Laukelio numeris

Reglamento (ES) 2017/2402 straipsnis

LAUKELIO PAVADINIMAS

TEIKTINA INFORMACIJA (1)

PAPILDOMA INFORMACIJA

STSS0

27 straipsnio 1 dalis

Pirmas kontaktinis punktas

Subjekto, paskirto pirmu kontaktiniu punktu, juridinio asmens identifikatorius (LEI) ir atitinkamos kompetentingos institucijos pavadinimas

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas (2)

STSS1

Nėra

Priemonės identifikavimo kodas

Jei yra, nurodyti tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (-ius) (ISIN). Jei ISIN nėra, nurodyti bet kurį kitą unikalų vertybinių popierių kodą, priskirtą šiam pakeitimui vertybiniais popieriais.

Kai yra, pagal Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.1 punktą

STSS2

Nėra

Juridinio asmens identifikatorius (LEI)

Iniciatoriaus (-ių) ir rėmėjo (-ų), taip pat, jei yra, pirminio skolintojo (-ų) LEI.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 4.2 punktas

STSS3

Nėra

Pranešimo identifikatorius

Pateikiant atnaujintus duomenis, nurodyti anksčiau pateiktam pranešimui apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais EVPRI suteiktą unikalų nuorodos numerį.

Nėra

▼M1

STSS4

Nėra

Unikalus identifikatorius

Unikalus identifikatorius, duomenis teikiančio subjekto priskirtas pagal Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2020/1224 (3) 11 straipsnio 1 dalį.

Jeigu naudojant šį unikalų pakeitimo vertybiniais popieriais identifikatorių pranešama apie daugiau nei vieną pranešimą apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais, nurodoma, kodėl taip yra.

Nėra

▼B

STSS5

Nėra

Prospekto identifikatorius

Jei yra, prospekto identifikatorius, kurį nurodė atitinkama kompetentinga institucija.

Nėra

STSS6

Nėra

Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla

Jei yra, registruotos pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos pavadinimas.

Nėra

STSS7

Nėra

Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas

Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 4 skirsnis

STSS8

18 straipsnis ir 27 straipsnio 3 dalis

Įsisteigimo valstybė

Jei yra, iniciatoriaus (-ių), rėmėjo (-ų) ir SPPVPS, taip pat, jei yra, pirminio skolintojo (-ų) įsisteigimo valstybė.

Nėra

STSS9

Nėra

Pakeitimo vertybiniais popieriais klasifikavimas

Pakeitimo vertybiniais popieriais rūšis:

Nėra

STSS10

Nėra

Pagrindinių pozicijų klasifikavimas

Pagrindinių pozicijų rūšis:

1)  būsto paskolos, kurios yra arba užtikrintos viena ar daugiau gyvenamosios paskirties nekilnojamojo turto hipotekų, arba visapusiškai užtikrintos reikalavimus atitinkančio užtikrinimo teikėjo, kuris yra vienas iš nurodytųjų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 201 straipsnio 1 dalyje, ir atitinka 2 arba aukštesnį kredito kokybės žingsnį, kaip nustatyta to reglamento trečios dalies II antraštinės dalies 2 skyriuje;

2)  komercinės paskolos, kurios yra užtikrintos viena ar daugiau komercinės paskirties nekilnojamojo turto, įskaitant biurus ar kitas komercinės paskirties patalpas, hipotekų;

3)  kredito priemonės, teikiamos fiziniams asmenims asmeninio, šeimos ar namų ūkių vartojimo reikmėms;

4)  kredito priemonės, įskaitant paskolas ir nuomą, teikiamos visų rūšių įmonėms ar bendrovėms;

5)  paskolos automobiliui ir (arba) automobilio išperkamoji nuoma;

6)  iš kredito kortelių gautinos sumos;

7)  iš prekybos gautinos sumos;

8)  kitos pagrindinės pozicijos, kurias iniciatorius arba rėmėjas laiko sudarančiomis atskirą turto rūšį pagal vidines metodikas ir parametrus.

Nėra

STSS11

Nėra

Emisijos data

Kai prospektas yra parengtas pagal Reglamentą (ES) 2017/1129 (4), nurodyti prospekto patvirtinimo datą.

Visais kitais atvejais nurodyti paskutinio sandorio užbaigimo datą.

Nėra

STSS12

Nėra

Pranešimo data

Pranešimo EVPRI data.

Nėra

STSS13

27 straipsnio 2 dalis

Įgaliotoji trečioji šalis

Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, pateikti pareiškimą, kad tos įgaliotosios trečiosios šalies įmonė patvirtino atitiktį PSS kriterijams.

Nėra

STSS14

27 straipsnio 2 dalis

Įgaliotoji trečioji šalis

Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, nurodyti trečiosios šalies pavadinimą ir įsisteigimo valstybę.

Nėra

STSS15

27 straipsnio 2 dalis

Įgaliotoji trečioji šalis

Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, nurodyti trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusios kompetentingos institucijos pavadinimą.

Nėra

STSS16

27 straipsnio 5 dalis

PSS statusas

Argumentuotas iniciatoriaus ir rėmėjo pranešimas, kad pakeitimas vertybiniais popieriais nebelaikytinas PSS.

Nėra

▼M1

STSS17

27 straipsnio 3 dalis

Iniciatorius (arba pirminis skolintojas) yra kredito įstaiga

Nurodyti „Taip“ arba „Ne“, priklausomai nuo to, ar iniciatorius arba pirminis skolintojas yra Sąjungoje įsteigta kredito įstaiga ar investicinė įmonė.

Nėra

▼B

STSS18

27 straipsnio 3 dalis

Kreditų suteikimo kriterijų patvirtinimas

Kai STSS17 laukelio atsakymas yra „Ne“, patvirtinti, kad iniciatoriaus ar pirminio skolintojo kreditų suteikimo kriterijai, įdiegti procesai ir sistemos veikia pagal Reglamento (ES) 2017/2402 9 straipsnį.

Nėra

STSS19

27 straipsnio 3 dalis

Patvirtinimas, kad kredito teikimui taikoma priežiūra

Kai STSS17 laukelio atsakymas yra „Ne“, patvirtinti, kad kredito teikimui, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 3 dalies a punkte, taikoma priežiūra.

Nėra

Laukelio numeris

Reglamento (ES) 2017/2402 straipsnis

LAUKELIO PAVADINIMAS

Patvirtinimas

Glaustas paaiškinimas

Išsamus paaiškinimas

TEIKTINA INFORMACIJA (1)

PAPILDOMA INFORMACIJA

STSS20

20 straipsnio 1 dalis

Pagrindinių pozicijų perdavimas tikro pardavimo arba priskyrimo būdu

√

Glaustai paaiškinti, kaip pagrindinių pozicijų perdavimas vykdomas tikro pardavimo arba priskyrimo būdu, turinčiu tokį patį teisinį poveikį, kad toks veiksmas būtų vykdytinas pardavėjo ar bet kurios trečiosios šalies atžvilgiu.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 punktas

▼M1

STSS21

20 straipsnio 2 dalis

Griežtų susigrąžinimo nuostatų taikymas

√

Glaustai paaiškinti, ar pakeitimui vertybiniais popieriais taikomos Reglamento (ES) 2017/2402 20 straipsnio 2 dalies a arba b punkte nurodytos griežtos susigrąžinimo nuostatos.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 punktas

STSS22

20 straipsnio 3 dalis

Nacionalinės nemokumo teisės aktuose nustatytų susigrąžinimo nuostatų išimtis

√

Patvirtinti, ar taikomos Reglamento (ES) 2017/2402 20 straipsnio 3 dalyje nurodytos susigrąžinimo nuostatos.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 punktas

▼B

STSS23

20 straipsnio 4 dalis

Perdavimas, kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas

√

Kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas, patvirtinti, kad pakeitimas vertybiniais popieriais atitinka Reglamento (ES) 2017/2402 20 straipsnio 1–3 dalis.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 punktas

STSS24

20 straipsnio 5 dalis

Perdavimas, atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas vėliau

√

Kai pagrindinių pozicijų perdavimas atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas ne pakeitimo vertybiniais popieriais užbaigimo metu, o vėliau, glaustai paaiškinti, kaip ir ar tą įforminimą lėmė bent minimalus skaičius iš anksto nustatytų priežastinių veiksnių, išvardytų Reglamento (ES) 2017/2402 20 straipsnio 5 dalyje.

Kai taikomi alternatyvūs perdavimo būdai, patvirtinti, kad iniciatoriaus nemokumas SPPVPS netrukdys ir neužkirs kelio naudotis savo teisėmis.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 punktas

STSS25

20 straipsnio 6 dalis

Pareiškimai ir garantijos

√

Glaustai paaiškinti, ar esama pardavėjo pateiktų pareiškimų ir garantijų, kuriais užtikrinama, kad pakeitimo vertybiniais popieriais pagrindinės pozicijos nėra nei suvaržytos, nei joms taikomos tokios sąlygos, kurios galėtų padaryti neigiamą poveikį tikro pardavimo arba priskyrimo, arba tokį patį teisinį poveikį turinčio perdavimo vykdymo užtikrinimui.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas

STSS26

20 straipsnio 7 dalis

Tinkamumo kriterijai, pagal kuriuos aktyvus pagrindinių pozicijų portfelio valdymas savo nuožiūra yra negalimas

√

Glaustai paaiškinti, kaip:

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis

STSS27

20 straipsnio 8 dalis

Turto vienarūšiškumas

√

Išsamiai paaiškinti pagrindinių pozicijų, kuriomis užtikrinamas pakeitimas vertybiniais popieriais, grupės vienarūšiškumą. Tuo tikslu pateikti nuorodą į EBI techninius reguliavimo standartus dėl vienarūšiškumo (Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2019/1851 (2)) ir išsamiai paaiškinti, kaip įvykdyta kiekviena iš sąlygų, nurodytų to deleguotojo reglamento 1 straipsnyje.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSS28

20 straipsnio 9 dalis

Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės: pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas

√

Patvirtinti, kad pagrindinės pozicijos neapima jokių pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų, todėl pakeitimas vertybiniais popieriais, apie kurį pranešta, nėra pakartotinis pakeitimas vertybiniais popieriais.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2 punktas

STSS29

20 straipsnio 10 dalis

Kreditavimo standarto patikimumas

√

Išsamiai paaiškinti:

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSS30

20 straipsnio 10 dalis

Iniciatoriaus/skolintojo praktinė patirtis

√

Išsamiai paaiškinti, ar iniciatorius arba pirminis skolintojas turi praktinės patirties pozicijų, savo pobūdžiu panašių į pakeistas vertybiniais popieriais pozicijas, inicijavimo srityje.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSS31

20 straipsnio 11 dalis

Perduotos pagrindinės pozicijos be pozicijų esant įsipareigojimų neįvykdymui

√

Išsamiai paaiškinti, ar:

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas

STSS32

20 straipsnio 12 dalis

Bent vienas mokėjimas perdavimo metu

√

Patvirtinti, ar pozicijų perdavimo metu skolininkai buvo atlikę bent vieną mokėjimą.

Patvirtinti, ar taikytina Reglamento (ES) 2017/2402 20 straipsnio 12 dalyje nurodyta išimtis.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 ir 3.4.6 punktai

STSS33

20 straipsnio 13 dalis

Grąžinimas pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų turėtojams nėra struktūrizuotas taip, kad daugiausia priklausytų nuo turto pardavimo

√

Išsamiai paaiškinti, kiek grąžinimas pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų turėtojams priklauso nuo turto, kuriuo užtikrintos pagrindinės pozicijos, pardavimo.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.1 punktas

STSS34

21 straipsnio 1 dalis

Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis

√

Glaustai paaiškinti, kaip ne ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais iniciatorius, rėmėjas ar pirminis skolintojas laikosi rizikos išlaikymo reikalavimų, kaip numatyta Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnyje.

Nurodyti, kuris subjektas išlaiko reikšmingą grynąją ekonominę dalį ir kuris iš šių būdų naudojamas rizikai išlaikyti:

1)  vertikalus pjūvis pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnio 3 dalies a punktą;

2)  pardavėjo dalis pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnio 3 dalies b punktą;

3)  atsitiktinai atrinktos pozicijos paliekamos balanse pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnio 3 dalies c punktą;

4)  pirmojo nuostolio segmentas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnio 3 dalies d punktą;

5)  kiekvieno turto pirmojo nuostolio pozicija pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnio 3 dalies e punktą;

6)  rizikos išlaikymo reikalavimų, nurodytų Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnio 3 dalyje, nesilaikoma;

7)  kiti būdai.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 3.1 punktas ir 19 priedo 3.4.3 punktas

STSS35

21 straipsnio 2 dalis

Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas

√

Glaustai paaiškinti, ar palūkanų normų ir valiutos kurso rizika yra tinkamai mažinama, nurodyti tokiai rizikai mažinti naudojamas priemones ir patvirtinti, kad tokios priemonės yra prieinamos investuotojams.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai

STSS36

21 straipsnio 2 dalis

SPPVPS pirktos/parduotos išvestinės finansinės priemonės

√

Glaustai paaiškinti, kad SPPVPS nėra sudaręs išvestinių finansinių priemonių sandorių, išskyrus aplinkybėmis, nurodytomis Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 2 dalyje.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai

STSS37

21 straipsnio 2 dalis

Išvestinės finansinės priemonės, kurioms taikomi bendri standartai

√

Glaustai paaiškinti, ar apsidraudimo nuo rizikos priemonės yra garantuotos ir pagrįstos dokumentais laikantis visuotinai pripažintų standartų.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai

STSS38

21 straipsnio 3 dalis

Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis

√

Glaustai paaiškinti, ar ir kaip visi nurodyti vertybiniais popieriais pakeisto turto ir įsipareigojimų palūkanų mokėjimai yra apskaičiuojami pagal įprastas rinkos palūkanų normas arba įprastas sektorines normas, atspindinčias finansavimo išlaidas.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.2 ir 2.2.13 punktai

STSS39

21 straipsnio 4 dalis

Pinigų nesulaikymas pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą

√

Bendro pobūdžio pareiškimas, kad įvykdyti visi Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 4 dalies reikalavimai.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSS40

21 straipsnio 4 dalis

a) Jokia pinigų suma nesulaikoma

√

Patvirtinti, kad pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą nebūtų sulaikoma jokia pinigų suma.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSS41

21 straipsnio 4 dalis

b) Pagrindinės pajamos perduodamos investuotojams

√

Patvirtinti, kad pagrindinės pajamos iš pagrindinių pozicijų yra perduodamos investuotojams taikant nuoseklią pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų amortizaciją, kaip nustatyta pagal pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos prioritetą.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSS42

21 straipsnio 4 dalis

c) Grąžinimo eiliškumas pagal jų prioritetą nekeičiamas

√

Patvirtinti, kad pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų grąžinimo eiliškumas pagal jų prioritetą nekeičiamas.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSS43

21 straipsnio 4 dalis

d) Jokiomis nuostatomis nereikalaujama automatiškai likviduoti pagrindinių pozicijų rinkos verte

√

Patvirtinti, kad nėra jokių nuostatų, pagal kurias būtų reikalaujama automatiškai likviduoti pagrindines pozicijas rinkos verte.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSS44

21 straipsnio 5 dalis

Pakeitimo vertybiniais popieriais atvejai, pagal kuriuos nuoseklus mokėjimų eiliškumas nenumatytas

√

Patvirtinti, kad į sandorius, pagal kuriuos nuoseklus mokėjimų eiliškumas nenumatytas, įtraukiami priežastiniai veiksniai, kuriais priklausomai nuo pagrindinių pozicijų veiksnumo nustatomas mokėjimų eiliškumas grįžtant prie nuoseklaus eiliškumo pagal prioritetą.

