1.   Užbaigęs Reglamento (ES) 2016/1011 42 straipsnio 1 dalies a punkte išvardytų galimų pažeidimų tyrimą ir prieš pateikdamas bylą ESMA, už tyrimą atsakingas pareigūnas, nurodytas to reglamento 48i straipsnio 1 dalyje, raštu informuoja asmenį, dėl kurio vykdomas tyrimas, apie savo išvadas ir suteikia tam asmeniui galimybę raštu pateikti pastabas pagal 3 dalį. Pareiškime apie išvadas pateikiami faktai, kurie galimai sudaro vieną ar daugiau Reglamento (ES) 2016/1011 VI antraštinėje dalyje nustatytų reikalavimų pažeidimų, įskaitant tų pažeidimų pobūdžio ir sunkumo vertinimą, atsižvelgiant į to reglamento 48e straipsnio 2 dalyje nustatytus kriterijus.

2.   Pareiškime apie išvadas nustatomas pagrįstas terminas, per kurį asmuo, dėl kurio vykdomas tyrimas, gali raštu pateikti pastabas. Atliekant kitus nei 5 straipsnyje nurodytus tyrimus, šis terminas yra ne trumpesnis kaip keturios savaitės. Už tyrimą atsakingas pareigūnas nėra įpareigotas atsižvelgti į raštiškas pastabas, gautas praėjus nustatytam terminui.

3.   Asmuo, dėl kurio vykdomas tyrimas, raštiškose pastabose gali išdėstyti faktus, kurie, jo manymu, yra svarbūs jo gynybai, ir, jei įmanoma, pridėti išdėstytus faktus įrodančius dokumentus. Asmuo, dėl kurio vykdomas tyrimas gali pasiūlyti už tyrimą atsakingam pareigūnui išklausyti kitus asmenis, kurie gali patvirtinti asmens, dėl kurio vykdomas tyrimas, raštiškose pastabose išdėstytus faktus.

4.   Už tyrimą atsakingas pareigūnas gali asmenį, dėl kurio vykdomas tyrimas ir kuriam pateiktas pareiškimas apie išvadas, pakviesti į žodinį bylos nagrinėjimą. Asmeniui, dėl kurio vykdomas tyrimas, turėtų būti leidžiama pasinaudoti pasirinkto patarėjo pagalba. Žodinis bylos nagrinėjimas yra uždaras.

1.   Už tyrimą atsakingo pareigūno ESMA teikiamą visą bylą sudaro šie dokumentai:

2.   Jei byla yra neišsami, ESMA už tyrimą atsakingam pareigūnui pateikia motyvuotą prašymą pateikti papildomų dokumentų.

3.   Kai ESMA mano, kad už tyrimą atsakingo pareigūno pareiškime apie išvadas aprašyti faktai nėra Reglamento (ES) 2016/1011 VI antraštinėje dalyje nurodytų reikalavimų pažeidimai, ji priima sprendimą užbaigti bylą ir apie tą sprendimą praneša asmeniui, dėl kurio vykdomas tyrimas.

4.   Kai ESMA nesutinka su už tyrimą atsakingo pareigūno išvadomis, asmeniui, dėl kurio vykdomas tyrimas, ji pateikia naują pareiškimą apie išvadas. Tame pareiškime apie išvadas nustatomas ne mažiau kaip keturių savaičių terminas, per kurį asmuo, dėl kurio vykdomas tyrimas, gali raštu pateikti pastabas. ESMA, priimdama sprendimą dėl pažeidimo nustatymo ir dėl priežiūros priemonių ir baudos skyrimo pagal Reglamento (ES) 2016/1011 48e ir 48f straipsnius, nėra įpareigota atsižvelgti į raštiškas pastabas, gautas praėjus nustatytam terminui.

5.   Kai ESMA sutinka su visomis arba kai kuriomis už tyrimą atsakingo pareigūno išvadomis, apie tai ji praneša asmeniui, dėl kurio vykdomas tyrimas. Tokiame pranešime nustatomas bent dviejų savaičių terminas, jei ESMA sutinka su visomis išvadomis, ir bent keturių savaičių terminas, jei ESMA nesutinka su visomis išvadomis, per kurį asmuo, dėl kurio vykdomas tyrimas, gali raštu pateikti pastabas. ESMA, priimdama sprendimą dėl pažeidimo nustatymo ir dėl priežiūros priemonių ir baudos skyrimo pagal Reglamento (ES) 2016/1011 48e ir 48f straipsnius, nėra įpareigota atsižvelgti į raštiškas pastabas, gautas praėjus nustatytam terminui.

