzija Forward (FFAs)) ‘FRAS’ — Ftehim tar-Rata Forward (FRA) ‘FORW’ — Forwards ‘SWAP’ — Swaps ‘PSWP’ — Swaps tal-Portafoll ‘SWPT’ — Swapzjonijiet ‘OPTS’ — Opzjoni fuq swap ‘FUSW’ — Futures fuq swap ‘FWOS’ — Forwards fuq swap ‘SPDB’ — Spread betting fuq ‘CFDS’ — CFD ‘OTHR’ — Oħrajn |
6 |
Jum tar-rappurtar |
Jum li għalih tingħata d-data ta’ referenza |
{DATEFORMAT} |
7 |
Ċentru tan-negozjar |
Is-segment MIC għaċ-ċentru tan-negozjar, meta disponibbli, inkella l-MIC operattiv. |
{MIC} |
8 |
Maturità |
Il-maturità tal-istrument finanzjarju. Kamp applikabbli għall-klassijiet ta’ assi ta’ bonds, derivattivi tar-rata tal-imgħax, derivattivi ta’ ekwità, derivattivi ta’ komoditajiet, derivattivi tal-kambju, derivattivi ta’ kreditu, derivattivi C10 u derivattivi fuq kwoti tal-emissjonijiet. |
{DATEFORMAT} |
Kampi relatati ma bonds (it-tipi kollha ta’ bonds ħlief ETC u ETN)
Il-kampi ta’ din it-taqsima għandhom jimtlew għall-kwoti tal-emissjonijiet biss kif definit fit-Tabella 2.1 tat-Taqsima 2 tal-Anness III
9 |
Tip ta’ bond |
Tip ta’ bond kif speċifikat fit-Tabella 2.2 tat-Taqsima 2 tal-Anness III. Li għandu jimtela biss meta l-identifikatur MiFIR huwa ugwali għall-bonds. |
‘EUSB’ — Bond Sovran ‘OEPB’ — Bond Pubbliku Ieħor ‘CVTB’ — Bond Konvertibbli ‘CVDB’ — Bond Kopert ‘CRPB’ — Bond Korporattiv ‘OTHR’ — Oħrajn |
10 |
Data tal-Ħruġ |
Data li fiha bond jinħareġ u jibda jiġbor l-imgħax. |
{DATEFORMAT} |
Kampi relatati mal-Kwoti tal-Emissjonijiet
Il-kampi f’din it-taqsima għandhom jimtlew għall-kwoti tal-emissjonijiet biss kif definit fit-Tabella 12.1 tat-Taqsima 12 tal-Anness III
11 |
Subtip ta’ Kwoti tal-Emissjonijiet |
Kwoti tal-Emissjonijiet |
‘CERE’ — CER ‘ERUE’ — ERU ‘EUAE’ — EUA ‘EUAA’ — EUAA ‘OTHR’ — Oħrajn |
Kampi relatati mad-derivattivi
Derivattivi ta’ komoditajiet u derivattivi C10
Il-kampi f’din it-taqsima għandhom jimtlew għad-derivattivi tal-komoditajiet biss kif definit fit-Tabella 7.1 tat-Taqsima 7 tal-Anness III u għad-derivattivi C10 kif definit fit-Tabella 10.1 tat-Taqsima 10 tal-Anness III
12 |
Speċifikazzjoni tad-daqs relatat mas-subtip tal-merkanzija |
Kamp li għandu jimtela meta l-prodott bażi speċifikat fil-kamp 35 fit-Tabella 2 tal-Anness fir-Regolament Delegat (UE) 2017/585 ikun jikkorrispondi għal merkanzija. |
Għall-merkanzija solida: ‘CAPE’ —Capesize ‘PNMX’ — Panamax ‘SPMX’ — Supramax ‘HAND’ — Handysize Għall-merkanzija likwida: ‘CLAN’ — Clean ‘DRTY’ — Dirty {ALPHANUM-4} f’kull każ ieħor |
13 |
Rotta speċifika jew perjodu ta’ żmien medju |
Kamp li għandu jimtela meta l-prodott bażi speċifikat fil-kamp 35 fit-Tabella 2 tal-Anness fir-Regolament Delegat (UE) 2017/585 ikun jikkorrispondi għal merkanzija. |
Għall-merkanzija likwida: ‘TD7’ — TD7 ‘TD8’ — TD8 ‘TD17’ — TD17 ‘TD19’ — TD19 ‘TD20’ — TD20 ‘BLPG1’ — BLPG1 ‘TD3C’ — TD3C ‘TC2’ — TC2 ‘TC2_37’ — TC2_37 ‘TD3’ — TD3 ‘TC5’ — TC5 ‘TC6’ — TC6 ‘TC7’ — TC7 ‘TC9’ — TC9 ‘TC12’ — TC12 ‘TC14’ — TC14 ‘TC15’ — TC15 Għall-merkanzija solida: ‘4TC’ — 4TC ‘5TC’ — 5TC ‘6TC’ — 6TC ‘10TC’ — 10TC ‘C3’ — C3 ‘C5’ — C5 ‘C7’ — C7 ‘P1A’ — P1A ‘P2A’ — P2A ‘P3A’ — P3A ‘P1E’ — P1E ‘P2E’ — P2E ‘P3E’ — P3E {ALPHANUM-6} f’kull każ ieħor |
