EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32016R1066
Commission Implementing Regulation (EU) 2016/1066 of 17 June 2016 laying down implementing technical standards with regard to procedures, standard forms and templates for the provision of information for the purpose of resolution plans for credit institutions and investment firms pursuant to Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance)
2016 m. birželio 17 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2016/1066, kuriuo nustatomi techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kredito įstaigų ir investicinių įmonių pertvarkymo planams parengti skirtos informacijos teikimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES tvarka, standartinėmis formomis ir šablonais (Tekstas svarbus EEE)
2016 m. birželio 17 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2016/1066, kuriuo nustatomi techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kredito įstaigų ir investicinių įmonių pertvarkymo planams parengti skirtos informacijos teikimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES tvarka, standartinėmis formomis ir šablonais (Tekstas svarbus EEE)
C/2016/3674
OL L 181, 2016 7 6, p. 1–38
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
No longer in force, Date of end of validity: 26/11/2018; panaikino 32018R1624
- Date of document:
- 17/06/2016; Priėmimo data
- Date of effect:
- 26/07/2016; įsigaliojimas paskelbimo data +20 žr. str. 4
- Date of end of validity:
- 26/11/2018; panaikino 32018R1624
- Author:
- Europos Komisija
- Form:
- Įgyvendinimo reglamentas
- Treaty:
- Sutartis dėl Europos Sąjungos veikimo
- Legal basis:
-
- 32014L0059 - A11P3
- Link
- Link
- Link
- Select all documents mentioning this document No data available in the table
- Modified by:
-
Relation Act Comment Subdivision concerned From To Corrected by 32016R1066R(01) (NL) Repealed by 32018R1624 27/11/2018 - Instruments cited:
- Link
- EUROVOC descriptor:
- Subject matter:
- Directory code:
|
6.7.2016 |
LT |
Europos Sąjungos oficialusis leidinys |
L 181/1 |
KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2016/1066
2016 m. birželio 17 d.
kuriuo nustatomi techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kredito įstaigų ir investicinių įmonių pertvarkymo planams parengti skirtos informacijos teikimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES tvarka, standartinėmis formomis ir šablonais
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES, kuria nustatoma kredito įstaigų ir investicinių įmonių gaivinimo ir pertvarkymo sistema ir iš dalies keičiamos Tarybos direktyva 82/891/EEB, direktyvos 2001/24/EB, 2002/47/EB, 2004/25/EB, 2005/56/EB, 2007/36/EB, 2011/35/ES, 2012/30/ES bei 2013/36/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 648/2012 (1), ypač į jos 11 straipsnio 3 dalį,
kadangi:
|
(1) |
pertvarkymo institucijoms pavesta parengti kredito įstaigų ir investicinių įmonių (toliau – įstaigos) pertvarkymo planus pagal Direktyvoje 2014/59/ES nustatytus reikalavimus ir tvarką ir tuo tikslu jos įgaliotos prašyti įstaigų pateikti reikiamą informaciją. Kai tai konkrečiai susiję su grupių pertvarkymo planais, Sąjungos patronuojančioji įstaiga turi pateikti atitinkamą informaciją grupės lygmens pertvarkymo institucijai, kuri šią informaciją persiunčia Direktyvos 2014/59/ES 13 straipsnio 1 dalies antroje pastraipoje nurodytoms institucijoms pagal toje dalyje nurodytą tvarką; |
|
(2) |
įstaigoms teikiamo prašymo pateikti reikiamą informaciją tvarką ir minimalų šablonų rinkinį reikėtų parengti taip, kad pertvarkymo institucijos galėtų nuosekliai rinkti tą informaciją visoje Sąjungoje, o atitinkamoms institucijoms būtų sudarytos sąlygos keistis informacija paprasčiau; |
|
(3) |
pagal Direktyvos 2014/59/ES 11 straipsnio 1 dalies a punktą įstaigos įpareigotos tiek, kiek būtina, bendradarbiauti su pertvarkymo institucijomis rengiant pertvarkymo planus. Tačiau tvarka turėtų būti parengta taip, kad būtų kuo labiau sumažinta reikalavimų teikti tą pačią informaciją. Šiuo atžvilgiu Direktyva 2014/59/ES numatoma kompetentingų institucijų pareiga bendradarbiauti su pertvarkymo institucijomis. Taip bendradarbiaudamos kompetentingos institucijos ir pertvarkymo institucijos kartu tikrina, ar kompetentinga institucija, vykdydama savo priežiūros užduotis, dar nėra gavusi kai kurios ar visos reikiamos informacijos. Jei kompetentinga institucija tą informaciją jau turi, ji turėtų ją persiųsti; |
|
(4) |
kiek tai susiję su bendru pertvarkymo planų turiniu, minimalus šablonų rinkinys turėtų apimti su įstaiga susijusią pagrindinę informaciją, teiktiną pertvarkymo institucijai; |
|
(5) |
šis reglamentas grindžiamas Europos bankininkystės institucijos (EBI) Komisijai pateiktais techniniais įgyvendinimo standartais; |
|
(6) |
EBI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių įgyvendinimo standartų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas susijusias sąnaudas ir naudą bei paprašė Bankininkystės suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1093/2010 (2) 37 straipsnį, nuomonės, |
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Informacijos pertvarkymo planams parengti teikimas
Pagal Direktyvos 2014/59/ES 11 straipsnį įstaiga pertvarkymo institucijai informaciją pertvarkymo planams, įskaitant grupių pertvarkymo planus pagal tos direktyvos 13 straipsnį, parengti ir įgyvendinti teikia laikydamasi šio reglamento 2 straipsnyje nustatytos tvarkos ir atitinkamais atvejais naudodama šio reglamento 3 straipsnyje nurodytus šablonus.
