a)

įvertina pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką savo grupei, užregistruoja, nuolat atnaujina ir saugo šį vertinimą, kad galėtų juo pasidalyti su savo kompetentinga institucija;

b)

užtikrina, kad nustatant visos grupės kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu politiką ir procedūras būtų tinkamai atsižvelgta į a punkte nurodytą riziką;

c)

gauna vyresniosios vadovybės pritarimą a punkte nurodytam rizikos vertinimui grupės lygmeniu ir b punkte nurodytai visos grupės politikai ir procedūroms kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu srityje;

d)

atitinkamiems darbuotojams trečiojoje valstybėje rengia tikslinius mokymus, kad jie mokėtų atpažinti pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos rodiklius, ir užtikrina, kad tie mokymai būtų veiksmingi.

a)

be pagrindo nedelsdamos ir bet kuriuo atveju ne vėliau kaip per 28 kalendorines dienas po trečiosios valstybės nustatymo praneša buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai:

b)

atlieka išsamius patikrinimus, be kita ko – kai tai pamatuota atsižvelgiant į pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką, susijusią su trečiojoje valstybėje įsteigto filialo arba patronuojamosios įmonės, kurioje grupė turi daugumą akcijų, veikla – patikras vietoje arba nepriklausomą auditą, siekiant įsitikinti, kad filialas arba patronuojamoji įmonė, kurioje grupė turi daugumą akcijų, veiksmingai įgyvendina visos grupės politiką ir procedūras ir tinkamai nustato, įvertina ir valdo pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką;

c)

buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai paprašius pateikia jai b punkte nurodytų patikrinimų rezultatus.

d)

nurodo trečiojoje valstybėje įsteigtam filialui ar patronuojamajai įmonei, kurioje jos turi daugumą akcijų, reguliariai teikti kredito ar finansų įstaigos vyresniajai vadovybei svarbią informaciją, įskaitant bent šiuos duomenis:

e)

buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai paprašius pateikia jai d punkte nurodytą informaciją.

a)

užtikrina, kad trečiojoje valstybėje įsteigti jų filialai ar patronuojamosios įmonės, kuriose jos turi daugumą akcijų, apribotų jų siūlomų finansinių produktų ir paslaugų pobūdį ir rūšis ir siūlytų tik tokius, kurie kelia nedidelę pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką ir kurių keliama rizika grupei turi mažą poveikį;

b)

užtikrina, kad kiti tos grupės subjektai nesitenkintų deramo klientų tikrinimo priemonėmis, kurias vykdo trečiojoje valstybėje įsteigtas filialas arba patronuojamoji įmonė, kurioje grupė turi daugumą akcijų, o patys atliktų deramą bet kurio trečiojoje valstybėje įsteigto filialo arba patronuojamosios įmonės, kurioje grupė turi daugumą akcijų, kliento, pageidaujančio iš tų kitų grupės subjektų įsigyti produktų ar paslaugų, patikrinimą, net jei tenkinamos Direktyvos (ES) 2015/849 28 straipsnio sąlygos;

c)

atlieka išsamius patikrinimus, be kita ko – kai tai pamatuota atsižvelgiant į pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką, susijusią su trečiojoje valstybėje įsteigto filialo arba patronuojamosios įmonės, kurioje grupė turi daugumą akcijų, veikla – patikras vietoje arba nepriklausomą auditą, siekiant įsitikinti, kad filialas arba patronuojamoji įmonė, kurioje grupė turi daugumą akcijų, veiksmingai nustato, įvertina ir valdo pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką;

d)

užtikrina, kad trečiojoje valstybėje įsteigti jų filialai ar patronuojamosios įmonės, kuriose jos turi daugumą akcijų, gautų kredito ar finansų įstaigos vyresniosios vadovybės leidimą užmegzti didesnės rizikos verslo santykius ar juos tęsti, taip pat leidimą sudaryti didesnės rizikos nenuolatinį sandorį;

e)

užtikrina, kad trečiojoje valstybėje įsteigti jų filialai ar patronuojamosios įmonės, kuriose jos turi daugumą akcijų, nustatytų lėšų, kurios būtų naudojamos verslo santykiams arba nenuolatiniam sandoriui, šaltinį ir, prireikus, paskirtį;

f)

užtikrina, kad trečiosiose valstybėse įsteigti jų filialai ar patronuojamosios įmonės, kuriose jos turi daugumą akcijų, nuolat vykdytų sustiprintą verslo santykių stebėseną, įskaitant sustiprintą sandorių stebėseną, kol filialai ar patronuojamosios įmonės, kuriose jos turi daugumą akcijų, galės pagrįstai manyti, kad supranta, kokią pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką kelia verslo santykiai;

g)

užtikrina, kad trečiojoje valstybėje įsteigti jų filialai ar patronuojamosios įmonės, kuriose jos turi daugumą akcijų, dalytųsi su kredito ar finansų įstaiga informacija, kurios pagrindu pateiktas pranešimas apie įtartiną sandorį ir kuri suteikė žinių, sukėlė įtarimų ar davė pagrįstą pagrindą įtarti, kad buvo bandoma vykdyti arba buvo vykdomas pinigų plovimas ir teroristų finansavimas – tai gali būti, pavyzdžiui, informacija apie faktus, sandorius, aplinkybes ir dokumentus, kuriais grindžiamas įtarimas, įskaitant asmeninę informaciją, kiek tai įmanoma pagal trečiosios valstybės teisę;

h)

vykdo nuolatinę sustiprintą visų trečiojoje valstybėje įsteigto filialo ar patronuojamosios įmonės, kurioje jos turi daugumą akcijų, klientų ir, prireikus, klientų tikrųjų savininkų, stebėseną, jei dėl tų klientų kiti tos grupės subjektai yra pateikę pranešimų apie įtartinus sandorius;

i)

užtikrina, kad trečiojoje valstybėje įsteigti jų filialai ar patronuojamosios įmonės, kuriose jos turi daugumą akcijų, taikytų veiksmingas sistemas ir kontrolės priemones, kurios leistų nustatyti įtartinus sandorius ir apie juos pranešti;

j)

užtikrina, kad trečiojoje valstybėje įsteigti jų filialai ar patronuojamosios įmonės, kuriose jos turi daugumą akcijų, nuolat atnaujintų ir saugotų informaciją apie rizikos pobūdį ir deramą tikrinimą, susijusią su trečiojoje valstybėje įsteigto jų filialo ar patronuojamosios įmonės, kurioje jos turi daugumą akcijų, klientu tol, kol tai teisiškai įmanoma, ir bet kuriuo atveju ne trumpiau, nei trunka verslo santykiai.