14 |
Post tal-konsenja/tas-saldu fi flus |
Kamp li għandu jimtela meta l-prodott bażi speċifikat fil-kamp 35 fit-Tabella 2 tal-Anness fir-Regolament Delegat (UE) 2017/585 ikun jikkorrispondi għal enerġija. |
{EIC} għall-elettriku jew għall-gass naturali ‘OTHR’ — Oħrajn |
15 |
Munita nozzjonali |
Munita li biha huwa denominat in-nozzjonal. |
{CURRENCYCODE_3} |
Derivattivi tar-rati tal-imgħax
Il-kampi f’din it-taqsima għandhom jimtlew għad-derivattivi tar-rati tal-imgħax biss kif definit fit-Tabella 5.1 tat-Taqsima 5 tal-Anness III
16 |
Tip sottostanti |
Li għandu jimtela għal tipi differenti ta’ kuntratt minn swaps, swapzjonijiet, futures fuq swap u forwards fuq swap b’waħda mill-alternattivi li ġejjin *********************************************************** Li għandu jimtela għal tipi ta’ kuntratti ta’ swaps, swapzjonijiet, futures fuq swap u forwards fuq swap fir-rigward tal-iswap sottostanti b’waħda mill-alternattivi li ġejjin |
‘BOND’ — Bond ‘BNDF’ — Futures fuq Bonds ‘INTR’ — Rata tal-imgħax ‘IFUT’ — Futures tar-rati tal-imgħax ***************************** ‘FFMC’ — SWAPS MULTI-MUNITI DIFFERENTI VARJABBLI GĦAL VARJABBLI ‘XFMC’ — SWAPS MULTI-MUNITI DIFFERENTI FISSI GĦAL VARJABBLI ‘XXMC’ — SWAPS MULTI-MUNITI DIFFERENTI FISSI GĦAL FISSI ‘OSMC’ — SWAPS MULTI-MUNITI DIFFERENTI OIS ‘IFMC’ — SWAPS MULTI-MUNITI DIFFERENTI TA’ INFLAZZJONI ‘FFSC’ — SWAPS BEJN MUNITI DIFFERENTI VARJABBLI GĦAL VARJABBLI ‘XFSC’ — SWAPS BEJN MUNITI DIFFERENTI FISSI GĦAL VARJABBLI ‘XXSC’ — SWAPS BEJN MUNITI DIFFERENTI FISSI GĦAL FISSI ‘OSSC’ — SWAPS BEJN MUNITI DIFFERENTI TAL-OIS ‘IFSC’ — SWAPS BEJN MUNITI DIFFERENTI TA’ INFLAZZJONI |
17 |
Emittent ta’ bond sottostanti |
Jimtela meta t-tip sottostanti jkun bond jew future fuq bond bil-kodiċi ta’ identifikazzjoni tal-entità ġuridika (LEI) tal-emittent tal-bond dirett jew sottostanti aħħari. |
{LEI} |
18 |
Data ta’ maturità tal-bond sottostanti |
Jimtela bid-data tal-maturità tal-bond sottostanti. |
{DATEFORMAT} |
19 |
Data ta’ ħruġ tal-bond sottostanti |
Jimtela mal-ħruġ tad-data tal-bond sottostanti. |
{DATEFORMAT} |
20 |
Munita nozzjonali tal-iswapzjoni |
Jimtela għall-iswapzjonijiet. |
{CURRENCYCODE_3} |
21 |
Maturità tal-iswap sottostanti |
Li għandu jimtela għall-iswapzjonijiet, futures fuq swaps u forwards fuq swap biss. |
{DATEFORMAT} |
22 |
Kodiċi ISIN / ISIN tal-indiċi tal-inflazzjoni tal-bond sottostanti |
F’każ ta’ swapzjonijiet fuq wieħed mit-tipi tal-iswaps sottostanti li ġejjin: swap ta’ inflazzjoni f’munita waħda, futures/forwards fuq swap ta’ inflazzjoni f’munita waħda, swap bejn diversi muniti ta’ inflazzjoni, futures/forwards fuq swap bejn diversi muniti ta’ inflazzjoni; kull meta l-indiċi ta’ inflazzjoni jkollu ISIN, il-kamp għandu jimtela bil-kodiċi ISIN għal dak l-indiċi. ********************************************************** Fil-każ ta’ Opzjoni/Opzjonijiet fuq bond fuq opzjoni ta’ bond / Opzjonijiet fuq future fuq bond, il-kamp għandu jimtela bil-kodiċi ISIN tal-bond sottostanti aħħari. |
{ISIN} ***************** {ISIN} |
23 |
Isem tal-indiċi ta’ inflazzjoni |