2 straipsnis
Tvarka
1. Siekdama pagal Direktyvos 2014/59/ES 11 straipsnio 2 dalį patikrinti, ar kompetentinga institucija jau turi visą reikiamą informaciją, kurios pertvarkymo institucija turi paprašyti įstaigos, kad galėtų parengti pertvarkymo planą, ar tos informacijos dalį, pertvarkymo institucija pirmiausia tokios informacijos paprašo atitinkamos įstaigos kompetentingos institucijos.
2. Jei kompetentinga institucija jau turi visą prašomą informaciją ar jos dalį, ji tą informaciją laiku pateikia pertvarkymo institucijai.
3. Jei kompetentinga institucija informacijos dar neturi arba kai kompetentingos institucijos pateiktos informacijos forma pertvarkymo institucijai netinka dėl grupių pertvarkymo planų rengimo tvarkos ypatybių, pertvarkymo institucija tiesiogiai paprašo įstaigos pateikti reikiamą informaciją.
4. Kai pagal 3 dalį pertvarkymo institucijos prašoma informacija patenka į vieną iš 3 straipsnyje nurodytų kategorijų, įstaiga tą informaciją pertvarkymo institucijai perduoda pateikdama tinkamą šabloną, pateiktą I–XII prieduose, ir laikydamasi XIII priedo nurodymų.
5. Kai pertvarkymo institucijos prašoma informacija nepatenka į jokią iš 3 straipsnyje nurodytų kategorijų, informacija pateikiama pertvarkymo institucijos nurodyta forma.
6. Pagal 3 dalį įstaigai teikiamame pertvarkymo institucijos prašyme pateikti informacijos:
|
a) |
atsižvelgiant į prašomos informacijos kiekį ir sudėtingumą, nurodomas atitinkamas terminas, iki kurio įstaiga pertvarkymo institucijai pateikia informaciją; |
|
b) |
kai prašoma informacija patenka į vieną iš 3 straipsnyje nurodytų kategorijų, nurodomas tinkamas šablonas, pateiktas I–XII prieduose, naudotinas teikiant informaciją pertvarkymo institucijai; |
|
c) |
kai prašoma informacija nepatenka į jokią iš 3 straipsnyje nurodytų kategorijų arba jai netaikomas nė vienas iš I–XII prieduose pateiktų šablonų, nurodoma forma, naudotina teikiant informaciją pertvarkymo institucijai; |
|
d) |
nurodoma, ar I–XII prieduose pateiktas atitinkamas šablonas turi būti užpildytas atskiros įstaigos, ar grupės lygmeniu ir ar jo mastas yra vietos, Sąjungos, ar pasaulinis, remiantis XIII priedo nurodymais; |
|
e) |
pateikiami reikiami asmenų, kuriems pertvarkymo institucijoje reikia pateikti informaciją, kontaktiniai duomenys. |
3 straipsnis
Į šablonus įtrauktina būtinoji informacija
Minimalus šablonų rinkinys, naudotinas teikiant informaciją pagal Direktyvos 2014/59/ES 11 straipsnį, apima šias kategorijas:
|
1) |
organizacinę struktūrą, kaip nurodyta I priede; |
|
2) |
valdymą ir administravimą, kaip nurodyta II priede; |
|
3) |
ypatingos svarbos funkcijas ir pagrindines verslo linijas, kaip nurodyta III priede; |
|
4) |
svarbiausias sandorio šalis, kaip nurodyta IV priedo 1 skirsnyje „Turtas“, 2 skirsnyje „Įsipareigojimai“ ir 3 skirsnyje „Reikšmingos apsidraudimo pozicijos“; |
|
5) |
įsipareigojimų struktūrą, kaip nurodyta V priede; |
|
6) |
įkeistą įkaitą, kaip nurodyta VI priede; |
|
7) |
nebalansinius straipsnius, kaip nurodyta VII priede; |
|
8) |
mokėjimo, tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemas, kaip nurodyta VIII priede; |
|
9) |
informacines sistemas, kaip nurodyta IX priedo 1 skirsnyje „Bendroji informacija“ ir 2 skirsnyje „Susiejimas“; |
|
10) |
tarpusavio ryšius, kaip nurodyta X priede; |
|
11) |
institucijas, kaip nurodyta XI priede; |
|
12) |
teisinį pertvarkymo poveikį, kaip nurodyta XII priede. |
4 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2016 m. birželio 17 d.
Komisijos vardu
Pirmininkas
Jean-Claude JUNCKER
(1) OL L 173, 2014 6 12, p. 190.
(2) 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1093/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos bankininkystės institucija), iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB ir panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/78/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 12).
