This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32025R2303
Commission Implementing Regulation (EU) 2025/2303 of 14 November 2025 laying down implementing technical standards with regard to procedures, standard forms and templates for the provision of information for the purposes of resolution plans for credit institutions and investment firms pursuant to Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council, and repealing Commission Implementing Regulation (EU) 2018/1624
2025 m. lapkričio 14 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2025/2303, kuriuo nustatomi kredito įstaigų ir investicinių įmonių pertvarkymo planams rengti skirtos informacijos teikimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES tvarkos, standartinių formų ir šablonų techniniai įgyvendinimo standartai ir panaikinamas Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2018/1624
2025 m. lapkričio 14 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2025/2303, kuriuo nustatomi kredito įstaigų ir investicinių įmonių pertvarkymo planams rengti skirtos informacijos teikimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES tvarkos, standartinių formų ir šablonų techniniai įgyvendinimo standartai ir panaikinamas Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2018/1624
C/2025/7604
OL L, 2025/2303, 2025 12 10, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2025/2303/oj (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
Europos Sąjungos |
LT L serija |
|
2025/2303 |
2025 12 10 |
KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2025/2303
2025 m. lapkričio 14 d.
kuriuo nustatomi kredito įstaigų ir investicinių įmonių pertvarkymo planams rengti skirtos informacijos teikimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES tvarkos, standartinių formų ir šablonų techniniai įgyvendinimo standartai ir panaikinamas Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2018/1624
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES, kuria nustatoma kredito įstaigų ir investicinių įmonių gaivinimo ir pertvarkymo sistema ir iš dalies keičiamos Tarybos direktyva 82/891/EEB, direktyvos 2001/24/EB, 2002/47/EB, 2004/25/EB, 2005/56/EB, 2007/36/EB, 2011/35/ES, 2012/30/ES bei 2013/36/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 648/2012 (1), ypač į jos 11 straipsnio 3 dalį,
kadangi:
|
(1) |
Komisijos įgyvendinimo reglamentu (ES) 2018/1624 (2) nustatoma kredito įstaigų ar investicinių įmonių pertvarkymo planams parengti ir įgyvendinti skirtos informacijos teikimo pertvarkymo institucijoms tvarka ir minimalus šablonų rinkinys. Nuo to reglamento priėmimo pertvarkymo institucijos įgijo patirties pertvarkymo planavimo srityje ir Direktyva 2014/59/ES buvo iš dalies pakeista. Atsižvelgiant į tą patirtį ir į naujas tos direktyvos nuostatas, būtina atnaujinti minimalų pertvarkymui planuoti skirtos informacijos rinkimo šablonų rinkinį; |
|
(2) |
Įgyvendinimo reglamentu (ES) 2018/1624 nustatoma įstaigų informacijos teikimo pertvarkymo institucijoms tvarka ir minimalus šablonų rinkinys taip, kad pertvarkymo institucijos galėtų nuosekliai rinkti tą informaciją visoje Sąjungoje, o atitinkamoms institucijoms būtų sudarytos sąlygos paprasčiau keistis informacija. Vis dėlto patirtis parodė, kad vienodą požiūrį į tos informacijos rinkimą pavyko užtikrinti tik iš dalies. Todėl tą įgyvendinimo reglamentą būtina peržiūrėti, kad būtų skatinamas informacijos teikimo pareigų suderinimas visoje Sąjungoje, remiantis peržiūrėtu šablonų, kurie geriau ir nuosekliai atspindi pertvarkymo institucijų poreikius, rinkiniu. Tai neturėtų trukdyti pertvarkymo institucijoms rinkti papildomos informacijos, kuri, jų manymu, yra reikalinga pertvarkymo planams parengti ir įgyvendinti arba Direktyvos 2014/59/ES 4 straipsnyje išdėstytoms supaprastintoms informacijos teikimo pareigoms nustatyti; |
|
(3) |
siekiant užtikrinti, kad grupės pertvarkymo planai veiksmingai apimtų atitinkamą grupę, Sąjungos patronuojančiosioms įmonėms nustatytos informacijos teikimo pareigos turėtų būti taikomos ne tik pertvarkytiniems subjektams, bet ir kitiems atitinkamiems juridiniams asmenims. Tačiau toks aktualumas turėtų būti tinkamai apibrėžtas, kad nebūtų teikiama informacija apie subjektus, kurie nėra svarbūs grupei arba kurie nėra sisteminės svarbos subjektai. Tuo tikslu turėtų būti nustatytos ribos, pagal kurias būtų nustatomi tie grupės juridiniai asmenys, kuriems turėtų būti nustatyti pertvarkymo informacijos teikimo reikalavimai. Be to, Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2024/1174 (3) iš dalies pakeista Direktyva 2014/59/ES, inter alia, nustatant termino „likviduojamas subjektas“ apibrėžtį. Siekiant atsižvelgti į tą naują apibrėžtį, būtina atskirti pertvarkymo informacijos teikimo reikalavimus likviduojamiems subjektams, pertvarkytiniems subjektams ir pertvarkytinoms grupėms priklausantiems subjektams. Visų pirma būtina nustatyti informacijos teikimo pareigas, atsižvelgiant į tai, ar atitinkami subjektai yra savarankiški subjektai, ar priklauso grupėms, ir į tai, ar tokie subjektai ar grupės yra nustatyti, ar apima subjektus, kurie buvo nustatyti, kaip likviduojami subjektai. Tos informacijos teikimo pareigos turėtų būti nustatytos individualiu, iš dalies konsoliduotu ar konsoliduotu lygmeniu taip, kad būtų užtikrintas proporcingumas, nebūtų pakenkta veiksmingam pertvarkymo planavimui, subjektai būtų atleidžiami nuo skirtingų institucijų reikalaujamų lygiagrečių duomenų rinkimo ir būtų pašalinti duomenų vienetai, sutampantys su priežiūros ataskaitų teikimo sistemomis. Tai turėtų būti pasiekta įgyvendinant metodą, pagal kurį moduliuojamas šablonų skaičius, priklausomai nuo atitinkamo informaciją teikiančio subjekto rūšies. Ypatingas dėmesys taip pat turėtų būti skiriamas pertvarkytinoms grupėms, kurias sudaro centrinės įstaigos nuolat kontroliuojamos kredito įstaigos ir pati centrinė įstaiga, siekiant užtikrinti, kad pertvarkymo informacija veiksmingai apimtų visas tos pertvarkytinos grupės centrinės įstaigos nuolat kontroliuojamas kredito įstaigas, pačią centrinę įstaigą ir jų atitinkamas patronuojamąsias įmones individualiu, iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu; |
|
(4) |
siekiant užtikrinti veiksmingą pertvarkymo planavimą, kartu išsaugant proporcingumą, pertvarkymo informacijos teikimo reikalavimų taikymo sritis gali skirtis nuo prudencinių ataskaitų teikimo reikalavimų taikymo srities, kai tai būtina siekiant užtikrinti, kad pertvarkymo institucijos turėtų tinkamų ir patikimų duomenų savo užduotims atlikti. Atsižvelgiant į tai, būtina užtikrinti, kad teikti pertvarkymo informaciją netrukdytų prudencinės išimtys arba pertvarkytinos grupės, kurioms netaikomi prudencinio konsolidavimo reikalavimai; |
|
(5) |
siekiant užtikrinti, kad pertvarkymo planai būtų grindžiami minimaliu nuolat labai kokybiškų ir tikslių duomenų rinkiniu, turėtų būti priimtas bendras duomenų vienetų modelis, kuris taikomas ir priežiūros ataskaitų teikimo praktikoje. Bendrą duomenų vienetų modelį turėtų sudaryti struktūriškai pateikti duomenų straipsniai, jame turėtų būti nustatyti visi pertvarkymo planavimo tikslais teikiamų ataskaitų vienodumui užtikrinti aktualūs veiklos aspektai ir jis turėtų apimti visas atitinkamas specifikacijas, būtinas siekiant toliau plėtoti vienodus ataskaitų teikimo IT sprendimus; |
|
(6) |
siekiant užtikrinti įstaigų teikiamų duomenų straipsnių kokybę, nuoseklumą ir tikslumą, tiems duomenų straipsniams turėtų būti taikomos bendros patvirtinimo taisyklės; |
|
(7) |
dėl savo pobūdžio patvirtinimo taisyklės ir duomenų vienetų apibrėžtys yra reguliariai atnaujinamos siekiant užtikrinti jų nuolatinę atitiktį taikomiems reguliavimo, analitiniams ir informacinių technologijų reikalavimams. Tačiau, atsižvelgiant į tai, kiek laiko šiuo metu reikia išsamiam bendram duomenų vienetų modeliui ir patvirtinimo taisyklėms priimti ir paskelbti, nėra galimybės pakankamai greitai ir laiku padaryti būtinų pakeitimų, kad būtų užtikrinta, kad Sąjungoje nuolat būtų teikiama vienoda informacija apie pertvarkymo planus. Todėl išsamiam bendram duomenų vienetų modeliui ir išsamioms bendroms patvirtinimo taisyklėms turėtų būti nustatyti griežti kokybiniai kriterijai, kuriuos Europos bankininkystės institucija (EBI) paskelbs elektroniniu būdu savo interneto svetainėje. Atsižvelgiant į tai, kas išdėstyta pirmiau, neatmetama galimybė, kad EBI savo interneto svetainėje taip pat gali skelbti techninius nurodymus, kaip užpildyti šiame reglamente nurodytas formas ir šablonus; |
|
(8) |
pagal Direktyvos 2014/59/ES 11 straipsnio 2 dalį kompetentingos institucijos ir pertvarkymo institucijos įpareigojamos bendradarbiauti, kad kuo labiau sumažintų informacijos teikimo reikalavimų dubliavimąsi. Tuo tikslu Įgyvendinimo reglamentu (ES) 2018/1624 nustatyta kompetentingų institucijų ir pertvarkymo institucijų bendradarbiavimo tvarka ir ji turėtų būti išlaikyta, kad kompetentingos institucijos ir pertvarkymo institucijos kartu galėtų patikrinti, ar kompetentinga institucija dar nėra gavusi kai kurios ar visos reikiamos informacijos. Jei kompetentinga institucija tą informaciją jau turi, ji turėtų ją tiesiogiai persiųsti pertvarkymo institucijai; |
|
(9) |
atsižvelgiant į Įgyvendinimo reglamento (ES) 2018/1624 pakeitimų mastą, teisinio tikrumo ir aiškumo sumetimais tikslinga priimti naują įgyvendinimo reglamentą ir todėl panaikinti ir pakeisti Įgyvendinimo reglamentą (ES) 2018/1624; |
|
(10) |
šis reglamentas grindžiamas techniniais įgyvendinimo standartais, kuriuos EBI pateikė Komisijai; |
|
(11) |
EBI dėl techninių įgyvendinimo standartų, kuriais pagrįstas šis reglamentas, surengė atviras viešas konsultacijas, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė Bankininkystės suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1093/2010 (4) 37 straipsnį, pateikti savo nuomonę, |
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Apibrėžtys
Šiame reglamente „atitinkamas juridinis asmuo“ – grupės subjektas, apibrėžtas Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 31 punkte, išskyrus pertvarkytiną subjektą, kuris yra įsteigtas Sąjungoje ir atitinka bet kurią iš šių sąlygų:
|
a) |
jis atlieka ypatingos svarbos funkcijas; |
|
b) |
jo individuali bendra rizikos pozicijos suma, apskaičiuota pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 (5) 92 straipsnio 3 dalį, atitinka arba viršija 2 % Sąjungos patronuojančiosios įmonės konsoliduotos bendros rizikos pozicijos sumos; |
|
c) |
jo individualus bendras pozicijų matas, nurodytas Reglamento (ES) Nr. 575/2013 429 straipsnio 4 dalyje, atitinka arba viršija 2 % Sąjungos patronuojančiosios įmonės konsoliduoto bendro pozicijų mato; |
|
d) |
jo individualios veiklos pajamos atitinka arba viršija 2 % grupės konsoliduotųjų bendrų veiklos pajamų, apskaičiuotų Sąjungos patronuojančiosios įmonės lygmeniu; |
|
e) |
jo individualus bendras turtas viršija 5 mlrd. EUR; |
|
f) |
jis yra svarbus finansiniam stabilumui bent vienoje valstybėje narėje užtikrinti. |
Taikant b punkto pirmą pastraipą, grupės, kurią sudaro daugiau nei vienas pertvarkytinas subjektas, atveju subjektas laikomas atitinkamu juridiniu asmeniu, kai jo individuali bendra rizikos pozicijos suma atitinka arba viršija 2 % pertvarkytino subjekto bendros rizikos pozicijos sumos konsoliduotu pertvarkytinos grupės lygmeniu.