Li għandu jimtela b’isem standardizzat tal-indiċi f’każ ta’ swapzjonijiet fuq wieħed mit-tipi ta’ swaps sottostanti li ġejjin: swap ta’ inflazzjoni f’munita waħda, futures/forwards fuq swap ta’ inflazzjoni f’munita waħda, swap bejn diversi muniti ta’ inflazzjoni. |
{ALPHANUM-25} |
24 |
Rata ta’ referenza |
Isem tar-rata ta’ referenza. |
{INDEX} jew {ALPHANUM-25} - jekk ir-rata ta’ referenza mhijiex inkluża fil-lista {INDEX} |
25 |
Terminu tar-rata tal-imgħax sottostanti |
Din il-kamp jindika t-terminu tal-kuntratt. It-terminu għandu jiġi espress f’jiem, ġimgħat, xhur jew snin. Billi tibda bl-akbar unità tat-terminu (snin) u taħdem ’l isfel, jekk it-terminu tar-rata tal-imgħax ikun numru sħiħ, tali terminu standard għandu jimtela f’dan il-kamp. |
{INTEGER-3}+‘DAYS’ — jiem {INTEGER-3}+‘WEEK’ — ġimgħat {INTEGER-3}+‘MNTH’ — xhur {INTEGER-3}+‘YEAR’ — snin |
Derivattivi tal-kambju
Il-kampi f’din it-taqsima għandhom jimtlew għad-derivattivi bbażati fuq ir-rata tal-kambju biss kif definit fit-Tabella 8.1 tat-Taqsima 8 tal-Anness III
26 |
Subtip ta’ kuntratt |
Kamp li għandu jimtela biex tinħoloq differenza bejn forwards, opzjonijiet u swaps konsenjabbli u mhux konsenjabbli kif definit fit-Tabella 8.1 tat-Taqsima 8 tal-Anness III. |
‘DLVB’ —‘NDLV’ konsenjabbli — Mhux konsenjabbli |
Derivattivi azzjonarji
Il-kampi għandhom jimtlew għad-derivattivi ta’ ekwità biss kif definit fit-Tabella 6.1 tat-Taqsima 6 tal-Anness III
27 |
Tip sottostanti |
Għandu jimtela meta l-identifikatur MiFIR huwa derivattiv, il-klassi ta’ assi tas-sottostanti hija ekwità u l-klassi ta’ subassi la hija swaps u lanqas swaps tal-portafoll. |
‘STIX’ — Indiċi tal-Istokk ‘SHRS’ — Sehem/Stokk ‘DIVI’ — Indiċi tad-Dividend ‘DVSE’ — dividend fi stokks ‘BSKT’ — Basket ta’ ishma li jirriżultaw minn azzjoni korporattiva ‘ETFS’ — ETFs ‘VOLI’ — Indiċi tal-Volatilità ‘OTHR’ — Oħrajn (inkluż irċevuti depożitorji, ċertifikati u strument finanzjarju ieħor tat-tip ta’ ekwità) |
|
|
************************************** Għandu jimtela meta l-identifikatur MiFIR huwa derivattiv, il-klassi ta’ assi tas-sottostanti hija ekwità, il-klassi ta’ subassi hija swaps jew swaps tal-portafoll u l-kriterju ta’ segmentazzjoni 2 kif definit fit-Tabella 6.1 tat-Taqsima 6 tal-Anness III huwa isem uniku. |
************* ‘SHRS’ — Sehem/Stokk ‘DVSE’ — dividend fi stokks ‘ETFS’ — ETFs ‘OTHR’ — Oħrajn (inkluż irċevuti depożitorji, ċertifikati u strument finanzjarju ieħor tat-tip ta’ ekwità) |
|
|
************************************** Għandu jimtela meta l-identifikatur MiFIR ikun derivattiv, il-klassi ta’ assi tas-sottostanti tkun ekwità, il-klassi ta’ subassi tkun swaps jew swaps tal-portafoll u l-kriterju ta’ segmentazzjoni 2 kif definit fit-Tabella 6.1 tat-Taqsima 6 tal-Anness III tkun indiċi. |
************* ‘STIX’ — Indiċi tal-Istokk ‘DIVI’ — Indiċi tad-Dividend ‘VOLI’ — Indiċi tal-Volatilità ‘OTHR’ — Oħrajn |
|
|
************************************** Għandu jimtela meta l-identifikatur MiFIR huwa derivattiv, il-klassi ta’ assi tas-sottostanti hija ekwità, il-klassi ta’ subassi hija swaps jew swaps tal-portafoll u l-kriterju ta’ segmentazzjoni 2 kif definit fit-Tabella 6.1 tat-Taqsima 6 tal-Anness III huwa basket. |
************* ‘BSKT’ — Basket |
28 |