I PRIEDAS
Organizacinė struktūra
|
Juridinis asmuo |
Tiesioginis savininkas |
Kapitalas |
Balsavimo teisės |
Konsoliduojantis subjektas |
|||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
|
Kontroliuojančioji bendrovė X |
110 |
NA |
NA |
NA |
NA |
NA |
NA |
|
A bankas (patronuojančioji įmonė) |
111 |
Kontroliuojančioji bendrovė X |
110 |
100 % |
100 % |
A bankas |
111 |
|
B bankas (patronuojamoji įmonė) |
112 |
A bankas |
111 |
80 % |
60 % |
A bankas |
111 |
|
U bankas |
156 |
B bankas |
112 |
100 % |
100 % |
A bankas |
111 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II PRIEDAS
Valdymas ir administravimas
|
Juridinis asmuo |
Vieta |
Įsisteigimo jurisdikcija |
Licencijas išduodanti institucija |
Licencijos rūšis |
Valdymo organo narys, atsakingas už informacijos, būtinos įstaigos pertvarkymo planui parengti, teikimą |
Aukščiausias vadovas |
|||||||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Vardas, pavardė |
Telefono numeris |
E. pašto adresas |
Vardas, pavardė |
Pareigos |
Departamentas |
Telefono numeriai |
E. pašto adresai |
||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
|
A bankas |
111 |
Londonas |
GB |
Anglijos bankas (BoE) |
Indėlių priėmimas |
David Jones |
4 444 444 |
djones@banka.com |
|
|
|
|
|
|
B bankas |
112 |
Paryžius |
FR |
ACP |
Indėlių priėmimas, turto valdymas |
Paul Durand |
33 333 333 |
pdurand@bankb.com |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III PRIEDAS
Ypatingos svarbos funkcijos ir pagrindinės verslo linijos
|
Ypatingos svarbos funkcijos |
Pagrindinės verslo linijos |
Juridinis asmuo |
Vieta |
Biurų / filialų atitinkamoje vietoje skaičius |
Reikšmingas turtas |
Reikšmingi įsipareigojimai |
Vyresniosios vadovybės pareigūnas, atsakingas už informacijos teikimą |
|||||||||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Rūšis |
Suma |
Valiuta |
Rūšis |
Suma |
Valiuta |
Vardas, pavardė |
Pareigos |
Departamentas |
Telefono numeriai |
E. pašto adresai |
||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
|
Indėlių priėmimas |
Mažmeninė bankininkystė |
A bankas |
111 |
UK |
87 |
|
|
|
indėliai |
5,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
Mažmeninė bankininkystė |
A bankas |
111 |
Airija |
4 |
|
|
|
indėliai |
200 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
Mažmeninė bankininkystė |
B bankas |
112 |
Prancūzija |
112 |
|
|
|
indėliai |
5,000 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
Internetinės bankininkystės IT centras |
C subjektas |
113 |
Ispanija |
1 |
|
|
|
netaikoma |
netaikoma |
netaikoma |
|
|
|
|
|
|
Turto valdymas |
|
A bankas |
111 |
UK |
10 |
valdomas turtas |
1,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
D bankas |
114 |
Slovakija |
1 |
valdomas turtas |
100 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
IV PRIEDAS.
1 SKIRSNIS
Svarbiausios sandorio šalys (turtas)
|
Juridinis asmuo |
Svarbiausios sandorio šalys |
Valiuta |
Pradinė pozicija |
Kredito rizikos mažinimas |
Vertės koregavimai ir atidėjiniai |
Grynoji pozicija |
Poveikis 1 lygio nuosavo kapitalo koeficientui |
||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
|
A bankas |
111 |
JK Vyriausybė |
789 |
GBP |
200,000 |
0 |
0 |
200,000 |
200 bazinių punktų |
|
B bankas |
112 |
W bankas |
444 |
EUR |
1,000,000 |
500,000 |
200,000 |
300,000 |
300 bazinių punktų |
|
A bankas |
111 |
U korporacija |
650 |
EUR |
500,000 |
0 |
400,000 |
100,000 |
100 bazinių punktų |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 SKIRSNIS
Svarbiausios sandorio šalys (įsipareigojimai)
|
Juridinis asmuo |
Svarbiausios sandorio šalys |
Finansavimas |
||||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Rūšis |
Suma |
Valiuta |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 SKIRSNIS
Svarbiausios sandorio šalys (reikšmingos apsidraudimo pozicijos)
|
Juridinis asmuo |
Svarbiausios sandorio šalys |
Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (balansiniai straipsniai) |
Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (nebalansiniai straipsniai) |
||||||||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Rūšis |
Suma |
Valiuta |
Apsidraudimo tikslas |
Rūšis |
Suma |
Valiuta |
Apsidraudimo tikslas |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
V PRIEDAS
Įsipareigojimų struktūra
|
010 |
Juridinio asmens pavadinimas |
A bankas |
|
020 |
Juridinis identifikatorius |
111 |
|
030 |
Įsipareigojimams taikoma teisė |
EEE |
|
|
||
|
040 |
Data |
12/31/2013 |
|
|
Sandorio šalys |
Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti papildomo 1 lygio kapitalo kriterijus |
Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti 2 lygio kapitalo kriterijus |
Teisiškai subordinuota skola |
Pirmaeilė neužtikrinta skola |
Indėliai |
Užtikrinta skola |
Kiti įsipareigojimai, kuriems netaikoma Bankų gaivinimo ir pertvarkymo direktyvos 44 straipsnio 2 dalis |
Išvestinės finansinės priemonės |
IŠ VISO |
|||||||||
|
< 1 mėnuo |
< 1 metai |
> 1 metai |
< 1 mėnuo |
< 1 metai |
> 1 metai |
< 1 mėnuo |
< 1 metai |
> 1 metai |
Iš viso |
iš kurių reikalavimus atitinkantys indėliai |
iš kurių apdraustieji indėliai |
Pozicija po prudencinės užskaitos |
Pozicija atskaičius garantinę įmoką ir įkaitą |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
180 |
||
|
050 |
Fiziniai asmenys |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
055 |
iš kurių tinkami įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
060 |
Labai mažos, mažosios ir vidutinės įmonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
065 |
iš kurių tinkami įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
070 |
Didelės ne finansų įmonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
075 |
iš kurių tinkami įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
080 |
Įstaigos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
085 |
iš kurių tinkami įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
090 |
Draudimo įmonės ir pensijų fondai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
095 |
iš kurių tinkami įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100 |
Kitos finansų įmonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
105 |
iš kurių tinkami įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
110 |
Grupės vidaus operacijos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
115 |
iš kurių tinkami įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
120 |
Vyriausybės, centriniai bankai ir viršvalstybinės institucijos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
125 |
iš kurių tinkami įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
130 |
Kita / nenustatyta |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
140 |
iš kurių tinkami įsipareigojimai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
150 |
IŠ VISO |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
160 |
Iš viso tinkamų įsipareigojimų |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VI PRIEDAS
Įkeistas įkaitas
|
Juridinis asmuo |
Įkaito emitentas |
Įkaito rūšis |
Identifikavimo numeris |
Įkaito turėtojas |
Suma |
Valiuta |
Jurisdikcija |
Sandorio šalis |
Suma |
Valiuta |
Jurisdikcija |
||||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
||||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
|
A bankas |
111 |
JAV Vyriausybė |
278 |
JAV vyriausybės obligacijos |
|
L bankas |
487 |
1 000 |
USD |
US |
B bankas |
345 |
10 000 |
USD |
US |
|
A bankas |
111 |
A bankas |
997 |
Hipoteka užtikrintos paskolos |
|
Anglijos bankas (BoE) |
997 |
1 000 |
GBP |
GB |
C bankas |
587 |
8 000 |
GBP |
GB |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VII PRIEDAS
Nebalansiniai straipsniai
|
Juridinis asmuo |
Nebalansiniai straipsniai |
Sandorio šalis |
Suma |
Valiuta |
Ypatingos svarbos veikla |
Pagrindinės verslo linijos |
Papildoma informacija |
|||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Iš viso |
iš kurios paskirta |
|||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
|
A bankas |
111 |
kredito linija |
C bankas |
113 |
10 000 000 |
10 000 000 |
GBP |
|
|
iki 2015 m. pabaigos galiojantis susitarimas |
|
A bankas |
111 |
kredito linija |
D bankas |
114 |
–5,000,000 |
0 |
EUR |
|
|
iki 2015 m. pabaigos galiojantis susitarimas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VIII PRIEDAS
Mokėjimo, tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemos
|
Juridinis asmuo |
Sistema |
Atstovaujanti įstaiga |
Susiejimas su ypatingos svarbos funkcijomis |
Susiejimas su pagrindinėmis verslo linijomis |
Narystės reikalavimai |
Pertvarkymo proceso poveikis narystei arba sutarčiai su atstovaujančia įstaiga |
Alternatyva |
Papildoma informacija |
|||||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Sistemos rūšis |
Pavadinimas |
Dalyvavimo būdas |
Identifikavimo kodas |
Subjekto pavadinimas |
Identifikavimo kodas |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
|
A bankas |
111 |
Depozitoriumas |
Clearstream |
netiesioginis |
|
W bankas |
|
|
Prekyba vertybiniais popieriais |
|
Nutraukta narystė |
Euroclear |
|
|
B bankas |
112 |
Mokėjimas |
TARGET |
tiesioginis |
|
|
|
Mokėjimas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
IX PRIEDAS.