Taikant c punkto pirmą pastraipą, grupės, kurią sudaro daugiau nei vienas pertvarkytinas subjektas, atveju subjektas laikomas atitinkamu juridiniu asmeniu, kai jo individualus bendras pozicijų matas atitinka arba viršija 2 % pertvarkytino subjekto bendro pozicijų mato konsoliduotu pertvarkytinos grupės lygmeniu.
2 straipsnis
Įstaigų, nepriklausančių grupei, kuriai taikoma konsoliduota priežiūra pagal Direktyvos 2013/36/ES 111 ir 112 straipsnius, pertvarkymo informacijos teikimas
1. Pertvarkytini subjektai, nepriklausantys grupei, kuriai taikoma konsoliduota priežiūra pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2013/36/ES (6) 111 ir 112 straipsnius, pertvarkymo institucijai individualiai pateikia informaciją, nurodytą visuose šio reglamento I priede pateiktuose šablonuose, išskyrus Z 01.01, Z 04.00, Z 07.02, Z 07.03 ir Z 11.00 šablonuose nurodytą informaciją.
2. Likviduojami subjektai, kuriems netaikomos supaprastintos pareigos, kurie nepriklauso grupei, kuriai taikoma konsoliduota priežiūra pagal Direktyvos 2013/36/ES 111 ir 112 straipsnius, ir kuriems pertvarkymo institucija nėra nustačiusi Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 1 dalyje nurodyto reikalavimo pagal tos direktyvos 45c straipsnio 2a dalies antrą pastraipą, pertvarkymo institucijai individualiai pateikia informaciją, nurodytą šio reglamento I priede pateiktuose Z 01.02, Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5, Z 07.04 ir Z 09.01 šablonuose.
3. Likviduojami subjektai, kuriems netaikomos supaprastintos pareigos, kurie nepriklauso grupei, kuriai taikoma konsoliduota priežiūra pagal Direktyvos 2013/36/ES 111 ir 112 straipsnius, ir kuriems pertvarkymo institucija yra nustačiusi Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 1 dalyje nurodytą reikalavimą pagal tos direktyvos 45c straipsnio 2a dalies antrą pastraipą, pertvarkymo institucijai individualiai pateikia informaciją, nurodytą šio reglamento I priede pateiktuose Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5, Z 07.04 ir Z 09.01 šablonuose.
3 straipsnis
Grupės pertvarkymo informacijos teikimas. Pertvarkytinos grupės
1. Sąjungos patronuojančioji įmonė grupės lygmens pertvarkymo institucijai pateikia I priede pateiktuose Z 01.01, Z 01.02 ir Z 08.01–Z 09.04 šablonuose nurodytą informaciją apie visus grupės subjektus.
2. Sąjungos patronuojančioji įmonė grupės lygmens pertvarkymo institucijai pateikia informaciją apie visų grupės subjektų finansinius tarpusavio ryšius, kaip nurodyta I priede pateiktame Z 04.00 šablone.
3. Sąjungos patronuojančioji įmonė grupės lygmens pertvarkymo institucijai pateikia I priede pateiktame Z 02.00 šablone nurodytą informaciją taip:
|
a) |
individualiai apie visus grupės pertvarkytinus subjektus, įskaitant Sąjungos patronuojančiąją įmonę, ir apie visus atitinkamus juridinius asmenis, kurie yra įstaigos; |
|
b) |
konsoliduotai arba, kai taikytina, iš dalies konsoliduotai apie visus grupės pertvarkytinus subjektus, įskaitant Sąjungos patronuojančiąją įmonę, ir apie visus atitinkamus juridinius asmenis, kuriems pertvarkymo institucija nustatė reikalavimą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 1 dalyje, konsoliduotai ar iš dalies konsoliduotai, neatsižvelgiant į tai, ar tiems subjektams taikomas Reglamento (ES) Nr. 575/2013 pirmos dalies II antraštinės dalies 2 skyrius. |
4. Sąjungos patronuojančioji įmonė grupės lygmens pertvarkymo institucijai pateikia I priede pateiktame Z 03.01 arba Z 03.02 šablone nurodytą informaciją taip:
|
a) |
individualiai apie visus grupės pertvarkytinus subjektus, įskaitant Sąjungos patronuojančiąją įmonę, ir apie visus atitinkamus juridinius asmenis, kurie yra įstaigos ir kuriems pertvarkymo institucija nustatė reikalavimą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 1 dalyje; |
|
b) |
konsoliduotai arba iš dalies konsoliduotai apie visus grupės pertvarkytinus subjektus, įskaitant Sąjungos patronuojančiąją įmonę, ir apie visus atitinkamus juridinius asmenis, kurie yra įstaigos ir kuriems pertvarkymo institucija nustatė reikalavimą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 1 dalyje, neatsižvelgiant į tai, ar tiems subjektams taikomas Reglamento (ES) Nr. 575/2013 pirmos dalies II antraštinės dalies 2 skyrius. |
5. Sąjungos patronuojančioji įmonė grupės lygmens pertvarkymo institucijai pateikia I priede pateiktuose Z 07.01.1, Z 07.01.2, Z 07.01.3, Z 07.01.4 ir Z 07.01.5 šablonuose nurodytą informaciją kiekvienos valstybės narės, kurioje grupė veikia, lygmeniu.
6. Sąjungos patronuojančioji įmonė grupės lygmens pertvarkymo institucijai pateikia I priede pateiktuose Z 07.02, Z 07.03 ir Z 07.04 šablonuose nurodytą informaciją, susijusią su bet kurio grupės subjekto teikiamomis ypatingos svarbos funkcijomis ir pagrindinėmis verslo linijomis.
7. Sąjungos patronuojančioji įmonė grupės lygmens pertvarkymo institucijai individualiai pateikia I priede pateiktuose Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5, Z 07.04 ir Z 11.00–Z 17.00 šablonuose nurodytą informaciją apie visus grupės pertvarkytinus subjektus, įskaitant Sąjungos patronuojančiąją įmonę.
8. Sąjungos patronuojančioji įmonė grupės lygmens pertvarkymo institucijai individualiai pateikia I priede pateiktuose Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5 ir Z 07.04 šablonuose nurodytą informaciją apie visus atitinkamus juridinius asmenis, kurie yra įstaigos.
9. Šio straipsnio 2 dalis, 3 dalies a punktas ir 4, 5 bei 6 dalys taikomi nepaisant bet kokios nuostatos, leidžiančios nukrypti nuo prudencinių reikalavimų taikymo, suteiktos pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 7 straipsnio 1 arba 3 dalį arba Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2019/2033 (7) 8 straipsnį, arba bet kokio atleidimo nuo minimalaus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimo taikymo pagal Direktyvos 2014/59/ES 45f straipsnį.