Patvirtinti, kad tarp tokių priežastinių veiksnių turi būti bent pagrindinių pozicijų kredito kokybės pablogėjimas žemiau iš anksto nustatytos ribos.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSS45

21 straipsnio 6 dalis

Atnaujinamasis pakeitimas vertybiniais popieriais numatant išankstinės amortizacijos įvykius, dėl kurių atnaujinamasis laikotarpis nutraukiamas remiantis nustatytais priežastiniais veiksniais

√

Glaustai paaiškinti, kaip atitinkamais atvejais sandorio dokumentuose perteiktos Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 6 dalies a punkto nuostatos.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai

STSS46

21 straipsnio 6 dalies a punktas

a) Pagrindinių pozicijų kredito kokybės pablogėjimas

√

Glaustai paaiškinti, kaip atitinkamais atvejais sandorio dokumentuose perteiktos Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 6 dalies a punkto nuostatos.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai

STSS47

21 straipsnio 6 dalies b punktas

b) Su nemokumu susijusio įvykio atsiradimas iniciatoriaus arba valdymo įmonės atžvilgiu

√

Glaustai paaiškinti, kaip atitinkamais atvejais sandorio dokumentuose perteiktos Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 6 dalies b punkto nuostatos arba priežastiniai veiksniai.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai

STSS48

21 straipsnio 6 dalies c punktas

c) SPPVPS turimų pagrindinių pozicijų nuvertėjimas žemiau iš anksto nustatytos ribos

√

Glaustai paaiškinti, kaip atitinkamais atvejais sandorio dokumentuose perteiktos Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 6 dalies c punkto nuostatos arba priežastiniai veiksniai, pateikiant kryžmines nuorodas į atitinkamus pagrindinio dokumento skirsnius, kuriuose pateikiama informacija.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai

STSS49

21 straipsnio 6 dalies d punktas

d) Pakankamų naujų pagrindinių pozicijų, atitinkančių iš anksto nustatytą kredito kokybę, nesukūrimas (atnaujinamojo laikotarpio nutraukimo priežastinis veiksnys)

√

Glaustai paaiškinti, kaip atitinkamais atvejais sandorio dokumentuose perteiktos Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 6 dalies d punkto nuostatos.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai

STSS50

21 straipsnio 7 dalies a punktas

a) Informacija apie valdymo įmonės, patikėtinio ir kitų papildomų paslaugų teikėjų sutartines prievoles

√

Patvirtinti, kad sandorio dokumentuose nurodyti visi Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 7 dalies a punkto reikalavimai.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

STSS51

21 straipsnio 7 dalies b punktas

b) Valdymo tęstinumo nuostatos

√

Patvirtinti, kad pakeitimo vertybiniais popieriais dokumentai tiksliai atitinka visus Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 7 dalies b punkto reikalavimus.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

STSS52

21 straipsnio 7 dalies c punktas

c) Išvestinių finansinių priemonių sandorio šalims taikomos tęstinumo nuostatos

√

Patvirtinti, kad sandorio dokumentai atitinka visą Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 7 dalies c punkte nurodytą informaciją.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.8 punktas

STSS53

21 straipsnio 7 dalies c punktas

c) Likvidumo priemonės teikėjams ir sąskaitos bankui taikomos tęstinumo nuostatos

√

Patvirtinti, kad sandorio dokumentai atitinka visą Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 7 dalies c punkto informaciją.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.8 punktas

STSS54

21 straipsnio 8 dalis

Reikalaujama valdymo įmonės praktinė patirtis, politika, tinkamos procedūros ir įdiegtos rizikos valdymo kontrolės priemonės

√

Išsamiai paaiškinti, kaip įvykdyti Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 8 dalies reikalavimai. Kartu su paaiškinimu pateikti nuorodas į bet kokią politiką ir procedūras, skirtas šių reikalavimų laikymuisi užtikrinti.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.6 punktas

STSS55

21 straipsnio 9 dalis

Aiškios ir nuoseklios apibrėžtys, susijusios su probleminių paskolų traktavimu

√

Patvirtinti, kad pagrindiniuose dokumentuose vartojant aiškią ir nuoseklią terminiją nurodomos apibrėžtys, taisomosios priemonės ir veiksmai, susiję su skolų situacijomis, išdėstytomis Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 9 dalyje.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.2 punktas

STSS56

21 straipsnio 9 dalis

Mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai

√

Patvirtinti, kad pakeitimo vertybiniais popieriais dokumentuose nurodomas mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai pagal Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 9 dalį.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.7 punktas

STSS57

21 straipsnio 10 dalis

Įvairių klasių investuotojų konfliktų išsprendimas laiku ir patikėtinio įsipareigojimai

√

Patvirtinti, kad laikomasi Reglamento (ES) 2017/2402 21 straipsnio 10 dalies nuostatų, susijusių su konfliktų išsprendimu laiku.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.7 ir 3.4.8 punktai

STSS58

22 straipsnio 1 dalis

Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys

√

Patvirtinti, kad pagal Reglamento (ES) 2017/2402 22 straipsnio 1 dalį privalomi pateikti duomenys yra pateikti, aiškiai nurodant, kur tą informaciją galima rasti.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.2 punktas

STSS59

22 straipsnio 2 dalis

Pagrindinių pozicijų imtis išorės patikrinimui

√

Patvirtinti, kad prieš išleidžiant vertybinius popierius tinkama ir nepriklausoma šalis atliko pagrindinių pozicijų imties išorės patikrinimą.

Nėra

STSS60

22 straipsnio 3 dalis

Įsipareigojimų pinigų srauto modelio pateikimas potencialiems investuotojams

√

Patvirtinti, kad prieš pakeitimo vertybiniais popieriais įkainojimą potencialiems investuotojams pateiktas įsipareigojimų pinigų srauto modelis, ir aiškiai nurodyti, kur su šia informacija galima susipažinti. Po įkainojimo patvirtinti, kad tokia informacija paprašius buvo suteikta potencialiems investuotojams.

Nėra

STSS61

22 straipsnio 4 dalis

Pagrindinių pozicijų, kurias sudaro būsto paskolos arba paskolos automobiliams, arba automobilių išperkamoji nuoma, aplinkosauginio veiksmingumo paskelbimas

√

Glaustai paaiškinti, ar informacija, susijusi su turto, finansuoto būsto paskolomis arba paskolomis automobiliams arba automobilių išperkamąja nuoma, aplinkosauginiu veiksmingumu, yra prieinama pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies a punktą, ir nurodyti, kur tą informaciją galima rasti.

Nėra

STSS62

22 straipsnio 5 dalis

Iniciatorius ir rėmėjas, atsakingi už 7 straipsnio reikalavimų laikymąsi

√

Patvirtinti, kad:

Nėra

Laukelio numeris

Reglamento (ES) 2017/2402 straipsnis

LAUKELIO PAVADINIMAS

TEIKTINA INFORMACIJA (1)

PAPILDOMA INFORMACIJA

STSAT0

27 straipsnio 1 dalis

Pirmas kontaktinis punktas

Subjekto, paskirto pirmu kontaktiniu punktu, juridinio asmens identifikatorius (LEI) ir atitinkamos kompetentingos institucijos pavadinimas

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

STSAT1

Nėra

Priemonės identifikavimo kodas

Jei yra, nurodyti tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (-ius) (ISIN). Kai ISIN nėra, nurodyti bet kurį kitą unikalų vertybinių popierių kodą, priskirtą ABCP pakeitimui vertybiniais popieriais.

Kai yra, pagal Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.1 punktą

STSAT2

Nėra

Juridinio asmens identifikatorius (LEI)

Kai yra, iniciatoriaus (-ių) ir (arba) rėmėjo (-ų) LEI.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 4.2 punktas

STSAT3

Nėra

Pranešimo identifikatorius

Pateikiant atnaujintus duomenis, nurodyti anksčiau pateiktam pranešimui apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais EVPRI suteiktą unikalų nuorodos numerį.

Nėra

▼M1

STSAT4

Nėra

Unikalus identifikatorius

Unikalus identifikatorius, duomenis teikiančio subjekto priskirtas pagal Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1224 11 straipsnio 1 dalį.

Jei šio unikalaus pakeitimo vertybiniais popieriais identifikatoriaus atžvilgiu pateikiamas daugiau nei vienas pranešimas apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais, nurodoma, kodėl taip yra.

Nėra

▼B

STSAT5

Nėra

Prospekto identifikatorius

Jei yra, prospekto identifikatorius, kurį nurodė atitinkama kompetentinga institucija.

Nėra

STSAT6

Nėra

Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla

Jei yra, registruotos pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos pavadinimas.

Nėra

STSAT7

Nėra

Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas

Jei yra, pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas, priešingu atveju – kodinis pavadinimas ir naudojamas pavadinimas.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 4 skirsnis

STSAT8

18 straipsnis ir 27 straipsnio 3 dalis

Įsisteigimo valstybė

Jei yra, iniciatoriaus (-ių), rėmėjo (-ų) ir SPPVPS įsisteigimo valstybė.

Nėra

STSAT9

Nėra

Pakeitimo vertybiniais popieriais klasifikavimas

Pakeitimo vertybiniais popieriais rūšis:

Nėra

STSAT10

Nėra

Pagrindinių pozicijų klasifikavimas

Pagrindinių pozicijų rūšis:

1.  būsto paskolos, kurios yra arba užtikrintos viena ar daugiau gyvenamosios paskirties nekilnojamojo turto hipotekų, arba visapusiškai užtikrintos reikalavimus atitinkančio užtikrinimo teikėjo, kuris yra vienas iš nurodytųjų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 201 straipsnio 1 dalyje, ir atitinka 2 arba aukštesnį kredito kokybės žingsnį, kaip nustatyta to reglamento trečios dalies II antraštinės dalies 2 skyriuje;

2.  komercinės paskolos, kurios yra užtikrintos viena ar daugiau komercinės paskirties nekilnojamojo turto, įskaitant biurus ar kitas komercinės paskirties patalpas, hipotekų;

3.  kredito priemonės, teikiamos fiziniams asmenims asmeninio, šeimos ar namų ūkių vartojimo reikmėms;

4.  kredito priemonės, įskaitant paskolas ir nuomą, teikiamos visų rūšių įmonėms ar bendrovėms;

5.  paskolos automobiliui ir (arba) automobilio išperkamoji nuoma;

6.  iš kredito kortelių gautinos sumos;

7.  iš prekybos gautinos sumos;

8.  kitos pagrindinės pozicijos, kurias iniciatorius arba rėmėjas laiko sudarančiomis atskirą turto rūšį pagal vidines metodikas ir parametrus.

Nėra

STSAT11

Nėra

Emisijos data

Kai prospektas yra parengtas pagal Reglamentą (ES) 2017/1129, nurodyti prospekto patvirtinimo datą.

Kitu atveju nurodyti ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais emisijos datą.

Nėra

STSAT12

Nėra

Pranešimo data

Pranešimo EVPRI data.

Nėra

STSAT13

27 straipsnio 2 dalis

Įgaliotoji trečioji šalis

Jei atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, pateikti pareiškimą, kad tos įgaliotosios trečiosios šalies įmonė patvirtino atitiktį PSS kriterijams.

Nėra

STSAT14

27 straipsnio 2 dalis

Įgaliotoji trečioji šalis

Jei atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, nurodyti trečiosios šalies pavadinimą ir įsisteigimo valstybę.

Nėra

STSAT15

27 straipsnio 2 dalis

Įgaliotoji trečioji šalis

Jei atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Pakeitimo vertybiniais popieriais reglamento 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, nurodyti trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusios kompetentingos institucijos pavadinimą.

Nėra

STSAT16

27 straipsnio 5 dalis

PSS statusas

Nurodyti, ar iniciatorius ir (arba) rėmėjas yra pranešęs, kad ABCP pakeitimas vertybiniais popieriais nebelaikytinas PSS, pateikiant tokio pranešimo priežastis.

Nėra

▼M1

STSAT17

27 straipsnio 3 dalis

Iniciatorius (arba pirminis skolintojas) yra kredito įstaiga

Nurodyti „Taip“ arba „Ne“, priklausomai nuo to, ar iniciatorius arba pirminis skolintojas yra Sąjungoje įsteigta kredito įstaiga ar investicinė įmonė.

Nėra

▼B

STSAT18

27 straipsnio 3 dalis

Kreditų suteikimo kriterijų patvirtinimas

Kai STSS17 laukelio atsakymas yra „Ne“, patvirtinti, kad iniciatoriaus ar pirminio skolintojo kreditų suteikimo kriterijai, įdiegti procesai ir sistemos veikia pagal Reglamento (ES) 2017/2402 9 straipsnį.

Nėra

STSAT19

27 straipsnio 3 dalis

Patvirtinimas, kad kredito teikimui taikoma priežiūra

Kai STSS17 laukelio atsakymas yra „Ne“, patvirtinti, kad kredito teikimui, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 3 dalies a punkte, taikoma priežiūra.

Nėra

Laukelio numeris

Reglamento (ES) 2017/2402 straipsnis

LAUKELIO PAVADINIMAS

Patvirtinimas

Glaustas paaiškinimas

Išsamus paaiškinimas

TEIKTINA INFORMACIJA (1)

PAPILDOMA INFORMACIJA

STSAT20

24 straipsnio 1 dalis

Tikro pardavimo būdu įgytos pagrindinės pozicijos

√

Glaustai paaiškinti, kaip pagrindinių pozicijų perdavimas vykdomas tikro pardavimo arba priskyrimo būdu, turinčiu tokį patį teisinį poveikį, kad toks veiksmas būtų vykdytinas pardavėjo ar bet kurios trečiosios šalies atžvilgiu.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 punktas

▼M1

STSAT21

24 straipsnio 2 dalis

Griežtų susigrąžinimo nuostatų taikymas

√

Glaustai paaiškinti, ar pakeitimui vertybiniais popieriais taikomos Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 2 dalies a arba b punkte nurodytos griežtos susigrąžinimo nuostatos.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 punktas

STSAT22

24 straipsnio 3 dalis

Nacionalinės nemokumo teisės aktuose nustatytų susigrąžinimo nuostatų išimtis

√

Patvirtinti, ar taikytinos Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 3 dalyje nurodytos susigrąžinimo nuostatos.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 punktas

▼B

STSAT23

24 straipsnio 4 dalis

Perdavimas, kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas

√

Kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas, patvirtinti, kad pakeitimas vertybiniais popieriais atitinka Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 1–3 dalis.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 punktas

STSAT24

24 straipsnio 5 dalis

Perdavimas, atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas vėliau

√

Kai pagrindinių pozicijų perdavimas atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas ne pakeitimo vertybiniais popieriais užbaigimo metu, o vėliau, glaustai paaiškinti, kaip ir ar tą įforminimą lėmė bent minimalus skaičius iš anksto nustatytų priežastinių veiksnių, išvardytų Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 5 dalyje.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 punktas

STSAT25

24 straipsnio 6 dalis

Pareiškimai ir garantijos

√

Glaustai paaiškinti, ar esama pardavėjo pateiktų pareiškimų ir garantijų, kuriais užtikrinama, kad pakeistas vertybiniais popieriais turtas nėra nei suvaržytas, nei jam taikomos tokios sąlygos, kurios galėtų padaryti neigiamą poveikį tikro pardavimo arba priskyrimo, arba tokį patį teisinį poveikį turinčio perdavimo vykdymo užtikrinimui.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas

STSAT26

24 straipsnio 7 dalis

Tinkamumo kriterijai, pagal kuriuos aktyvus pagrindinių pozicijų portfelio valdymas savo nuožiūra yra negalimas

√

Glaustai paaiškinti, ar:

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis

STSAT27

24 straipsnio 8 dalis

Pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas

√

Patvirtinti, kad pagrindinės pozicijos neapima jokių pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų, todėl pakeitimas vertybiniais popieriais, apie kurį pranešta, nėra pakartotinis pakeitimas vertybiniais popieriais.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.2 punktas

STSAT28

24 straipsnio 9 dalis

Perduotos pagrindinės pozicijos be pozicijų esant įsipareigojimų neįvykdymui

√

Išsamiai paaiškinti, kaip perduotos pagrindinės pozicijos atrinkimo metu neapima pozicijų esant įsipareigojimų neįvykdymui (nei restruktūrizuotų pozicijų), kaip nurodyta Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 9 dalyje, jei taikytina. Atitinkamais atvejais aiškiai nurodyti, ar pakeitimo vertybiniais popieriais metu yra kokių nors problemų dėl kreditingumo susilpnėjimo, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 9 dalies a punkto i papunktyje.

Patvirtinti, kad:

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas

STSAT29

24 straipsnio 10 dalis

Bent vienas mokėjimas perdavimo metu

√

Patvirtinti, ar pozicijų perdavimo metu skolininkai buvo atlikę bent vieną mokėjimą.

Jei joks mokėjimas neatliktas, paaiškinti, kodėl taip yra, nurodant, ar to priežastis yra viena iš išimčių, numatytų Reglamento (ES) 2017/2402 20 straipsnio 12 dalyje.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 ir 3.4.6 punktai

STSAT30

24 straipsnio 11 dalis

Grąžinimas pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų turėtojams nėra struktūrizuotas taip, kad daugiausia priklausytų nuo turto pardavimo

√

Išsamiai paaiškinti, kiek grąžinimas pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų turėtojams priklauso nuo turto, kuriuo užtikrintos pagrindinės pozicijos, pardavimo. Prireikus išsamiai paaiškinti, ar investuotojams grąžinamos sumos nepriklauso nuo turto pardavimo, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 11 dalies antroje pastraipoje.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.1 punktas

STSAT31

24 straipsnio 12 dalis

Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas

√

Glaustai paaiškinti, ar ir kaip palūkanų normų ir valiutos kurso rizika yra tinkamai mažinama, ir patvirtinti, kad tuo tikslu naudojamos priemonės atskleidžiamos.