Parametru |
Għandu jimtela meta l-identifikatur MiFIR huwa derivattiv, il-klassi ta’ assi tas-sottostanti hija ekwità u l-klassi ta’ subassi hija waħda minn dawn li ġejjin: swaps, swaps tal-portafoll. |
‘PRBP’ — Paramteru bażiku tal-prestazzjoni tar-ritorn tal-prezz ‘PRDV’ — Dividend tar-ritorn tal-parametru ‘PRVA’ — Varjant tar-ritorn tal-parametru ‘PRVO’ — Volatilità tar-ritorn tal-parametru |
Kuntratti għad-differenza (CFDs)
L-oqsma għandhom jimtlew meta t-tip ta’ kuntratt huwa ugwali għall-kuntratt għad-differenza jew spread betting biss
29 |
Tip sottostanti |
Għandu jimtela meta l-identifikatur MiFIR huwa derivattiv u t-tip ta’ kuntratt huwa ugwali għall-kuntratt għad-differenza jew spread betting |
‘CURR’ — Munita ‘EQUI’ — Ekwità ‘BOND’ — Bonds ‘FTEQ’ — Futures/Forwards fuq ekwità ‘OPEQ’ — Opzjonijiet fuq ekwità ‘COMM’ — Komodità ‘EMAL’ — Kwoti tal-Emissjonijiet ‘OTHR’ — Oħrajn |
30 |
Munita nozzjonali 1 |
Munita 1 tal-muniti akkoppjati sottostanti. Dan il-kamp huwa applikabbli meta t-tip sottostanti tkun munita. |
{CURRENCYCODE_3} |
31 |
Munita nozzjonali 2 |
Munita 2 tal-muniti akkoppjati sottostanti. Dan il-kamp huwa applikabbli meta t-tip sottostanti tkun munita. |
{CURRENCYCODE_3} |
Derivattivi ta’ kreditu
Il-kampi f’din it-taqsima għandhom jimtlew għall-kwoti tal-emissjonijiet biss kif definit fit-Tabella 9.1 tat-Taqima 9 tal-Anness III
32 |
Kodiċi ISIN tal-iswap ta’ inadempjenza ta’ kreditu sottostanti |
Għandu jimtela għal derivattivi fuq swaps ta’ inadempjenza ta’ kreditu bil-kodiċi ISIN tal-iswap sottostanti. |
{ISIN} |
33 |
Kodiċi tal-indiċi sottostanti |
Għandu jimtela għad-derivattivi fuq indiċi CDS bil-kodiċi ISIN tal-indiċi. |
{ISIN} |
34 |
Kodiċi tal-indiċi sottostanti |
Għandu jimtela għad-derivattivi fuq indiċi CDS bl-isem standardizzat tal-indiċi. |
{ALPHANUM-25} |
35 |
Serje |
In-numru tas-serje tal-kompożizzjoni tal-indiċi jekk applikabbli. Għandu jimtela għal Indiċi CDS jew derivattiv fuq Indiċi CDS bis-serje tal-Indiċi CDS. |
{DECIMAL-18/17} |
36 |
Verżjoni |
Verżjoni ġdida ta’ serje tinħareġ jekk wieħed mill-kostitwenti awtomatiċi u l-indiċi għandu jerġa’ jintiżen biex jitqies in-numru l-ġdid tal-kostitwenti totali fl-indiċi. Għandu jimtela għal Indiċi CDS jew derivattiv fuq Indiċi CDS bil-verżjoni tal-Indiċi CDS. |
{DECIMAL-18/17} |
37 |
Xhur tar-riportament |
Ix-xhur kollha meta huwa mistenni r-riportar kif stabbilit mill-fornitur tal-indiċi għal sena partikolari. Il-kamp għandu jiġi ripetut għal kull xahar fir-riportament. Għandu jimtela għal Indiċi CDS jew derivattiv fuq Indiċi CDS. |
‘01’, ‘02’, ‘03’, ‘04’, ‘05’, ‘06’, ‘07’, ‘08’, ‘09’, ‘10’, ‘11’, ‘12’ |
38 |
Id-data tar-riportar li jmiss |
Għandha timtela fil-każ ta’ Indiċi CDS jew derivattiv fuq Indiċi CDS bid-data tar-riportament li jmiss tal-indiċi kif stabbilit mill-fornitur tal-indiċi. |
{DATEFORMAT} |
39 |
Emittent tat-tip sovran u pubbliku |