4 straipsnis
Grupės pertvarkymo informacijos teikimas. Grupės, kurias sudaro tik likviduojami subjektai
Grupės, kurią sudaro tik likviduojami subjektai, kuriems netaikomos supaprastintos pareigos, Sąjungos patronuojančioji įmonė grupės lygmens pertvarkymo institucijai pateikia:
|
a) |
I priede nustatytuose Z 01.01, Z 01.02, Z 07.01.1–Z 07.01.5 ir Z 09.01 šablonuose nurodytą informaciją apie visus grupės subjektus, Z 02.00 šabloną konsoliduotu pagrindu ir Z 04.00 šabloną apie visų grupės subjektų finansinius tarpusavio ryšius; |
|
b) |
individualiai šio reglamento I priede pateiktuose Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5, Z 07.04 šablonuose nurodytą informaciją apie save ir kiekvieną atitinkamą juridinį asmenį, kuriam pertvarkymo institucija nėra nustačiusi Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 1 dalyje nurodyto reikalavimo pagal tos direktyvos 45c straipsnio 2a dalies antrą pastraipą; |
|
c) |
individualiai šio reglamento I priede pateiktuose Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5, Z 07.04 šablonuose nurodytą informaciją apie save ir kiekvieną atitinkamą juridinį asmenį, kuriam pertvarkymo institucija yra nustačiusi Direktyvos 2014/59/ES 45 straipsnio 1 dalyje nurodytą reikalavimą pagal tos direktyvos 45c straipsnio 2a dalies antrą pastraipą. |
5 straipsnis
Grupės pertvarkymo informacijos teikimo patikslinimai
1. Grupės, kurios Sąjungos patronuojančioji įmonė yra likviduojamas subjektas ir kurią sudaro pertvarkytini subjektai, atveju Sąjungos patronuojančioji įmonė pateikia:
|
a) |
pertvarkytinoms grupėms priklausančių grupės subjektų atveju – 3 straipsnyje nurodytą informaciją; |
|
b) |
likviduojamų subjektų, kuriems netaikomos supaprastintos pareigos ir kurie nepriklauso jokiai pertvarkytinai grupei, atveju – 4 straipsnyje nurodytą informaciją. |
2. Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 83b punkto b papunktyje nurodytos pertvarkytinos grupės atveju šio reglamento 3 straipsnyje nurodytą informaciją pateikia bent vienas iš grupės pertvarkytinų subjektų. Ta informacija veiksmingai apima visas tos pertvarkytinos grupės centrinės įstaigos nuolat kontroliuojamas kredito įstaigas, pačią centrinę įstaigą ir atitinkamas jų patronuojamąsias įmones atitinkamai individualiai, iš dalies konsoliduotai ir konsoliduotai.
6 straipsnis
Informacijos teikimo dažnumas, ataskaitinės datos ir pateikimo datos
1. Įstaigos arba, grupių atveju, Sąjungos patronuojančiosios įmonės teikia 2–5 straipsniuose nurodytą informaciją taip:
|
a) |
skirtą Z 01.01, Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 04.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00 ir Z 11.00–Z 17.00 šablonams – ne vėliau kaip kiekvienų metų kovo 31 d. paskutinės praėjusių kalendorinių metų dienos informaciją; |
|
b) |
skirtą Z 07.01.1–Z 07.04, Z 08.01–Z 08.05 ir Z 09.01–Z 09.04 šablonams – ne vėliau kaip kiekvienų metų balandžio 30 d. paskutinės praėjusių kalendorinių metų dienos informaciją. |
Taikant a punkto pirmą pastraipą, jeigu kovo 31 d. yra nedarbo diena, informacija pateikiama kitą darbo dieną.
Taikant b punkto pirmą pastraipą, jeigu balandžio 30 d. yra nedarbo diena, informacija pateikiama kitą darbo dieną.
2. Pertvarkymo institucijos nurodo, ar informacija turi būti tiesiogiai pateikta pertvarkymo institucijai, ar vietoj to, kai taikytina, ji turi būti pateikta kompetentingai institucijai.
3. Įstaigos arba, grupių atveju, Sąjungos patronuojančiosios įmonės gali pateikti neaudituotus duomenis. Jeigu audituoti duomenys skiriasi nuo pateiktų neaudituotų duomenų, nedelsiant pateikiami patikslinti audituoti duomenys.
4. 3 dalyje neaudituoti duomenys yra duomenys, dėl kurių negauta išorės auditoriaus nuomonė, o audituoti duomenys yra duomenys, kuriuos auditavo ir audito nuomonę pateikė išorės auditorius.
5. Pateiktų ataskaitų pataisyti duomenys pateikiami nedelsiant.
7 straipsnis
Keitimosi duomenimis formatai ir prie teikiamos informacijos pridedami duomenys
1. Įstaigos arba, grupių atveju, Sąjungos patronuojančiosios įmonės 2–5 straipsniuose nurodytą informaciją teikia, kaip nurodyta I priede pateiktuose šablonuose, pertvarkymo institucijų nustatytais keitimosi duomenimis formatais ir pateikimo būdais, laikydamosi duomenų vienetų apibrėžčių, įtrauktų į II priede nurodytą bendrą duomenų vienetų modelį, ir III priede nurodytų patvirtinimo taisyklių.
2. Be 1 dalyje nurodytos pareigos, įstaigos arba, grupių atveju, Sąjungos patronuojančiosios įmonės užtikrina, kad:
|
a) |
skaitinės reikšmės būtų pateikiamos taip:
|
|
b) |
įstaigos ir draudimo įmonės būtų identifikuojamos tik pagal jų juridinio asmens identifikatorių; |
|
c) |
juridiniai asmenys ir sandorio šalys, išskyrus įstaigas ir draudimo įmones, būtų identifikuojami pagal jų juridinio asmens identifikatorių, jei toks yra; |
|
d) |
nereikalaujama arba netaikoma informacija į pateikiamus duomenis būtų neįtraukiama. |
3. Įstaigos arba, grupių atveju, Sąjungos patronuojančiosios įmonės kartu su teikiamais duomenimis pateikia šią informaciją:
|
a) |
ataskaitinę datą; |
|
b) |
ataskaitose nurodomą valiutą; |
|
c) |
apskaitos standartą; |
|
d) |
informaciją teikiančio subjekto juridinio asmens identifikatorių; |
|
e) |
taikymo lygį, kaip nustatyta 2, 3 ir 4 straipsniuose. |
8 straipsnis
Individualiems arba grupės pertvarkymo planams rengti skirtos papildomos informacijos teikimas
1. Pertvarkymo institucija arba grupės lygmens pertvarkymo institucija prašo atitinkamos įstaigos arba Sąjungos patronuojančiosios įmonės pateikti papildomos informacijos arba informaciją pateikti nauju formatu, kai taikoma kuri nors iš šių sąlygų:
|
a) |
pertvarkymo institucija arba grupės lygmens pertvarkymo institucija mano, kad tokiai informacijai netaikomas joks I priede pateiktas šablonas ir ji yra būtina pertvarkymo planams parengti ir įgyvendinti; |
|
b) |
pertvarkymo institucija arba grupės lygmens pertvarkymo institucija mano, kad, norint parengti ir įgyvendinti pertvarkymo planus, būtina gauti tokią informaciją iš subjektų, kuriems taikomos supaprastintos pareigos; |
|
c) |
formatas, kuriuo kompetentinga institucija pateikia informaciją pagal 9 straipsnio 2 dalį, nėra tinkamas pertvarkymo planams rengti ar įgyvendinti. |
2. Teikdama 1 dalyje nurodytą prašymą, pertvarkymo institucija:
|
a) |
nurodo, kokia papildoma informacija turi būti pateikta; |
|
b) |
atsižvelgdama į reikalaujamos informacijos apimtį ir sudėtingumą nurodo tinkamą laikotarpį, per kurį įstaiga arba, grupių atveju, Sąjungos patronuojančioji įmonė pertvarkymo institucijai pateikia informaciją; |
|
c) |
nurodo formatą, kurį naudodamos įstaigos arba, grupių atveju, Sąjungos patronuojančiosios įmonės turi pateikti informaciją pertvarkymo institucijai; |
|
d) |
nurodo, ar informacija turi būti pateikta individualiai, iš dalies konsoliduotai, ar konsoliduotai ir ar jos aprėptis yra vietos, Sąjungos, ar pasaulinio masto; |
|
e) |
nurodo tikslų gavėją, keitimosi duomenimis formatus ir informaciją, kurie turi būti pridedami prie teikiamos informacijos, jei reikia pateikti papildomos informacijos. |
9 straipsnis
Kompetentingų institucijų ir pertvarkymo institucijų bendradarbiavimas
1. Kompetentingos institucijos ir pertvarkymo institucijos kartu patikrina, ar kompetentinga institucija dar nėra gavusi dalies arba visos informacijos, pertvarkymo institucijai teiktinos pagal 2–5 straipsnius ir 7 bei 8 straipsnius.
2. Jei kompetentinga institucija jau turi visą informaciją ar jos dalį, ji tą informaciją laiku pateikia pertvarkymo institucijai.
3. 2 dalies tikslais pertvarkymo institucijos informuoja įstaigas arba, grupių atveju, Sąjungos patronuojančiąsias įmones apie tai, kokius duomenis reikia įtraukti teikiant informaciją pagal šį reglamentą. Tą informaciją pertvarkymo institucijos įvardija darydamos nuorodą į I priede pateiktus šablonus.
10 straipsnis
Panaikinimas
Įgyvendinimo reglamentas (ES) 2018/1624 panaikinamas.
Nuorodos į panaikintą įgyvendinimo reglamentą laikomos nuorodomis į šį reglamentą.
11 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2025 m. lapkričio 14 d.
Komisijos vardu
Pirmininkė
Ursula VON DER LEYEN
(1) OL L 173, 2014 6 12, p. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj.
(2) 2018 m. spalio 23 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2018/1624, kuriuo nustatomi kredito įstaigų ir investicinių įmonių pertvarkymo planams rengti skirtos informacijos teikimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES tvarkos, standartinių formų ir šablonų techniniai įgyvendinimo standartai ir panaikinamas Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2016/1066, (OL L 277, 2018 11 7, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2018/1624/oj).
(3) 2024 m. balandžio 11 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2024/1174, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2014/59/ES ir Reglamentas (ES) Nr. 806/2014, kiek tai susiję su tam tikrais minimalaus nuosavų lėšų ir tinkamų įsipareigojimų reikalavimo aspektais, (OL L, 2024/1174, 2024 4 22, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2024/1174/oj).
(4) 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1093/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos bankininkystės institucija), iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB ir panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/78/EB, (OL L 331, 2010 12 15, p. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
(5) 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013 dėl riziką ribojančių reikalavimų kredito įstaigoms, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012, (OL L 176, 2013 6 27, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/575/oj).
(6) 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl prudencinės kredito įstaigų priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB, (OL L 176, 2013 6 27, p. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).
(7) 2019 m. lapkričio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2019/2033 dėl riziką ribojančių reikalavimų investicinėms įmonėms, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 ir (ES) Nr. 806/2014, (OL L 314, 2019 12 5, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2033/oj).
