Fondų jungimo ir finansuojamųjų bei finansuojančiųjų subjektų struktūros, susijusios su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS)

PAGRINDINIAI ASPEKTAI

KIPVPS jungimai

Jei KIPVPS jungiami, investicinių vienetų savininkai² turi būti informuojami apie jungimo sąlygas ir jo galimą poveikį po jungimo veiksiančiam KIPVPS. Jie turi gauti kitą informaciją, įskaitant informaciją:

• apie savo teises prieš įsigaliojant siūlomam jungimui ir po to;
• apie skirtumų tarp KIPVPS, kalbant apie sintetinį rizikos rodiklį³ pagrindinėje informacijoje investuotojams, ir skirtumų tarp jų mokesčių ir išlaidų palyginimą;
• apie tai, ar po jungimo pasibaigsiančio KIPVPS valdymo įmonė arba investicinė bendrovė ketina perbalansuoti portfelį⁴ iki įsigaliojant jungimui;
• apie visas atitinkamo KIPVPS sukauptas pajamas.

Jie taip pat turi būti informuoti apie investicinių vienetų savininkų pritarimo jungimo pasiūlymui procedūrą bei apie datą, kada įvyks jungimas.

Po jungimo veiksiančio KIPVPS pagrindinė informacija investuotojams turi būti pateikta po jungimo pasibaigsiančio ir veiksiančio KIPVPS investicinių vienetų savininkams.

Finansuojamųjų ir finansuojančiųjų subjektų struktūros

Finansuojančiojo KIPVPSFinansuojantysis KIPVPS: finansuojantysis KIPVPS yra KIPVPS, kuriam leista investuoti bent 85 % savo turto į kito KIPVPS investicinius vienetus. ir finansuojamojo KIPVPSFinansuojamasis KIPVPS: KIPVPS fondas su vienu ar daugiau finansuojančiųjų fondų kaip investuotojų. Jis pats negali būti finansuojančiuoju KIPVPS arba turėti finansuojančiojo KIPVPS investicinių vienetų. susitarimai bei vidaus veiklos taisyklės

Susitarime turi būti numatytos sąlygos:

• pateikiant ikisutartinių dokumentų, vidaus veiklos dokumentų kopiją;
• perduodant investicijų valdymo ir rizikos valdymo funkcijas trečiosioms šalims;
• nustatant vidaus taisykles, susijusias su pažeidimais ir išvestinių finansinių priemonių naudojimu;
• sudarant kitus keitimosi informacija susitarimus, sudarytus su trečiosiomis šalimis.

Be to, susitarime turi būti nurodyta, kalbant apie finansuojančiojo subjekto investavimo ir turto pardavimo pagrindą:

• nurodymas, į kurių klasių finansuojamojo KIPVPS akcijas gali investuoti finansuojantysis KIPVPS;
• mokesčiai ir išlaidos, kuriuos sumoka finansuojantysis KIPVPS;
• sąlygos, kuriomis gali būti vykdomas bet koks pradinis arba vėlesnis finansuojančiojo KIPVPS turto perleidimas natūra finansuojamajam KIPVPS.

Valdymo įmonės vidaus veiklos taisyklėse turi būti įtrauktos tinkamos interesų konfliktų, kurių gali kilti tarp finansuojančiojo KIPVPS ir finansuojamojo KIPVPS arba tarp finansuojančiojo KIPVPS ir kitų finansuojamojo KIPVPS investicinių vienetų savininkų, švelninimo priemonės.

Finansuojamojo KIPVPS likvidavimo atveju taikomos procedūros

Jei finansuojantysis KIPVPS ketina bent 85 % savo turto investuoti į kito finansuojamojo KIPVPS investicinius vienetus, jis turi kompetentingoms institucijoms pateikti:

• tos investicijos patvirtinimo paraišką;
• siūlomų savo fondo taisyklių ar steigimo dokumentų pakeitimų patvirtinimo paraišką;
• savo prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams pakeitimus.

Jei finansuojantysis KIPVPS ketina persitvarkyti į KIPVPS, kuris nėra finansuojantysis KIPVPS, jis turi institucijoms pateikti:

• siūlomų savo fondo taisyklių ar steigimo dokumentų pakeitimų patvirtinimo paraišką;
• savo prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams pakeitimus.

Jei finansuojantysis KIPVPS ketina būti likviduotas, jis turi pranešti institucijoms apie šį ketinimą.

Finansuojantysis KIPVPS privalo informuoti finansuojamąjį KIPVPS, kai tik gauna institucijų patvirtinimą.

Finansuojamojo KIPVPS jungimo arba skaidymo atveju taikomos procedūros

Finansuojantysis KIPVPS privalo kompetentingoms institucijoms šiais atvejais pateikti patvirtinimo paraišką:

• kai jis ketina ir toliau būti to paties finansuojamojo KIPVPS finansuojančiuoju KIPVPS;
• kai jis ketina tapti kito finansuojamojo KIPVPS finansuojančiuoju KIPVPS;
• kai jis ketina persitvarkyti į KIPVPS, kuris nėra finansuojantysis KIPVPS;
• kai jis ketina būti likviduotas.

Finansuojantysis KIPVPS privalo informuoti finansuojamąjį KIPVPS, kai tik gauna kompetentingų institucijų patvirtinimą.

ES valstybės narės teisė, kuri taikoma finansuojamojo KIPVPS ir finansuojančiojo KIPVPS depozitoriumų susitarimui, taip pat turi būti taikoma abiejų depozitoriumų keitimosi informacija susitarimui.