Pārkāpuma procedūras statistikas pārskatu sniegšanas prasību neievērošanas gadījumos

 

KOPSAVILKUMS:

Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) 2022/1917 par pārkāpuma procedūrām statistikas pārskatu sniegšanas prasību neievērošanas gadījumos

Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2022/1921 par metodiku, saskaņā ar kuru aprēķina sankcijas par statistikas pārskatu sniegšanas prasību iespējamiem pārkāpumiem

KĀDS IR ŠĪS REGULAS UN LĒMUMA MĒRĶIS?

• Ar Eiropas Centrālās bankas (ECB) Regulu (ES) 2022/1917 izveido saskaņotu sistēmu, saskaņā ar kuru pārskatu sniedzējiem* var piemērot sankcijas par tādu statistikas pārskatu sniegšanas prasību neievērošanu, kuras noteiktas ECB regulās un lēmumos.
• Ar to arī nosaka uzraudzības tvērumu un pārkāpuma un izpildes procedūras, kas jāpiemēro nacionālajām centrālajām bankām (NCB) un nacionālajām kompetentajām iestādēm (NKI).
• ECB Lēmumā (ES) 2022/1921 ir izklāstīta metodika, saskaņā ar kuru nosaka sankciju ierosināto apmēru, ko ECB piemēro pārskatu sniedzējam, kurš neievēro statistikas pārskatu sniegšanas prasības.

SVARĪGĀKIE ASPEKTI

Regula (ES) 2022/1917 (“regula”)

Ar šo regulu ievieš saskaņotu pieeju attiecībā uz elementiem, kas jāņem vērā, uzraugot statistikas pārskatu sniegšanas prasību ievērošanu un novērtējot iespējamos pārkāpumus, pašu pārkāpuma procedūru un sankciju aprēķināšanu un piemērošanu par pārskatu sniegšanas prasību pārkāpumiem. Šim nolūkam regulā ir paredzētas piecas procedūras:

• uzraudzības un reģistrēšanas procedūra;
• ziņošanas procedūra;
• paziņošanas procedūra;
• novēršanas plāna apstiprināšana un īstenošana;
• pārkāpuma procedūra.

Saskaņā ar uzraudzības un reģistrēšanas procedūrām:

• ECB (tiem pārskatu sniedzējiem, kuri pārskatus sniedz tieši ECB) un NCB ir pienākums:
  • pastāvīgi uzraudzīt to, kā pārskatu sniedzēji ievēro statistikas pārskatu sniegšanas prasības;
  • reģistrēt katru šo prasību iespējamo pārkāpumu īpašā sistēmā;
  • reģistrēt visus apgalvojumus, ka iespējamais pārkāpums ir radies tādu apstākļu dēļ, kuri ir ārpus pārskatu sniedzēja ietekmes.
• NCB, kas ir savākušas statistisko informāciju no NKI, ievērojot vietējās sadarbības līgumus*, ir pienākums:
  • pārbaudīt ar NKI palīdzību saņemto statistisko informāciju pirms tās nosūtīšanas ECB;
  • sazināties ar attiecīgo NKI, lai pirms pārkāpuma procedūras uzsākšanas pārbaudītu pārskatu sniedzēja rīcību un nodrošinātu, ka, pamatojoties uz vieniem un tiem pašiem faktiem, pret pārskatu sniedzēju vienlaikus tiek uzsākta tikai viena pārkāpuma procedūra;
  • informēt attiecīgo NKI par to, vai pārskatu sniedzēja iesniegtais novēršanas plāns ir apstiprināts, vai plāns ir veiksmīgi īstenots un vai pārskatu sniedzējam ir piemērotas sankcijas.

Saskaņā ar ziņošanas procedūru NCB ir pienākums iesniegt ECB šādu informāciju:

• dienas, mēneša, ceturkšņa, pusgada un gada pārskatu sniegšanas prasību iespējamie pārkāpumi (katram laikposmam piemēro dažādas robežvērtības);
• smagu pārkāpumu gadījumi, kuros jebkādā veidā sistemātiski vai apzināti:
  • statistiskā informācija netiek sniegta noteiktajā termiņā;
  • tiek sniegta nepareiza vai nepilnīga statistiskā informācija;
  • netiek izmantots datu sniegšanas veids, kas noteikts statistikas pārskatu sniegšanas prasībās.

ECB vienmēr ir jāziņo par visiem gadījumiem, kuros nav nodrošināta efektīva sadarbība vai pietiekama rūpība.

Saskaņā ar paziņošanas procedūru kompetentajai Eurosistēmas centrālajai bankai*, tiklīdz tā ir uzzinājusi par iespējamo pārkāpumu, ir pienākums izteikt pārskatu sniedzējam rakstisku brīdinājumu, tajā ietverot vismaz šādu informāciju:

• iespējamo pārkāpumu būtība;
• iespējamība, ka var tikt sākta pārkāpuma procedūra, un iespējamība, ka pārskatu sniedzējam var tikt piemērota sankcija;
• pārskatu sniedzēja iespēja sniegt atbildi;
• nepieciešamība pēc labojumiem;
• pierādījums, ka kompetentā Eurosistēmas centrālā banka var apstiprināt novēršanas plānu, ja tāds ir iesniegts.