6.   ESMA gali pakviesti asmenį, dėl kurio vykdomas tyrimas ir kuriam skirtas pareiškimas apie išvadas, dalyvauti žodiniame bylos nagrinėjime. Asmeniui, dėl kurio vykdomas tyrimas, turėtų būti leidžiama pasinaudoti pasirinkto patarėjo pagalba. Žodinis bylos nagrinėjimas yra uždaras.

7.   ESMA, nusprendusi, kad asmuo, dėl kurio vykdomas tyrimas, padarė vieną ar daugiau Reglamento (ES) 2016/1011 VI antraštinėje dalyje nurodytų reikalavimų pažeidimų, ir priėmusi sprendimą skirti baudą pagal 48f straipsnį, apie tą sprendimą nedelsdama praneša asmeniui, dėl kurio vykdomas tyrimas.

1.   Prieš priimdama sprendimą skirti periodiškai mokamą baudą pagal Reglamento (ES) 2016/1011 48g straipsnį, ESMA asmeniui, dėl kurio vykdoma procedūra, pateikia pareiškimą apie išvadas, kuriame pateikiamos priežastys, kuriomis grindžiamas periodiškai mokamos baudos skyrimas, ir periodiškai mokamos baudos suma už kiekvieną reikalavimų nesilaikymo dieną. Pareiškime apie išvadas nustatomas ne mažiau kaip keturių savaičių terminas, per kurį asmuo, dėl kurio vykdoma procedūra, gali raštu pateikti pastabas. ESMA priimdama sprendimą dėl periodiškai mokamos baudos nėra įpareigota atsižvelgti į raštiškas pastabas, gautas praėjus nustatytam terminui.

2.   Kai lyginamojo indekso administratorius arba asmuo, dėl kurio vykdoma Reglamento (ES) 2016/1011 48b straipsnio 1 dalyje nurodyta procedūra, įvykdo atitinkamą Reglamento (ES) 2016/1011 48g straipsnio 1 dalyje nurodytą sprendimą, periodiškai mokama bauda nebeskiriama.

3.   ESMA sprendime skirti periodiškai mokamą baudą nurodomas teisinis pagrindas ir sprendimo priežastys, periodiškai mokamos baudos suma ir pradinė data.

4.   Be to, ESMA gali asmenį, dėl kurio vykdoma procedūra, pakviesti į žodinį bylos nagrinėjimą. Asmeniui, dėl kurio vykdoma procedūra, turėtų būti leidžiama pasinaudoti pasirinkto patarėjo pagalba. Žodinis bylos nagrinėjimas yra uždaras.

1.   Nukrypstant nuo 3 straipsnio 4, 5 ir 6 dalių ir 4 straipsnio 1 ir 4 dalių, šiame straipsnyje nustatyta procedūra taikoma, kai ESMA priima laikinus sprendimus pagal Reglamento (ES) 2016/1011 48j straipsnio 1 dalies antrą pastraipą.

2.   Jei ESMA nusprendžia, kad asmuo, dėl kurio vykdomas tyrimas, padarė Reglamento (ES) 2016/1011 VI antraštinėje dalyje nustatyto reikalavimo pažeidimą, ir priima laikiną sprendimą, kuriuo nustatomos priežiūros priemonės pagal Reglamento (ES) 2016/1011 48e straipsnį, ji nedelsdama praneša apie tą laikinąjį sprendimą asmeniui, dėl kurio priimtas laikinas sprendimas.

ESMA nustato ne trumpesnį kaip keturių savaičių terminą, per kurį asmuo, dėl kurio priimtas laikinas sprendimas, gali raštu pateikti pastabas dėl to sprendimo. ESMA nėra įpareigota atsižvelgti į raštiškas pastabas, gautas praėjus nustatytam terminui.

Gavusi prašymą, ESMA asmeniui, dėl kurio priimtas laikinas sprendimas, suteikia galimybę susipažinti su byla. Pateikti bylos dokumentai naudojami tik teisminėse arba administracinėse procedūrose dėl Reglamento (ES) 2016/1011 taikymo.

ESMA gali asmenį, dėl kurio priimtas laikinas sprendimas, pakviesti dalyvauti žodiniame bylos nagrinėjime. Asmeniui, dėl kurio priimtas laikinas sprendimas, turėtų būti leidžiama pasinaudoti pasirinkto patarėjo pagalba. Žodinis bylos nagrinėjimas yra uždaras.

3.   ESMA galutinį sprendimą priima kuo greičiau po to, kai priimamas laikinas sprendimas.

Jeigu ESMA, išklausiusi asmenį, dėl kurio priimtas laikinas sprendimas, mano, kad tas asmuo pažeidė Reglamento (ES) 2016/1011 VI antraštinėje dalyje nustatytą reikalavimą, ji priima patvirtinamąjį sprendimą, kuriuo nustatoma viena ar daugiau Reglamento (ES) 2016/1011 48e straipsnyje nustatytų priežiūros priemonių. ESMA nedelsdama praneša apie tą sprendimą asmeniui, dėl kurio priimtas tarpinis sprendimas.