Għandu jimtela meta l-entità ta’ referenza ta’ CDS taħt isem wieħed jew derivattiv fuq CDS taħt isem wieħed huwa emittent sovran kif definit fit-Tabella 9.1 Taqsima 9 tal-Anness III. |
‘TRUE’ — l-entità ta’ referenza hija emittent tat-tip sovran u pubbliku ‘FALSE’ — l-entità ta’ referenza mhijiex emittent tat-tip sovran jew pubbliku |
40 |
Obbligu ta’ referenza |
Għandu jimtela għal derivattiv fuq swap ta’ inadempjenza ta’ kreditu taħt isem wieħed bl-ISIN tal-obbligu ta’ referenza. |
{ISIN} |
41 |
Entità ta’ referenza |
Għandha timtela bl-entità ta’ referenza ta’ CDS taħt isem wieħed jew derivattiv fuq CDS taħt isem wieħed. |
{COUNTRYCODE_2} jew ISO 3166-2 — kodiċi tal-pajjiż b’żewġ karattri segwit minn dash ‘-’ u sa tliet karattri alfanumeriċi tal-kodiċi tal-pajjiż ta’ subdiviżjoni jew {LEI} |
42 |
Munita nozzjonali |
Munita li biha huwa denominat in-nozzjonal. |
{CURRENCYCODE_3} |
Derivattivi ta’ kwoti tal-emissjonijiet
Il-kampi f’din it-taqsima għandhom jimtlew għad-derivattivi ta’ kwoti tal-emissjonijiet biss kif definit fit-Tabella 13.1 tat-Taqsima 13 tal-Anness III
43 |
Subtip tad-derivattivi ta’ kwoti tal-emissjonijiet |
Għandu jimtela meta l-varjabbli #3 ‘Identifikatur MiFIR’ ikun ‘DERV’ — derivattiv u varjabbli #4 ‘klassi ta’ assi tas-sottostanti’ huwa ‘EMAL’ kwoti tal-emissjonijiet |
‘CERE’ — CER ‘ERUE’ — ERU ‘EUAE’ — EUA ‘EUAA’ — EUAA ‘OTHR’ - oħrajn”. |
ANNESS V
“ANNESS V
Data kwantitattiva li għandha tingħata għall-kalkoli tat-trasparenza
Tabella 1
Tabella tas-simboli għat-Tabella 2
Simbolu |
Tip ta’ data |
Definizzjoni |
{ALPHANUM-n} |
Sa n karattri alfanumeriċi |
Kamp tat-test liberu. |
{ISIN} |
12-il karattru alfanumeriku |
Kodiċi ISIN, kif definit f’ISO 6166 |
{MIC} |
4 karattri alfanumeriċi |
Identifikatur tas-suq kif definit f’ISO 10383 |
{DATEFORMAT} |
Format tad-data skont ISO 8601 |
Id-dati għandu jkollhom dan il-format: SSSS-XX-JJ. |
{DECIMAL-n/m} |
Numru deċimali sa n ċifri b’kollox li minnhom sa m ċifri jistgħu jkunu ċifri ta’ frazzjonijiet |
Kaxxa numerika kemm għal valuri pożittivi kif ukoll għal dawk negattivi. Is-separatur deċimali huwa ‘.’ (punt); iċ-ċifri negattivi għandhom il-prefissi ‘–’ (minus); il-valuri huma approsimati u mhux maqtugħa. |
{INTEGER-n} |
Numru sħiħ sa n ċifri |
Kaxxa numerika kemm għal valuri ta’ numri sħaħ pożittivi kif ukoll għal dawk negattivi. |
Tabella 2
Dettalji tad-data li għandha tiġi pprovduta għall-fini tad-determinazzjoni ta’ suq likwidu, il-LIS u l-livelli limitu tal-SSTI għal strumenti finanzjarji mingħajr ekwità
# |
Entrata |
Dettalji li għandhom jiġu rrapportati |
Tip ta’ ċentru ta’ eżekuzzjoni jew ta’ pubblikazzjoni |
Format u standards għar-rappurtar |
1 |
Kodiċi ta’ identifikazzjoni tal-istrument |
Kodiċi użat għall-identifikazzjoni tal-istrument finanzjarju |
Suq Regolat (Regulated Market, RM) Faċilità Multilaterali tan-Negozjar (Multilateral Trading Facility, MTF) Faċilità tan-Negozju Organizzat (Organised Traded Facility, OTF) Arranġament ta’ Pubblikazzjoni Approvata (Approved Publication Arrangement, APA) Fornitur ta’ tape konsolidat (consolidated tape provider, CTP) |
{ISIN} |
2 |
Data tal-eżekuzzjoni |
Id-data li fiha jiġi eżegwit in-negozju. |
