This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32014L0057
Kriminālsodi par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu
Kriminālsodi par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu
Šī Eiropas Savienības tiesību akta nolūks ir Eiropas finanšu tirgu integritātes uzlabošana.
AKTS
Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/57/ES (2014. gada 16. aprīlis) par kriminālsodiem par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas direktīva).
KOPSAVILKUMS
Ļaunprātīga izmantošana, kas notiek finanšu tirgos, piemēram, tirgus dalībniekiem izplatot nepatiesu informāciju par finanšu produktu cenām, var ievērojami kaitēt patērētājiem, investoriem un ekonomikai kopumā.
Šis tiesību akts nosaka kriminālsodus visnopietnākajos tīšas tirgus ļaunprātīgas izmantošanas gadījumos. Jaunie noteikumi būtu jāpiemēro visās ES valstīs ne vēlāk kā 2016. gada jūlijā.
GALVENIE PUNKTI
1. | Personām (fiziskajām personām) piemērojamās sankcijas - brīvības atņemšana |
Par diviem galvenajiem tirgus ļaunprātīgas izmantošanas veidiem - iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā un tirgus manipulācijām - saskaņā ar jaunajiem noteikumiem paredzētais maksimālais brīvības atņemšanas sods ir vismaz četri gadi.
Tirgus manipulācijas ir mākslīga manipulēšana ar finanšu produktu cenām. Piemēram, tā var būt nepatiesas informācijas izplatīšana par finanšu produkta piedāvājumu, pieprasījumu vai cenu.
Iekšējās informācijas izmantošana tirdzniecībā ir finanšu produkta tirdzniecība, izmantojot “iekšējo informāciju”. Tā ir konfidenciāla informācija, kas saistīta ar tirgoto finanšu produktu vai uzņēmumu, kurš laida to tirgū. Piekļuve šāda veida informācijai nodrošina netaisnīgu priekšrocību.
Arī “iekšējās informācijas”nelikumīga atklāšana tiek uzskatīta par nodarījumu, par kuru paredzētais maksimālais brīvības atņemšanas sods ir vismaz divi gadi. Šāds nodarījums tiek izdarīts, kad persona atklāj “iekšējo informāciju” citām personām, ja vien šī informācijas atklāšana nenotiek informācijas atklājēja parasto amata pienākumu pildīšanas ietvaros.
2. | Atbildīgajiem uzņēmumiem (juridiskajām personām) piemērojamās sankcijas |
Noteikumi paredz, ka uzņēmumiem, kas ir atbildīgi par nodarījumiem, kuri ir saistīti ar tirgus ļaunprātīgu izmantošanu, ir jāpiemēro naudassods, kas var būt kriminālsods vai cita veida sods. Var piemērot arī citas sankcijas, piemēram, aizliegumu uz laiku vai vispār veikt komercdarbību.
Regula (ES) Nr. 596/2014, kas pieņemta vienlaikus ar šiem jaunajiem noteikumiem, pastiprina administratīvās sankcijas, kuras arī var tikt piemērotas par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Tā arī palielina valsts regulatoru izmeklēšanas pilnvaras finanšu tirgu ļaunprātīgas izmantošanas atklāšanai.
ATSAUCES
Akts |
Stāšanās spēkā |
Transponēšanas termiņš dalībvalstīs |
Oficiālais Vēstnesis |
Direktīva 2014/57/ES |
2.7.2014. |
3.7.2016. |
OV L 173, 12.6.2014. |
SAISTĪTIE AKTI
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 596/2014 (2014. gada 16. aprīlis) par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/6/EK un Komisijas Direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK (Oficiālais Vēstnesis L 173, 21.12.2014.).
Pēdējo reizi atjaunots: 04.08.2014