I PRIEDAS
|
Šablonas |
Šablono aprašas |
Sutrumpintas pavadinimas |
|
Organizacinė struktūra |
|
|
|
Z 01.01 |
Juridiniai asmenys |
ORG 1 |
|
Z 01.02 |
Nuosavybės struktūra |
ORG 2 |
|
Bendri įsipareigojimų duomenys |
|
|
|
Z 02.00 |
Įsipareigojimų struktūra |
LIAB 1 |
|
Z 03.01 |
Nuosavų lėšų reikalavimas. Kredito įstaigos |
LIAB 2 |
|
Z 03.02 |
Nuosavų lėšų reikalavimas. Investicinės įmonės |
LIAB 3 |
|
Z 04.00 |
Grupės vidaus finansiniai tarpusavio ryšiai |
LIAB 4 |
|
Z 05.01 |
Pagrindinės įsipareigojimų sandorio šalys |
LIAB 5 |
|
Z 05.02 |
Pagrindinės nebalansinės sandorio šalys |
LIAB 6 |
|
Z 06.00 |
Indėlių draudimas |
LIAB 7 |
|
Ypatingos svarbos funkcijos |
|
|
|
Z 07.01 |
Ekonominių funkcijų ypatingos svarbos vertinimas |
FUNC 1 |
|
Z 07.02 |
Ekonominių funkcijų susiejimas su juridiniais asmenimis |
FUNC 2 |
|
Z 07.03 |
Pagrindinių verslo linijų susiejimas su juridiniais asmenimis |
FUNC 3 |
|
Z 07.04 |
Ekonominių funkcijų susiejimas su pagrindinėmis verslo linijomis |
FUNC 4 |
|
Atitinkamos paslaugos |
|
|
|
Z 08.01 |
Atitinkamos paslaugos |
SERV 1 |
|
Z 08.02 |
Atitinkamos paslaugos. Susiejimas su veiklos turtu |
SERV 2 |
|
Z 08.03 |
Atitinkamos paslaugos. Susiejimas su funkcijomis |
SERV 3 |
|
Z 08.04 |
Ypatingos svarbos paslaugos. Susiejimas su ypatingos svarbos funkcijomis |
SERV 4 |
|
Z 08.05 |
Esminės paslaugos. Susiejimas su pagrindinėmis verslo linijomis |
SERV 5 |
|
Finansų rinkos infrastruktūros |
|
|
|
Z 09.01 |
Finansų rinkos infrastruktūros paslaugos. Teikėjai ir naudotojai |
FMI 1 |
|
Z 09.02 |
Finansų rinkos infrastruktūros paslaugos. Susiejimas su ypatingos svarbos ir esminėmis finansų rinkos infrastruktūromis |
FMI 2 |
|
Z 09.03 |
Finansų rinkos infrastruktūros paslaugos. Pagrindiniai matai |
FMI 3 |
|
Z 09.04 |
Finansų rinkos infrastruktūros paslaugos. Pagrindinės sandorio šalys. Alternatyvus paslaugų teikėjas |
FMI 4 |
|
Išsamūs įsipareigojimų duomenys |
|
|
|
Z 11.00 |
Grupės vidaus įsipareigojimai, išskyrus išvestines finansines priemones |
LIAB G 1 |
|
Z 12.00 |
Vertybiniai popieriai (įskaitant CET1, AT1 ir 2 lygio priemones; išskyrus grupės vidaus) |
LIAB G 2 |
|
Z 13.00 |
Visi indėliai (išskyrus grupės vidaus) |
LIAB G 3 |
|
Z 14.00 |
Kiti finansiniai įsipareigojimai (neįtraukti į kitas kategorijas, išskyrus grupės vidaus) |
LIAB G 4 |
|
Z 15.00 |
Išvestinės finansinės priemonės |
LIAB G 5 |
|
Z 16.00 |
Užtikrinti finansiniai sandoriai, išskyrus grupės vidaus sandorius |
LIAB G 6 |
|
Z 17.00 |
Kiti nefinansiniai įsipareigojimai (neįtraukti į kitas kategorijas, išskyrus grupės vidaus) |
LIAB G 7 |
|
Z 01.01. Juridiniai asmenys (ORG 1) |
|
Subjektas |
||||||||||||||||||
|
Subjekto pavadinimas |
Kodas |
Kodo rūšis |
Subjekto rūšis |
Šalis |
Pertvarkytinos grupės POE LEI |
Reikalavimų netaikymas pagal KRR 7 straipsnį |
Reikalavimų netaikymas pagal KRR 8 straipsnį |
Pagal KRR 9 straipsnį |
Reikalavimų netaikymas pagal KRR 10 straipsnį |
Visas turtas |
Bendra rizikos pozicijos suma |
Bendras pozicijų matas |
Bendros veiklos pajamos |
Apskaitos standartas |
Įnašas į konsoliduotąją bendrą rizikos pozicijos sumą |
Įnašas į konsoliduotąjį bendrą pozicijų matą |
Įnašas į konsoliduotąsias veiklos pajamas |
Atitinkamas juridinis asmuo |
|
0010 |
0020 |
0025 |
0040 |
0050 |
0055 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0150 |
0160 |
0170 |
0210 |
0260 |
0270 |
0280 |
0320 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 01.02. Nuosavybės struktūra (ORG 2) |
|
Investuotojas |
Subjektas, į kurį investuojama |
Nuosavybė |
||||||
|
Pavadinimas |
Kodas |
Kodo rūšis |
Pavadinimas |
Kodas |
Kodo rūšis |
Tarptautinis filialas |
Akcinis kapitalas |
Turimos subjekto balsavimo teisės |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 02.00. Įsipareigojimų struktūra (LIAB 1) |
|
|
Sandorio šalis |
||||||||||||
|
Namų ūkiai |
Ne finansų bendrovės (MVĮ) |
Ne finansų bendrovės (ne MVĮ) |
Kredito įstaigos |
Kitos finansų bendrovės |
|||||||||
|
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
Iš jų draudimo įmonės ir pensijų fondai |
|||
|
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
||||||||||||
|
Eilutė |
Straipsnis |
0010 |
0011 |
0020 |
0021 |
0030 |
0031 |
0040 |
0041 |
0050 |
0051 |
0055 |
0056 |
|
0100 |
ĮSIPAREIGOJIMAI, KURIEMS NETAIKOMA GELBĖJIMO PRIVAČIOMIS LĖŠOMIS PRIEMONĖ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
Apdraustieji indėliai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
Užtikrintieji įsipareigojimai: įkaitu užtikrinta dalis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
Įsipareigojimai klientams, jeigu apsaugoti bankroto atveju |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
Patikėjimo įsipareigojimai, jeigu apsaugoti bankroto atveju |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
Įsipareigojimai įstaigoms < 7 dienos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0161 |
Įsipareigojimai sistemoms (sistemų valdytojams) ir PSŠ < 7 dienos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
Įsipareigojimai darbuotojams |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
Įsipareigojimai, kurie yra ypatingos svarbos kasdienei veiklai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
Įsipareigojimai mokesčių ir socialinės apsaugos institucijoms, jeigu jiems teikiama pirmenybė |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
Įsipareigojimai indėlių garantijų sistemoms (IGS) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
Įsipareigojimai kitiems pertvarkytinos grupės subjektams |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
ĮSIPAREIGOJIMAI, KURIEMS TAIKOMA GELBĖJIMO PRIVAČIOMIS LĖŠOMIS PRIEMONĖ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
Neapdrausti, tačiau pirmenybiniai indėliai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0311 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0312 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0313 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0314 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0320 |
Neapdrausti nepirmenybiniai indėliai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0321 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0322 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0323 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0324 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
Balansiniai įsipareigojimai, atsirandantys dėl išvestinių finansinių priemonių |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0331 |
Grynųjų įsipareigojimų pozicijų suma, atsižvelgiant į sutartinės užskaitos grupes, pakoregavus pagal rinkos vertę, prieš įskaitant užtikrinimo priemonę |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0332 |
Grynųjų įsipareigojimų pozicijų suma, atsižvelgiant į sutartinės užskaitos grupes, pakoregavus pagal rinkos vertę, įskaičius užtikrinimo priemonę |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0333 |
Grynųjų įsipareigojimų pozicijų suma, atsižvelgiant į sutartinės užskaitos grupes, pakoregavus pagal rinkos vertę, įskaičius užtikrinimo priemonę, įtraukiant apskaičiuotas užbaigimo sumas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0334 |
Grynųjų įsipareigojimų pozicijų suma, atsižvelgiant į prudencinės užskaitos taisykles |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
Įkaitu neužtikrinti užtikrintieji įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0341 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0342 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0343 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0344 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
Struktūrizuoti vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0351 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0352 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0353 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0354 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
Pirmaeiliai neužtikrinti įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0361 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0362 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0363 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0364 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0365 |
Pirmaeiliai nepirmenybiniai įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0366 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0367 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0368 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0369 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
Subordinuotieji įsipareigojimai (nepripažįstami kaip nuosavos lėšos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0371 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0372 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0373 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0374 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
Kiti MREL reikalavimus atitinkantys įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0381 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0382 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0390 |
Nefinansiniai įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0400 |
Likutiniai įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0500 |
NUOSAVOS LĖŠOS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0510 |
Bendras 1 lygio nuosavas kapitalas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0511 |
iš jų: kapitalo priemonės / akcinis kapitalas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0512 |
iš jų: priemonės, kurių prioritetas toks pats (pari passu) kaip paprastųjų akcijų |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0520 |
Papildomas 1 lygio kapitalas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0521 |