RM, MTF, OTF, APA, CTP |
{DATEFORMAT} |
3 |
Ċentru ta’ eżekuzzjoni |
Is-segment MIC għal ċentru tan-negozjar jew internalizzatur sistematiku, meta disponibbli, inkella MIC operattiv. Is-segment MIC tal-internatizzatur sistematiku, meta disponibbli, inkella l-MIC operattiv. Il-kodiċi MIC XOFF għal tranżazzjonijiet OTC. Għal ISIN partikolari u d-data tal-eżekuzzjoni, l-APAs għandhom jgħoddu l-attività tan-negozjar OTC kollha għal dak l-istrument f’rekord wieħed (ISIN, XOFF, data tal-eżekuzzjoni). |
RM, MTF, OTF, APA, CTP |
{MIC} taċ-ċentru tan-negozjar jew tal-internalizzatur sistematiku jew ‘XOFF’ |
4 |
Indikatur ta’ strument sospiż |
Indikatur ta’ jekk l-istrument ġiex sospiż matul il-jum kollu għan-negozjar fiċ-ċentru tan-negozjar rispettiv fid-data tal-eżekuzzjoni. B’konsegwenza ta’ dan, il-Kamp 5 għandu tiġi rrapportata bil-valur ta’ żero. |
RM, MTF, OTF |
‘TRUE’ – jekk l-istrument kien sospiż għall-jum kollu tan-negozjar jew ‘FALSE’ — jekk l-istrument ma kienx sospiż għall-jum kollu tan-negozjar |
5 |
L-għadd totali ta’ tranżazzjonijiet |
L-għadd totali ta’ tranżazzjonijiet eżegwiti fid-data tal-eżekuzzjoni. It-tranżazzjonijiet li ġew ikkanċellati għandhom jiġu esklużi miċ-ċifri rrapportati. It-tranżazzjonijiet li jibbenefikaw minn pubblikazzjoni differita għandhom jingħaddu fl-aggregati pprovduti mill-entitajiet li jissottomettu fuq il-bażi tad-data tal-eżekuzzjoni. Fil-każijiet kollha, il-kamp trid timtela b’valur akbar minn jew ugwali għal żero. Għall-istrumenti li huma sospiżi għall-jum kollu, il-kamp għandu jkollu valur ta’ żero. |
RM, MTF, OTF, APA, CTP |
{INTEGER-18} |
6 |
Volum totali |
Il-volum totali eżegwit fid-data tal-eżekuzzjoni. Il-volum għandu jitkejjel f’konformità mat-Tabella 4 tal-Anness II ta’ dan ir-Regolament. L-ammonti monetarji għandhom jiġu rrapportati f’euro. It-tranżazzjonijiet li ġew ikkanċellati għandhom jiġu esklużi miċ-ċifri rrapportati. It-tranżazzjonijiet li jibbenefikaw minn pubblikazzjoni differita għandhom jingħaddu fl-aggregati pprovduti mill-entitajiet li jissottomettu fuq il-bażi tad-data tal-eżekuzzjoni. |
RM, MTF, OTF, APA, CTP |
{DECIMAL-18/5} |
7 |
Medda tal-intervall tad-‘daqs tat-tranżazzjoni’ |
Dan il-kamp għandu jimtela bil-valuri kif previst fit-Tabelli 3 u 4 ta’ dan l-Anness. Id-daqs tal-medda tal-intervall tat-tranżazzjoni kif definita: fit-Tabella 4 ta’ dan l-Anness għall-kwoti tal-emissjonijiet u d-derivattivi tagħhom; Fit-Tabella 3 ta’ dan l-Anness għall-istrumenti l-oħra. Għal strumenti li huma sospiżi għall-jum kollu, ma għandhiex tiġi rrapportata data relatata ma’ dan il-kamp u mal-kampi 8 u 9. |
RM, MTF, OTF, APA, CTP |
{ALPHANUM - -140} |
8 |
Għadd totali ta’ tranżazzjonijiet eżegwiti għal dak l-intervall |
L-għadd totali ta’ tranżazzjonijiet eżegwiti fid-data tal-eżekuzzjoni liema daqs jinsab fil-medda tal-intervall. It-tranżazzjonijiet li ġew ikkanċellati għandhom jiġu esklużi miċ-ċifri rrapportati. It-tranżazzjonijiet li jibbenefikaw minn pubblikazzjoni differita għandhom jingħaddu fl-aggregati pprovduti mill-entitajiet li jissottomettu fuq il-bażi tad-data tal-eżekuzzjoni. |
