32012R1247

EUR-Lex

Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
Įgyvendinimo reglamentas - 1247/2012 - EN - EUR-Lex

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 32012R1247

2012 m. gruodžio 19 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012, kuriuo nustatomi pranešimų apie sandorius, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai Tekstas svarbus EEE

OL L 352, 2012 12 21, p. 20–29 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

(HR)
⏵Šis dokumentas paskelbtas specialiajame (-iuosiuose) leidime (-uose) (HR)
Specialusis leidimas kroatų kalba: skyrius 06 tomas 012 p. 132 - 141

Legal status of the document No longer in force, Date of end of validity: 28/04/2024; panaikino 32022R1860

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2012/1247/oj

HTML

PDF

Official Journal

21.12.2012

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 352/20

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) Nr. 1247/2012

2012 m. gruodžio 19 d.

kuriuo nustatomi pranešimų apie sandorius, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į Europos Centrinio Banko nuomonę (1),

atsižvelgdama į 2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų (2), ypač į 9 straipsnio 6 dalį,

kadangi:

(1)

siekiant išvengti nenuoseklumo, visiems duomenims, kurie siunčiami sandorių duomenų saugykloms pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnį, turėtų būti taikomos tos pačios taisyklės, standartai ir formatai, ir juos turėtų taikyti visos sandorių duomenų saugyklos ir visos sandorio šalys visų rūšių išvestinėms finansinėms priemonėms. Todėl išvestinių finansinių priemonių sandoriui aprašyti turėtų būti naudojamas unikalus duomenų rinkinys;

(2)

ne biržos išvestinės finansinės priemonės paprastai nėra nei unikaliai identifikuojamos pagal esamus finansų rinkose plačiai naudojamus kodus, tokius kaip tarptautiniai vertybinių popierių identifikavimo numeriai (ISIN), nei aprašomos naudojant ISO finansinių priemonių klasifikavimo (CFI) kodą, todėl būtina sukurti naują universalų identifikavimo metodą. Jei egzistuoja unikalus produkto identifikatorius (UPI) ir jei jis atitinka unikalumo, neutralumo, patikimumo, atviro šaltinio, išplečiamumo ir prieinamumo principus, yra teikiamas už pagrįstą kainą, siūlomas pagal tinkamą valdymo sistemą ir patvirtintas naudoti Sąjungoje, tokį kodą reikėtų naudoti. Jei šiuos reikalavimus atitinkančio unikalaus produkto identifikatoriaus nėra, reikėtų naudoti laikiną taksonomiją;

(3)

pagrindinė finansinė priemonė turėtų būti identifikuojama naudojant vieną identifikatorių, tačiau šiuo metu nėra visoje rinkoje naudojamo standartizuoto kodo, pagal kurį būtų galima identifikuoti krepšelyje esančią pagrindinę finansinę priemonę. Todėl turėtų būti reikalaujama, kad sandorio šalys bent nurodytų, kad pagrindinė finansinė priemonė yra krepšelis, ir standartizuotų indeksų atveju naudotų ISIN, kai įmanoma;

(4)

siekiant užtikrinti nuoseklumą, visos išvestinių finansinių priemonių sutarties šalys turėtų būti identifikuojamos pagal unikalų kodą. Visoms finansų ir ne finansų sandorio šalims, makleriams, pagrindinėms sandorio šalims ir naudos gavėjams identifikuoti turėtų būti naudojamas (jei yra) pasaulinis juridinio asmens identifikatorius arba laikinas subjekto identifikatorius, kurį reikia apibrėžti pagal valdymo sistemą, atitinkančią Finansinio stabilumo tarybos (FST) rekomendacijas dėl duomenų reikalavimų, ir kuris yra patvirtintas naudoti Sąjungoje, visų pirma siekiant užtikrinti suderinamumą su Mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų komiteto ir Tarptautinės vertybinių popierių komisijų organizacijos ataskaita apie ne biržos išvestinių finansinių priemonių duomenų ataskaitų teikimo ir apibendrinimo reikalavimus, kurioje juridinių asmenų identifikatoriai apibūdinami kaip duomenų apibendrinimo priemonė. Tarpininkų sudaromų sandorių atveju naudos gavėjai turėtų būti identifikuojami kaip asmenys arba subjektai, kurių vardu sudaryta sutartis;