1 SKIRSNIS
Informacinės sistemos (bendroji informacija)
|
Sistema |
Grupės subjektas, kuris yra sutarties šalis |
Sutarties rūšis |
Sandorio šalis |
Atsakingas asmuo |
Pertvarkymo proceso poveikis prieigos prie informacinių sistemų tęstinumui |
||||||
|
Identifikavimo duomenys |
Rūšis |
Aprašymas |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Vardas, pavardė |
Telefono numeris |
E. pašto adresas |
||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
A sistema |
internetinė bankininkystė |
|
A bankas |
111 |
Licencija |
A subjektas |
|
|
|
|
|
|
B sistema |
kredito tvirtinimas |
|
A bankas |
111 |
Licencija |
B subjektas |
|
|
|
|
|
|
|
kredito tvirtinimas |
|
B bankas |
112 |
Licencija |
B subjektas |
|
|
|
|
|
|
C sistema |
kita |
|
C bankas |
113 |
Bendra paslauga |
C subjektas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 SKIRSNIS
Informacinės sistemos (susiejimas)
|
Sistema |
Naudotojas |
|||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Ypatingos svarbos funkcija |
Pagrindinė verslo linija |
|
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
|
A sistema |
A bankas |
111 |
Indėlių priėmimas |
Indėlių priėmimas |
|
A sistema |
B bankas |
112 |
Indėlių priėmimas |
Indėlių priėmimas |
|
B sistema |
A bankas |
111 |
Kreditas |
Mažmena |
|
B sistema |
C bankas |
113 |
Kreditas |
Bankininkystė verslo klientams |
|
C sistema |
A bankas |
111 |
Visi |
Visi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
X PRIEDAS
Tarpusavio ryšiai
|
A juridinis asmuo |
B juridinis asmuo |
|
|
||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
2 subjekto pavadinimas |
2 juridinis identifikatorius |
Tarpusavio ryšių rūšis |
Aprašymas |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
|
A bankas |
101 |
B bankas |
102 |
Personalas |
Teisininkai (40 elementų) |
|
A bankas |
101 |
C bankas |
103 |
Personalas |
Teisininkai (40 elementų) |
|
B bankas |
102 |
C bankas |
103 |
Sistemos |
Visas C banko naudojamas sistemas ir IT infrastruktūrą naudoja ir B bankas |
|
A bankas |
101 |
C bankas |
103 |
Finansavimo tvarka |
C bankas finansuojamas per A banką |
|
A bankas |
101 |
D subjektas |
104 |
Personalas |
Teisininkai (40 elementų) |
|
A bankas |
101 |
B bankas |
102 |
Finansavimo tvarka |
B bankas finansuojamas per A banką |
|
C bankas |
103 |
D subjektas |
104 |
Infrastruktūra |
C banko ir D subjekto buveinės yra tame pačiame pastate |
|
A bankas |
101 |
B bankas |
102 |
Likvidumo tvarka |
A bankas sutinka prireikus B bankui suteikti likvidumo priemonių |
|
D subjektas |
104 |
A bankas |
101 |
Personalas |
Visas A banko IT personalas priklauso D subjektui |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
XI PRIEDAS
Institucijos
|
Juridinis asmuo |
Priežiūros institucija (-os) |
Pertvarkymo institucija |
Indėlių garantijos institucija |
|||||||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Institucijos pavadinimas |
Telefono numeris |
E. pašto adresas |
Institucijos pavadinimas |
Telefono numeris |
E. pašto adresas |
Institucijos pavadinimas |
Telefono numeris |
E. pašto adresas |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
|
A bankas |
111 |
Prudencinio reguliavimo institucija |
|
|
Anglijos bankas |
|
|
Finansinių paslaugų kompensavimo sistema |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
XII PRIEDAS
Teisinis pertvarkymo poveikis
|
Juridinis asmuo |
Trečioji šalis |
Sutarties rūšis |
Pertvarkymo priemonei poveikį turintis sutarties nutraukimas |
Pastabos |
||
|
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
Subjekto pavadinimas |
Juridinis identifikatorius |
|||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
B bankas |
112 |
Euronext NV |
|
Narystė |
Y |
Pertvarkymo atveju gali būti sudėtinga parduoti turto valdymo veiklą |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
XIII PRIEDAS
I–XII priedų šablonų pildymo nurodymai
Bendrieji nurodymai
1. STRUKTŪRA IR TVARKA
1.1. Struktūra
Sistemą iš viso sudaro 12 šablonų rinkinių, kuriuos sudaro iš viso 15 šablonų pagal tokią schemą:
|
1. |
Organizacinė struktūra |
|
2. |
Valdymas ir administravimas |
|
3. |
Ypatingos svarbos funkcijos ir pagrindinės verslo linijos |
|
4. |
Svarbiausios sandorio šalys (3 šablonai) |
|
5. |
Įsipareigojimų struktūra |
|
6. |
Įkeistas įkaitas |
|
7. |
Nebalansiniai straipsniai |
|
8. |
Mokėjimo, tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemos |
|
9. |
Informacinės sistemos (2 šablonai) |
|
10. |
Tarpusavio ryšiai |
|
11. |
Institucijos |
|
12. |
Teisinis pertvarkymo poveikis |
1.2. Apskaitos standartas
Įstaigos balansines vertes pateikia pagal apskaitos sistemą, kurią jos taiko teikdamos finansinę informaciją. Įstaigos, iš kurių nereikalaujama pateikti finansinės informacijos, naudoja savo atitinkamą apskaitos sistemą.
Šiame priede TAS ir TFAS yra tarptautiniai apskaitos standartai, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 1606/2002 2 straipsnyje.
Jeigu nurodymuose nenurodyta kitaip, šablone pateikiamos sumos yra bruto balansinės vertės.
1.3. Numeravimo tvarka
Šiuose nurodymuose darant nuorodą į šablono skiltis, eilutes ir laukelius laikomasi šios bendros žymėjimo tvarkos: {šablonas; eilutė; skiltis}.
1.4. Taikymo lygis
Taikymo lygį pertvarkymo institucijos nustato savo prašyme, tiesiogiai ar netiesiogiai adresuotame įstaigoms.