iš jų: subordinuotieji įsipareigojimai, pripažįstami kaip nuosavos lėšos (jų dalis) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0530 |
2 lygio kapitalas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0531 |
iš jų: subordinuotieji įsipareigojimai, pripažįstami kaip nuosavos lėšos (jų dalis) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0600 |
IŠ VISO ĮSIPAREIGOJIMŲ IR NUOSAVŲ LĖŠŲ, ISKAITANT IŠVESTINIŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ ĮSIPAREIGOJIMUS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0800 |
IŠ VISO NUOSAVO KAPITALO |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Sandorio šalis |
|
|
||||||||||
|
Valdžios sektoriaus institucijos ir centriniai bankai |
Neidentifikuota, kotiruojama prekybos vietoje |
Neidentifikuota, nekotiruojama prekybos vietoje |
IŠ VISO |
iš jų: grupės vidaus |
iš jų: įsipareigojimai, reglamentuojami trečiosios valstybės teisės, išskyrus grupės vidaus įsipareigojimus |
||||||||
|
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
Neapmokėta suma |
Balansinė vertė |
||
|
Eilutė |
Straipsnis |
0060 |
0061 |
0070 |
0071 |
0080 |
0081 |
0090 |
0091 |
0100 |
0101 |
0110 |
0111 |
|
0100 |
ĮSIPAREIGOJIMAI, KURIEMS NETAIKOMA GELBĖJIMO PRIVAČIOMIS LĖŠOMIS PRIEMONĖ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
Apdraustieji indėliai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
Užtikrintieji įsipareigojimai: įkaitu užtikrinta dalis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
Įsipareigojimai klientams, jeigu apsaugoti bankroto atveju |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
Patikėjimo įsipareigojimai, jeigu apsaugoti bankroto atveju |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
Įsipareigojimai įstaigoms < 7 dienos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0161 |
Įsipareigojimai sistemoms (sistemų valdytojams) ir PSŠ < 7 dienos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
Įsipareigojimai darbuotojams |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
Įsipareigojimai, kurie yra ypatingos svarbos kasdienei veiklai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
Įsipareigojimai mokesčių ir socialinės apsaugos institucijoms, jeigu jiems teikiama pirmenybė |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
Įsipareigojimai indėlių garantijų sistemoms (IGS) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
Įsipareigojimai kitiems pertvarkytinos grupės subjektams |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
ĮSIPAREIGOJIMAI, KURIEMS TAIKOMA GELBĖJIMO PRIVAČIOMIS LĖŠOMIS PRIEMONĖ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
Neapdrausti, tačiau pirmenybiniai indėliai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0311 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0312 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0313 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0314 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0320 |
Neapdrausti nepirmenybiniai indėliai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0321 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0322 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0323 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0324 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
Balansiniai įsipareigojimai, atsirandantys dėl išvestinių finansinių priemonių |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0331 |
Grynųjų įsipareigojimų pozicijų suma, atsižvelgiant į sutartinės užskaitos grupes, pakoregavus pagal rinkos vertę, prieš įskaitant užtikrinimo priemonę |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0332 |
Grynųjų įsipareigojimų pozicijų suma, atsižvelgiant į sutartinės užskaitos grupes, pakoregavus pagal rinkos vertę, įskaičius užtikrinimo priemonę |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0333 |
Grynųjų įsipareigojimų pozicijų suma, atsižvelgiant į sutartinės užskaitos grupes, pakoregavus pagal rinkos vertę, įskaičius užtikrinimo priemonę, įtraukiant apskaičiuotas užbaigimo sumas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0334 |
Grynųjų įsipareigojimų pozicijų suma, atsižvelgiant į prudencinės užskaitos taisykles |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
Įkaitu neužtikrinti užtikrintieji įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0341 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0342 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0343 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0344 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
Struktūrizuoti vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0351 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0352 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0353 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0354 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
Pirmaeiliai neužtikrinti įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0361 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0362 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0363 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0364 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0365 |
Pirmaeiliai nepirmenybiniai įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0366 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0367 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0368 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0369 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
Subordinuotieji įsipareigojimai (nepripažįstami kaip nuosavos lėšos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0371 |
iš jų: likutinis terminas <= 1 mėn. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0372 |
iš jų: likutinis terminas > 1 mėn. < 1 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0373 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0374 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
Kiti MREL reikalavimus atitinkantys įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0381 |
iš jų: likutinis terminas >= 1 metai ir < 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0382 |
iš jų: likutinis terminas >= 2 metai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0390 |
Nefinansiniai įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0400 |
Likutiniai įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0500 |
NUOSAVOS LĖŠOS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0510 |
Bendras 1 lygio nuosavas kapitalas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0511 |
iš jų: kapitalo priemonės / akcinis kapitalas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0512 |
iš jų: priemonės, kurių prioritetas toks pats (pari passu) kaip paprastųjų akcijų |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0520 |
Papildomas 1 lygio kapitalas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0521 |
iš jų: subordinuotieji įsipareigojimai, pripažįstami kaip nuosavos lėšos (jų dalis) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0530 |
2 lygio kapitalas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0531 |
iš jų: subordinuotieji įsipareigojimai, pripažįstami kaip nuosavos lėšos (jų dalis) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0600 |
IŠ VISO ĮSIPAREIGOJIMŲ IR NUOSAVŲ LĖŠŲ, ISKAITANT IŠVESTINIŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ ĮSIPAREIGOJIMUS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0800 |
IŠ VISO NUOSAVO KAPITALO |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 03.01. Nuosavų lėšų reikalavimai. Kredito įstaigos (LIAB 2) |
|
|
|
Suma arba procentinė dalis |
|
0010 |
||
|
0100 |
Bendra rizikos pozicijos suma |
|
|
0120 |
Bendras pozicijų matas |
|
|
0210 |
Pradinis kapitalas |
|
|
0220 |
Sverto koeficiento reikalavimas |
|
|
0300 |
Bendro SREP kapitalo reikalavimo (TSCR) koeficientas |
|
|
0400 |
Jungtinio rezervo reikalavimas |
|
|
0410 |
Kapitalo apsaugos rezervas |
|
|
0420 |
Apsaugos rezervas, sudarytas dėl valstybės narės lygmeniu nustatytos makroprudencinės rizikos arba sisteminės rizikos |
|
|
0430 |
Įstaigos specialus anticiklinis kapitalo rezervas |
|
|
0440 |
Sisteminės rizikos rezervas |
|
|
0450 |
Pasaulinės sisteminės svarbos įstaigos rezervas |
|
|
0460 |
Kitos sisteminės svarbos įstaigos rezervas |
|
|
0500 |
Bendro kapitalo reikalavimo (OCR) koeficientas |
|
|
Z 03.02. Nuosavų lėšų reikalavimai. Investicinės įmonės (LIAB 3) |
|
|
|
Suma |
|
0010 |
||
|
0100 |
Bendra nuosavų lėšų reikalavimų suma |
|
|
0110 |
Nuosavų lėšų reikalavimas |
|
|
0120 |
Papildomų nuosavų lėšų reikalavimas |
|
|
0130 |
Gairės dėl papildomų nuosavų lėšų |
|
|
Z 04.00. Grupės vidaus finansiniai tarpusavio ryšiai (LIAB 4) |
|
Emitentas arba garantiją gaunantis subjektas |
Kreditorius, priemonės turėtojas arba garantijos teikėjas |
|
Finansinis tarpusavio ryšys |
||||||
|
Subjekto pavadinimas |
Kodas |
Kodo rūšis |
Subjekto pavadinimas |
Kodas |
Kodo rūšis |
|
|
Neapmokėta suma |
|
|
Rūšis |
|
iš jos išleista pagal trečiosios valstybės įstatymus |
iš jos atitinka MREL reikalavimus |
||||||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 05.01. Didžiausios su įsipareigojimais susijusios sandorio šalys (LIAB 5) |
|
Sandorio šalis |
Rūšis |
Suma |
|||||
|
Subjekto pavadinimas |
Kodas |
Kodo rūšis |
Grupė ar atskiras klientas |
Šalis |
Sektorius |
||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 05.02. Didžiausios į balansą neįtrauktos sandorio šalys (LIAB 6) |
|
Sandorio šalis |
Rūšis |
Suma |
|||||
|
Subjekto pavadinimas |
Kodas |
Kodo rūšis |
Grupė ar atskiras klientas |
Šalis |
Sektorius |
||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 06.00. Indėlių draudimas (LIAB 7) |
|
Juridinis asmuo |
Narystė IGS |