(5)

reikėtų atsižvelgti į metodus, naudojamus trečiosiose šalyse, taip pat į pačių sandorių duomenų saugyklų, kurios pradeda veiklą, taikomus metodus. Todėl, kad būtų galima užtikrinti sandorio šalims ekonomiškai efektyvų sprendimą ir sumažinti operacinę riziką sandorių duomenų saugykloms, nustatant pranešimų teikimo pradžios datą reikėtų numatyti skirtingas datas atskiroms išvestinių finansinių priemonių klasėms, pradedant nuo labiausiai standartizuotų klasių ir vėliau palaipsniui pereinant prie kitų klasių. Išvestinių finansinių priemonių sutartys, kurios buvo sudarytos iki Reglamento (ES) Nr. 648/2012 įsigaliojimo datos, jo įsigaliojimo datą arba po tos datos ir kurios pranešimų teikimo pradžios datą arba po jos yra užbaigtos, reguliavimo tikslais nėra labai svarbios. Tačiau apie jas vis tiek būtina pranešti pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnio 1 dalies a punktą. Siekiant užtikrinti, kad minėtais atvejais pranešimų teikimo tvarka būtų veiksminga ir proporcinga, ir atsižvelgti į sunkumus, su kuriais susiduriama atkuriant užbaigtų sutarčių duomenis, tokių pranešimų teikimo terminas turėtų būti ilgesnis;

(6)	šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI) Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;

(7)

pagal 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) (3), 15 straipsnį EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl tokių techninių įgyvendinimo standartų projektų, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal to reglamento 37 straipsnį įsteigta EVPRI Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Pranešimų apie išvestinių finansinių priemonių sutartis formatas

Pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnį teikiamame pranešime (ataskaitoje) informacija pateikiama šio reglamento priede nurodytu formatu.

2 straipsnis

Pranešimų apie išvestinių finansinių priemonių sutartis teikimo dažnumas

Sutarčių, apie kurias pranešama sandorių duomenų saugyklai, vertinimas pagal rinkos kainą ar vertinimas pagal modelį atliekamas kasdien, kai tai numatyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 11 straipsnio 2 dalyje. Visi kiti pranešamų duomenų elementai, kaip numatyta šio reglamento priede ir deleguotojo akto dėl techninių reguliavimo standartų, kuriais nustatomi būtiniausi duomenys, kuriuos reikia pateikti sandorių duomenų saugykloms pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnio 5 dalį, priede, pateikiami tada, kai jie atsiranda, atsižvelgiant į Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnyje numatytą terminą, visų pirma kiek tai susiję su sutarties sudarymu, pakeitimu ar užbaigimu.

3 straipsnis

Sandorio šalių ir kitų subjektų identifikavimas

1. Pranešime naudojamas juridinio asmens identifikatorius, siekiant identifikuoti:

(a)	naudos gavėją, kuris yra juridinis asmuo;

(b)	maklerio įmonę;

(c)	pagrindinę sandorio šalį;

(d)	tarpuskaitos narį, kuris yra juridinis asmuo;

(e)	sandorio šalį, kuri yra juridinis asmuo;

(f)	pranešimą teikiantį subjektą.

2. Kai juridinio asmens identifikatoriaus nėra, pranešime nurodomas laikinas subjekto identifikatorius, kaip apibrėžta Sąjungos lygmeniu, kuris yra:

(a)

unikalus;

(b)	neutralus;

(c)	patikimas;

(d)	atviro šaltinio;

(e)	išplečiamas;

(f)	prieinamas;

(g)	gaunamas už pagrįstą kainą;

(h)	reglamentuojamas pagal tinkamą valdymo sistemą.

3. Jei nėra nei juridinio asmens identifikatoriaus, nei laikino subjekto identifikatoriaus, pranešime naudojamas identifikacinis įmonės kodas pagal ISO 9362, kai jis yra.

4 straipsnis

Išvestinių finansinių priemonių identifikavimas

1. Pranešime išvestinių finansinių priemonių sutartis identifikuojama naudojant unikalų produkto identifikatorių, kuris yra:

(a)

unikalus;

(b)	neutralus;

(c)	patikimas;

(d)	atviro šaltinio;

(e)	išplečiamas;

(f)	prieinamas;

(g)	gaunamas už pagrįstą kainą;

(h)	reglamentuojamas pagal tinkamą valdymo sistemą.