Glaustai paaiškinti, ar apsidraudimo nuo rizikos priemonės yra garantuotos ir pagrįstos dokumentais laikantis visuotinai pripažintų standartų.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai

STSAT32

24 straipsnio 12 dalis

SPPVPS pirktos/parduotos išvestinės finansinės priemonės

√

Glaustai paaiškinti, ar SPPVPS nėra sudaręs išvestinių finansinių priemonių sutarčių, išskyrus atvejus, kai jos sudaromos apsidraudžiant nuo palūkanų normos ar valiutos rizikos.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai

STSAT33

24 straipsnio 12 dalis

Išvestinės finansinės priemonės pagrindinių pozicijų grupėje

√

Glaustai paaiškinti, ar pagrindinių pozicijų grupėje yra išvestinių finansinių priemonių.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai

STSAT34

24 straipsnio 12 dalis

Išvestinės finansinės priemonės, kurioms taikomi bendri standartai

√

Glaustai paaiškinti, ar išvestinės finansinės priemonės, leidžiamos pagal 24 straipsnio 12 dalį, yra garantuotos ir pagrįstos dokumentais laikantis bendrų standartų tarptautinių finansų srityje.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.7 ir 3.8 punktai

STSAT35

24 straipsnio 13 dalis

Aiškios ir nuoseklios apibrėžtys, susijusios su probleminių paskolų traktavimu

√

Patvirtinti, kad pagrindiniuose dokumentuose vartojant aiškią ir nuoseklią terminiją nurodomos apibrėžtys, taisomosios priemonės ir veiksmai, susiję su skolų situacijomis, išdėstytomis Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 13 dalyje.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.2 punktas

STSAT36

24 straipsnio 13 dalis

Mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai

√

Patvirtinti, kad sandorio dokumentuose nurodomas mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai pagal Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 13 dalį.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.7 ir 3.4.8 punktai

STSAT37

24 straipsnio 14 dalis

Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys

√

Patvirtinti, kad pagal Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 14 dalį privalomi pateikti duomenys yra pateikti, ir aiškiai nurodyti, kur potencialūs investuotojai gali prieš įkainojimą su jais susipažinti.

Kai rėmėjas neturi prieigos prie tokių duomenų, patvirtinti, kad pardavėjas suteikė prieigą prie duomenų, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 14 dalyje.

Patvirtinti, kad duomenys yra prieinami, ir aiškiai nurodyti, kur su jais galima susipažinti, taip pat patvirtinti, kad duomenys apima ne trumpesnį kaip penkerių metų laikotarpį, išskyrus duomenis, susijusius su gautinomis prekybos sumomis ir kitomis trumpalaikėmis gautinomis sumomis, kurioms nustatytas ne trumpesnis kaip trejų metų laikotarpis.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.2 punktas

STSAT38

24 straipsnio 15 dalis

Turto vienarūšiškumas

√

Išsamiai paaiškinti, kaip pakeitimas vertybiniais popieriais užtikrinamas pagrindinių pozicijų, kurios pagal turto rūšį yra vienodos, grupe, atsižvelgiant į požymius, susijusius su įvairių turto rūšių pinigų srautais, įskaitant jų sutartinius, kredito rizikos ir išankstinio mokėjimo požymius.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSAT39

24 straipsnio 15 dalis

Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės

√

Patvirtinti, kad pagrindinių pozicijų grupės likusi vidutinė svertinė trukmė yra ne ilgesnė kaip vieni metai ir kad nė vienos iš pagrindinių pozicijų likutinis terminas nėra ilgesnis kaip treji metai.

Patvirtinti, ar taikoma išimtis, susijusi su paskolų automobiliams, išperkamosios automobilių nuomos sutarčių ar įrangos išperkamosios nuomos sandorių grupėmis, pagal Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 15 dalies trečią pastraipą.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSAT40

24 straipsnio 15 dalis

Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės

√

Atitinkamais atvejais patvirtinti, kad pagrindinės pozicijos:

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSAT41

24 straipsnio 16 dalis

Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis

√

Glaustai paaiškinti, ar ir kaip visi nurodyti ABCP vertybiniais popieriais pakeisto turto ir įsipareigojimų palūkanų mokėjimai yra apskaičiuojami pagal įprastas rinkos palūkanų normas arba įprastas sektorines normas, atspindinčias finansavimo išlaidas.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.2 ir 2.2.13 punktai

STSAT42

24 straipsnio 17 dalis

Pinigų nesulaikymas pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą

√

Glaustai paaiškinti, ar įvykdyti visi Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 17 dalies reikalavimai, taip pat glaustai paaiškinti atvejus, kuriais pinigai gali būti sulaikyti.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSAT43

24 straipsnio 17 dalis

a) Pinigų nesulaikymas po vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo

√

Patvirtinti, kad pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą nebūtų sulaikoma jokia pinigų suma.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSAT44

24 straipsnio 17 dalis

b) Pagrindinės pajamos perduodamos investuotojams

√

Patvirtinti, kad pagrindinės pajamos iš pagrindinių pozicijų yra perduodamos investuotojams taikant nuoseklią pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų amortizaciją, kaip nustatyta pagal pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos prioritetą.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSAT45

24 straipsnio 17 dalis

c) Jokiomis nuostatomis nereikalaujama automatiškai likviduoti pagrindinių pozicijų rinkos verte

√

Patvirtinti, kad nėra jokių nuostatų, pagal kurias būtų reikalaujama automatiškai likviduoti pagrindines pozicijas rinkos verte.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSAT46

24 straipsnio 18 dalis

Kreditavimo standartų patikimumas

√

Išsamiai paaiškinti, ar pagrindinės pozicijos inicijuotos pardavėjui vykdant įprastinę veiklą, nurodant, ar kreditavimo standartas yra ne mažiau griežtas nei taikytieji pozicijoms, kurios nebuvo pakeistos vertybiniais popieriais.

Išsamiai paaiškinti, ar rėmėjui ir kitoms šalims, kurioms kyla tiesioginė su ABCP pakeitimu vertybiniais popieriais susijusi rizika, yra atskleista informacija apie visus reikšmingus ankstesnių kreditavimo standartų pakeitimus.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSAT47

24 straipsnio 18 dalis

Pardavėjo praktinė patirtis

√

Išsamiai paaiškinti, ar pardavėjas turi reikiamos praktinės patirties pozicijų, savo pobūdžiu panašių į pakeistas vertybiniais popieriais pozicijas, inicijavimo srityje.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSAT48

24 straipsnio 19 dalis

Atnaujinamasis ABCP pakeitimas vertybiniais popieriais/kredito kokybės priežastinis veiksnys

√

Išsamiai paaiškinti, kaip pakeitimo vertybiniais popieriais dokumentuose pateiktos Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 19 dalies nuostatos arba priežastiniai veiksniai.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai

STSAT49

24 straipsnio 20 dalis

Pakeitimo vertybiniais popieriais dalyvio pareigos

√

Patvirtinimas, kad į pakeitimo vertybiniais popieriais dokumentus įtrauktos rėmėjo, valdymo įmonės ir patikėtinio, jei toks yra, bei kitų papildomų paslaugų teikėjų sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

STSAT50

24 straipsnio 20 dalis

Valdymo tęstinumo nuostatos

√

Patvirtinimas, kad į pakeitimo vertybiniais popieriais dokumentus įtraukti procesai ir įsipareigojimai, būtini siekiant užtikrinti, kad dėl valdymo įmonės įsipareigojimų neįvykdymo ar nemokumo nebūtų nutrauktas valdymas.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.7 punktas

STSAT51

24 straipsnio 20 dalis

Išvestinių finansinių priemonių sandorio šaliai ir sąskaitos bankui taikomos tęstinumo nuostatos

√

Patvirtinimas, kad į pakeitimo vertybiniais popieriais dokumentus įtrauktos nuostatos, kuriomis užtikrinama, kad įsipareigojimų neįvykdymo, nemokumo ir kitų nurodytų įvykių, jei taikytina, atveju išvestinių finansinių priemonių sandorio šalys ir sąskaitos bankas būtų pakeisti.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.8 punktas

STSAT52

24 straipsnio 20 dalis

Rėmėjo patikimumas

√

Patvirtinti, kad į pakeitimo vertybiniais popieriais dokumentus įtrauktos nuostatos dėl to, kaip rėmėjas laikosi Reglamento (ES) 2017/2402 25 straipsnio 3 dalies reikalavimų.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

Laukelio numeris

Reglamento (ES) 2017/2402 straipsnis

LAUKELIO PAVADINIMAS

TEIKTINA INFORMACIJA (1)

PAPILDOMA INFORMACIJA

STSAP0

27 straipsnio 1 dalis

Pirmas kontaktinis punktas

Subjekto, paskirto pirmu kontaktiniu punktu, juridinio asmens identifikatorius (LEI) ir atitinkamos kompetentingos institucijos pavadinimas

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

STSAP1

Nėra

Priemonės identifikavimo kodas

Kai yra, nurodyti tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (-ius) (ISIN), priskirtą ABCP programoms.

Kai yra, pagal Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.1 punktą

STSAP2

Nėra

Juridinio asmens identifikatorius (LEI)

Kai yra, rėmėjo (-ų) ir ABCP programos (-ų) LEI.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 4.2 punktas

STSAP3

Nėra

Pranešimo identifikatorius

Pateikiant atnaujintus duomenis, nurodyti anksčiau pateiktam pranešimui apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais EVPRI suteiktą unikalų nuorodos numerį.

Nėra

▼M1

STSAP4

Nėra

Unikalus identifikatorius

Unikalus identifikatorius, duomenis teikiančio subjekto priskirtas pagal Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1224 11 straipsnio 1 dalį.

Jei šio unikalaus pakeitimo vertybiniais popieriais identifikatoriaus atžvilgiu pateikiamas daugiau nei vienas pranešimas apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais, nurodoma, kodėl taip yra.

Nėra

▼B

STSAP5

Nėra

Prospekto identifikatorius

Jei yra, prospekto identifikatorius, kurį nurodė atitinkama kompetentinga institucija.

Nėra

STSAP6

Nėra

Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla

Jei yra, registruotos pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos pavadinimas.

Nėra

STSAP7

Nėra

Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas

ABCP programos pavadinimas

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 4 skirsnis

STSAP8

18 straipsnis ir 27 straipsnio 3 dalis

Įsisteigimo valstybė

Rėmėjo (-ų) įsisteigimo valstybė.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 4.3 punktas

STSAP9

Nėra

Pakeitimo vertybiniais popieriais klasifikavimas

Pakeitimo vertybiniais popieriais rūšis (ne ABCP, ABCP, ABCP programa)

Nėra

STSAP10

Nėra

Emisijos data

ABCP programos pirmos emisijos data.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 4 punktas

STSAP11

Nėra

Pranešimo data

Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais EVPRI data.

Nėra

STSAP12

27 straipsnio 2 dalis

Įgaliotoji trečioji šalis

Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, pateikti pareiškimą, kad tos įgaliotosios trečiosios šalies įmonė patvirtino atitiktį PSS kriterijams.

Nėra

STSAP13

27 straipsnio 2 dalis

Įgaliotoji trečioji šalis

Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, nurodyti trečiosios šalies pavadinimą ir įsisteigimo vietą.

Nėra

STSAP14

27 straipsnio 2 dalis

Įgaliotoji trečioji šalis

Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, nurodyti trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusios kompetentingos institucijos pavadinimą.

Nėra

STSAP15

27 straipsnio 5 dalis

PSS statusas

Rėmėjo pranešimas, kad ABCP programa nebelaikytina PSS, pateikiant šio pokyčio priežastis.

Nėra

Laukelio numeris

Reglamento (ES) 2017/2402 straipsnis

LAUKELIO PAVADINIMAS

Patvirtinimas

Glaustas paaiškinimas

Išsamus paaiškinimas

TEIKTINA INFORMACIJA (1)

PAPILDOMA INFORMACIJA

STSAP16

25 straipsnio 1 dalis

Rėmėjas yra prižiūrima kredito įstaiga

√

Patvirtinti, kad programos rėmėjas yra prižiūrima kredito įstaiga, ir pateikti nuorodą į tokį statusą patvirtinantį dokumentą.

Nėra

STSAP17

25 straipsnio 2 dalis

Rėmėjo, kaip likvidumo priemonės teikėjo, parama

√

Patvirtinti, kad programos rėmėjas yra likvidumo priemonės teikėjas ir kad jis remia visas pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijas ABCP programos lygmeniu, pateikiant likvidumo priemonės aprašymą ir nuorodą į dokumentą, įrodantį, kad tokia priemonė teikiama.

Nėra

STSAP18

25 straipsnio 3 dalis

Įrodymas kredito įstaigos kompetentingai institucijai

√

Patvirtinti, kad rėmėjo vaidmuo nekelia pavojaus kredito įstaigos mokumui ir likvidumui, ir pateikti nuorodą į dokumentą (jei yra), patvirtinantį, kad kredito įstaiga savo kompetentingai institucijai tai įrodė.

Nėra

STSAP19

25 straipsnio 4 dalis

Rėmėjas laikosi išsamaus patikrinimo reikalavimų

√

Patvirtinti, kad rėmėjas laikosi išsamaus patikrinimo reikalavimų, išdėstytų Reglamento (ES) 2017/2402 5 straipsnio 1 ir 3 dalyse, jei taikomi. Patvirtinti, kad rėmėjas patikrino, ar pardavėjas turi reikiamų valdymo pajėgumų ir taiko skolų išieškojimo procesus, kurie atitinka reikalavimus, nurodytus Reglamento (ES) Nr. 575/2013 265 straipsnio 2 dalies i–p punktuose, arba lygiaverčius trečiosiose valstybėse nustatytus reikalavimus.

Nėra

STSAP20

25 straipsnio 5 dalis

Pardavėjas (sandorio lygmeniu) arba rėmėjas (ABCP programos lygmeniu) laikosi 6 straipsnyje nurodytų rizikos išlaikymo reikalavimų

√

Glaustai paaiškinti, kaip pardavėjas (ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais atveju) ir rėmėjas (ABCP programos atveju) laikosi rizikos išlaikymo reikalavimų, kaip nustatyta Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnyje, nurodant, kuris iš šių būdų naudojamas rizikai išlaikyti:

1)  vertikalus pjūvis pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnio 3 dalies a punktą;

2)  pardavėjo dalis pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnio 3 dalies b punktą;

3)  atsitiktinai atrinktos pozicijos paliekamos balanse pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnio 3 dalies c punktą;

4)  pirmojo nuostolio segmentas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnio 3 dalies d punktą;

5)  kiekvieno turto pirmojo nuostolio pozicija pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnio 3 dalies e punktą;

6)  rizikos išlaikymo reikalavimų, nurodytų Reglamente (ES) 2017/2402, nesilaikoma;

7)  kitas būdas.

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.3 punktas

STSAP21

25 straipsnio 6 dalis

7 straipsnio (skaidrumo reikalavimų) laikymasis ABCP programos lygmeniu

√

Patvirtinti, kad:

Nėra

STSAP22

25 straipsnio 7 dalis

Likvidumo priemonės panaudojimas, kai rėmėjas neatnaujina finansavimo pagal likvidumo priemonę įsipareigojimų

√

Rėmėjas turi glaustai paaiškinti, ar tuo atveju, jei jis neatnaujins finansavimo pagal likvidumo priemonę įsipareigojimo iki jos galiojimo pabaigos, ta likvidumo priemonė bus panaudota, o vertybiniai popieriai, kurių terminas baigiasi, grąžinti.

Nėra

STSAP23

26 straipsnio 1 dalis

Pagal ABCP programą vykdomas ABCP pakeitimas vertybiniais popieriais atitinka 24 straipsnio 1–8 ir 12–20 dalių reikalavimus

√

Patvirtinti, ar visi ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais sandoriai pagal programą atitinka šiuos reikalavimus:

Nėra

STSAP24

26 straipsnio 1 dalies antra ir trečia pastraipos

Ne daugiau kaip 5 % ABCP sandorių pagrindinių pozicijų bendros sumos gali laikinai neatitikti tam tikrų reikalavimų

√

Išsamiai paaiškinti, kurių (jei yra) reikalavimų iš nurodytųjų Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 9, 10 ar 11 dalyje ABCP sandorių pagrindinių pozicijų bendra suma laikinai neatitinka, nurodant reikalavimų neatitinkančią procentinę dalį, ir paaiškinti, kodėl programa tų reikalavimų laikinai neatitinka. Patvirtinti, kad tinkama ir nepriklausoma šalis reguliariai atlieka pagrindinių pozicijų imties atitikties išorės patikrinimą.