Institucinė užtikrinimo sistema |
Papildoma apsauga pagal sutartinę sistemą |
||
|
Subjekto pavadinimas |
Kodas |
IGS |
Apdraustųjų indėlių suma |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01. Ekonominių funkcijų ypatingos svarbos vertinimas (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Šalis: |
|
Lentelė pagal šalis ir regionus (paregionius) |
|
|
|
|
|
|
Ekonominės funkcijos |
Kiekybiniai duomenys |
|||||||||
|
ID |
Ekonominė funkcija |
Ekonominės funkcijos aprašymas |
Rinkos dalis |
|
Iš viso |
Klientų skaičius |
|
Iš viso |
Tarpvalstybinė vertė |
||
|
Vertė sąskaitose |
Iš jų neapdrausta |
Iš jų pasikartojant. |
Sąskaitų skaičius |
Iš jų pasikartojant. |
|||||||
|
Eilutė |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0035 |
0036 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
|
|
1 |
Indėliai |
|||||||||
|
0010 |
1,1 |
Namų ūkiai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0020 |
1,2 |
Ne finansų bendrovės. MVĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0030 |
1,3 |
Ne finansų bendrovės. Ne MVĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0040 |
1,4 |
Valdžios sektoriaus institucijos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0050 |
1,5 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0060 |
1,6 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0070 |
1,7 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ekonominės funkcijos |
Poveikio ir pakeičiamumo analizės |
Prisijungimo pajėgumas |
Kritiškumo vertinimas |
Grupės pastabos |
||||||||||
|
ID |
Ekonominė funkcija |
Pobūdis ir aprėptis |
Aktualumas |
Rinkos struktūra |
Laikas |
Pakeičiamumo galimybė |
Sąskaitų skaičius |
||||||||
|
Dydžio rodiklis 1 (remiantis vertėmis) |
Dydžio rodiklis 2 (remiantis skaičiais) |
Tarpvalstybinis rodiklis |
Rinkos dalis |
Rinkos koncentracija |
Numatomas pakeitimo laikas |
Teisinės kliūtys patekti į rinką arba plėstis |
Veiklos reikalavimai |
Naujų klientų prašymų skaičius per 1 darbo dieną (sąskaitų skaičius) |
Poveikis rinkai |
Pakeičiamumas |
Ypatingos svarbos funkcija |
||||
|
Eilutė |
|
|
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0145 |
150 |
0160 |
0170 |
0180 |
|
|
1 |
Indėliai |
|||||||||||||
|
0010 |
1,1 |
Namų ūkiai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0020 |
1,2 |
Ne finansų bendrovės. MVĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0030 |
1,3 |
Ne finansų bendrovės. Ne MVĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0040 |
1,4 |
Valdžios sektoriaus institucijos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0050 |
1,5 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0060 |
1,6 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0070 |
1,7 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01. Ekonominių funkcijų ypatingos svarbos vertinimas (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Šalis: |
|
Lentelė pagal šalis ir regionus (paregionius) |
|
|
|
|
|
|
Ekonominės funkcijos |
Kiekybiniai duomenys |
|||||
|
ID |
Ekonominė funkcija |
Ekonominės funkcijos aprašymas |
Rinkos dalis |
Neapmokėta vertė |
Klientų skaičius |
Neapmokėta vertė. Tarpvalstybinė vertė |
|
|
Eilutė |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0060 |
|
|
2 |
Skolinimas |
|||||
|
0080 |
2,1 |
Namų ūkiai. Paskolos būstui pirkti |
|
|
|
|
|
|
0090 |
2,2 |
Namų ūkiai. Kitos paskolos |
|
|
|
|
|
|
0100 |
2,3 |
Ne finansų bendrovės. MVĮ |
|
|
|
|
|
|
0110 |
2,4 |
Ne finansų bendrovės. Ne MVĮ |
|
|
|
|
|
|
0120 |
2,5 |
Valdžios sektoriaus institucijos |
|
|
|
|
|
|
0130 |
2,6 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (1) |
|
|
|
|
|
|
0140 |
2,7 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (2) |
|
|
|
|
|
|
0150 |
2,8 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (3) |
|
|
|
|
|
|
|
Ekonominės funkcijos |
Poveikio ir pakeičiamumo analizės |
Kritiškumo vertinimas |
|
||||||||||
|
ID |
Ekonominė funkcija |
Pobūdis ir aprėptis |
Aktualumas |
Rinkos struktūra |
Laikas |
Pakeičiamumo galimybė |
|
Grupės pastabos |
||||||
|
Dydžio rodiklis 1 (remiantis vertėmis) |
Dydžio rodiklis 2 (remiantis skaičiais) |
Tarpvalstybinis rodiklis |
Rinkos dalis |
Rinkos koncentracija |
Numatomas pakeitimo laikas |
Teisinės kliūtys patekti į rinką arba plėstis |
Veiklos reikalavimai |
Poveikis rinkai |
Pakeičiamumas |
Ypatingos svarbos funkcija |
||||
|
Eilutė |
|
|
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
2 |
Skolinimas |
|
|||||||||||
|
0080 |
2,1 |
Namų ūkiai. Paskolos būstui pirkti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0090 |
2,2 |
Namų ūkiai. Kitos paskolos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0100 |
2,3 |
Ne finansų bendrovės. MVĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
2,4 |
Ne finansų bendrovės. Ne MVĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
2,5 |
Valdžios sektoriaus institucijos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
2,6 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
2,7 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
2,8 |
Kiti sektoriai / sandorio šalys (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01. Ekonominių funkcijų ypatingos svarbos vertinimas (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Šalis: |
|
Lentelė pagal šalis ir regionus (paregionius) |
|
|
|
|
|
|
Ekonominės funkcijos |
Kiekybiniai duomenys |
|||||||||||
|
ID |
Ekonominė funkcija |
Ekonominės funkcijos aprašymas |
Rinkos dalis |
Sandorių vertė |
Sandorių, iš jų pasikartojančių, vertė |
Atvirų pozicijų vertė |
Saugomo turto vertė |
Tarpvalstybinė veikla |
Sandorių skaičius |
Klientų skaičius |
|||
|
Sandorių vertė |
Atvirų pozicijų vertė |
Saugomo turto vertė |
|||||||||||
|
Eilutė |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
|
|
3 |
Mokėjimų, grynųjų pinigų, atsiskaitymo, tarpuskaitos, saugojimo paslaugos |
|||||||||||
|
0160 |
3,1 |
Mokėjimo paslaugos PFĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
3,2 |
Mokėjimo paslaugos ne PFĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0172 |
3.2.1. |
(1) Namų ūkiai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0174 |
3.2.2. |
(2) Ne finansų bendrovės. MVĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0176 |
3.2.3. |
(3) Ne finansų bendrovės. Ne MVĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
3,3 |
Grynųjų pinigų paslaugos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
3,4 |
Vertybinių popierių atsiskaitymo paslaugos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
3,5 |
PSŠ tarpuskaitos paslaugos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
3,6 |
Saugojimo paslaugos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0220 |
3,7 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0230 |
3,8 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0240 |
3,9 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ekonominės funkcijos |
Poveikio ir pakeičiamumo analizės |
Prisijungimo pajėgumas |
Kritiškumo vertinimas |
|
|||||||||||
|
ID |
Ekonominė funkcija |
Pobūdis ir aprėptis |
Aktualumas |
Rinkos struktūra |
Laikas |
Pakeičiamumo galimybė |
Sąskaitų skaičius |
|
Grupės pastabos |
|||||||
|
Dydžio rodiklis 1 (remiantis vertėmis) |
Dydžio rodiklis 2 (remiantis skaičiais) |
Tarpvalstybinis rodiklis |
Rinkos dalis |
Rinkos koncentracija |
Numatomas pakeitimo laikas |
Teisinės kliūtys patekti į rinką arba plėstis |
Veiklos reikalavimai |
Naujų klientų prašymų skaičius per 1 darbo dieną (skaičius) |
Naujų klientų prašymų skaičius per 7 darbo dienas (skaičius) |
Poveikis rinkai |
Pakeičiamumas |
Ypatingos svarbos funkcija |
||||
|
Eilutė |
|
|
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0230 |
0240 |
0250 |
0260 |
|
|
3 |
Mokėjimų, grynųjų pinigų, atsiskaitymo, tarpuskaitos, saugojimo paslaugos |
|
|||||||||||||
|
0160 |
3,1 |
Mokėjimo paslaugos PFĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
3,2 |
Mokėjimo paslaugos ne PFĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0172 |
3.2.1. |
(1) Namų ūkiai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0174 |
3.2.2. |
(2) Ne finansų bendrovės. MVĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0176 |
3.2.3. |
(3) Ne finansų bendrovės. Ne MVĮ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
3,3 |
Grynųjų pinigų paslaugos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
3,4 |
Vertybinių popierių atsiskaitymo paslaugos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
3,5 |
PSŠ tarpuskaitos paslaugos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
3,6 |
Saugojimo paslaugos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0220 |
3,7 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0230 |
3,8 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0240 |
3,9 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01. Ekonominių funkcijų ypatingos svarbos vertinimas (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Šalis: |
|
Lentelė pagal šalis ir regionus (paregionius) |
|
|
|
|
|
|
Ekonominės funkcijos |
Kiekybiniai duomenys |
||||||||||
|
ID |
Ekonominė funkcija |
Ekonominės funkcijos aprašymas |
Rinkos dalis |
Tariamoji suma |
Balansinė vertė |
Pajamos iš mokesčių |
Tarpvalstybinė vertė |
Sandorio šalių skaičius |
Sandorių skaičius |
|||
|
Tariamoji suma |
Balansinė vertė |
Pajamos iš mokesčių |
||||||||||
|
Eilutė |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
|
|
4 |
Kapitalo rinkos |
||||||||||
|
0250 |
4,1 |
Prekybai laikomos išvestinės finansinės priemonės: nebiržinės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0260 |
4,2 |
Prekybai laikomos išvestinės finansinės priemonės, kurios nėra nebiržinės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0270 |
4,3 |
Antrinės rinkos / prekyba (laikomos tik prekybai) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0280 |