2. Kai unikalus produkto identifikatorius neegzistuoja, pranešime išvestinių finansinių priemonių sutartis identifikuojama naudojant priskirto ISIN kodo pagal ISO 6166 standartą arba alternatyvaus priemonės identifikavimo (AII) kodo ir atitinkamo finansinių priemonių klasifikavimo (CFI) kodo pagal ISO 10962 standartą derinį.

3. Kai 2 dalyje nurodyto derinio nėra, išvestinių finansinių priemonių rūšis identifikuojama tokiu pagrindu:

(a)

išvestinių finansinių priemonių klasė identifikuojama kaip viena iš toliau nurodytų klasių:

i)	biržos prekės;

ii)

kreditas;

iii)

valiutos;

iv)

akcijos;

v)	palūkanų norma;

vi)

kita;

(b)

išvestinių finansinių priemonių rūšis identifikuojama kaip viena iš toliau nurodytų rūšių:

i)	sutartys dėl kainų skirtumų;

ii)	išankstiniai palūkanų normų sandoriai;

iii)	išankstiniai sandoriai;

iv)	ateities sandoriai;

v)	pasirinkimo sandoriai;

vi)	apsikeitimo sandoriai;

vii)

kita;

(c)

jei išvestinės finansinės priemonės nepriklauso specifinei išvestinių finansinių priemonių klasei ar išvestinių finansinių priemonių rūšiai, pranešimas rengiamas remiantis ta išvestinių finansinių priemonių klase arba išvestinių finansinių priemonių rūšimi, į kurią, sandorio šalių susitarimu, išvestinės finansinės priemonės sutartis yra labiausiai panaši.

5 straipsnis

Pranešimų teikimo pradžios data

1. Apie kredito išvestinių finansinių priemonių ir palūkanų normų išvestinių finansinių priemonių sutartis pranešama:

(a)	ne vėliau kaip 2013 m. liepos 1 d., jei tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugykla pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 55 straipsnį įregistruota iki 2013 m. balandžio 1 d.;

(b)	90 dienų po konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugyklos įregistravimo pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 55 straipsnį, jei tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugyklos, įregistruotos iki 2013 m. balandžio 1 d. arba tą datą, nėra;

(c)

ne vėliau kaip 2015 m. liepos 1 d., jei tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugyklos, įregistruotos pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 55 straipsnį iki 2015 m. liepos 1 d., nėra. Prievolė teikti pranešimus pradedama taikyti šią datą, ir duomenys apie sutartis pagal to reglamento 9 straipsnio 3 dalį teikiami EVPRI, kol įregistruojama tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugykla.

2. Apie 1 dalyje nenurodytas išvestinių finansinių priemonių sutartis pranešama:

(a)	ne vėliau kaip 2014 m. sausio 1 d., jei tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugykla pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 55 straipsnį įregistruota iki 2013 m. spalio 1 d.;

(b)	90 dienų po konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugyklos įregistravimo pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 55 straipsnį, jei tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugyklos, įregistruotos iki 2013 m. spalio 1 d. arba tą datą, nėra;

(c)

3. Apie išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurios 2012 m. rugpjūčio 16 d. dar buvo neužbaigtos ir pranešimų teikimo pradžios datą vis dar yra neužbaigtos, sandorių duomenų saugyklai pranešama per 90 dienų nuo konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės pranešimų teikimo pradžios datos.

4. Apie išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurios:

(a)	buvo sudarytos iki 2012 m. rugpjūčio 16 d. ir 2012 m. rugpjūčio 16 d. vis dar yra neužbaigtos arba

(b)	buvo sudarytos 2012 m. rugpjūčio 16 d. ar vėliau

ir kurios yra užbaigtos pranešimų teikimo pradžios datą arba po jos, sandorių duomenų saugyklai pranešama per 3 metus nuo konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės pranešimų teikimo pradžios datos.