Nėra

STSAP25

26 straipsnio 2 dalis

ABCP programos pagrindinių pozicijų likusi vidutinė svertinė trukmė (WAL) ne ilgesnė kaip dveji metai

√

Patvirtinti, kad ABCP programos pagrindinių pozicijų likusi vidutinė svertinė trukmė yra ne ilgesnė kaip dveji metai.

Nėra

STSAP26

26 straipsnio 3 dalis

Visiškai remiama ABCP programa (rėmėjo teikiama parama)

√

Glaustai paaiškinti, ar ABCP programa yra rėmėjo visiškai remiama pagal Reglamento (ES) 2017/2402 25 straipsnio 2 dalį.

Nėra

STSAP27

26 straipsnio 4 dalis

ABCP programa neapima jokio pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais, o kredito vertės didinimu nenustatomas antras segmentavimo lygis programos lygmeniu

√

Patvirtinti, kad ABCP programa neapima jokio pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais ir kad kredito vertės didinimu nenustatomas antras segmentavimo lygis programos lygmeniu.

Nėra

STSAP28

26 straipsnio 5 dalis

Jokių pasirinkimo pirkti sandorių

√

Patvirtinti, kad ABCP programa neapima nei pasirinkimo pirkti sandorių, nei pratęsimo išlygų, darančių poveikį vertybinių popierių galutiniam išpirkimo terminui, kai tokie sandoriai arba išlygos gali būti naudojami pardavėjo, rėmėjo arba SPPVPS nuožiūra.

Nėra

STSAP29

26 straipsnio 6 dalis

Palūkanų normų ir valiutos kurso rizika ABCP programos lygmeniu yra tinkamai mažinama ir pagrįsta dokumentais

√

Išsamiai paaiškinti, ar ir kaip ABCP programos lygmeniu kylanti palūkanų normų ir valiutos kurso rizika yra tinkamai mažinama, nurodant naudojamas tokios rizikos mažinimo priemones ir tai, ar SPPVPS sudaro išvestinių finansinių priemonių sutartis dėl kitų priežasčių nei nurodytosios Reglamento (ES) 2017/2402 26 straipsnio 6 dalyje, ir aprašant, kaip tos išvestinių finansinių priemonių sutartys yra garantuotos ir pagrįstos dokumentais, visų pirma, ar tai atliekama laikantis bendrų standartų tarptautinių finansų srityje.

Nėra

STSAP30

26 straipsnio 7 dalies a punktas

ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (patikėtinio įsipareigojimai investuotojams)

√

Patvirtinti, kad ABCP programos dokumentuose yra nustatyti patikėtinio ir kitų subjektų (jei yra), teikiančių patikėjimo paslaugas investuotojams, įsipareigojimai.

Nėra

STSAP31

26 straipsnio 7 dalies b punktas

ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (rėmėjo sutartinės prievolės)

√

Patvirtinti, kad ABCP programos dokumentuose yra nustatytos rėmėjo, patikėtinio ir kitų papildomų paslaugų teikėjų, jei tokių yra, sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai.

Nėra

STSAP32

26 straipsnio 7 dalies c punktas

ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (procesas ir įsipareigojimai, kai valdymo įmonė nevykdo įsipareigojimų)

√

Patvirtinti, kad ABCP programos dokumentuose yra nurodyti valdymo tęstinumą užtikrinantys procesai ir įsipareigojimai valdymo įmonės įsipareigojimų nevykdymo arba nemokumo atvejais.

Nėra

STSAP33

26 straipsnio 7 dalies d punktas

ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (nuostatos dėl išvestinių finansinių priemonių sandorio šalių ir sąskaitos banko pakeitimo)

√

Patvirtinti, kad yra įvykdyti Reglamento (ES) 2017/2402 26 straipsnio 7 dalies d punkto reikalavimai, kuriais numatoma, kad įsipareigojimų neįvykdymo, nemokumo ir kitų nurodytų įvykių atveju, kai likvidumo priemonė nepadengia tokių įvykių, ABCP programos lygmens išvestinių finansinių priemonių sandorio šalys ir sąskaitos bankas būtų pakeisti.

Nėra

STSAP34

26 straipsnio 7 dalies e punktas

ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (procedūros, kuriomis įkaitu užtikrinamas finansavimo įsipareigojimas)

√

Patvirtinti, kad ABCP programos dokumentuose yra nurodytos procedūros, kuriomis užtikrinama, kad nurodytų įvykių, rėmėjo įsipareigojimų neįvykdymo ar nemokumo atvejams turi būti numatyti taisomieji veiksmai, kuriais būtų atitinkamai įkaitu užtikrinamas finansavimo įsipareigojimas arba pakeistas likvidumo priemonės teikėjas.

Nurodyti atitinkamus prospekto ar kito pagrindinio dokumento puslapius, kuriuose pateikiama informacija, susijusi su Reglamento (ES) 2017/2402 26 straipsnio 7 dalies e punkte išdėstytais reikalavimais.

Nėra

STSAP35

26 straipsnio 7 dalies f punktas

ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (likvidumo priemonės panaudojimas ir vertybinių popierių, kurių terminas baigiasi, grąžinimas, kai rėmėjas neatnaujina finansavimo pagal likvidumo priemonę įsipareigojimo iki jos galiojimo pabaigos)

√

Patvirtinti, kad ABCP programos dokumentuose yra nurodytos nuostatos, kuriomis užtikrinama, kad tuo atveju, jei rėmėjas neatnaujina finansavimo pagal likvidumo priemonę įsipareigojimo iki jos galiojimo pabaigos, ta likvidumo priemonė panaudojama, o vertybiniai popieriai, kurių terminas baigiasi, grąžinami.

Nurodyti atitinkamus prospekto ar kito pagrindinio dokumento puslapius, kuriuose pateikiama informacija, susijusi su Reglamento (ES) 2017/2402 26 straipsnio 7 dalies f punkte išdėstytais reikalavimais.

Nėra

STSAP36

26 straipsnio 8 dalis

Valdymo įmonės praktinė patirtis

√

Išsamiai paaiškinti, kaip įvykdyti Reglamento (ES) 2017/2402 26 straipsnio 8 dalies reikalavimai, įskaitant politiką ir procedūras šių reikalavimų laikymuisi užtikrinti.

Nurodyti atitinkamus prospekto ar kito pagrindinio dokumento puslapius, kuriuose pateikiami atitinkami paaiškinimai dėl Reglamento (ES) 2017/2402 26 straipsnio 8 dalyje išdėstytų (atitinkamų) reikalavimų laikymosi (valdymo įmonės praktinė patirtis, politika, procedūros ir rizikos valdymas).

Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

Laukelio kodas

Reglamento (ES) 2017/2402 straipsnis

Laukelio pavadinimas

Teiktina informacija

Papildoma informacija

STSSY1

27 straipsnio 1 dalies trečia pastraipa

Pirmas kontaktinis punktas

Subjekto, paskirto pirmu kontaktiniu punktu, juridinio asmens identifikatorius (LEI) ir atitinkamos kompetentingos institucijos pavadinimas

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

STSSY2

Nėra

Pranešimo data

Pranešimo EVPRI data.

Nėra

STSSY3

Nėra

Priemonės identifikavimo kodas

Jei yra, nurodyti tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (-ius) (ISIN). Jei ISIN nėra, nurodyti bet kurį kitą unikalų vertybinių popierių kodą (įskaitant su kreditu susijusius vekselius), jei yra.

Jei yra, pagal Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.1 punktą

STSSY4

Nėra

Juridinio asmens identifikatorius (LEI)

Iniciatoriaus (-ių) ir rėmėjo (-ų), taip pat, jei yra, pirminio (-ų) skolintojo (-ų) ir SPPVPS LEI.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 4.2 punktas

STSSY5

31 straipsnio 3 dalis

Apsaugos pardavėjas

LEI, pirminio (-ų) apsaugos pardavėjo (-ų) pavadinimas, įsisteigimo šalis ir kompetentingos institucijos pavadinimas.

Nėra

STSSY6

Nėra

Pranešimo identifikatorius

Pateikiant atnaujintus duomenis, nurodyti anksčiau pateiktam pranešimui apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais EVPRI suteiktą unikalų nuorodos numerį.

Nėra

STSSY7

Nėra

Unikalus identifikatorius

Unikalus identifikatorius, duomenis teikiančio subjekto priskirtas pagal Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1224 11 straipsnio 1 dalį.

Nėra

STSSY8

Nėra

Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla

Jei taikytina, registruotos pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos pavadinimas.

Nėra

STSSY9

18 straipsnio antra pastraipa ir 27 straipsnio 3 dalis

Įsisteigimo valstybė

Iniciatoriaus (-ių), rėmėjo (-ų), pirminio (-ų) skolintojo (-ų) ir SPPVPS įsisteigimo valstybė.

Nėra

STSSY10

Nėra

Sintetinio pakeitimo vertybiniais popieriais klasifikavimas

Sintetinio pakeitimo vertybiniais popieriais rūšis:

Nėra

STSSY11

Nėra

Sintetinis pakeitimas vertybiniais popieriais su netiesioginiu kredito užtikrinimu

Apsaugos pardavėjo (Vyriausybės arba viršvalstybinės institucijos, kurios rizikos koeficientas yra 0 %) pavadinimas

Nėra

STSSY12

Nėra

Naudojama kredito užtikrinimo sutartis

Naudojamos kredito užtikrinimo sutarties rūšis:

Nėra

STSSY13

Nėra

Pagrindinių pozicijų klasifikavimas

Pagrindinių pozicijų rūšis:

1)  prekybos finansavimo pozicijos;

2)  paskolos mažosioms ir vidutinėms įmonėms (MVĮ);

3)  vartojamosios paskolos;

4)  paskolos didelėms įmonėms;

5)  paskolų MVĮ ir didelėms įmonėms derinys;

6)  komercinės paskirties nekilnojamojo turto pozicijos;

7)  kitos.

Nėra

STSSY14

Nėra

Emisijos data

Sandorio užbaigimo data ir, jei skiriasi, užtikrinimo sutarties įsigaliojimo data.

Nėra

STSSY15

27 straipsnio 2 dalies antra pastraipa

Įgaliotosios trečiosios šalies tikrintojas. Pareiškimas

Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, pateikti pareiškimą, kad ta įgaliotoji trečioji šalis patvirtino atitiktį PSS kriterijams.

Nėra

STSSY16

27 straipsnio 2 dalies antra pastraipa

Įgaliotosios trečiosios šalies tikrintojas. Įsisteigimo šalis

Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, nurodyti trečiosios šalies pavadinimą ir įsisteigimo šalį.

Nėra

STSSY17

27 straipsnio 2 dalies antra pastraipa

Įgaliotosios trečiosios šalies tikrintojas. Kompetentinga institucija

Kai atitikties PSS kriterijams tikrinimo paslaugas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 27 straipsnio 2 dalį teikė įgaliotoji trečioji šalis, nurodyti trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusios kompetentingos institucijos pavadinimą.

Nėra

STSSY18

27 straipsnio 5 dalis

PSS statusas

Jei taikytina, argumentuotas iniciatoriaus pranešimas, kad sintetinis pakeitimas vertybiniais popieriais nebelaikytinas PSS.

Nėra

Laukelio kodas

Reglamento (ES) 2017/2402 straipsnis

Laukelio pavadinimas

Patvirtinimas

Glaustas paaiškinimas

Išsamus paaiškinimas

Teiktina informacija

Papildoma informacija

STSSY19

26b straipsnio 1 dalies pirma pastraipa

Iniciatorius yra prižiūrimas subjektas Sąjungoje

√

Patvirtinti, kad iniciatorius yra subjektas, turintis veiklos leidimą arba licenciją Sąjungoje.

Nėra

STSSY20

26b straipsnio 1 dalies antra pastraipa

Iniciatorius, taikantis įsigytą trečiosios šalies pozicijų politiką

√

Glaustai paaiškinti, kad kredito, skolų išieškojimo, skolos pertvarkymo ir valdymo politika, kurią iniciatorius taiko trečiosios šalies pozicijoms, kurias iniciatorius įsigijo savo sąskaita ir vėliau pakeitė vertybiniais popieriais, turi būti ne mažiau griežta nei ta, kurią iniciatorius taiko palyginamoms pozicijoms, kurios nebuvo įsigytos.

Nėra

STSSY21

26b straipsnio 2 dalis

Pagrindinių pozicijų inicijavimas

√

Glaustai paaiškinti, kad pagrindinės pozicijos inicijuojamos kaip iniciatoriaus pagrindinės verslo veiklos dalis.

Nėra

STSSY22

26b straipsnio 3 dalies pirma pastraipa

Turtas iniciatoriaus balanse sandorio užbaigimo metu

√

Patvirtinti, kad sandorio užbaigimo metu pagrindinės pozicijos yra įtrauktos į iniciatoriaus arba subjekto, kuris priklauso tai pačiai grupei kaip iniciatorius, balansą.

Nėra

STSSY23

26b straipsnio 3 dalies antra pastraipa

Grupės kategorija

√

STSSY22 laukelyje patvirtinti, kuri iš šių dviejų grupių yra tinkama:

a)  juridinių asmenų grupė, kuriai taikomas rizikos ribojimu pagrįstas konsolidavimas pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 pirmosios dalies II antraštinės dalies 2 skyrių;

b)  grupė, apibrėžta Direktyvos 2009/138/EB (1) 212 straipsnio 1 dalies c punkte.

Nėra

STSSY24

26b straipsnio 4 dalis

Papildomai neapdrausta iniciatoriaus pozicija

√

Patvirtinti, kad iniciatorius neapdraudžia savo pozicijos nuo pakeitimo vertybiniais popieriais pagrindinių pozicijų kredito rizikos, dėl kurios gautas užtikrinimas pagal kredito užtikrinimo sutartį.

Nėra

STSSY25

26b straipsnio 5 dalis

Kredito užtikrinimo sutartis, atitinkanti Reglamento (ES) Nr. 575/2013 249 straipsnį

√

Patvirtinti, kad kredito užtikrinimo sutartis atitinka Reglamento (ES) Nr. 575/2013 249 straipsnyje nustatytas kredito rizikos mažinimo taisykles.

Nėra

STSSY26

26b straipsnio 5 dalis

Kredito užtikrinimo sutartis, atitinkanti kitas kredito rizikos mažinimo taisykles

√

Jei Reglamento (ES) Nr. 575/2013 249 straipsnis netaikomas, glaustai paaiškinti, kad užtikrinamas reikalavimų, kurie yra ne mažiau griežti nei tame straipsnyje nustatyti reikalavimai, laikymasis.

Nėra

STSSY27

26b straipsnio 6 dalies a punktas

Pareiškimai ir garantijos. Juridinė nuosavybės teisė į pagrindines pozicijas

√

Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad iniciatorius arba grupės, kuriai jis priklauso, subjektas turi visapusišką teisėtą ir galiojančią pagrindinių pozicijų nuosavybės teisę ir su jomis susijusias papildomas teises.

Nėra

STSSY28

26b straipsnio 6 dalies b punktas

Pareiškimai ir garantijos. Iniciatorius išlaiko pagrindinio turto kredito riziką

√

Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kai iniciatorius yra kredito įstaiga, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte, arba draudimo įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2009/138/EB 13 straipsnio 1 punkte, iniciatorius arba subjektas, kuriam taikoma konsoliduota priežiūra, išlaiko savo balanse pagrindinių pozicijų kredito riziką.