Smagu pārkāpumu gadījumā līdzīgs paziņojums ir jāizsniedz attiecīgajam pārskatu sniedzējam. Galvenā atšķirība ir tāda, ka pārkāpuma procedūras uzsākšanas gadījumā pārskatu sniedzējam ir nekavējoties jāizlabo smagais pārkāpums un jānodrošina efektīva sadarbība ar kompetento Eurosistēmas centrālo banku.

Pēc brīdinājuma izteikšanas par iespējamu pārkāpumu un pēc tam, kad ir sasniegts tālāk tekstā minētais iespējamo pārkāpumu kopuma slieksnis, pārskatu sniedzējam tiek dota iespēja iesniegt novēršanas plānu, kas satur šādu informāciju:

• iespējamā pārkāpuma iemesli;
• koriģējošie pasākumi, kas jāveic pārskatu sniedzējam;
• koriģējošo pasākumu īstenošanas grafiks;
• kontaktinformācija.

Pēc novēršanas plāna iesniegšanas noteiktajā termiņā kompetentā Eurosistēmas centrālā banka to novērtē un uzklausa ECB viedokli par šo plānu, un pēc tam tā plānu var vai nu apstiprināt un noteikt galīgo termiņu plāna īstenošanai, vai arī noraidīt un pieprasīt pārskatītu novēršanas plānu.

Ja kompetentā Eurosistēmas centrālā banka noraida arī pārskatīto novēršanas plānu vai ja pārskatu sniedzējs neievēro galīgo termiņu vai nenovērš iespējamo pārkāpumu, tiek uzsākta pārkāpuma procedūra.

Lai nodrošinātu, ka, pamatojoties uz vieniem un tiem pašiem faktiem, pret pārskatu sniedzēju tiek uzsākta tikai viena pārkāpuma procedūra, lēmumu uzsākt pārkāpuma procedūru ECB vai kompetentajai NCB būtu jāpieņem vienīgi pēc tam, kad tās informējušas viena otru un apspriedušās savā starpā.

Pārkāpuma procedūra nosaka, ka kompetentās NCB un ECB:

• sāk pārkāpuma procedūru pret pārskatu sniedzēju par:
  • smagu pārkāpumu;
  • statistikas pārskatu sniegšanas prasību iespējamo pārkāpumu kopumu noteiktos pārskatu sniegšanas periodos;
  • iespējamo pārkāpumu kopumu gadījumos, ja nav iesniegts (pārskatīts) novēršanas plāns, ja tas nav apstiprināts vai nav īstenots noteiktajā termiņā.
• var uzsākt pārkāpuma procedūru par citiem iespējamiem pārkāpumiem, vienlaikus ņemot vērā katra konkrētā gadījuma attiecīgos apstākļus.

Izņemot smagu pārkāpumu gadījumus, kompetentā NCB vai ECB neuzsāk pārkāpuma procedūru, ja tā uzskata, ka iespējamais pārkāpums ir radies tādu apstākļu dēļ, kuri ir ārpus pārskatu sniedzēja ietekmes, vai ja potenciālais naudas sods, visticamāk, nepārsniegs:

• 10 000 EUR par informācijas nesniegšanu līdz noteiktajam termiņam;
• 20 000 EUR par nepareizas, nepilnīgas vai piemērojamām prasībām neatbilstošas informācijas sniegšanu.

Vispārīgie noteikumi nosaka, ka:

• 8. pantu (pārkāpuma procedūra) nepiemēro 12 mēnešus pēc pirmās pārskatu sniegšanas, ja ir mainīta konceptuālā pamatsistēma vai ja informāciju pirmo reizi sniedz jauni pārskatu sniedzēji;
• Lēmumu ECB/2010/10 atceļ no 2023. gada 31. janvāra, taču to turpina piemērot iespējamiem pārkāpumiem, kas notikuši pirms attiecīgās šīs regulas piemērošanas dienas;
• metodiku paredzētā sankciju apmēra aprēķināšanai nosaka ar lēmumu.

Lēmums (ES) 2022/1921 (“lēmums”)

Šajā lēmumā ir izklāstīta metodika, saskaņā ar kuru nosaka atbilstošu ierosināto apmēru sankcijām, ko ECB piemēro pārskatu sniedzējiem, uz kuriem attiecas statistikas pārskatu sniegšanas prasības un kuri neievēro šīs prasības.