RM, MTF, OTF, APA, CTP |
{INTEGER-18} |
9 |
Volum totali nnegozjat għal dak l-intervall |
Volum totali nnegozjat irrappreżentat mit-tranżazzjonijiet kollha eżegwiti fil-jum tar-rapportar liema daqs jinsab fil-medda tal-intervall. Il-volum għandu jitkejjel f’konformità mat-Tabella 4 tal-Anness II ta’ dan ir-Regolament. L-ammonti monetarji għandhom jiġu rrapportati f’euro. It-tranżazzjonijiet li ġew ikkanċellati għandhom jiġu esklużi miċ-ċifri rrapportati. It-tranżazzjonijiet li jibbenefikaw minn pubblikazzjoni differita għandhom jingħaddu fl-aggregati pprovduti mill-entitajiet li jissottomettu fuq il-bażi tad-data tal-eżekuzzjoni. |
RM, MTF, OTF, APA, CTP |
{DECIMAL-18/5} |
Tabella 3
Interval ta’ daqs tan-negozjar għal bonds, SFPs, derivattivi titolizzati, derivattivi tar-rati tal-imgħax, derivattivi ta’ ekwità, derivattivi tal-kambju, derivattivi ta’ kreditu, derivattivi ta’ komoditajiet, derivattivi C10 u CFDs
Kamp ta’ Applikazzjoni |
Daqs tal-intervall tat-tranżazzjonijiet |
Definizzjoni |
Tranżazzjonijiet b’daqs ta’ bejn 0 u 1,000,000 (esklużi) |
]0 – 100,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar iżgħar minn EUR 100,000 |
[100,000 – 100,000] |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar ugwali għal EUR 100,000 |
|
]100,000 – 200,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn EUR 100,000 u iżgħar minn EUR 200,000 |
|
[200,000 – 300,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR 200,000 u iżgħar minn EUR 300,000 |
|
[300,000 – 400,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR 300,000 u iżgħar minn EUR 400,000 |
|
[Y– Y+100,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR Y u iżgħar minn EUR Y + 100,000 (pass ta’ EUR 100,000) |
|
[900,000 – 1,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR 900,000 u iżgħar minn EUR 1,000,000 |
|
Tranżazzjonijiet b’daqs ta’ bejn 1,000,000 (inklużi) u 10,000,000 (esklużi) |
[1,000,000 – 1,500,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR 1,000,000 u iżgħar minn EUR 1,500,000 |
[1,500,000 – 2,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR 1,500,000 u iżgħar minn EUR 2,000,000 |
|
[Z– Z+500,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR Z u iżgħar minn EUR Z + 500,000 (skala ta’ EUR 500,000) |
|
[9,500,000 – 10,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR 9,500,000 u iżgħar minn EUR 10,000,000 |
|
Tranżazzjonijiet b’daqs ta’ bejn 10,000,000 (inklużi) u 100,000,000 (esklużi) |
[10,000,000 – 15,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR 10,000,000 u iżgħar minn EUR 15,000,000 |
[15,000,000 – 20,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR 15,000,000 u iżgħar minn EUR 20,000,000 |
|
[W– W+5,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR W u iżgħar minn EUR W + 5,000,000 (pass ta’ EUR 5,000,000) |
|
[95,000,000 – 100,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR 95,000,000 u iżgħar minn EUR 100,000,000 |
|
Tranżazzjonijiet b’daqs akbar minn jew ugwali għal 100,000,000 |
[100,000,000 – 125,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR 100,000,000 u iżgħar minn EUR 125,000,000 |