Nėra

STSSY29

26b straipsnio 6 dalies c punktas

Pareiškimai ir garantijos. Pozicijos atitiktis tinkamumo kriterijams

√

Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad kiekviena pagrindinė pozicija tą dieną, kurią ji įtraukiama į vertybiniais popieriais pakeistą portfelį, atitinka tinkamumo kriterijus ir visas sąlygas, išskyrus kredito įvykį, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 1 dalyje, suteikiančius teisę į kredito užtikrinimo išmoką pagal kredito užtikrinimo sutartį, esančią pakeitimo vertybiniais popieriais dokumentuose.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas

STSSY30

26b straipsnio 6 dalies d punktas

Pareiškimai ir garantijos. Teisinė ir vykdytina įsipareigojančiojo asmens prievolė

√

Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad kiek iniciatoriui žinoma, kiekvienos pagrindinės pozicijos sutartyje nustatyta teisinė, galiojanti, privaloma ir vykdytina įsipareigojančiojo asmens prievolė sumokėti toje sutartyje nurodytas pinigų sumas.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas

STSSY31

26b straipsnio 6 dalies e punktas

Pareiškimai ir garantijos. Kreditavimo kriterijai

√

Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad pagrindinės pozicijos atitinka kreditavimo kriterijus, kurie yra ne mažiau griežti nei standartiniai kreditavimo kriterijai, kuriuos iniciatorius taiko panašioms pozicijoms, kurios vertybiniais popieriais nekeičiamos.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas

STSSY32

26b straipsnio 6 dalies f punktas

Pareiškimai ir garantijos. Esminį pažeidimą padariusių ar įsipareigojimų neįvykdžiusių įsipareigojančių asmenų nėra

√

Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad kiek iniciatoriui žinoma, tą dieną, kurią pagrindinė pozicija įtraukiama į vertybiniais popieriais pakeistą portfelį, nė vienas iš įsipareigojančiųjų asmenų nėra nei padaręs reikšmingo prievolių pažeidimo, nei neįvykdęs savo įsipareigojimų, susijusių su ta pagrindine pozicija.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas

STSSY33

26b straipsnio 6 dalies g punktas

Pareiškimai ir garantijos. Klaidingos informacijos sandorio dokumentuose nėra

√

Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad kiek iniciatoriui žinoma, sandorio dokumentuose nėra jokios klaidingos informacijos apie pagrindinių pozicijų duomenis.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas

STSSY34

26b straipsnio 6 dalies h punktas

Pareiškimai ir garantijos. Pagrindinių pozicijų vykdymo užtikrinimas arba išieškojimo galimybė

√

Glaustai paaiškinti iniciatoriaus pareiškimus ir garantijas, kad sandorio užbaigimo metu arba tuo metu, kai pagrindinė pozicija įtraukiama į vertybiniais popieriais pakeistą portfelį, įsipareigojančiojo asmens ir pirminio skolintojo sutartis dėl tos pagrindinės pozicijos nebuvo pakeista taip, kad būtų daromas poveikis tos pagrindinės pozicijos vykdymo užtikrinimui arba išieškojimo galimybei.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas

STSSY35

26b straipsnio 7 dalies pirma pastraipa

Tinkamumo kriterijai, pagal kuriuos aktyvus pagrindinių pozicijų portfelio valdymas savo nuožiūra yra negalimas

√

Glaustai paaiškinti, kad pagrindinės pozicijos atitinka iš anksto nustatytus, aiškius ir dokumentuotus tinkamumo kriterijus, pagal kuriuos aktyvus tų pozicijų portfelio valdymas savo nuožiūra yra negalimas.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis

STSSY36

26b straipsnio 7 dalies antra pastraipa

Draudimo aktyviai valdyti portfelį išimtis

√

STSSY35 laukelyje glaustai paaiškinti, kad pozicijų, neatitinkančių pareiškimų arba garantijų, pakeitimas kitomis arba, jei pakeitimas vertybiniais popieriais apima papildymo laikotarpį, pozicijų, kurios atitinka nustatytas papildymo sąlygas, įtraukimas nelaikomas aktyviu portfelio valdymu.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis

STSSY37

26b straipsnio 7 dalies trečia pastraipa

Pozicija, pridėta po tinkamumo kriterijus atitinkančio sandorio užbaigimo dienos

√

Glaustai paaiškinti, kad bet kokia pozicija, įtraukta po sandorio užbaigimo dienos, turi atitikti tinkamumo kriterijus, kurie yra ne mažiau griežti nei taikytieji iš pradžių parenkant pagrindines pozicijas.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis

STSSY 38

26b straipsnio 7 dalies ketvirtos pastraipos a punktas

Visiškai grąžinta pozicija

√

Kai pagrindinės pozicijos turi būti pašalintos iš sandorio, glaustai paaiškinti, kad jos buvo visiškai apmokėtos arba kitaip pasibaigė jų terminas.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis

STSSY 39

26b straipsnio 7 dalies ketvirtos pastraipos b punktas

Perleistos pagrindinės pozicijos

√

Kai pagrindinė pozicija turi būti pašalinta iš sandorio, glaustai paaiškinti, kad ji perleista iniciatoriui vykdant savo įprastinę veiklą, jei toks perleidimas nėra netiesioginė parama, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 250 straipsnyje.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis

STSSY 40

26b straipsnio 7 dalies ketvirtos pastraipos c punktas

Su kreditu nesusijęs pakeitimas

√

Kai pagrindinė pozicija turi būti pašalinta iš sandorio, glaustai paaiškinti, kad tai susiję su pakeitimu dėl su kreditu nesusijusių priežasčių, pavyzdžiui, dėl skolos refinansavimo arba restruktūrizavimo, ir tai atsitinka vykdant įprastą tos pagrindinės pozicijos valdymo veiklą.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis

STSSY 41

26b straipsnio 7 dalies ketvirtos pastraipos d punktas

Netenkinami tinkamumo kriterijai

√

Kai pagrindinė pozicija turi būti pašalinta iš sandorio, glaustai paaiškinti, kad ji netenkino tinkamumo kriterijų tuo metu, kai buvo įtraukta į sandorį.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2 skirsnis

STSSY 42

26b straipsnio 8 dalies pirma pastraipa

Turto vienarūšiškumas

√

Išsamiai paaiškinti, kaip pakeitimas vertybiniais popieriais užtikrinamas pagrindinių pozicijų, kurios pagal turto rūšį yra vienodos, grupe. Tuo tikslu daroma nuoroda į Komisijos deleguotąjį reglamentą (ES) 2019/1851 (2).

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 43

26b straipsnio 8 dalies pirma pastraipa

Tik vienos rūšies turtas

√

Išsamiai paaiškinti, kaip pagrindinių pozicijų grupė apima tik vienos rūšies turtą.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 44

26b straipsnio 8 dalies antra pastraipa

Sutartimi nustatytos privalomos ir vykdytinos prievolės

√

Glaustai paaiškinti, kad STSSY42 laukelyje nurodytos pagrindinės pozicijos apima sutartimi nustatytas privalomas ir vykdytinas prievoles, pagal kurias įgyjama neapribota regreso teisė skolininkų ir, atitinkamais atvejais, garantų atžvilgiu.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 45

26b straipsnio 8 dalies trečia pastraipa

Nustatytas periodinis mokėjimas

√

Išsamiai paaiškinti, kaip STSSY42 laukelyje nurodytos pagrindinės pozicijos apima nustatytus reguliarius mokėjimo, kurio dalinių įmokų dydžiai gali skirtis, srautus, susijusius su nuomos, pagrindinės paskolos dalies arba palūkanų mokėjimais arba su kita teise gauti pajamas iš turto, kuriuo remiami tokie mokėjimai.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 46

26b straipsnio 8 dalies trečia pastraipa

Pajamos iš turto pardavimo

√

Išsamiai paaiškinti, ar STSSY42 laukelyje nurodytos pagrindinės pozicijos taip pat gali būti pajamų šaltinis pardavus bet kokį finansuojamą arba nuomojamą turtą ir kaip tai gali būti daroma.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 47

26b straipsnio 8 dalies ketvirta pastraipa

Perleidžiamųjų vertybinių popierių neįtraukimas

√

Išsamiai paaiškinti, kaip pagrindinės pozicijos neapima perleidžiamųjų vertybinių popierių, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES (3) 4 straipsnio 1 dalies 44 punkte, išskyrus įmonių obligacijas, kurios nėra įtrauktos į prekybos sąrašus prekybos vietoje.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 48

26b straipsnio 9 dalis

Pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas

√

Patvirtinti, kad pagrindinės pozicijos neapima jokių pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2 punktas

STSSY 49

26b straipsnio 10 dalies pirma pastraipa

Potencialiems investuotojams atskleisti kreditavimo standartai

√

Patvirtinti, kad potencialiems investuotojams nepagrįstai nedelsiant atskleidžiama visa informacija apie kreditavimo standartus, pagal kuriuos inicijuojamos pagrindinės pozicijos, ir visus reikšmingus ankstesnių kreditavimo standartų pakeitimus.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 50

26b straipsnio 10 dalies pirma pastraipa

Neapribota regreso teisė įsipareigojančiojo asmens atžvilgiu

√

Patvirtinti, kad pagrindinės pozicijos garantuojamos nustatant neapribotą regreso teisę įsipareigojančiojo asmens, kuris nėra SPPVPS, atžvilgiu.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 51

26b straipsnio 10 dalies pirma pastraipa

Kreditavimo standartai. Trečiųjų šalių nėra

√

Patvirtinti, kad priimant su pagrindinėmis pozicijomis susijusius kredito arba garantavimo sprendimus trečiosios šalys nedalyvauja.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 52

26b straipsnio 10 dalies antra pastraipa

Kreditavimo standartai. Būsto paskolos

√

Pakeitimo vertybiniais popieriais, kai pagrindinės pozicijos yra būsto paskolos, atveju patvirtinti, kad paskolų grupė negali apimti jokių paskolų, kuriomis buvo prekiaujama ir kurios buvo garantuotos remiantis prielaida, kad paskolos prašytojas arba, kai taikoma, tarpininkai buvo informuoti, jog skolintojas pateiktos informacijos galbūt nepatikrino.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 53

26b straipsnio 10 dalies trečia pastraipa

Kreditavimo standartai. Skolininko vertinimas

√

Patvirtinti, kad skolininko kreditingumo įvertinimas atitinka Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2008/48/EB (4) 8 straipsnyje arba Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/17/ES (5) 18 straipsnio 1–4 dalyse, 18 straipsnio 5 dalies a punkte ir 18 straipsnio 6 dalyje nustatytus reikalavimus arba, jei taikytina, lygiaverčius trečiųjų valstybių reikalavimus.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 54

26b straipsnio 10 dalies ketvirta pastraipa

Iniciatoriaus arba pirminio skolintojo praktinė patirtis

√

Patvirtinti, kad iniciatorius arba pirminis skolintojas turi praktinės pozicijų, savo pobūdžiu panašių į pakeistas vertybiniais popieriais pozicijas, inicijavimo patirties.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.7 punktas

STSSY 55

26b straipsnio 11 dalies a punktas

Pozicijų esant įsipareigojimų neįvykdymui nėra

√

Glaustai paaiškinti, kad pagrindinės pozicijos parinkimo metu neapima nei pozicijų, kurių įsipareigojimai neįvykdyti, kaip tai suprantama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 178 straipsnio 1 dalį, nei skolininko ar garanto, kurio kredito kokybė pablogėjusi, pozicijų, kai, iniciatoriaus ar pirminio skolintojo žiniomis, tas skolininkas ar garantas paskelbtas nemokiu arba teismas yra suteikęs jo kreditoriams galutinę apeliacine tvarka neskundžiamą vykdymo užtikrinimo arba reikšmingos žalos, patirtos dėl nesumokėtos įmokos, padengimo teisę per trejus metus iki inicijavimo datos, arba jo neveiksnių pozicijų atžvilgiu buvo atliktas skolos restruktūrizavimas per trejus metus iki pagrindinių pozicijų parinkimo datos, išskyrus atvejus, kai: i) restruktūrizuota pagrindinė pozicija nesukūrė naujų įsiskolinimų nuo restruktūrizavimo, kuris atliktas bent prieš metus iki pagrindinių pozicijų parinkimo dienos, datos, arba ii) iniciatoriaus pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos a punktą ir e punkto i papunktį pateiktoje informacijoje aiškiai nurodyta restruktūrizuotų pagrindinių pozicijų dalis, restruktūrizavimo laikas ir duomenys, taip pat jų veiksnumas nuo restruktūrizavimo dienos. Jei taikoma kuri nors iš šių dviejų išimčių, pateikti glaustą paaiškinimą.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.8 punktas

STSSY 56

26b straipsnio 11 dalies b punktas

Neigiamos kredito istorijos nėra

√

Glaustai paaiškinti, kad pagrindinės pozicijos parinkimo metu neapima nei pozicijų, kurių įsipareigojimai neįvykdyti, kaip tai suprantama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 178 straipsnio 1 dalį, nei skolininko ar garanto, kurio kredito kokybė pablogėjusi, pozicijų, kai, iniciatoriaus ar pirminio skolintojo žiniomis, tas skolininkas ar garantas pagrindinės pozicijos inicijavimo metu, kai taikytina, buvo įtrauktas į viešąjį asmenų, kurių kredito istorija yra neigiama, kreditų registrą arba, kai tokio viešojo kreditų registro nėra, kitą kreditų registrą, kuris yra prieinamas iniciatoriui arba pirminiam skolintojui.

Nėra

STSSY 57

26b straipsnio 11 dalies c punktas

Nesumokėjimo rizika nėra didesnė nei pozicijų, kurios nėra pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos, rizika

√

Glaustai paaiškinti, kad pagrindinės pozicijos parinkimo metu neapima nei pozicijų, kurių įsipareigojimai neįvykdyti, kaip tai suprantama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 178 straipsnio 1 dalį, nei skolininko ar garanto, kurio kredito kokybė pablogėjusi, pozicijų, kai, iniciatoriaus ar pirminio skolintojo žiniomis, tas skolininkas ar garantas turi kredito vertinimą arba kredito balą, rodantį, kad sutartimi nustatytų mokėjimų nesumokėjimo rizika yra daug didesnė nei iniciatoriaus turimų palyginamų pozicijų, kurios nėra pakeistos vertybiniais popieriais, atveju.

Nėra

STSSY 58

26b straipsnio 12 dalis

Bent vienas mokėjimas atliktas pagrindinio turto įtraukimo metu

√

Patvirtinti, kad skolininkai pagrindinių pozicijų įtraukimo metu yra atlikę bent vieną mokėjimą, išskyrus atvejus, kai:

a)  pakeitimas vertybiniais popieriais yra atnaujinamasis ir užtikrinamas pozicijomis, kurios mokėtinos viena dalimi arba kurių terminas yra trumpesnis nei vieni metai, įskaitant neribotas mėnesines įmokas už atnaujinamuosius kreditus, arba

b)  pozicija yra į sandorį jau įtrauktos pozicijos refinansavimas.

Jei taikoma kuri nors iš šių dviejų išimčių, prašom pateikti glaustą paaiškinimą.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.3 ir 3.4.6 punktai

STSSY 59

26c straipsnio 1 dalis

Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis

√

Išsamiai paaiškinti, kaip iniciatorius arba pirminis skolintojas laikosi rizikos išlaikymo reikalavimų pagal Reglamento (ES) 2017/2402 6 straipsnį.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 9 priedo 3.1 punktas ir 19 priedo 3.4.3 punktas

STSSY 60

26c straipsnio 2 dalies pirma pastraipa

Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas

√

Patvirtinti, kad:

a)  dėl pakeitimo vertybiniais popieriais kylanti palūkanų normos ir valiutos rizika ir jos galimas poveikis iniciatoriui ir investuotojams mokėtiniems mokėjimams aprašomi sandorio dokumentuose;

b)  ta rizika yra tinkamai mažinama, o bet kokios tuo tikslu naudojamos priemonės atskleidžiamos investuotojams.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai

STSSY61

26c straipsnio 2 dalies pirma pastraipa

Kredito užtikrinimo priemonė ir kredito užtikrinimo mokėjimas ta pačia valiuta

√

Patvirtinti, kad visų užtikrinimo priemonių, kuriomis užtikrinamas investuotojo prievolių pagal kredito užtikrinimo sutartį įvykdymas, vertė išreiškiama ta pačia valiuta, kuria išreikšta kredito užtikrinimo išmoka.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai

STSSY 62

26c straipsnio 2 dalies antra pastraipa

SPPVPS įsipareigojimai, lygūs SPPVPS pajamoms arba už jas mažesni

√

Glaustai paaiškinti, kad pakeitimo vertybiniais popieriais pasinaudojant SPPVPS atveju SPPVPS įsipareigojimų, susijusių su palūkanų mokėjimais investuotojams, suma kiekvieno mokėjimo dieną yra lygi SPPVPS pajamų iš iniciatoriaus ir bet kokių susitarimų dėl užtikrinimo priemonių sumai arba už ją mažesnė.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai

STSSY 63

26c straipsnio 2 dalies trečia pastraipa

Išvestinės finansinės priemonės nenaudojamos, išskyrus apsidraudimą nuo palūkanų ar valiutos rizikos

√

Patvirtinti, kad pagrindinių pozicijų grupė neapima išvestinių finansinių priemonių, išskyrus atvejus, kai siekiama apdrausti pagrindines pozicijas nuo palūkanų normos arba valiutos rizikos.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai

STSSY 64

26c straipsnio 2 dalies trečia pastraipa

Bendraisiais standartais pagrįstų išvestinių finansinių priemonių naudojimas

√

Glaustai paaiškinti, kad tuo atveju, kai taikoma STSSY63 laukelyje nurodyta išimtis, bet kuri naudojama išvestinė finansinė priemonė yra garantuota ir dokumentuota pagal visuotinai pripažintus standartus.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.2 ir 3.8 punktai

STSSY 65

26c straipsnio 3 dalies pirma ir antra pastraipos

Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis be sudėtingų formulių ar išvestinių finansinių priemonių

√

Bet kurių su sandoriu susijusių nurodytų palūkanų mokėjimų atveju glaustai paaiškinti, kuriuo iš toliau nurodytų atvejų pagrįsti nurodyti palūkanų mokėjimai:

a)  pagal įprastas rinkos palūkanų normas arba įprastas sektorines normas, atspindinčias finansavimo išlaidas, nesusiejant šių mokėjimų su sudėtingomis formulėmis ar išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, arba

b)  pagal pajamas, gautas iš užtikrinimo priemonės, kuria užtikrinamas investuotojo prievolių pagal kredito užtikrinimo sutartį įvykdymas.