Ar to ievieš dažādas aprēķināšanas procedūras iespējamo pārkāpumu kopuma gadījumos un smagu pārkāpumu gadījumos. Abos gadījumos:

• pamatsummu aprēķina, ņemot vērā kvantitatīvos aspektus, piemēram, pārskatu sniedzēja saimnieciskās darbības apjomu;
• pamatsummu koriģē, ņemot vērā attiecīgos apstākļus un informāciju, piemēram, pārskatu sniedzēja godprātības, atklātības, rūpības un sadarbības pakāpi un pārkāpuma sekas un atkārtošanos.

Sankcijas nedrīkst pārsniegt maksimālos naudas sodus, kas noteikti par statistiskās informācijas nesniegšanu un par nepareizas, nepilnīgas vai piemērojamām prasībām neatbilstošas statistiskās informācijas sniegšanu.

Vispārīgie noteikumi nosaka, ka lēmumu nepiemēro pārkāpumiem, kas notikuši pirms 2023. gada 31. janvāra, līdz kuram Lēmumu ECB/2010/10 turpina piemērot.

KOPŠ KURA LAIKA REGULA UN LĒMUMS IR PIEMĒROJAMI?

Regula un lēmums ir piemērojami no 2024. gada 30. aprīļa. Attiecībā uz naudas tirgu statistikas pārskatu sniegšanas pārkāpumiem tos piemēro no 2023. gada 31. janvāra.

KONTEKSTS

• Regula nodrošina statistikas pārskatu sniegšanas prasību un procedūru vienotu uzraudzību un piemērošanu, lai novērtētu iespējamos pārkāpumus, nodrošinātu pārredzamību un vienlīdzīgu attieksmi pret pārskatu sniedzējiem un samazinātu ar šīm procedūrām saistīto administratīvo slogu.
• Regula ir daļa no plašāka tiesiskā regulējuma, kura mērķis ir nodrošināt, ka Eiropas Centrālo banku sistēmai ir pieejama kvalitatīva statistika.
• Saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 2533/98 (skatīt kopsavilkumu) un Regulu (EK) Nr. 2532/98 (skatīt kopsavilkumu) ECB var pārskatu sniedzējiem piemērot sankcijas par statistikas pārskatu sniegšanas prasību neievērošanu.

GALVENIE TERMINI

PAMATDOKUMENTI

Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) 2022/1917 (2022. gada 29. septembris) par pārkāpuma procedūrām statistikas pārskatu sniegšanas prasību neievērošanas gadījumos un par Lēmuma ECB/2010/10 atcelšanu (ECB/2022/31) (OV L 263, 10.10.2022., 6.–16. lpp.).

Eiropas Centrālās bankas Lēmums (ES) 2022/1921 (2022. gada 29. septembris) par metodiku, saskaņā ar kuru aprēķina sankcijas par statistikas pārskatu sniegšanas prasību iespējamiem pārkāpumiem (ECB/2022/32) (OV L 263, 10.10.2022., 59.–64. lpp.).

SAISTĪTIE DOKUMENTI

Līguma par Eiropas Savienības darbību konsolidētā versija, Trešā daļa – Savienības iekšpolitika un rīcība, VIII sadaļa – Ekonomikas politika un monetārā politika, 2. nodaļa – Monetārā politika, 132. pants (bijušais EKL 110. pants) (OV C 202, 7.6.2016., 104. lpp.).

Līguma par Eiropas Savienību konsolidētā versija. Protokols (Nr. 4) par Eiropas Centrālo banku sistēmas Statūtiem un Eiropas Centrālās bankas Statūtiem (OV C 202, 7.6.2016., 230.–250. lpp.).

Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 1333/2014 (2014. gada 26. novembris) par naudas tirgu statistiku (ECB/2014/48) (OV L 359, 16.12.2014., 97.–116. lpp.).

Regulas (ES) Nr. 1333/2014 turpmākie grozījumi ir iekļauti pamattekstā. Šai konsolidētajai versijai ir tikai dokumentāla vērtība.

Eiropas Centrālās bankas Lēmums 2010/469/ES (2010. gada 19. augusts) par statistikas pārskatu sniegšanas prasību neievērošanu (ECB/2010/10) (OV L 226, 28.8.2010., 48.–49. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Eiropas Centrālās Bankas Regula (EK) Nr. 2157/1999 (1999. gada 23. septembris) par Eiropas Centrālās bankas pilnvarām piemērot sankcijas (ECB/1999/4) (OV L 264, 12.10.1999., 21.–26. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Padomes Regula (EK) Nr. 2532/98 (1998. gada 23. novembris) par Eiropas Centrālās bankas pilnvarām piemērot sankcijas (OV L 318, 27.11.1998., 4.–7. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Padomes Regula (EK) Nr. 2533/98 (1998. gada 23. novembris) par statistikas informācijas vākšanu, ko veic Eiropas Centrālā banka (OV L 318, 27.11.1998., 8.–19. lpp.).

Skatīt konsolidēto versiju.

Pēdējo reizi atjaunots: 22.12.2023