4.   Jei ESMA priima galutinį sprendimą, kuriuo nepatvirtinamas laikinas sprendimas, tas laikinas sprendimas laikomas panaikintu.

1.   Gavusi prašymą, ESMA suteikia galimybę susipažinti su byla asmeniui, dėl kurio vykdomas tyrimas, kuriam už tyrimą atsakingas pareigūnas arba ESMA nusiuntė pareiškimą apie išvadas. Galimybė susipažinti su byla yra suteikiama pranešus apie pareiškimą apie išvadas.

2.   1 dalyje nurodytas asmuo bylos dokumentus naudoja tik teisminėse arba administracinėse procedūrose dėl Reglamento (ES) 2016/1011 taikymo.

1.   Baudoms ir periodiškai mokamoms baudoms lyginamųjų indeksų administratoriams ir kitiems asmenims, dėl kurių vykdomas tyrimas, taikomas penkerių metų senaties terminas.

2.   1 dalyje nurodytas senaties terminas prasideda kitą dieną po dienos, kurią padarytas pažeidimas. Tęstinių ar pakartotinių pažeidimų atvejais tas senaties terminas prasideda tą dieną, kurią pažeidimas baigiasi.

3.   ESMA arba pagal Reglamento (ES) 2016/1011 48m straipsnį ESMA prašymu valstybės narės institucijai ėmusis veiksmų pažeidimo tyrimo ar procedūros pagal Reglamento (ES) 2016/1011 VI antraštinę dalį tikslais, baudų ir periodiškai mokamų baudų skyrimo senaties termino eiga yra nutraukiama. Tas senaties terminas nutraukiamas tą dieną, kurią apie tokį veiksmą pranešama lyginamųjų indeksų administratoriams arba asmeniui, dėl kurio vykdomas tyrimas dėl Reglamento (ES) 2016/1011 pažeidimo.

4.   Kiekvienu 3 dalyje nurodytu nutraukimo atveju senaties terminas pradedamas skaičiuoti iš naujo. Senaties terminas baigiasi ne vėliau kaip tą dieną, kai baigiasi laikotarpis, prilygstantis dvigubo senaties termino laikui, per kurį ESMA nepaskyrė baudos ar periodiškai mokamos baudos. Tas laikotarpis pratęsiamas tiek, kiek senaties termino eiga buvo laikinai sustabdyta pagal 5 dalį.

5.   Baudų ir periodiškai mokamų baudų skyrimo senaties terminas sustabdomas, kol ESMA sprendimui yra taikomos procedūros, pradėtos Apeliacinėje taryboje, nurodytos Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 60 straipsnyje, ir jis yra peržiūrimas Europos Sąjungos Teisingumo Teisme pagal Reglamento (ES) 2016/1011 48k straipsnį.

1.   ESMA įgaliojimui užtikrinti sprendimų, priimtų pagal Reglamento (ES) 2016/1011 48e ir 48g straipsnius, vykdymą taikomas penkerių metų senaties terminas.

2.   1 dalyje nurodytas senaties terminas skaičiuojamas nuo kitos dienos po to, kai sprendimas tampa galutinis.

3.   Baudų mokėjimo užtikrinimo senaties termino eiga nutraukiama:

4.   Kiekvienu 3 dalyje nurodytu nutraukimo atveju senaties terminas pradedamas skaičiuoti iš naujo.

5.   Baudų mokėjimo užtikrinimo senaties termino eiga sustabdoma, kol:

1.   ESMA surinktos baudų ir periodiškai mokamų baudų sumos laikomos palūkaninėje sąskaitoje, atidarytoje ESMA, kol jos tampa galutinės. Kai ESMA vienu metu renka kelias baudas arba periodiškai mokamas baudas, ESMA užtikrina, kad jos būtų laikomos skirtingose sąskaitose ar subsąskaitose. Sumokėtos baudos ir periodiškai mokamos baudos nėra įtraukiamos į ESMA biudžetą ar registruojamos kaip biudžeto sumos.

2.   Nustačiusi, kad baudos arba periodiškai mokamos baudos tapo galutinės, po to, kai išnaudojamos visos apeliacijos teisės, ESMA tas sumas ir galimas sukauptas palūkanas perveda Komisijai. Tada šios sumos įtraukiamos į Sąjungos biudžetą kaip pajamos.

3.   ESMA reguliariai praneša Komisijai apie skirtų baudų ir periodiškai mokamų baudų sumas ir statusą.