Glaustai paaiškinti, kad visi nurodyti pagal pagrindines pozicijas mokėtini palūkanų mokėjimai yra grindžiami įprastomis rinkos palūkanų normomis arba įprastomis sektorinėmis normomis, atspindinčiomis finansavimo išlaidas, nesusiejant šių mokėjimų su sudėtingomis formulėmis ar išvestinėmis finansinėmis priemonėmis.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.2 ir 2.2.13 punktai

STSSY 66

26c straipsnio 4 dalies pirma pastraipa

Vykdymo užtikrinimo įvykis, nedarant poveikio investuotojo vykdymo užtikrinimo veiksmams

√

Glaustai paaiškinti, kad investuotojui leidžiama imtis vykdymo užtikrinimo veiksmų iniciatoriaus atžvilgiu įvykus vykdymo užtikrinimo įvykiui.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSSY 67

26c straipsnio 4 dalies antra pastraipa

Kredito užtikrinimo sutarties vykdymo užtikrinimas. Jokia pinigų suma nesulaikoma SPPVPS

√

Pakeitimo vertybiniais popieriais naudojantis SPPVPS atveju, kai yra pateiktas pranešimas apie kredito užtikrinimo sutarties užtikrinamąjį vykdymą arba nutraukimą, glaustai paaiškinti, kad SPPVPS sulaikoma pinigų suma nėra didesnė nei ta, kuri yra būtina norint užtikrinti to SPPVPS veikimą, neįvykdytų įsipareigojimų pagrindinių pozicijų, kurios sutarties nutraukimo metu dar pertvarkomos, užtikrinimo išmokų mokėjimą arba tvarkingą sumų grąžinimą investuotojams laikantis pakeitimo vertybiniais popieriais sutarties sąlygų.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSSY 68

26c straipsnio 5 dalies pirma pastraipa

Nuostoliai, paskirstyti pirmumo tvarka

√

Glaustai paaiškinti, kad nuostoliai paskirstomi pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos turėtojams pagal segmentų prioritetus, pradedant nuo mažiausio prioriteto segmento.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSSY 69

26c straipsnio 5 dalies antra pastraipa

Nuosekli amortizacija

√

Glaustai paaiškinti, kad nuosekli amortizacija taikoma visiems segmentams, siekiant nustatyti neapmokėtą segmentų sumą kiekvieną mokėjimo dieną, pradedant nuo didžiausio prioriteto segmento.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSSY 70

26c straipsnio 5 dalies trečia pastraipa

Nenuoseklus mokėjimų eiliškumas

√

Nukrypstant nuo STSSY 69 laukelio, glaustai paaiškinti, kad į sandorius, pagal kuriuos nuoseklus mokėjimų eiliškumas nenumatytas, įtraukiami priežastiniai veiksniai, dėl kurių priklausomai nuo pagrindinių pozicijų veiksnumo nustatomas mokėjimų eiliškumas, pereinantis prie nuoseklaus mokėjimų eiliškumo amortizacijos pagal prioritetą.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSSY 71

26c straipsnio 5 dalies trečios pastraipos a punktas

Su veiksnumu susiję priežastiniai veiksniai

√

Išsamiai paaiškinti STSSY70 laukelyje nurodytą privalomą su veiksnumu susijusį priežastinį veiksnį, kuris yra arba susikaupusios neįvykdytų įsipareigojimų pozicijų sumos padidėjimas, arba susikaupusių nuostolių padidėjimas, viršijantis tam tikrą pagrindinio portfelio neapmokėtos sumos procentinę dalį.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSSY 72

26c straipsnio 5 dalies trečios pastraipos b punktas

Su veiksnumu susiję priežastiniai veiksniai

√

Išsamiai paaiškinti STSSY70 laukelyje nurodytą papildomą praeities rezultatais grindžiamą su veiksnumu susijusį priežastinį veiksnį.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSSY 73

26c straipsnio 5 dalies trečios pastraipos c punktas

Su veiksnumu susiję priežastiniai veiksniai

√

Išsamiai paaiškinti STSSY70 laukelyje nurodytą ateities perspektyvomis grindžiamą su veiksnumu susijusį priežastinį veiksnį.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSSY 74

26c straipsnio 5 dalies septinta pastraipa

Užtikrinimo priemonės suma, lygi amortizuojamų segmentų sumai

√

Glaustai paaiškinti, kad amortizavus segmentus, užtikrinimo priemonių suma, lygi tų segmentų amortizacijos sumai, grąžinama investuotojams, jei investuotojai tiems segmentams yra suteikę užtikrinimo priemonių.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSSY 75

26c straipsnio 5 dalies aštunta pastraipa

Įvykęs kredito įvykis ir bet kurią mokėjimo dieną turima kredito užtikrinimo suma

√

Glaustai paaiškinti, kad jei STSSY100 arba STSSY101 laukeliuose nurodytas įvykęs kredito įvykis yra susijęs su pagrindinėmis pozicijomis ir su tomis pozicijomis susijęs skolos pertvarkymas dar neužbaigtas, kredito užtikrinimo suma, likusi nesumokėta bet kurią mokėjimo dieną, yra lygi bent likusiai nominaliajai tų pagrindinių pozicijų sumai, atėmus visus atliktus tarpinius mokėjimus, susijusius su tomis pagrindinėmis pozicijomis.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.5 punktas

STSSY 76

26c straipsnio 6 dalies a punktas

Išankstinės amortizacijos nuostatos arba priežastiniai veiksniai. Kredito kokybė

√

Atnaujinamojo pakeitimo vertybiniais popieriais atveju glaustai paaiškinti, kad sandorių dokumentuose nurodomos tinkamos išankstinės amortizacijos nuostatos ar atnaujinamojo laikotarpio nutraukimo priežastiniai veiksniai, jei pagrindinių pozicijų kredito kokybė pablogėja iki arba žemiau iš anksto nustatytos ribos.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai

STSSY 77

26c straipsnio 6 dalies b punktas

Išankstinės amortizacijos nuostatos arba priežastiniai veiksniai. Nuostoliai

√

Atnaujinamojo pakeitimo vertybiniais popieriais atveju glaustai paaiškinti, kad sandorių dokumentuose nurodomos tinkamos išankstinės amortizacijos nuostatos ar atnaujinamojo laikotarpio nutraukimo priežastiniai veiksniai, jei nuostolių padidėjimas viršija iš anksto nustatytą ribą.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai

STSSY 78

26c straipsnio 6 dalies c punktas

Išankstinės amortizacijos nuostatos arba priežastiniai veiksniai. Naujos pozicijos

√

Atnaujinamojo pakeitimo vertybiniais popieriais atveju glaustai paaiškinti, kad sandorių dokumentuose nurodomos tinkamos išankstinės amortizacijos nuostatos ar atnaujinamojo laikotarpio nutraukimo priežastiniai veiksniai, jei per konkretų laikotarpį nesukuriama pakankamų naujų pagrindinių pozicijų, atitinkančių iš anksto nustatytus kredito kokybės kriterijus.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.3 ir 2.4 punktai

STSSY 79

26c straipsnio 7 dalies a punktas

Sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. Valdymo įmonė

√

Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodytos valdymo įmonės sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

STSSY 80

26c straipsnio 7 dalies a punktas

Sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. Patikėtinis

√

Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodytos patikėtinio ir, jei taikoma, kitų papildomų paslaugų teikėjų sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

STSSY 81

26c straipsnio 7 dalies a punktas

Sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai. Trečiosios šalies tikrintojas

√

Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodytos trečiosios šalies tikrintojo, nurodyto STSSY126 laukelyje, sutartinės prievolės, pareigos ir įsipareigojimai.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

STSSY 82

26c straipsnio 7 dalies b punktas

Paslaugų teikėjų pakeitimas jų įsipareigojimų neįvykdymo arba nemokumo atveju

√

Glaudžiai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodytos nuostatos, kuriomis užtikrinamas valdymo įmonės, patikėtinio, kitų papildomų paslaugų teikėjų arba trečiosios šalies tikrintojo, nurodyto STSSY126 laukelyje, pakeitimas, jei bet kuris iš tų paslaugų teikėjų neįvykdo įsipareigojimų arba tampa nemokus, kai tie paslaugų teikėjai nėra iniciatoriai, užtikrinant tų paslaugų teikimo tęstinumą.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.2 punktas

STSSY 83

26c straipsnio 7 dalies c punktas

Valdymo procedūros

√

Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodytos valdymo procedūros, kurios pagrindinėms pozicijoms taikomos sandorio užbaigimo dieną ir vėliau, ir aplinkybės, kuriomis tokias procedūras galima pakeisti.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.6 punktas

STSSY 84

26c straipsnio 7 dalies d punktas

Valdymo standartai

√

Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aiškiai nurodyti valdymo standartai, kurių privalo laikytis valdymo įmonė valdydama pagrindines pozicijas per visą pakeitimo vertybiniais popieriais laikotarpį.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.6 punktas

STSSY 85

26c straipsnio 8 dalies pirma pastraipa

Reikalaujama valdymo įmonės praktinė patirtis

√

Glaustai paaiškinti, kad valdymo įmonė turi praktinės pozicijų, savo pobūdžiu panašių į pakeistas vertybiniais popieriais pozicijas, valdymo patirties.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.6 punktas

STSSY 86

26c straipsnio 8 dalies pirma pastraipa

Taikoma gerai dokumentuota tinkama politika, procedūros ir įdiegtos rizikos valdymo kontrolės priemonės

√

Patvirtinti, kad valdymo įmonė taiko gerai dokumentuotą tinkamą politiką, procedūras ir rizikos valdymo kontrolės priemones, susijusias su pozicijų valdymu.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.6 punktas

STSSY 87

26c straipsnio 8 dalies antra pastraipa

Valdymo procedūros, ne mažiau griežtos nei tos, kurios taikomos panašioms pozicijoms, nepakeistoms vertybiniais popieriais

√

Glaustai paaiškinti, kad valdymo įmonė pagrindinėms pozicijoms taiko valdymo procedūras, kurios yra ne mažiau griežtos nei procedūros, kurias iniciatorius taiko panašioms pozicijoms, nepakeistoms vertybiniais popieriais.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.6 punktas

STSSY 88

26c straipsnio 9 dalis

Įdiegtas informacinis registras

√

Išsamiai paaiškinti, kaip iniciatorius nuolat atnaujina informacinį registrą, kad visada būtų galima identifikuoti pagrindines pozicijas.

Nėra

STSSY 89

26c straipsnio 9 dalis

Informacinis registras. Turinys

√

Glaustai paaiškinti, kad STSSY 88 laukelyje nurodytame informaciniame registre nurodomi pagrindiniai įsipareigojantieji asmenys, pagrindinės prievolės, dėl kurių atsiranda pagrindinės pozicijos, ir kiekvienos pozicijos nominalioji suma, kuri yra užtikrinama ir neapmokėta.

Nėra

STSSY 90

26c straipsnio 10 dalis

Įvairių klasių investuotojų konfliktų išsprendimas laiku

√

Patvirtinti, kad sandorių dokumentuose pateikiamos aiškios nuostatos, kuriomis sudaromos palankios sąlygos laiku išspręsti įvairių klasių investuotojų konfliktus.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 3.4.7 ir 3.4.8 punktai

STSSY 91

26c straipsnio 10 dalis

SPPVPS. Aiškiai apibrėžtos balsavimo teisės

√

Patvirtinti, kad pakeitimo vertybiniais popieriais naudojantis SPPVPS atveju aiškiai apibrėžiamos ir obligacijų turėtojams priskiriamos balsavimo teisės ir aiškiai nustatomi patikėtinio ir kitų subjektų, teikiančių patikėjimo paslaugas investuotojams, įsipareigojimai.

Nėra

STSSY 92

26d straipsnio 1 dalis

Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys

√

Patvirtinti, kad prieš įkainojimą potencialiems investuotojams pateikiami statiniai ir dinaminiai ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys, pavyzdžiui, mokėjimo terminų praleidimo ir įsipareigojimų neįvykdymo duomenys (apimantys bent 5 metų laikotarpį), susiję su pozicijomis, iš esmės panašiomis į tas, kurios yra pakeičiamos vertybiniais popieriais, ir nurodo tų duomenų šaltinius bei panašumo nustatymo pagrindą.

Deleguotojo reglamento (ES) 2019/980 19 priedo 2.2.2 punktas

STSSY 93

26d straipsnio 2 dalis

Pagrindinių pozicijų imtis išorės patikrinimui atlikti

√

Patvirtinti, kad prieš užbaigiant sandorį tinkama ir nepriklausoma šalis atlieka pagrindinių pozicijų imties išorinį patikrinimą, įskaitant patikrinimą, ar pagrindinės pozicijos atitinka kredito užtikrinimo pagal kredito užtikrinimo sutartį reikalavimus.

Nėra

STSSY 94

26d straipsnio 3 dalis

Įsipareigojimų pinigų srauto modelio pateikimas potencialiems investuotojams

√

Patvirtinti, kad prieš pakeitimo vertybiniais popieriais įkainojimą iniciatorius potencialiems investuotojams pateikia įsipareigojimų pinigų srauto modelį, kuris tiksliai parodo pagrindinių pozicijų ir mokėjimų tarp iniciatoriaus, investuotojų, kitų trečiųjų šalių ir, kai taikytina, SPPVPS sutartinius santykius, ir kad po įkainojimo informaciją apie tą modelį reguliariai teikia investuotojams, o gavęs prašymą – ir potencialiems investuotojams.

Nėra

STSSY 95

26d straipsnio 4 dalies pirma pastraipa

Pagrindinių pozicijų, kurias sudaro būsto paskolos arba paskolos automobiliams, arba automobilių išperkamoji nuoma, aplinkosauginio veiksmingumo paskelbimas

√

Pakeitimo vertybiniais popieriais atveju, kai pagrindinės pozicijos yra būsto paskolos arba paskolos automobiliams, arba automobilių išperkamoji nuoma, ir išskyrus atvejus, kai taikoma STSSY 96 laukelyje nurodyta išimtis, glaustai paaiškinti, kad iniciatorius, teikdamas informaciją, atskleidžiamą pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos a punktą, pateikia informaciją, susijusią su tomis paskolomis finansuojamo turto aplinkosauginiu veiksmingumu.

Nėra

STSSY 96

26d straipsnio 4 dalies antra pastraipa

Nukrypimas nuo reikalavimo paskelbti pagrindinių pozicijų, kurias sudaro būsto paskolos arba paskolos automobiliams, arba automobilių išperkamoji nuoma, aplinkosauginį veiksmingumą

√

Jei iniciatorius nusprendžia nukrypti nuo STSSY 95 laukelyje nurodyto reikalavimo, glaustai paaiškinti, kad iniciatorius skelbia turimą informaciją, susijusią su turto, finansuojamo iš pagrindinių pozicijų, pagrindiniu neigiamu poveikiu tvarumo veiksniams.

Nėra

STSSY97

26d straipsnio 5 dalis

Iniciatorius, atsakingas už Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymąsi

√

Patvirtinti, kad iniciatorius yra atsakingas už Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymąsi.

