Finanšu informācijas izmantošana noziedzīgu nodarījumu novēršanai, atklāšanai, izmeklēšanai vai kriminālvajāšanai

 

KOPSAVILKUMS:

Direktīva (ES) 2019/1153, ar ko paredz noteikumus, lai atvieglotu finanšu un citas informācijas izmantošanu noteiktu noziedzīgu nodarījumu novēršanai, atklāšanai, izmeklēšanai vai kriminālvajāšanai

KĀDS IR ŠĪS DIREKTĪVAS MĒRĶIS?

Tās mērķis ir apkarot nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu, teroristu finansēšanu un citus smagus noziedzīgus nodarījumus:

• atvieglojot valstu iestādēm, to vidū līdzekļu atguves dienestiem, piekļuvi bankas kontu informācijai;
• uzlabojot sadarbību starp tiesībaizsardzības iestādēm un finanšu ziņu vākšanas vienībām (“FIU”);
• atvieglojot informācijas apmaiņu ar Eiropas Savienības Aģentūru tiesībaizsardzības sadarbībai (Eiropolu).

SVARĪGĀKIE ASPEKTI

Pilnvaras piekļūt informācijai par bankas kontiem un veikt meklējumus

Katra Eiropas Savienības (ES) dalībvalsts nodrošina, ka norīkotās iestādes, kas atbild par noziedzīgu nodarījumu izmeklēšanu un kriminālvajāšanu, ir tiesīgas tieši un nekavējoties piekļūt informācijai par bankas kontiem un veikt tajā meklējumus nolūkā novērst, atklāt un izmeklēt smagus noziedzīgus nodarījumus vai veikt kriminālvajāšanu par tiem, ieskaitot ar šādu izmeklēšanu saistīto aktīvu izsekošanu un iesaldēšanu.

Lai nodrošinātu augstu datu aizsardzības līmeni, informācijai katrā gadījumā atsevišķi piekļūst un meklējumus veic tikai tāds katras kompetentās iestādes personāls, kas:

• ir augstākā mērā godprātīgs un kam ir atbilstošas prasmes;
• ir īpaši norīkots un pilnvarots minēto uzdevumu veikšanai;
• ievēro augstus konfidencialitātes un datu aizsardzības standartus.

Turklāt tiek saglabāti ieraksti par veikto meklēšanu, un tos regulāri pārbauda datu aizsardzības speciālisti.

Informācijas apmaiņa

Dalībvalstis nodrošina (katrā gadījumā atsevišķi un lai novērstu, atklātu un apkarotu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu, ar to saistītus noziedzīgus nodarījumus un teroristu finansēšanu), ka:

• to FIU sadarbojas ar norīkotajām tiesībaizsardzības iestādēm un savlaicīgi atbild uz informācijas vai finanšu analīzes pieprasījumiem;
• norīkotās iestādes savlaicīgi atbild uz attiecīgās valsts FIU pieprasījumiem pēc tiesībaizsardzības iestāžu informācijas;
• izņēmuma un steidzamos gadījumos dažādu dalībvalstu FIU apmainās ar finanšu informāciju vai analīzi;
• norīkotās tiesībaizsardzības iestādes pēc pieprasījuma apmainās ar finanšu informāciju vai analīzi, kas iegūta no valsts FIU;
• to tiesībaizsardzības iestādes un FIU var atbildēt uz Eiropola pieprasījumiem pēc bankas kontu informācijas vai finanšu analīzes.

Visai šai informācijas apmaiņai jānotiek, ievērojot valsts procesuālās garantijas, un tai jāatbilst dažādo iestāžu lomām un pienākumiem, tostarp FIU autonomijai izplatīt savu analīzi.

Pieprasījumus un atbildes pārsūta, izmantojot īpašus drošus elektroniskos sakarus, kas nodrošina augstu datu drošības līmeni.

Personas datu apstrāde

• Personas datus, kas atklāj personas rases vai etnisko piederību, politiskos uzskatus, reliģisko vai filozofisko pārliecību vai dalību arodbiedrībās, vai datus par fiziskas personas veselību, dzimumdzīvi vai seksuālo orientāciju, atļauj apstrādāt tikai tad, ja pastāv pienācīgas garantijas datu subjekta tiesībām un brīvībām saskaņā ar piemērojamajiem datu aizsardzības noteikumiem.
• Tikai personāls, kas ir īpaši apmācīts un pilnvarots, var piekļūt minētajiem datiem un tos apstrādāt, ievērojot datu aizsardzības speciālista norādījumus.

Uzraudzība un izvērtēšana

Dalībvalstīm ir jāsaglabā statistika, lai pārskatītu, cik efektīvas ir to sistēmas smagu noziedzīgu nodarījumu apkarošanā.

No 2024. gada 2. augusta un pēc šī datuma reizi 3 gados Eiropas Komisija sagatavos un iesniegs ziņojumu Eiropas Parlamentam un Eiropas Savienības Padomei par šīs direktīvas īstenošanu. Ziņojums tiks publiskots.

Ar šo direktīvu atceļ Padomes Lēmumu 2000/642/TI.

KOPŠ KURA LAIKA ŠIE NOTEIKUMI IR PIEMĒROJAMI?

Direktīva valstu tiesību aktos bija jātransponē līdz 2021. gada 1. augustam. Šie noteikumi ir piemērojami kopš 2021. gada 1. augusta.

KONTEKSTS

Plašāka informācija:

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas apkarošana un teroristu finansēšanas novēršana (Eiropas Komisija).

PAMATDOKUMENTS

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2019/1153 (2019. gada 20. jūnijs), ar ko paredz noteikumus, lai atvieglotu finanšu un citas informācijas izmantošanu noteiktu noziedzīgu nodarījumu novēršanai, atklāšanai, izmeklēšanai vai kriminālvajāšanai par tiem, un ar ko atceļ Padomes Lēmumu 2000/642/TI (OV L 186, 11.7.2019., 122.–137. lpp.).

SAISTĪTIE DOKUMENTI

Padomes Regula (ES) 2017/1939 (2017. gada 12. oktobris), ar ko īsteno ciešāku sadarbību Eiropas Prokuratūras (EPPO) izveidei (OV L 283, 31.10.2017., 1.–71. lpp.).

Regulas (ES) 2017/1939 turpmākie grozījumi ir iekļauti pamattekstā. Šai konsolidētajai versijai ir tikai dokumentāla vērtība.

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2015/849 (2015. gada 20. maijs) par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 un atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2005/60/EK un Komisijas Direktīvu 2006/70/EK (OV L 141, 5.6.2015., 73.–117. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Padomes Lēmums 2007/845/TI (2007. gada 6. decembris) attiecībā uz sadarbību starp dalībvalstu līdzekļu atguves dienestiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu vai citu īpašumu meklēšanas un identificēšanas jomā (OV L 332, 18.12.2007., 103.–105. lpp.).

Pēdējo reizi atjaunots: 03.08.2022