5. Teikiant informaciją, nurodytą deleguotojo akto dėl techninių reguliavimo standartų, kuriais nustatomi būtiniausi duomenys, kuriuos reikia pateikti sandorių duomenų saugykloms pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnio 5 dalį, 3 straipsnyje, pranešimų teikimo pradžios data atidedama 180 dienų.

6 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2012 m. gruodžio 19 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

José Manuel BARROSO

(1) Dar nepaskelbta Oficialiajame leidinyje.

(2) OL L 201, 2012 7 27.

(3) OL L 331, 2010 12 15, p. 84.

PRIEDAS

1 lentelė

Sandorio šalies duomenys

Laukas

Formatas

Sutarties šalys

Pranešimo laiko žyma

ISO 8601 datos formatas / UTC laiko formatas.

Sandorio šalies identifikavimo duomenys

Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų), laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų), BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).

Kitos sandorio šalies identifikavimo duomenys

Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų),

laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų),

BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba

kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).

Sandorio šalies pavadinimas

100 raidinių skaitmeninių ženklų arba palikti tuščią, jei šią informaciją apima juridinio asmens identifikatorius (LEI).

Sandorio šalies įsteigimo vieta

500 raidinių skaitmeninių ženklų arba palikti tuščią, jei šią informaciją apima juridinio asmens identifikatorius (LEI).

Sandorio šalies įmonių sektorius

Taksonomija:

A	=	gyvybės draudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2002/83/EB;
C	=	kredito įstaiga, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2006/48/EB;
F	=	investicinė įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2004/39/EB;
I	=	draudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 73/239/EEB;
L	=	alternatyvaus investavimo fondas, valdomas AIFV, kuriam veiklos leidimas suteiktas arba kuris registruotas pagal Direktyvą 2011/61/ES;
O	=	įstaiga, atsakinga už profesinių pensijų skyrimą, kaip apibrėžta Direktyvos 2003/41/EB 6 straipsnio a punkte;
R	=	perdraudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2005/68/EB;
U	=	KIPVPS ir jo valdymo įmonė, kuriems suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2009/65/EB; arba

palikti tuščią, jei šią informaciją apima juridinio asmens identifikatorius (LEI) arba jei sandorio šalis yra ne finansų sandorio šalis.

Finansinis arba nefinansinis sandorio šalies pobūdis

F = finansų sandorio šalis, N = ne finansų sandorio šalis.

Maklerio identifikavimo duomenys

Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų),

laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų),

BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).

Pranešimą teikiančio subjekto identifikavimo duomenys

Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų),

laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų),

BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba

kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).

Tarpuskaitos nario identifikavimo duomenys

Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų),

laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų),

BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba

kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).

Naudos gavėjo identifikavimo duomenys

Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų),

laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų),

BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba

kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).

Veiklos tipas

P = savo sąskaita ir savo ar kliento vardu, A = kliento vardu ir kliento sąskaita.

Sandorio šalies pobūdis

B = pirkėjas, S = pardavėjas.

Sandoris su ne EEE sandorio šalimi

Y = taip, N = ne.

Tiesioginė sąsaja su komercine veikla ar iždo finansavimo veikla

Y = taip, N = ne.

Tarpuskaitos riba

Y = viršijama, N = nesiekiama.

Sutarties vertė pagal rinkos kainą

Iki 20 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.

Sutarties vertės pagal rinkos kainą valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

Vertinimo data

ISO 8601 datos formatas.

Vertinimo laikas

UTC laiko formatas.

Vertinimo tipas

M = vertinimas pagal rinkos kainą / O = vertinimas pagal modelį.

Užtikrinimas įkaitu

U = neužtikrinta, PC = iš dalies užtikrinta, OC = užtikrinta viena kryptimi arba FC = visiškai užtikrinta.

Įkaitas portfelio lygmeniu

Y = taip, N = ne.

Įkaito portfelio kodas

Iki 10 skaitmenų.

Įkaito vertė

Nurodyti pateikto įkaito visos sumos vertę; iki 20 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.