Nėra

STSSY 98

26d straipsnio 5 dalis

Informacija pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies a punktą, prieinama potencialiems investuotojams

√

Patvirtinti, kad informacija, kurią reikalaujama pateikti pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos a punktą, paprašius, potencialiems investuotojams pateikiama prieš įkainojimą.

Nėra

STSSY 99

26d straipsnio 5 dalis

Informacija pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies b, c ir d punktus, prieinama potencialiems investuotojams bent projekto ar preliminaria forma

√

Patvirtinti, kad informacija, kurią reikalaujama pateikti pagal Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos b, c ir d punktus, pateikiama prieš įkainojimą bent projekto ar preliminaria forma, o galutiniai dokumentai investuotojams pateikiami ne vėliau kaip per 15 dienų nuo sandorio užbaigimo.

Nėra

STSSY 100

26e straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos a punktas

Kredito įvykiai ir garantijų naudojimas

√

Kai rizika perleidžiama naudojant garantijas, glaustai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo sutartis apima bent Reglamento (ES) Nr. 575/2013 215 straipsnio 1 dalies a punkte nurodytus kredito įvykius.

Nėra

STSSY 101

26e straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos b punktas

Kredito įvykiai ir kredito išvestinių finansinių priemonių naudojimas

√

Kai rizika perleidžiama naudojant kredito išvestines finansines priemones, glaustai paaiškinti, kad kredito sutartis apima bent Reglamento (ES) Nr. 575/2013 216 straipsnio 1 dalies a punkte nurodytus kredito įvykius.

Nėra

STSSY 102

26e straipsnio 1 dalies antra pastraipa

Dokumentuota kredito užtikrinimo sutartis

√

Glaustai paaiškinti, kad visi kredito įvykiai yra dokumentuojami.

Nėra

STSSY 103

26e straipsnio 1 dalies trečia pastraipa

Restruktūrizavimo priemonės nekliudo inicijuoti reikalavimus atitinkančių kredito įvykių

√

Glaustai paaiškinti, kad restruktūrizavimo priemonės, kaip suprantama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 47b straipsnį, kurios yra taikomos pagrindinėms pozicijoms, nekliudo inicijuoti reikalavimus atitinkančių kredito įvykių.

Nėra

STSSY 104

26e straipsnio 2 dalies pirma pastraipa

Kredito užtikrinimo išmoka, grindžiama faktiniu realizuotu nuostoliu ir standartine susigrąžinimo politika bei procedūromis

√

Glaustai paaiškinti, kad, įvykus kredito įvykiui, kredito užtikrinimo išmoka apskaičiuojama remiantis iniciatoriaus arba pirminio skolintojo patirtu faktiniu realizuotu nuostoliu, pertvarkomu pagal jų įprastą susigrąžinimo politiką ir procedūras, taikomas atitinkamų rūšių pozicijoms, ir įtrauktu į jų finansines ataskaitas tuo metu, kai išmokama išmoka.

Nėra

STSSY 105

26e straipsnio 2 dalies pirma pastraipa

Per konkretų laikotarpį mokėtina kredito užtikrinimo išmoka

√

Išsamiai paaiškinti, kad galutinė kredito užtikrinimo išmoka yra mokėtina per konkretų laikotarpį po atitinkamos pagrindinės pozicijos skolos pertvarkymo, kai skolos pertvarkymas užbaigiamas anksčiau nei sueina numatytas kredito užtikrinimo sutarties galutinis išpirkimo terminas arba ji pirma laiko nutraukiama.

Nėra

STSSY 106

26e straipsnio 2 dalies pirma pastraipa

Tarpinė kredito užtikrinimo išmoka, išmokama ne vėliau kaip per šešis mėnesius po kredito įvykio

√

Tais atvejais, kai atitinkamos pagrindinės pozicijos nuostolių skolos pertvarkymas nėra užbaigtas iki Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 2 dalies antroje pastraipoje nurodyto šešių mėnesių laikotarpio pabaigos, glaustai paaiškinti, kad tarpinė kredito užtikrinimo išmoka išmokama ne vėliau kaip per šešis mėnesius nuo kredito įvykio, nurodyto STSSY100 ir STSSY101 laukeliuose.

Nėra

STSSY 107

26e straipsnio 2 dalies antros pastraipos a ir b punktai

Tarpinė kredito užtikrinimo išmoka, viršijanti taikytiną tikėtino nuostolio sumą

√

Glaustai paaiškinti, kad tarpinė kredito užtikrinimo išmoka yra bent didesnė iš šių sumų:

a)  tikėtino nuostolio sumos, lygios vertės sumažėjimui, kurį iniciatorius įtraukė į savo finansines ataskaitas pagal taikomą apskaitos sistemą tuo metu, kai atliekamas tarpinis mokėjimas, darant prielaidą, kad kredito užtikrinimo sutarties nėra ir kad ji nepadengia jokių nuostolių, arba

b)  kai taikytina, tikėtino nuostolio sumos, nustatomos pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 trečiosios dalies II antraštinės dalies 3 skyrių.

Nėra

STSSY 108

26e straipsnio 2 dalies trečia pastraipa

Tarpinės kredito užtikrinimo išmokos sąlygos

√

Tuo atveju, kai sumokama tarpinė kredito užtikrinimo išmoka, glaudžiai paaiškinti, kad STSSY106 laukelyje nurodyta galutinė kredito užtikrinimo išmoka išmokama siekiant pakoreguoti tarpinį nuostolių atlyginimą pagal faktinį realizuotą nuostolį.

Nėra

STSSY 109

26e straipsnio 2 dalies ketvirta pastraipa

Tarpinių ir galutinių kredito užtikrinimo išmokų apskaičiavimo metodas

√

Glaustai paaiškinti, kad tarpinių ir galutinių kredito užtikrinimo išmokų apskaičiavimo metodas nurodomas kredito užtikrinimo sutartyje.

Nėra

STSSY 110

26e straipsnio 2 dalies penkta pastraipa

Kredito užtikrinimo išmoka, proporcinga neapmokėtos nominaliosios sumos daliai

√

Glaudžiai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo išmoka yra proporcinga neapmokėtos atitinkamos pagrindinės pozicijos, kuriai taikoma kredito užtikrinimo sutartis, nominaliosios sumos daliai.

Nėra

STSSY 111

26e straipsnio 2 dalies šešta pastraipa

Kredito užtikrinimo išmokos mokėjimo užtikrinimas

√

Gaudžiai paaiškinti, kad užtikrinama, kad iniciatoriaus teisė gauti kredito užtikrinimo išmoką būtų vykdoma.

Nėra

STSSY 112

26e straipsnio 2 dalies šešta pastraipa

Investuotojų mokėtina suma pagal kredito užtikrinimo sutartį nurodoma kredito užtikrinimo sutartyje

√

Glaudžiai paaiškinti, kad investuotojų mokėtinos sumos pagal kredito užtikrinimo sutartį aiškiai nurodomos kredito užtikrinimo sutartyje ir yra ribotos.

Nėra

STSSY 113

26e straipsnio 2 dalies šešta pastraipa

Sumų apskaičiavimas visomis aplinkybėmis

√

Glaustai paaiškinti, kad investuotojų mokėtinas sumas pagal kredito užtikrinimo sutartį galima apskaičiuoti bet kokiomis aplinkybėmis.

Nėra

STSSY 114

26e straipsnio 2 dalies šešta pastraipa

Investuotojų mokėjimo aplinkybės, nustatytos pagal kredito užtikrinimo sutartį

√

Glaustai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo sutartyje aiškiai nurodomos aplinkybės, kurioms susiklosčius investuotojai privalo sumokėti išmokas.

Nėra

STSSY 115

26e straipsnio 2 dalies šešta pastraipa

Trečiosios šalies tikrintojo atliktas aplinkybių, dėl kurių investuotojai turi atlikti mokėjimus, vertinimas

√

Glaustai paaiškinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas vertina, ar susiklostė kredito užtikrinimo sutartyje nustatytos aplinkybės, dėl kurių investuotojai privalo sumokėti išmokas.

Nėra

STSSY 116

26e straipsnio 2 dalies septinta pastraipa

Kredito užtikrinimo išmoka, apskaičiuota atskiros pagrindinės pozicijos lygmeniu

√

Glaustai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo išmokos suma apskaičiuojama individualios pagrindinės pozicijos, kurios atžvilgiu įvyko kredito įvykis, lygmeniu.

Nėra

STSSY 117

26e straipsnio 3 dalies pirma pastraipa

Skolos pertvarkymo proceso ilgiausio pratęsimo laikotarpio nustatymas

√

Glaustai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo sutartyje nurodomas ilgiausias termino pratęsimo laikotarpis, taikomas pagrindinių pozicijų, kurių atžvilgiu įvyko Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 1 dalyje nurodytas kredito įvykis, skolos pertvarkymui, jeigu skolos pertvarkymas nebuvo užbaigtas suėjus nustatytam kredito užtikrinimo sutarties galutiniam išpirkimo terminui arba pirma laiko nutraukus sutartį.

Nėra

STSSY 118

26e straipsnio 3 dalies pirma pastraipa

Trumpesnis nei dveji metai pratęsimo laikotarpis

√

Glaustai paaiškinti, kad STSSY 117 laukelyje nurodytas pratęsimo laikotarpis yra ne ilgesnis kaip dveji metai.

Nėra

STSSY 119

26e straipsnio 3 dalies pirma pastraipa

Galutinė kredito užtikrinimo išmoka, pagrįsta iniciatoriaus galutiniu nuostolio įverčiu

√

Glaustai paaiškinti, kad kredito užtikrinimo sutartyje nustatyta, kad iki STSSY 117 laukelyje nurodyto pratęsto laikotarpio pabaigos sumokama galutinė kredito užtikrinimo išmoka, apskaičiuota remiantis iniciatoriaus galutiniu nuostolio įverčiu, kurį jis tuo metu turi būti įrašęs savo finansinėse ataskaitose, darant prielaidą, kad kredito užtikrinimo sutarties nėra ir kad ja nepadengiami jokie nuostoliai.

Nėra

STSSY 120

26e straipsnio 3 dalies antra pastraipa

Kredito užtikrinimo sutarties nutraukimas

√

Jei kredito užtikrinimo sutartis nutraukiama, glaustai paaiškinti, kad skolos pertvarkymas, susijęs su bet kuriais dar neatlygintais kredito įvykiais, įvykusiais iki sutarties nutraukimo, tęsiamas taip, kaip nurodyta Reglamento (ES) 217/2402 26e straipsnio 3 dalies pirmoje pastraipoje.

Nėra

STSSY 121

26e straipsnio 3 dalies trečia pastraipa

Kredito užtikrinimo įmokos, priklausančios nuo neapmokėtos nominaliosios sumos

√

Glaustai paaiškinti, kad pagal kredito užtikrinimo sutartį mokėtinų kredito užtikrinimo įmokų struktūra yra tokia, kad šios įmokos priklauso nuo veiksnių pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų neapmokėtos nominaliosios vertės mokėjimo metu ir atitinka užtikrinto segmento riziką.

Nėra

STSSY 122

26e straipsnio 3 dalies trečia pastraipa

Kredito užtikrinimo sutartis, kuria nenustatyti mechanizmai, kuriais būtų galima išvengti faktinio nuostolių paskirstymo investuotojams arba jį sumažinti

√

Glaustai paaiškinti, kad STSSY117 laukelio tikslais kredito užtikrinimo sutartyje nenustatomos garantuotos įmokos, išankstiniai įmokų mokėjimai, lengvatų mechanizmai ar kiti panašaus pobūdžio mechanizmai, kuriais būtų galima išvengti faktinių nuostolių paskirstymo investuotojams ar jiems priskirti mažesnius faktinius nuostolius, arba iniciatoriui grąžinti dalį sumokėtų įmokų suėjus sandorio terminui.

Nėra

STSSY 123

26e straipsnio 3 dalies ketvirta pastraipa

Nukrypti leidžianti nuostata dėl išankstinių įmokų mokėjimų

√

Nukrypstant nuo STSSY121 ir STSSY122 laukelių, kai valstybės narės nacionalinės teisės aktuose yra konkrečiai numatyta garantijų sistema, kuriai taikoma bet kurio iš Reglamento (ES) Nr. 575/2013 214 straipsnio 2 dalies a–d punktuose išvardytų subjektų priešpriešinė garantija, glaustai paaiškinti, kad išankstines įmokas mokėti leidžiama, jei laikomasi valstybės pagalbos taisyklių.

Nėra

STSSY 124

26e straipsnio 3 dalies penkta pastraipa

Kredito užtikrinimo įmokos aprašymas sandorio dokumentuose

√

Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose aprašoma, kaip apskaičiuojama kredito užtikrinimo įmoka ir bet kokios skolos atkarpos, jei tokių yra, susijusios su kiekviena mokėjimo diena per visą pakeitimo vertybiniais popieriais laikotarpį.

Nėra

STSSY 125

26e straipsnio 3 dalies šešta pastraipa

Investuotojų teisių vykdymo užtikrinimas

√

Glaustai paaiškinti, kad užtikrinama, kad investuotojų teisės gauti kredito užtikrinimo išmokas būtų vykdomos.

Nėra

STSSY 126

26e straipsnio 4 dalies pirma pastraipa

Trečiosios šalies tikrintojo paskyrimas iki sandorio užbaigimo dienos

√

Patvirtinti, kad iki sandorio užbaigimo dienos iniciatorius paskiria trečiosios šalies tikrintoją.

Nėra

STSSY 127

26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos a punktas

Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Kredito užtikrinimo sutarties sąlygose nurodytas pranešimas apie kredito įvykį

√

Patvirtinti, kad STSSY 126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patikrina, kad tai būtų kredito įvykis, nurodytas kredito užtikrinimo sutarties sąlygose.

Nėra

STSSY 128

26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos b punktas

Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Pagrindinė pozicija, įtraukta į referencinį portfelį

√

Kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patvirtinti, kad STSSY 126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas patikrina, ar pagrindinė pozicija buvo įtraukta į referencinį portfelį atitinkamo kredito įvykio metu.

Nėra

STSSY 129

26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos c punktas

Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Tinkamumo kriterijai, įvykdyti įtraukimo į referencinį portfelį metu

√

Kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patvirtinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas patikrina, ar pagrindinė pozicija atitiko tinkamumo kriterijus jos įtraukimo į referencinį portfelį metu.

Nėra

STSSY 130

26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos d punktas

Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Papildymo sąlygų laikymasis

√

Kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patvirtinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas patikrina, ar tuo atveju, jei pagrindinė pozicija buvo įtraukta į pakeitimo vertybiniais popieriais sandorį siekiant jį papildyti, toks papildymas atitiko papildymui taikomas sąlygas.

Nėra

STSSY 131

26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos e punktas

Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Nuostoliai, atitinkantys iniciatoriaus pelno ir nuostolio ataskaitą

√

Kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patvirtinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas patikrina, ar galutinė nuostolio suma atitinka iniciatoriaus pelno ir nuostolio ataskaitoje nurodytus nuostolius.

Nėra

STSSY 132

26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos f punktas

Trečiosios šalies tikrintojo atliekama patikra. Investuotojams teisingai paskirstyti nuostoliai

√

Kiekvienos pagrindinės pozicijos, dėl kurios teikiamas pranešimas apie kredito įvykį, atžvilgiu patvirtinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas patikrina, ar tuo metu, kai mokama galutinė kredito užtikrinimo išmoka, su pagrindinėmis pozicijomis susiję nuostoliai buvo teisingai paskirstyti investuotojams.

Nėra

STSSY 133

26e straipsnio 4 dalies antra pastraipa

Nuo iniciatorių, investuotojų ir (kai taikoma) SPPVPS nepriklausomas trečiosios šalies tikrintojas

√

Glaustai paaiškinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas veikia nepriklausomai nuo iniciatoriaus ir investuotojų ir, kai taikytina, nuo SPPVPS.

Nėra

STSSY 134

26e straipsnio 4 dalies antra pastraipa

Trečiosios šalies tikrintojo paskyrimas iki sandorio užbaigimo dienos

√

Glaustai paaiškinti, kad STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas sutiko būti paskirtas trečiosios šalies tikrintoju iki sandorio užbaigimo dienos.

Nėra

STSSY 135

26e straipsnio 4 dalies trečia pastraipa

Trečiosios šalies tikrintojo atliekama imties patikra

√

Glaustai paaiškinti, kad užuot atlikęs kiekvienos atskiros pagrindinės pozicijos, dėl kurios siekiama gauti kredito užtikrinimo išmoką, patikrinimą, STSSY126 laukelyje nurodytas trečiosios šalies tikrintojas atlieka imties patikrinimą.