Su šablonais susiję nurodymai
2. I PRIEDAS. ORGANIZACINĖ STRUKTŪRA
Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
1) išsamų įstaigos organizacinės struktūros aprašą, įskaitant visų juridinių asmenų sąrašą;
2) kiekvieno juridinio asmens tiesioginių savininkų tapatybę ir jų balsavimo teisių ir balsavimo teisės nesuteikiančių teisių dalis.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010–020 |
Juridinis asmuo |
|
010 |
Subjekto pavadinimas |
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
030–040 |
Tiesioginis savininkas |
|
030 |
Subjekto pavadinimas Subjekto, kuriam tiesiogiai priklauso 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens dalis ir kontrolė, pavadinimas. |
|
040 |
Juridinio asmens identifikatorius 030 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. |
|
050 |
Kapitalas (%) 030 skiltyje nurodyto juridinio asmens turimo 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens kapitalo dalis procentais. |
|
060 |
Balsavimo teisės (%) 030 skiltyje nurodyto juridinio asmens turimų 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens balsavimo teisių dalis procentais. |
|
070–080 |
Konsoliduojantis subjektas |
|
070 |
Subjekto pavadinimas Subjekto, konsoliduojančio 010 skiltyje nurodytą subjektą aukščiausiu lygiu pagal Reglamentą (ES) Nr. 575/2013, pavadinimas. |
|
080 |
Juridinio asmens identifikatorius 070 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
3. II PRIEDAS. VALDYMAS IR ADMINISTRAVIMAS
Šis šablonas apima šią informaciją, išvardytą Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
3) kiekvieno juridinio asmens vietą, įsisteigimo jurisdikciją, licencijavimą ir aukščiausią vadovybę.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010–020 |
Juridinis asmuo |
|
010 |
Subjekto pavadinimas |
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
030 |
Vieta Miestas, kuriame 010 skiltyje nurodytas subjektas yra juridiškai registruotas. |
|
040 |
Įsisteigimo jurisdikcija ISO 3166 formatu nurodoma jurisdikcija, pagal kurią yra įsisteigęs 010 skiltyje nurodytas subjektas. |
|
050 |
Licencijas išduodanti institucija Institucija, suteikusi banko arba investicinės įmonės licenciją 010 skiltyje nurodytam subjektui. |
|
060 |
Licencijos rūšis |
|
070–090 |
Valdymo organo narys, atsakingas už informacijos, būtinos įstaigos pertvarkymo planui parengti, teikimą pertvarkymo institucijoms |
|
070 |
Vardas, pavardė Vardas, pavardė |
|
080 |
Telefono numeris |
|
090 |
E. pašto adresas |
|
100–140 |
Aukščiausias vadovas Už subjekto pertvarkymą atsakingas to subjekto vadovas. |
|
100 |
Vardas, pavardė Vardas, pavardė |
|
110 |
Pareigos |
|
120 |
Departamentas |
|
130 |
Telefono numeriai Departamento telefono numeris ir atskiras 100 skiltyje nurodyto asmens telefono numeris. |
|
140 |
E. pašto adresai Departamento e. pašto adresas ir atskiras 100 skiltyje nurodyto asmens e. pašto adresas. |
4. III PRIEDAS. YPATINGOS SVARBOS FUNKCIJOS IR PAGRINDINĖS VERSLO LINIJOS
Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
4) įstaigos ypatingos svarbos veiklos ir pagrindinių verslo linijų schemą, įtraukiant reikšmingą turtą ir įsipareigojimus, susijusius su tokia veikla ir verslo linijomis, nurodant konkrečius juridinius asmenis;
17) valdymo organo narį, atsakingą už įstaigos pertvarkymo planą, ir asmenis, atsakingus už skirtingus juridinius asmenis, ypatingos svarbos veiklą ir pagrindines verslo linijas (jei tai ne tas pats asmuo).
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010 |
Ypatingos svarbos funkcijos Tai ypatingos svarbos funkcijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 35 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje. |
|
020 |
Pagrindinės verslo linijos Tai pagrindinės verslo linijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 36 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje. |
|
030–040 |
Juridinis asmuo |
|
030 |
Subjekto pavadinimas |
|
040 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
050 |
Vieta Šalis, kurioje vykdoma verslo linijų veikla. |
|
060 |
Biurų/filialų atitinkamoje vietoje skaičius |
|
070–090 |
Reikšmingas turtas |
|
070 |
Rūšis |
|
080 |
Suma Nurodoma mln. |
|
090 |
Valiuta Nurodoma ISO 4217 formatu. |
|
100–120 |
Reikšmingi įsipareigojimai |
|
100 |
Rūšis |
|
110 |
Suma Nurodoma mln. |
|
120 |
Valiuta Nurodoma ISO 4217 formatu. |
|
130–170 |
Vyresniosios vadovybės pareigūnas, atsakingas už informacijos teikimą |
|
130 |
Vardas, pavardė Vardas, pavardė |
|
140 |
Pareigos |
|
150 |
Departamentas |
|
160 |
Telefono numeriai Departamento telefono numeris ir atskiras 130 skiltyje nurodyto asmens telefono numeris. |
|
170 |
E. pašto adresai Departamento e. pašto adresas ir atskiras 130 skiltyje nurodyto asmens e. pašto adresas. |
5. IV PRIEDAS. 1 SKIRSNIS. SVARBIAUSIOS SANDORIO ŠALYS (TURTAS)
Šis šablonas apima šią informaciją, išvardytą Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