Įkaito vertės valiuta

Nurodyti 25 lauke įrašytos sumos valiutą; ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

2 lentelė

Bendri duomenys

Laukas

Formatas

Taikomi išvestinių finansinių priemonių sutarčių tipai

2a skirsnis. Sutarties tipas

Visos sutartys

Naudojama taksonomija

Nurodyti naudojamą taksonomiją:

U= produkto identifikatorius [patvirtintas Europoje]

Formula

E= laikina taksonomija

Produkto 1 tipo identifikavimo duomenys

Kai taksonomija = U:

Produkto identifikatorius (UPI), kurį reikia apibrėžti

Kai taksonomija = I:

ISIN arba AII,

12 ženklų raidinis skaitmeninis kodas

Kai taksonomija = E:

Išvestinių finansinių priemonių klasė:

CO	=	biržos prekė
CR	=	kreditas
CU	=	valiuta
EQ	=	akcijos
IR	=	palūkanų norma
OT	=	kita

Produkto 2 tipo identifikavimo duomenys

Kai taksonomija = U:

Tuščia

Kai taksonomija = I:

CFI, 6 ženklų raidinis kodas

Kai taksonomija = E:

Išvestinės finansinės priemonės rūšis:

CD	=	sutartys dėl kainų skirtumų
FR	=	išankstiniai palūkanų normų sandoriai
FU	=	ateities sandoriai
FW	=	išankstiniai sandoriai
OP	=	pasirinkimo sandoriai
SW	=	apsikeitimo sandoriai
OT	=	kita

Pagrindinė priemonė

ISIN (12 raidinių skaitmeninių ženklų);

LEI (20 raidinių skaitmeninių ženklų);

Laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų);

UPI (reikia apibrėžti);

B= krepšelis;

I= indeksas.

1 nominalioji valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

2 nominalioji valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

Pristatymo valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

2b skirsnis. Išsami informacija apie sandorį

Visos sutartys

Sandorio identifikavimo numeris

Iki 52 raidinių skaitmeninių ženklų.

Sandorio registracijos numeris

40 raidinių skaitmeninių ženklų laukas.

Įvykdymo vieta

ISO 10383 rinkos identifikavimo kodas (MIC), 4 raidiniai ženklai.

Kai tinka, į biržos sąrašus įtrauktų išvestinių finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama ne biržoje, atveju nurodoma XOFF, o ne biržos išvestinių finansinių priemonių atveju – XXXX.

Portfelio sumažinimas

Y = jei sutartis atsiranda dėl portfelio sumažinimo; N = jei sutartis neatsiranda dėl portfelio sumažinimo.

Kaina / norma

Iki 20 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.

Kainos žymėjimas

Pvz., ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai, procentai.

Nominalioji suma

Iki 20 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.

Kainos daugiklis

Iki 10 skaitmenų.

Kiekis

Iki 10 skaitmenų.

Išankstinis mokėjimas

Pranešimą teikiančios sandorio šalies atliktų mokėjimų atveju – iki 10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy, o pranešimą teikiančios sandorio šalies gautų mokėjimų atveju – formatu xxxx,yyyyy.

Pristatymo tipas

C = pinigai, P = fizinis, O = sandorio šaliai pasirenkamas.

Įvykdymo laiko žyma

ISO 8601 datos formatas / UTC laiko formatas.

Įsigaliojimo data

ISO 8601 datos formatas.

Termino pabaigos data

ISO 8601 datos formatas.

Užbaigimo data

ISO 8601 datos formatas.

Atsiskaitymo data

ISO 8601 datos formatas.

Pagrindinio susitarimo tipas

Laisvos formos iki 50 ženklų tekstas, nurodant pagrindinio susitarimo pavadinimą, jei yra.

Pagrindinio susitarimo versija

Metai, xxxx.

2c skirsnis. Rizikos mažinimas / Pranešimas

Visos sutartys

Patvirtinimo laiko žyma

ISO 8601 datos formatas, UTC laiko formatas.

Patvirtinimo būdas

Y = patvirtinta neelektroniškai, N = nepatvirtinta, E = patvirtinta elektroniškai.

2d skirsnis. Tarpuskaita

Visos sutartys

Tarpuskaitos prievolė

Y = taip, N = ne.

Tarpuskaita atlikta

Y = taip, N = ne.

Tarpuskaitos laiko žyma

ISO 8601 datos formatas / UTC laiko formatas.

Pagrindinės sandorio šalies identifikavimo duomenys

Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų) arba, jei jo nėra, laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų), arba, jei jo nėra, BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų).