Nėra

STSSY 136

26e straipsnio 4 dalies trečia pastraipa

Galimybė investuotojams reikalauti, kad trečiosios šalies tikrintojas patikrintų bet kurią pagrindinę poziciją

√

Glaustai paaiškinti, ar investuotojai gali paprašyti patikrinti bet kurios konkrečios pagrindinės pozicijos tinkamumą, jei imtimi grindžiamas patikrinimas jų netenkina, ir kaip jie tą gali padaryti.

Nėra

STSSY 137

26e straipsnio 4 dalies ketvirta pastraipa

Galimybė trečiosios šalies tikrintojui turėti prieigą prie visos svarbios informacijos

√

Glaustai paaiškinti, kad iniciatorius į sandorio dokumentus įtraukia įsipareigojimą STSSY126 laukelyje nurodytam trečiosios šalies tikrintojui pateikti visą informaciją, kuri yra būtina siekiant patikrinti, kaip laikomasi Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos a–f punktuose nustatytų reikalavimų.

Nėra

STSS 138

26e straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos a–f punktai

Nutraukimo įvykiai

√

Glaustai paaiškinti, kad iniciatorius negali nutraukti sandorio anksčiau, nei sueina jo terminas, dėl jokių kitų priežasčių, išskyrus Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 5 dalies a–f punktuose išvardytus įvykius.

Nėra

STSS 139

26e straipsnio 5 dalies antra pastraipa

Sandorio dokumentai. Reikalavimo teisės

√

Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose nurodoma, ar į atitinkamą sandorį įtraukiama kuri nors iš Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos d ir e punktuose nurodytų reikalavimo teisių ir kokia tokių reikalavimo teisių struktūra.

Nėra

STSS 140

26e straipsnio 5 dalies trečia pastraipa

Sandorio dokumentai. Reikalavimo nutraukti sandorį konkrečiu momentu struktūra nepadeda išvengti nuostolių paskirstymo kredito vertės didinimo pozicijoms

√

Taikant Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos d punktą, glaustai paaiškinti, kad reikalavimo nutraukti sandorį konkrečiu momentu struktūra negali padėti išvengti nuostolių paskirstymo investuotojų kredito vertės padidinimo pozicijoms arba kitoms jų turimoms pozicijoms ir kitais atžvilgiais negali padėti padidinti kredito vertės.

Nėra

STSS 141

26e straipsnio 5 dalies ketvirta pastraipa

Reikalavimas nutraukti sandorį konkrečiu momentu

√

Jei reikalavimas nutraukti sandorį konkrečiu momentu yra įtrauktas į sandorį, glaustai paaiškinti, kad STSS139 ir STSS 140 laukeliuose nurodyti reikalavimai yra įvykdyti, įskaitant pasinaudojimo reikalavimu nutraukti sandorį konkrečiu momentu pagrindimą ir patikimą ataskaitą, iš kurios matyti, kad reikalavimo nutraukti sandorį konkrečiu momentu priežastis nėra pagrindinio turto kokybės pablogėjimas.

Nėra

STSS 142

26e straipsnio 5 dalies penkta pastraipa

Tiesioginis kredito užtikrinimas. Užtikrinimo priemonės grąžinimas investuotojams pagal segmentų prioritetą

√

Tiesioginio kredito užtikrinimo atveju glaustai paaiškinti, kad, nutraukus kredito užtikrinimo sutartį, užtikrinimo priemonė grąžinama investuotojams pagal segmentų, kuriems taikomos iniciatoriui taikytinos atitinkamos nemokumo teisės nuostatos, prioritetą.

Nėra

STSS 143

26e straipsnio 6 dalis

Investuotojų atliekamas sandorio nutraukimas kredito užtikrinimo įmokos nesumokėjimo atveju

√

Glaustai paaiškinti, kad investuotojai negali nutraukti sandorio anksčiau, nei sueina jo terminas, dėl jokių kitų priežasčių, išskyrus kredito užtikrinimo įmokos nesumokėjimą arba bet kokį kitą reikšmingą iniciatoriaus padarytą sutartinių prievolių pažeidimą.

Nėra

STSSY 144

26e straipsnio 7 dalies a punktas

Investuotojams prieinama sintetinio kainų skirtumo perviršio suma, nurodyta sandorio dokumentuose ir išreikšta fiksuota viso neapmokėto portfelio balanso procentine dalimi

√

Jei iniciatorius įsipareigoja skirti sintetinį kainų skirtumo perviršį, kuris investuotojams yra prieinamas kaip kredito vertės padidinimo priemonė, glaustai paaiškinti, kad sintetinio kainų skirtumo perviršio suma, kurią iniciatorius įsipareigoja naudoti kaip kredito vertės padidinimo priemonę kiekvieną mokėjimo laikotarpį, nurodoma sandorio dokumentuose ir išreiškiama fiksuota viso neapmokėto portfelio balanso procentine dalimi (fiksuotas sintetinis kainų skirtumo perviršis) atitinkamo mokėjimo laikotarpio pradžioje.

Nėra

STSSY 145

26e straipsnio 7 dalies b punktas

Nepanaudotas sintetinis kainų skirtumo perviršis, grąžintinas iniciatoriui

√

Jei iniciatorius įsipareigoja skirti sintetinį kainų skirtumo perviršį, kuris investuotojams yra prieinamas kaip kredito vertės padidinimo priemonė, glaustai paaiškinti, kad sintetinis kainų skirtumo perviršis, nepanaudotas kredito nuostoliams, kurie patiriami per kiekvieną mokėjimo laikotarpį, padengti, grąžinamas iniciatoriui.

Nėra

STSSY 146

26e straipsnio 7 dalies c punktas

Iniciatoriai, taikantys vidaus reitingais pagrįstą metodą. Visa per metus įsipareigota skirti suma, neviršijanti vienų metų reguliacinio tikėtino nuostolio sumų

√

Jei iniciatorius įsipareigoja skirti sintetinį kainų skirtumo perviršį, kuris investuotojams yra prieinamas kaip kredito vertės padidinimo priemonė, glaustai paaiškinti, kad iniciatorių, taikančių Reglamento (ES) Nr. 575/2013 143 straipsnyje nurodytą vidaus reitingais pagrįstą metodą, visa per metus įsipareigota skirti suma neviršija vienų metų reguliacinio tikėtino nuostolio sumų, susijusių su visomis pagrindinėmis pozicijomis tais metais ir apskaičiuotų pagal to reglamento 158 straipsnį.

Nėra

STSSY 147

26e straipsnio 7 dalies d punktas

Iniciatoriai, netaikantys vidaus reitingais pagrįsto metodo. Pagrindinio portfelio vienų metų tikėtino nuostolio apskaičiavimo tvarka turi būti aiškiai nustatyta sandorio dokumentuose

√

Jei iniciatorius įsipareigoja skirti sintetinį kainų skirtumo perviršį, kuris investuotojams yra prieinamas kaip kredito vertės padidinimas, glaustai paaiškinti, kad iniciatorių, kurie Reglamento (ES) Nr. 575/2013 143 straipsnyje nurodyto vidaus reitingais pagrįsto metodo netaiko, vienų metų pagrindinio portfelio tikėtino nuostolio apskaičiavimo tvarka yra aiškiai nustatoma sandorio dokumentuose.

Nėra

STSSY 148

26e straipsnio 7 dalies e punktas

Sandorio dokumentuose nustatytos sintetinio kainų skirtumo perviršio sąlygos

√

Jei iniciatorius įsipareigoja skirti sintetinį kainų skirtumo perviršį, kuris investuotojams yra prieinamas kaip kredito vertės padidinimas, glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose nurodytos Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 7 dalyje nustatytos sąlygos.

Nėra

STSS 149

26e straipsnio 8 dalies a, b ir c punktai

Panaudotas kredito užtikrinimas

√

Glaustai paaiškinti, kurią iš toliau nurodytų formų atitinka kredito užtikrinimo sutartis:

a)  Reglamento (ES) Nr. 575/2013 trečiosios dalies II antraštinės dalies 4 skyriuje nustatytus reikalavimus atitinkančią garantiją, pagal kurią kredito rizika perduodama bet kuriam iš Reglamento (ES) Nr. 575/2013 214 straipsnio 2 dalies a–d punktuose nurodytų subjektų, jei su investuotoju susijusios pozicijos tenkina 0 % rizikos koeficiento sąlygas pagal to reglamento trečiosios dalies II antraštinės dalies 2 skyrių;

b)  Reglamento (ES) Nr. 575/2013 trečiosios dalies II antraštinės dalies 4 skyriuje nustatytus reikalavimus atitinkančią garantiją, kurią papildo bet kurio iš šios dalies a punkte nurodytų subjektų priešpriešinė garantija;

c)  kitą a ir b punktuose nenurodytą kredito užtikrinimo priemonę, t. y. garantiją, kredito išvestinę finansinę priemonę arba su kreditu susijusius vekselius, atitinkančius Reglamento (ES) Nr. 575/2013 249 straipsnyje nustatytus reikalavimus, jei investuotojo prievolės yra užtikrintos užtikrinimo priemonėmis, atitinkančiomis Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 9 ir 10 dalyse nustatytus reikalavimus.

Nėra

STSSY 150

26e straipsnio 9 dalies pirmos pastraipos a punktas

Iniciatoriaus teisės naudoti užtikrinimo priemonę, siekiant užtikrinti investuotojų kredito užtikrinimo išmokos prievolių įvykdymą, vykdymo užtikrinimas tinkamais susitarimais dėl užtikrinimo priemonių

√

Jei naudojama Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 8 dalies c punkte nurodyta kredito užtikrinimo priemonė, išsamiai paaiškinti, kaip užtikrinama iniciatoriaus teisė naudoti užtikrinimo priemonę, siekiant užtikrinti investuotojų kredito užtikrinimo išmokos prievolių įvykdymą, ir kaip tos teisės užtikrinimas garantuojamas tinkamais susitarimais dėl užtikrinimo priemonių.

Nėra

STSSY 151

26e straipsnio 9 dalies pirmos pastraipos b punktas

Investuotojų teisė gauti bet kokią nepanaudotą užtikrinimo priemonę pakeitimo vertybiniais popieriais likvidavimo arba segmentų amortizacijos atveju

√

Jei naudojama Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 8 dalies c punkte nurodyta kredito užtikrinimo priemonė, glaustai paaiškinti, kad tais atvejais, kai pakeitimas vertybiniais popieriais likviduojamas arba segmentai amortizuojami, investuotojų teisė į bet kokios užtikrinimo priemonės, kuri nebuvo panaudota kredito užtikrinimo išmokoms užtikrinti, grąžinimą yra užtikrinama.

Nėra

STSSY 152

26e straipsnio 9 dalies pirmos pastraipos c punktas

Į vertybinius popierius investuota užtikrinimo priemonė. Sandorio dokumentuose nurodyti tinkamumo kriterijai ir saugojimo priemonės

√

Jei naudojama Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 8 dalies c punkte nurodyta kredito užtikrinimo priemonė, išsamiai paaiškinti, kaip, kai užtikrinimo priemonė investuojama į vertybinius popierius, sandorio dokumentuose nustatomi vertybinių popierių tinkamumo kriterijai ir saugojimo priemonės.

Nėra

STSSY 153

26e straipsnio 9 dalies antra pastraipa

Investuotojai, kuriems kyla iniciatoriaus kredito rizika

√

Glaustai paaiškinti, kad sandorio dokumentuose nurodoma, ar investuotojams iniciatoriaus kredito rizika toliau daro poveikį.

Nėra

STSSY 154

26e straipsnio 9 dalies trečia pastraipa

Teisinė nuomonė, kuria patvirtinamas kredito užtikrinimo įgyvendinamumas visose atitinkamos jurisdikcijos teritorijose

√

Patvirtinti, kad iniciatorius iš kvalifikuoto patarėjo teisės klausimais gavo nuomonę, kuria patvirtinamas kredito užtikrinimo vykdytinumas visose atitinkamos jurisdikcijos teritorijose.

Nėra

STSSY155

26e straipsnio 10 dalies pirmos pastraipos a punktas

Aukštos kokybės užtikrinimo priemonė. 0 % rizikos koeficiento skolos vertybiniai popieriai

√

Jei kredito užtikrinimas teikiamas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 10 dalies a punktą kaip 0 % rizikos koeficiento skolos vertybiniai popieriai, nurodyti Reglamento (ES) Nr. 575/2013 trečiosios dalies II antraštinės dalies 2 skyriuje, glaustai paaiškinti, kad tenkinamos visos šios sąlygos:

i)  tų skolos vertybinių popierių likęs ilgiausias terminas yra trys mėnesiai ir tai yra ne ilgesnis nei iki kitos mokėjimo datos likęs laikotarpis;

ii)  tuos skolos vertybinius popierius galima išpirkti už pinigų sumą, lygią neapmokėtai užtikrinto segmento sumai;

iii)  tuos skolos vertybinius popierius laiko nuo iniciatoriaus ir investuotojų nepriklausomas depozitoriumas.

Nėra

STSSY 156

26e straipsnio 10 dalies pirmos pastraipos b punktas

Aukštos kokybės užtikrinimo priemonė. Pinigai trečiosios šalies kredito įstaigoje, kuriai priskirtas 3 arba aukštesnis kredito kokybės žingsnis

√

Kai kredito užtikrinimas teikiamas pagal Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 10 dalies b punktą, glaustai paaiškinti susitarimą dėl užtikrinimo priemonės, kuriuo iniciatoriui ir investuotojui suteikiama galimybė pasinaudoti regreso teise į užtikrinimo priemonę – grynuosius pinigus, laikomus trečiosios šalies kredito įstaigoje, kuriai priskirtas 3 arba aukštesnis kredito kokybės žingsnis, vadovaujantis vertinimų priskyrimu, nustatytu Reglamento (ES) Nr. 575/2013 136 straipsnyje.

Nėra

STSSY 157

26e straipsnio 10 dalies antra pastraipa

Nukrypti leidžianti nuostata. Užtikrinimo priemonė iniciatoriaus laikomų indėlių pinigų pavidalu

√

Jei taikoma nuo Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 10 dalies pirmos pastraipos nukrypti leidžianti nuostata, išsamiai paaiškinti užtikrinimo priemones ir investuotojo sutikimą, kuriuo tik iniciatoriui suteikiama galimybė pasinaudoti regreso teise į aukštos kokybės užtikrinimo priemonę iniciatoriaus arba vienos iš su juo susijusių įmonių indėlių pinigų pavidalu.

Nėra

STSSY 158

26e straipsnio 10 dalies trečia pastraipa

Užtikrinimo priemonė iniciatoriaus laikomų indėlių pinigų pavidalu. Kompetentingos institucijos leidimas

√

Išsamiai paaiškinti pagal Reglamento (ES) 2017/2402 29 straipsnio 5 dalį paskirtų kompetentingų institucijų sutikimą leisti naudoti užtikrinimo priemonę, kuri gali būti iniciatoriaus ar vienos iš su juo susijusių įmonių, jeigu iniciatorius ar viena iš su juo susijusių įmonių atitinka 3 kredito kokybės žingsnį, laikomų indėlių pinigų pavidalu, jei galima dokumentais įrodyti rinkos sunkumus, objektyvias kliūtis, susijusias su kredito kokybės žingsniu, priskirtu įstaigos valstybei narei, arba reikšmingas galimas koncentracijos problemas atitinkamoje valstybėje narėje dėl mažiausiai 2 kredito kokybės žingsnio reikalavimo, nurodyto Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 10 dalies antroje pastraipoje, taikymo.

Nėra

STSSY 159

26e straipsnio 10 dalies ketvirta pastraipa

Užtikrinimo priemonės perdavimas, jei trečiosios šalies kredito įstaiga arba iniciatorius nebeatitinka mažiausio kredito kokybės žingsnio

√

Išsamiai paaiškinti, kaip užtikrinimo priemonė perleidžiama pagal Reglamento (ES) 2017/2402 26e straipsnio 10 dalies ketvirtą pastraipą, jei užtikrinimo priemonė buvo laikoma įstaigos, kuri nebeatitinka minimalaus kredito kokybės žingsnio, indėlių pinigų pavidalu.

Nėra

STSSY 160

26e straipsnio 10 dalies penkta pastraipa

Užtikrinimo priemonės reikalavimų laikymasis, jei investuojama į iniciatoriaus išleistus su kreditu susijusius vekselius

√

Patvirtinti, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 218 straipsnį vykdomos investicijos į iniciatoriaus išleistus su kreditu susijusius vekselius.

Nėra