10) didžiausias ar svarbiausias įstaigos sandorio šalis, taip pat didžiausių sandorio šalių žlugimo poveikio įstaigos finansinei būklei analizę.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010–020 |
Juridinis asmuo |
|
010 |
Subjekto pavadinimas |
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
030–040 |
Svarbiausios sandorio šalys Svarbumą nustato atitinkamos institucijos. Nurodomos atitinkamų susijusių klientų grupių ir susijusių klientų grupei nepriklausančių atskirų klientų sandorio šalys. Pertvarkymo institucijos gali paprašyti išskaidyti susijusių klientų grupių informaciją pagal atskirus klientus. Susijusių klientų grupė yra apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 39 dalyje. Šiame šablone pateikta informacija turėtų papildyti jau pateiktą informaciją skiltyje „Didelės pozicijos“. |
|
030 |
Subjekto pavadinimas |
|
040 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
050 |
Valiuta Nurodoma ISO 4217 formatu. |
|
060 |
Pradinė pozicija Tai pradinės pozicijos, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 24, 389, 390 ir 392 straipsniuose, nurodomos pagal FINREP metodą. |
|
070 |
Kredito rizikos mažinimas Tai „kredito rizikos mažinimas“ (KRM), kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 399 ir 401–403 straipsniuose. Šiame pranešime pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 401–403 straipsnius taikomi 4 straipsnio 57 dalyje apibrėžti ir trečios dalies II antraštinės dalies 3 ir 4 skyriuose pripažinti KRM metodai. |
|
080 |
Vertės koregavimai ir atidėjiniai Tai vertės koregavimai ir atidėjiniai, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 34, 24, 110 ir 111 straipsniuose. |
|
090 |
Grynoji pozicija 090 = 060–070–080 |
|
100 |
Poveikis 1 lygio nuosavo kapitalo koeficientui 030 skiltyje nurodytos sandorio šalies įsipareigojimų neįvykdymo poveikis 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens bendro 1 lygio nuosavo kapitalo koeficientui (CET1). Siūloma tokia poveikio CET1 koeficientui apskaičiavimo formulė: CET1 – ((CET1 – numatomi nuostoliai)/(RWA – numatomi nuostoliai)) = poveikis CET1. Kai pertvarkymo institucijos nustato, kad labiau tiktų sudėtingesnė formulė, jos gali paprašyti taikyti kitą formulę. |
6. IV PRIEDAS. 2 SKIRSNIS. SVARBIAUSIOS SANDORIO ŠALYS (ĮSIPAREIGOJIMAI)
Šis šablonas apima šią informaciją, išvardytą Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
10) didžiausias ar svarbiausias įstaigos sandorio šalis, taip pat didžiausių sandorio šalių žlugimo poveikio įstaigos finansinei būklei analizę.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010–020 |
Juridinis asmuo |
|
010 |
Subjekto pavadinimas |
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
030–040 |
Svarbiausios sandorio šalys Svarbumą nustato atitinkamos institucijos. Šiame šablone pateikta informacija turėtų papildyti jau pateiktą informaciją skiltyje „Didelės pozicijos“. |
|
030 |
Subjekto pavadinimas |
|
040 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
050–070 |
Finansavimas |
|
050 |
Rūšis |
|
060 |
Suma Išreikšta įsipareigojimo valiuta. |
|
070 |
Valiuta Nurodoma ISO 4217 formatu. |
7. IV PRIEDAS. 3 SKIRSNIS. SVARBIAUSIOS SANDORIO ŠALYS (REIKŠMINGOS APSIDRAUDIMO POZICIJOS)
Šis šablonas apima šią informaciją, išvardytą Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
9) reikšmingas įstaigos apsidraudimo pozicijas, susiejant su atskirais juridiniais asmenimis.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010–020 |
Juridinis asmuo |
|
010 |
Subjekto pavadinimas |
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
030–040 |
Svarbiausios sandorio šalys Nurodomos atitinkamų susijusių klientų grupių ir susijusių klientų grupei nepriklausančių atskirų klientų sandorio šalys. Pertvarkymo institucijos gali paprašyti išskaidyti susijusių klientų grupių informaciją pagal atskirus klientus. Susijusių klientų grupė yra apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 39 dalyje. |
|
030 |
Subjekto pavadinimas |
|
040 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
050–080 |
Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (balansiniai straipsniai) |
|
050 |
Rūšis Nurodomos reikšmingos apsidraudimo pozicijos neturėtų apimti vien apsidraudimo apskaitos. |
|
060 |
Suma |
|
070 |
Valiuta Nurodoma ISO 4217 formatu. |
|
080 |
Apsidraudimo tikslas Ketinama apdrausti rizika. |
|
090–120 |
Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (nebalansiniai straipsniai) |
|
090 |
Rūšis Nurodomos reikšmingos apsidraudimo pozicijos neturėtų apimti vien apsidraudimo apskaitos. |
|
100 |
Suma |
|
110 |
Valiuta Nurodoma ISO 4217 formatu. |
|
120 |
Apsidraudimo tikslas Ketinama apdrausti rizika. |
8. V PRIEDAS. ĮSIPAREIGOJIMŲ STRUKTŪRA
Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
5) išsamų įstaigos sudedamųjų dalių ir visų jos juridinių asmenų įsipareigojimų aprašą, išskiriant bent trumpalaikių ir ilgalaikių skolų, užtikrintųjų, neužtikrintųjų ir subordinuotųjų įsipareigojimų rūšis ir sumas;
6) išsamų įstaigos tinkamų įsipareigojimų aprašą.