[125,000,000 – 150,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR 125,000,000 u iżgħar minn EUR 150,000,000 |
|
[X– X+25,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal EUR X u iżgħar minn EUR X + 25,000,000 (skala ta’ EUR 25,000,000) |
|
… |
… |
… |
Tabella 4
Id-daqs tal-meded tal-intervall tat-tranżazzjonijiet għall-kwoti tal-emissjonijiet u d-derivattivi fuq il-kwoti tal-emissjonijiet
Kamp ta’ Applikazzjoni |
Daqs tal-intervall tat-tranżazzjonijiet |
Definizzjoni |
Tranżazzjonijiet b’daqs ta’ bejn 0 u 1,000,000 (esklużi) |
]0 – 100,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar iżgħar minn 100,000 tunnellata ta’ ekwivalenti għad-diossidu tal-karbonju (tCO2e) |
[100,000 – 100,000] |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar ugwali għal 100,000 tCO2e |
|
]100,000 – 200,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn 100,000 tCO2e u iżgħar minn 200,000 tCO2e |
|
[200,000 – 300,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal 200,000 tCO2e u iżgħar minn 300,000 tCO2e |
|
[300,000 – 400,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal 300,000 tCO2e u iżgħar minn 400,000 tCO2e |
|
[Y– Y+100,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal Y tCO2e u iżgħar minn Y tCO2e + 100,000 (skala ta’ 100,000 tCO2e) |
|
[900,000 – 1,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal 900,000 tCO2e u iżgħar minn 1,000,000 tCO2e |
|
Tranżazzjonijiet b’daqs ta’ bejn 1,000,000 (inklużi) u 10,000,000 (esklużi) |
[1,000,000 – 1,500,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal 1,000,000 tCO2e u iżgħar minn 1,500,000 tCO2e |
[1,500,000 – 2,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal 1,500,000 tCO2e u iżgħar minn 2,000,000 tCO2e |
|
[Z– Z+500,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal Z tCO2e u iżgħar minn Z tCO2e + 500,000 (skala ta’ 500,000 tCO2e) |
|
[9,500,000 – 10,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal 9,500,000 tCO2e u iżgħar minn 10,000,000 tCO2e |
|
Tranżazzjonijiet b’daqs ta’ bejn 10,000,000 (inklużi) u 100,000,000 (esklużi) |
[10,000,000 – 15,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal 10,000,000 tCO2e u iżgħar minn 15,000,000 tCO2e |
[15,000,000 – 20,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal 15,000,000 tCO2e u iżgħar minn 20,000,000 tCO2e |
|
[W– W+5,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal W tCO2e u iżgħar minn W tCO2e + 5,000,000 (skala ta’ 5,000,000 tCO2e) |
|
[95,000,000 – 100,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal 95,000,000 tCO2e u iżgħar minn 100,000,000 tCO2e |
|
Tranżazzjonijiet b’daqs akbar minn jew ugwali għal 100,000,000 |
[100,000,000 – 125,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal 100,000,000 tCO2e u iżgħar minn 125,000,000 tCO2e |
[125,000,000 – 150,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal 125,000,000 tCO2e u iżgħar minn 150,000,000 tCO2e |
|
[X– X+25,000,000[ |
Tranżazzjonijiet b’daqs tan-negozjar akbar minn jew ugwali għal X tCO2e u iżgħar minn X tCO2e + 25,000,000 (skala ta’ 25,000,000 tCO2e) |
|
… |
… |
…”. |