Grupės vidaus sandoris

Y = taip, N = ne.

2e skirsnis. Palūkanų normos

Palūkanų normų išvestinės finansinės priemonės

1 sandorio dalies fiksuotoji norma

Skaitmenys formatu xxxx,yyyyy.

2 sandorio dalies fiksuotoji norma

Skaitmenys formatu xxxx,yyyyy.

Fiksuotosios normos dienų skaičius

Faktinis/365, 30B/360 arba kita.

Fiksuotosios dalies mokėjimo dažnumas

Laikotarpio sveikasis daugiklis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, pvz., 10D, 3M, 5Y.

Kintamosios normos mokėjimo dažnumas

Laikotarpio sveikasis daugiklis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, pvz., 10D, 3M, 5Y.

Kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas

D= Laikotarpio sveikasis daugiklis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, pvz., 10D, 3M, 5Y.

1 sandorio dalies kintamoji norma

Kintamosios normos indekso pavadinimas, pvz., 3M EURIBOR.

2 sandorio dalies kintamoji norma

Kintamosios normos indekso pavadinimas, pvz., 3M EURIBOR.

2f skirsnis. Valiutų keitimas

Valiutų išvestinės finansinės priemonės

2 valiuta

ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

1 valiutos kursas

Iki 10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.

Išankstinis valiutos kursas

Iki 10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.

Valiutos kurso pagrindas

Pvz., EUR/USD arba USD/EUR.

2g skirsnis. Biržos prekės

Jei pateiktas UPI ir jis apima visą toliau nurodytą informaciją, šios informacijos pateikti nereikalaujama, nebent informacija turi būti pateikta pagal Reglamentą (ES) Nr. 1227/2011.

Biržos prekių išvestinės finansinės priemonės

Bendroji informacija

Biržos prekių kategorijos

AG= žemės ūkis

EN= energija

FR= kroviniai

ME= metalai

IN= indeksas

EV= aplinka

EX= sudėtingos

Specialios biržos prekių kategorijos

Žemės ūkis

GO= grūdai, aliejingosios sėklos

DA= pieno gaminiai

LI= gyvuliai

FO= miško ūkis

SO= neperdirbti produktai

Energija

OI= nafta

NG= gamtinės dujos

CO= anglis

EL= elektros energija

IE= kelių formų energija

Metalai

PR= taurieji

NP= netaurieji

Aplinka

WE= klimato reiškiniai

EM= išmetamieji teršalai

Energija

Pristatymo vieta arba zona

EIC kodas, 16 raidinių skaitmeninių ženklų kodas.

Sujungimo taškas

Laisvos formos iki 50 ženklų tekstas.

Apkrovos tipas

Kartojamas skirsnis nuo 50 iki 54 lauko, skirtas produkto pristatymo pobūdžiui pagal dienos pristatymo laikotarpius identifikuoti:

BL= bazinė apkrova

PL= piko apkrova

OP= ne piko apkrova

BH= apkrovos laikotarpio valandos

OT= kita

Pristatymo pradžios data ir laikas

ISO 8601 datos formatas / UTC laiko formatas.

Pristatymo pabaigos data ir laikas

ISO 8601 datos formatas / UTC laiko formatas.

Sutartyje nustatytas pajėgumas

Laisvos formos iki 50 ženklų tekstas.

Kiekio vienetas

10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.

Kaina už kiekį per laiko intervalą

10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.

2h skirsnis. Pasirinkimo sandoriai

Sutartys, kuriose numatytas pasirinkimo sandoris

Pasirinkimo sandorio tipas

P = pardavimo, C = pirkimo.

Pasirinkimo sandorio stilius (vykdymas)

A = Amerikietiškas, B = Bermudų, E = Europietiškas, S = Azijos.

Iš anksto nustatyta kaina (viršutinė / apatinė riba)

Iki 10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.

2i skirsnis. Sutarties pakeitimai

Visos sutartys

Veiksmo tipas

N= nauja

M= pakeitimas

E= klaida

C= panaikinimas

Z= sumažinimas

V= vertinimo atnaujinimas

O= kita.

Išsami informacija apie veiksmo tipą

Laisvos formos iki 50 ženklų tekstas.

Top

Choose the experimental features you want to try