4,4 |
Pirminės rinkos / platinimas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0290 |
4,5 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
4,6 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
4,7 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ekonominės funkcijos |
Poveikio ir pakeičiamumo analizės |
Kritiškumo vertinimas |
|
||||||||||
|
ID |
Ekonominė funkcija |
Pobūdis ir aprėptis |
Aktualumas |
Rinkos struktūra |
Laikas |
Pakeičiamumo galimybė |
|
Grupės pastabos |
||||||
|
Dydžio rodiklis 1 (remiantis vertėmis) |
Dydžio rodiklis 2 (remiantis skaičiais) |
Tarpvalstybinis rodiklis |
Rinkos dalis |
Rinkos koncentracija |
Numatomas pakeitimo laikas |
Teisinės kliūtys patekti į rinką arba plėstis |
Veiklos reikalavimai |
Poveikis rinkai |
Pakeičiamumas |
Ypatingos svarbos funkcija |
||||
|
Eilutė |
|
|
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0220 |
|
|
4 |
Kapitalo rinkos |
||||||||||||
|
0250 |
4,1 |
Prekybai laikomos išvestinės finansinės priemonės: nebiržinės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0260 |
4,2 |
Prekybai laikomos išvestinės finansinės priemonės, kurios nėra nebiržinės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0270 |
4,3 |
Antrinės rinkos / prekyba (laikomos tik prekybai) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0280 |
4,4 |
Pirminės rinkos / platinimas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0290 |
4,5 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
4,6 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
4,7 |
Kitos paslaugos / veikla / funkcijos (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01. Ekonominių funkcijų ypatingos svarbos vertinimas (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Šalis: |
|
Lentelė pagal šalis ir regionus (paregionius) |
|
|
|
|
|
|
Ekonominės funkcijos |
|
|
Kiekybiniai duomenys |
|||||
|
ID |
Ekonominė funkcija |
Ekonominės funkcijos aprašymas |
Rinkos dalis |
Bendra balansinė vertė |
Sandorio šalių skaičius |
(Atvirkštinio) atpirkimo sandoriai |
Tarpvalstybinė vertė |
Vertė kredito įstaigose |
|
|
Eilutė |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
5 |
Didmeninis finansavimas |
|||||||
|
0320 |
5,1 |
Skolinimasis |
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
5,2 |
Išvestinės finansinės priemonės (turtas) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
5,3 |
Skolinimas |
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
5,4 |
Išvestinės finansinės priemonės (įsipareigojimai) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
5,5 |
Kitų rūšių produktai (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
5,6 |
Kitų rūšių produktai (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
5,7 |
Kitų rūšių produktai (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ekonominės funkcijos |
Poveikio ir pakeičiamumo analizės |
Kritiškumo vertinimas |
|
||||||||||
|
ID |
Ekonominė funkcija |
Pobūdis ir aprėptis |
Aktualumas |
Rinkos struktūra |
Laikas |
Pakeičiamumo galimybė |
|
Grupės pastabos |
||||||
|
Dydžio rodiklis 1 (remiantis vertėmis) |
Dydžio rodiklis 2 (remiantis skaičiais) |
Tarpvalstybinis rodiklis |
Rinkos dalis |
Rinkos koncentracija |
Numatomas pakeitimo laikas |
Teisinės kliūtys patekti į rinką arba plėstis |
Veiklos reikalavimai |
Poveikis rinkai |
Pakeičiamumas |
Ypatingos svarbos funkcija |
||||
|
Eilutė |
|
|
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
5 |
Didmeninis finansavimas |
|
|||||||||||
|
0320 |
5,1 |
Skolinimasis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
5,2 |
Išvestinės finansinės priemonės (turtas) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
5,3 |
Skolinimas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
5,4 |
Išvestinės finansinės priemonės (įsipareigojimai) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
5,5 |
Kitų rūšių produktai (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
5,6 |
Kitų rūšių produktai (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
5,7 |
Kitų rūšių produktai (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.02. Ekonominių funkcijų susiejimas su juridiniais asmenimis (FUNC 2) |
|
Ekonominė funkcija |
Juridinis asmuo |
Svarba pinigine išraiška |
|||
|
Šalis |
ID |
Subjekto pavadinimas |
Kodas |
Kodo rūšis |
Pinigų suma |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.03. Pagrindinių verslo linijų susiejimas su juridiniais asmenimis (FUNC 3) |
|
Pagrindinė verslo linija |
Juridinis asmuo |
||||
|
Pagrindinė verslo linija |
Verslo linijos ID |
Aprašymas |
Subjekto pavadinimas |
Kodas |
Kodo rūšis |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.04. Ekonominių funkcijų susiejimas su pagrindinėmis verslo linijomis (FUNC 4) |
|
Ekonominės funkcijos |
Pagrindinė verslo linija |
||
|
Šalis |
ID |
Pagrindinė verslo linija |
Verslo linijos ID |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
Z 08.01. Atitinkamos paslaugos (SERV 1) |
|
Paslaugos identifikatorius |
Paslaugos rūšis |
Unikalus paslaugos pavadinimas pagal banko taksonomiją |
Paslaugos gavėjas |
Paslaugos teikėjas |
Kritiškumas |
Sutarties ID |
Reglamentuojanti teisė |
Atsparumas nutraukus veiklą |
Ypatingos svarbos IRT paslaugas teikianti trečioji šalis pagal SVAA |
IRT paslauga pagal SVAA |
|||||||||
|
Subjektas |
Patronuojančioji bendrovė |
Paslaugų teikimas |
|||||||||||||||||
|
Pavadinimas |
Kodas |
Pavadinimas |
Kodas |
Kodo rūšis |
Pavadinimas |
Kodas |
Kodo rūšis |
Atsparumo savybės veiklos nutraukimo atveju |
Verslo reorganizavimo planas (BRP) |
Alternatyvūs rizikos mažinimo veiksmai |
|||||||||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.02. Atitinkamos paslaugos. Susiejimas su veiklos turtu (SERV 2) |
|
Paslaugos identifikatorius |
Paslaugos rūšis |
Unikalus paslaugos pavadinimas pagal banko taksonomiją |
Turto identifikatorius |
Turto rūšis |
Turto pavadinimas |
Kritiškumas |
Teisinė / sutarties rūšis |
Sutarties ID |
Reglamentuojanti teisė |
Atsparumo savybės veiklos nutraukimo atveju |
||
|
Atsparumo savybės veiklos nutraukimo atveju |
Verslo reorganizavimo planas (BRP) |
Alternatyvūs rizikos mažinimo veiksmai |
||||||||||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.03. Atitinkamos paslaugos. Susiejimas su funkcijomis (SERV 3) |
|
Paslaugos identifikatorius |
Paslaugos rūšis |
Unikalus paslaugos pavadinimas pagal banko taksonomiją |
Funkcijos ID |
Funkcijos pavadinimas |
Departamentas |
Kritiškumas |
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.04. Atitinkamos paslaugos. Susiejimas su ypatingos svarbos funkcijomis (SERV 4) |
|
Paslaugos identifikatorius |
Paslaugos rūšis |
Unikalus paslaugos pavadinimas pagal banko taksonomiją |
Ypatingos svarbos funkcija |
|
|
Šalis |
ID |
|||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.05. Esminės paslaugos. Susiejimas su pagrindinėmis verslo linijomis (SERV 5) |
|
Paslaugos identifikatorius |
Paslaugos rūšis |
Unikalus paslaugos pavadinimas pagal banko taksonomiją |
Pagrindinė verslo linija |
|
|
Pavadinimas |
ID |
|||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.01. Finansų rinkos infrastruktūros paslaugos. Teikėjai ir naudotojai (FMI 1) |
|
ID, nurodantis naudotojo, finansų rinkos infrastruktūros, sistemos rūšies ir tarpininko derinį |
Naudotojas |
Teikėjas |
|||||||||
|
Subjekto pavadinimas |
Subjekto kodas |
Finansų rinkos infrastruktūra (FRI) |
Tarpininkas |
|
|||||||
|
Sistemos rūšis |
FRI pavadinimas (įtrauktas į iš anksto nustatytą sąrašą) |
FRI pavadinimas (neįtrauktas į iš anksto nustatytą sąrašą) |
FRI kodas |
FRI operatorius |
Dalyvavimo būdas |
Tarpininko pavadinimas |
Tarpininko kodas |
Sutarties ID |
|||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Teikėjas |
Komunikacija |
||||||||||||||
|
Sutartys ir paslaugos |
FRI / tarpininko kontaktinis punktas |
||||||||||||||
|
Reglamentuojanti teisė |
Veiklos nutraukimo rizikai atspari sutartis |
Informaciją teikiančiam subjektui aktualios valiutos |
FRI /tarpininkui teikiamos paslaugos |
FRI /tarpininko teikiamos paslaugos |
Ryšių paslaugų teikėjai |
Kiti paslaugų teikėjai, suteikiantys prieigą prie FRI |
|||||||||
|
EUR |
GBP |
USD |
CHF |
JPY |
Kitos valiutos |
FRI nuosavybės teisė |
SWIFT |
Kiti ryšių paslaugų teikėjai. Pavadinimas |
Papildomų paslaugų teikėjų pavadinimai |
Papildomos paslaugos |
|||||
|
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0220 |
0230 |
0240 |
0250 |
0260 |
0270 |
0280 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.02. Finansų rinkos infrastruktūros (FRI) paslaugos. Susiejimas su ypatingos svarbos ir esminėmis finansų rinkos infrastruktūromis (FMI 2) |
|
ID, nurodantis naudotojo, finansų rinkos infrastruktūros, sistemos rūšies ir tarpininko derinį (IDFMI) |
|
Ypatingos svarbos FRI |
|
Esminė FRI |
|
|
|
Šalis |
Ypatingos svarbos funkcijos ID |
|
Pagrindinės verslo linijos ID |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.03. Finansų rinkos infrastruktūros (FRI) paslaugos. Pagrindiniai matai (FMI 3) |
|
ID, nurodantis naudotojo, finansų rinkos infrastruktūros, sistemos rūšies ir tarpininko derinį (IDFMI) |
(SEG) Segmentas (tik PSŠ) |
Pagrindiniai matai |
||||||||||||||
|
Įnašas į įsipareigojimų neįvykdymo fondą |
Pradinė garantinė įmoka nuosavoje sąskaitoje |
Pradinė garantinė įmoka klientų sąskaitose |
Nuosavų sąskaitų pozicijų vertė |
Klientų sąskaitų pozicijų vertė |
Klientų, įtrauktų į bendras atskirtas sąskaitas, skaičius |
Klientų, įtrauktų į individualias atskirtas sąskaitas, skaičius |
Nuosavų sąskaitų sandorių skaičius |
Klientų sąskaitų sandorių skaičius |
Nuosavų sąskaitų sandorių vertė |
Klientų sąskaitų sandorių vertė |
Bendra tariamoji suma |
Kredito linija |
Likvidumo arba užtikrinimo priemonių reikalavimų pikas |
