(1)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 7. panta 11. punktu naudas sodu režīmu nepiemēro tiem dalībniekiem, kuri nenorēķinās, kas ir CCP.

(2)

Pašlaik piemērojamās Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2018/1229 (2) 19. pantā ir paredzēts īpašs mehānisms naudas sodu iekasēšanai un sadalei, ko veic CCP (“sodu mehānisms”), lai nodrošinātu, ka attiecībā uz norēķinu neizpildi, kas saistīta ar darījumiem, kuriem veikta tīrvērte, ja CCP ir starpnieki starp darījumu partneriem, CCP netiek piemēroti naudas sodi.

(3)

Tomēr, ņemot vērā iesaistīto pušu daudzveidību, tas, ka CCP piemēro sodu mehānismu, palielina operacionālos riskus, tehniskos sarežģījumus un izmaksas naudas sodu iekasēšanas un sadales procesā par norēķinu neizpildi saistībā ar darījumiem, kuriem veikta tīrvērte. Sodus par norēķinu neizpildi saistībā ar darījumiem, kuriem veikta tīrvērte, CVD saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2018/1229 16., 17. un 18. pantu varētu pilnībā aprēķināt, piemērot, iekasēt un pārdalīt visiem dalībniekiem, kas norādīti CCP iesniegtajās norēķinu instrukcijās, tāpat kā jebkādus citus sodus par norēķinu neizpildi saistībā ar darījumiem, kuriem nav veikta tīrvērte.

(4)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 909/2014 2. panta 19. punktu par dalībnieku var uzskatīt jebkuru iestādi, centrālo darījumu partneri, norēķinu iestādi, tīrvērtes iestādi, sistēmas operatoru vai CCP tīrvērtes dalībnieku.

(5)

Lai atvieglotu naudas sodu par norēķinu instrukciju neizpildi saistībā ar darījumiem, kuriem veikta tīrvērte un kurus iesnieguši CCP, aprēķināšanu, iekasēšanu un sadali, vienlaikus samazinot ar šādu procesu saistītos riskus un izmaksas, CVD saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2018/1229 16., 17. un 18. pantu būtu jāaprēķina, jāiekasē un jāsadala saviem attiecīgajiem dalībniekiem naudas sodi saistībā ar norēķinu instrukcijām, ko CCP iesnieguši par darījumiem, kuriem veikta tīrvērte.

(6)

Ja CCP ir starpnieks starp darījumu partneriem, sodu neto summa, kas CVD ir jāiekasē un jāsadala saistībā ar CCP iesniegtajām norēķinu instrukcijām, parasti būtu nulle, jo CCP iesniegtās norēķinu instrukcijas reprezentē to darījumu abas pozīcijas, kuriem veikta tīrvērte. Tomēr dažos gadījumos, piemēram, vērtspapīru novēlota piegāde centrālajam darījumu partnerim plānotajā norēķinu datumā, kas neļauj izpildīt CCP piegādes instrukcijas, vai gadījumos, kad dažādu CVD aprēķinātie sodi atšķiras, nelīdzsvarotas pozīcijas attiecībā uz darījumiem, kuriem veikta tīrvērte, var palikt CCP reģistros, un no CCP iekasējamo vai tiem sadalāmo sodu neto summa var atšķirties no nulles. Šādos gadījumos CCP būtu jāļauj piešķirt saviem tīrvērtes dalībniekiem sodu atlikušo neto kredīta vai debeta summu. Šajā nolūkā CCP savos noteikumos būtu jāizveido attiecīgs mehānisms.

(7)

Tāpēc būtu attiecīgi jāgroza Deleģētā regula (ES) 2018/1229.

(8)

Lai nodrošinātu, ka sodu aprēķināšana par norēķinu neizpildi, kas notikusi pirms šīs regulas piemērošanas dienas, netiek ietekmēta ar atpakaļejošu spēku, ir lietderīgi iekļaut pārejas noteikumus.

(9)

Lai CCP un CVD varētu īstenot nepieciešamos tehnoloģiskos pielāgojumus nolūkā nodrošināt atbilstību grozītajam sodu mehānismam, ir lietderīgi atlikt šīs regulas piemērošanu.

(10)

Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, kas izstrādāts ciešā sadarbībā ar Eiropas Centrālo banku sistēmas dalībniekiem un ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde.

(11)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 37. pantu,