Apskaičiuoti papildomi likvidumo arba užtikrinimo priemonių reikalavimai nepalankiausiomis sąlygomis |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.04. Finansų rinkos infrastruktūros (FRI) paslaugos. PSŠ. Alternatyvus paslaugų teikėjas (FMI 4) |
|
ID, nurodantis naudotojo, finansų rinkos infrastruktūros, sistemos rūšies ir tarpininko derinį (Tik PSŠ) |
Produkto rūšis |
Pakeičiamumas (taip / ne) |
Alternatyvus paslaugų teikėjas |
Alternatyvaus paslaugų teikėjo ID |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 11.00. Grupės vidaus įsipareigojimai, išskyrus išvestines finansines priemones (LIAB G 1) |
|
Nr. |
Suderinimas su suvestiniais duomenimis |
Z 11.00. Grupės vidaus įsipareigojimai, išskyrus išvestines finansines priemones |
|||||||
|
Eilutė |
Skiltis |
Prioritetų eiliškumas nemokumo atveju |
Sutarties identifikatorius |
Sandorio šalies pavadinimas |
Sandorio šalies identifikatorius |
Identifikatoriaus tipas |
Ryšiai su sandorio šalimi |
Įsipareigojimo rūšis |
|
|
0010 |
0020 |
0021 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
0053 |
0055 |
0056 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 11.00. Grupės vidaus įsipareigojimai, išskyrus išvestines finansines priemones |
||||||||||||
|
Reglamentuojanti teisė |
Jei trečioji šalis, sutartinis pripažinimas |
Neapmokėta pagrindinė suma |
Sukauptos palūkanos |
Valiuta |
Emisijos data |
Anksčiausia išpirkimo data |
Galutinis išpirkimo terminas |
Įkaito, sulaikymo teisės ar užtikrinimo priemonės suma |
Garantas, jei taikoma |
MREL tinkamumo sąlygas atitinkanti suma |
Laikoma nuosavomis lėšomis |
Suma, laikoma nuosavomis lėšomis |
|
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0150 |
0160 |
0175 |
0180 |
0190 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 12.00. Vertybiniai popieriai (įskaitant CET1, AT1 ir 2 lygio priemones; išskyrus grupės vidaus) (LIAB-G 2) |
|
Nr. |
Suderinimas su suvestiniais duomenimis |
Z 12.00. Vertybiniai popieriai (įskaitant CET1, AT1 ir 2 lygio priemones; išskyrus grupės vidaus) (LIAB-G 2) |
|||||||
|
Eilutė |
Skiltis |
Prioritetų eiliškumas nemokumo atveju |
ISIN |
Priemonės rūšis |
Reglamentuojanti teisė |
Jei trečiosios šalies teisė, sutartinis pripažinimas |
Valiuta |
Neapmokėta pagrindinė suma |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 12.00. Vertybiniai popieriai (įskaitant CET1, AT1 ir 2 lygio priemones; išskyrus grupės vidaus) (LIAB-G 2) |
|||||||||
|
Sukauptos palūkanos |
Atkarpos rūšis |
Dabartinės atkarpos dydis (%) |
Emisijos data |
Anksčiausia išpirkimo data |
Galutinis išpirkimo terminas |
Viešas / neviešas platinimas |
Mokėjimų tarpininkas |
Sandorio šalies identifikatorius |
Identifikatoriaus tipas |
|
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0210 |
0215 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 12.00. Vertybiniai popieriai (įskaitant CET1, AT1 ir 2 lygio priemones; išskyrus grupės vidaus) (LIAB-G 2) |
||||||||
|
Biržos, kuriose kotiruojami vertybiniai popieriai |
Atsiskaitymo sistemos |
Registratorius |
Centrinis vertybinių popierių depozitoriumas |
Įkaito, sulaikymo teisės ar užtikrinimo priemonės suma |
Garantas |
MREL tinkamumo sąlygas atitinkanti suma |
Laikoma nuosavomis lėšomis |
Suma, laikoma nuosavomis lėšomis |
|
0220 |
0230 |
0240 |
0250 |
0270 |
0280 |
0305 |
0310 |
0320 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 13.00. Visi indėliai (išskyrus grupės vidaus) (LIAB-G 3) |
|
Nr. |
Suderinimas su suvestiniais duomenimis |
Z 13.00. Visi indėliai (išskyrus grupės vidaus) (LIAB-G 3) |
|||||||||||||
|
Eilutė |
Skiltis |
Prioritetų eiliškumas nemokumo atveju |
Sutarties identifikatorius |
Sandorio šalies identifikatorius |
Identifikatoriaus tipas |
Reglamentuojanti teisė |
Valiuta |
Neapmokėta pagrindinė suma |
Sukauptos palūkanos |
Dabartinė palūkanų norma (%) |
Įkaito, sulaikymo teisės ar užtikrinimo priemonės suma |
MREL tinkamumo sąlygas atitinkanti suma |
Terminuotųjų indėlių išleidimo data |
Anksčiausia išpirkimo data |
|
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0035 |
0040 |
0045 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0110 |
0115 |
0120 |
0130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 14.00. Kiti finansiniai įsipareigojimai (neįtraukti į kitas kategorijas, išskyrus grupės vidaus) (LIAB-G 4) |
|
Nr. |
Suderinimas su suvestiniais duomenimis |
Z 14.00. Kiti finansiniai įsipareigojimai (neįtraukti į kitas kategorijas, išskyrus grupės vidaus) (LIAB-G 4) |
||||||||
|
Eilutė |
Skiltis |
Prioritetų eiliškumas nemokumo atveju |
Sutarties identifikatorius |
Sandorio šalies pavadinimas |
Sandorio šalies identifikatorius |
Identifikatoriaus tipas |
Reglamentuojanti teisė |
Finansinių įsipareigojimų rūšis |
Jei trečioji šalis, sutartinis pripažinimas |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
0065 |
0070 |
0075 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 14.00. Kiti finansiniai įsipareigojimai (neįtraukti į kitas kategorijas, išskyrus grupės vidaus) (LIAB-G 4) |
|||||||||||
|
Neapmokėta pagrindinė suma |
Sukauptos palūkanos |
Dabartinė palūkanų norma (%) |
Valiuta |
Emisijos data |
Anksčiausia išpirkimo data |
Galutinis išpirkimo terminas |
Įkaito, sulaikymo teisės ar užtikrinimo priemonės suma |
Garantas |
MREL tinkamumo sąlygas atitinkanti suma |
Laikoma nuosavomis lėšomis |
Suma, laikoma nuosavomis lėšomis |
|
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0170 |
0180 |
0205 |
0210 |
0220 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 15.00. Išvestinės finansinės priemonės (LIAB-G 5) |
|
Nr. |
Suderinimas su suvestiniais duomenimis |
Z 15.00. Išvestinės finansinės priemonės (LIAB-G 5) |
||||||
|
Skiltis |
Prioritetų eiliškumas nemokumo atveju |
Pagrindinio susitarimo ID |
Pagrindinio susitarimo rūšis |
ISDA protokolo laikymasis. Subjektas |
Laikino veiklos sustabdymo pripažinimas |
Sandorio šalies pavadinimas |
Sandorio šalies identifikatorius |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0061 |
0071 |
0075 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 15.00. Išvestinės finansinės priemonės (LIAB-G 5) |
||||||||
|
Identifikatoriaus tipas |
Sandorio šalies valstybė |
Grupės vidaus sandoris |
Pagrindinio susitarimo / vienos sutarties reglamentuojanti teisė |
Įtrauktų sandorių skaičius |
Grynoji vertė pagal rinkos kainą |
Pateiktos grynosios užtikrinimo priemonės vertė |
Apskaičiuota užbaigimo suma |
Apskaičiuota ankstyvo nutraukimo suma |
|
0085 |
0090 |
0095 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 16.00. Užtikrinti finansiniai sandoriai, išskyrus grupės vidaus sandorius (LIAB-G 6) |
|
Nr. |
Suderinimas su suvestiniais duomenimis |
Z 16.00. Užtikrinti finansiniai sandoriai, išskyrus grupės vidaus sandorius (LIAB-G 6) |
||||||||||
|
Skiltis |
Prioritetų eiliškumas nemokumo atveju |
Pagrindinio susitarimo ID |
Pagrindinio susitarimo rūšis |
Sandorio šalies pavadinimas |
Sandorio šalies identifikatorius |
Identifikatoriaus tipas |
Sandorio šalies valstybė |
Pagrindinio susitarimo / vieno sandorio reglamentuojanti teisė |
Įtrauktų sandorių skaičius |
Gauta grynoji finansavimo suma |
Pateiktos užtikrinimo priemonės grynoji suma |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
0065 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 17.00. Kiti nefinansiniai įsipareigojimai (neįtraukti į kitas kategorijas, išskyrus grupės vidaus) (LIAB-G-7) |
|
Nr. |
Suderinimas su suvestiniais duomenimis |
Z 17.00. Kiti nefinansiniai įsipareigojimai (neįtraukti į kitas kategorijas, išskyrus grupės vidaus) (LIAB-G-7) |
||||||||||||
|
Eilutė |
Skiltis |
Prioritetų eiliškumas nemokumo atveju |
Sutarties identifikatorius |
Sandorio šalies identifikatorius |
Identifikatoriaus tipas |
Reglamentuojanti teisė |
Nefinansinių įsipareigojimų rūšis |
Neapmokėta suma |
Valiuta |
Pripažinimo data |
Termino pabaigos data |
Laikoma nuosavomis lėšomis |
Suma, laikoma nuosavomis lėšomis |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0065 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II PRIEDAS
Bendras duomenų vienetų modelis
Visi I priede nustatyti duomenų straipsniai yra pakeičiami bendru duomenų vienetų modeliu, kuris yra įstaigų ir pertvarkymo institucijų vienodų IT sistemų pagrindas.
Bendras duomenų vienetų modelis atitinka šiuos kriterijus:
|
a) |
jame visi I priede nustatyti duomenų straipsniai pateikiami struktūriškai; |
|
b) |
jame identifikuojami visi I priede nustatyti veiklos aspektai; |
|
c) |
jame pateikiamas duomenų žodynas, kuriame identifikuojamos lentelių žymos, ordinačių žymos, ašių žymos, sričių žymos, aspektų žymos ir narių žymos; |
|
d) |
jame pateikiami parametrai, kuriais nurodomas duomenų vienetų pobūdis arba kiekis; |
|
e) |
jame pateikiamos duomenų vienetų apibrėžtys, kurios išreikštos kaip ypatybių, pagal kurias vienareikšmiškai identifikuojama finansinė sąvoka, rinkinys; |
|
f) |
jame pateikiamos visos atitinkamos techninės specifikacijos, būtinos informacijos teikimo IT sprendimams, pagal kuriuos gaunami vienodi pertvarkymo planavimo duomenys, sukurti. |
III PRIEDAS
Patvirtinimo taisyklės
I priede nustatytiems duomenų straipsniams taikomos patvirtinimo taisyklės, kuriomis užtikrinama duomenų kokybė ir nuoseklumas. Patvirtinimo taisyklės atitinka šiuos kriterijus:
|
a) |
jomis nustatomi loginiai atitinkamų duomenų vienetų ryšiai; |
|
b) |
jos apima filtrus ir prielaidas, kuriais nustatomas duomenų rinkinys, kuriam taikoma patvirtinimo taisyklė; |
|
c) |
jomis patikrinamas ataskaitinių duomenų nuoseklumas; |
|
d) |
jomis patikrinamas ataskaitinių duomenų tikslumas; |
|
e) |
jomis nustatomos standartinės vertės, kurios taikomos, kai susijusi informacija nepateikta. |
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2025/2303/oj
ISSN 1977-0723 (electronic edition)