Nurodymai dėl konkrečių eilučių:
|
Eilutės |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010 |
Juridinio asmens pavadinimas |
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
030 |
Įsipareigojimams taikoma teisė EEE arba trečiosios valstybės teisė. Pertvarkymo institucijos gali nustatyti ribą, kurią viršijus privaloma duomenis išskaidyti pagal atskiras trečiąsias valstybes. |
|
040 |
Data |
|
050 |
Fiziniai asmenys |
|
055 |
Iš kurių tinkami įsipareigojimai Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
|
060 |
Labai mažos, mažosios ir vidutinės įmonės |
|
065 |
Iš kurių tinkami įsipareigojimai Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
|
070 |
Didelės ne finansų įmonės |
|
075 |
Iš kurių tinkami įsipareigojimai Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
|
080 |
Įstaigos Kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 23 punkte. |
|
085 |
Iš kurių tinkami įsipareigojimai Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. Įstaigų teisiškai subordinuota skola (050 skiltis) ir pirmaeilė neužtikrinta skola (080 skiltis), kurios pradinis terminas – greičiau nei po 7 dienų, į punkto „Iš kurių tinkami įsipareigojimai“ sumą 085 eilutėje neturėtų būti įtraukta, nes pagal Direktyvos 2014/59/ES 44 straipsnio 2 dalį tokie įsipareigojimai privačiomis lėšomis negali būti dengiami. |
|
090 |
Draudimo įmonės ir pensijų fondai Draudimo įmonės, perdraudimo įmonės, pensijų fondai. |
|
095 |
Iš kurių tinkami įsipareigojimai Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
|
100 |
Kitos finansų įmonės |
|
105 |
Iš kurių tinkami įsipareigojimai Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
|
110 |
Grupės vidaus operacijos Tos pačios grupės subjektų pozicijos. Tokios pozicijos įtraukiamos į tą eilutę tik siekiant išvengti dvigubo skaičiavimo (pvz., tai pačiai grupei priklausančio banko pozicijos turėtų būti nurodytos 110 eilutėje, o ne 080 eilutėje „Kredito įstaigos“). |
|
115 |
Iš kurių tinkami įsipareigojimai Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
|
120 |
Vyriausybės, centriniai bankai ir viršvalstybinės institucijos |
|
125 |
Iš kurių tinkami įsipareigojimai Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
|
130 |
Kita/nenustatyta Kai nustatyti vertybinio popieriaus turėtojo tapatybės neįmanoma, reikėtų nurodyti tik bendrą sumą. |
|
135 |
Iš kurių tinkami įsipareigojimai Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
|
150 |
Iš viso |
|
160 |
Iš viso tinkamų įsipareigojimų Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, bendra suma. |
Nurodymai dėl konkrečių skilčių
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010 |
Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti papildomo 1 lygio kapitalo kriterijus |
|
020–040 |
Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti 2 lygio kapitalo kriterijus |
|
020 |
Likutinis terminas yra trumpesnis nei mėnuo |
|
030 |
Likutinis terminas yra trumpesnis nei metai |
|
040 |
Likutinis terminas yra ilgesnis nei metai |
|
050–070 |
Teisiškai subordinuota skola |
|
050 |
Likutinis terminas yra trumpesnis nei mėnuo Subordinuotoji skola, neatitinkanti 1 arba 2 lygio nuosavo kapitalo kriterijų. |
|
060 |
Likutinis terminas yra trumpesnis nei metai Subordinuotoji skola, neatitinkanti 1 arba 2 lygio nuosavo kapitalo kriterijų. |
|
070 |
Likutinis terminas yra ilgesnis nei metai Subordinuotoji skola, neatitinkanti 1 arba 2 lygio nuosavo kapitalo kriterijų. |
|
080–100 |
Pirmaeilė neužtikrinta skola Apima indėlių sertifikatus ir komercinius vekselius. |
|
080 |
Likutinis terminas yra trumpesnis nei mėnuo |
|
090 |
Likutinis terminas yra trumpesnis nei metai |
|
100 |
Likutinis terminas yra ilgesnis nei metai |
|
110–130 |
Indėliai |
|
110 |
Iš viso |
|
120 |
Iš kurių reikalavimus atitinkantys indėliai |
|
130 |
Iš kurių apdraustieji indėliai Neįtraukta į gelbėjimo privačiomis lėšomis taikymo sritį pagal 44 straipsnio 2 dalies a punktą. |
|
140 |
Užtikrinta skola Neįtraukta į gelbėjimo privačiomis lėšomis taikymo sritį pagal 44 straipsnio 2 dalies b punktą. |
|
150 |
Kiti įsipareigojimai, kuriems netaikoma Bankų gaivinimo ir pertvarkymo direktyvos 44 straipsnio 2 dalis Neįtraukta į gelbėjimo privačiomis lėšomis taikymo sritį pagal 44 straipsnio 2 dalies a–d punktus ir 44 straipsnio 2 dalies f–g punktus. |
|
160–170 |
Išvestinės finansinės priemonės Tik balansiniai straipsniai. Nebalansiniai straipsniai turėtų būti nurodyti VII priede. |
|
160 |
Pozicija po prudencinės užskaitos |
|
170 |
Pozicija atskaičius garantinę įmoką ir įkaitą |
|
180 |
Iš viso 010–110 ir 140–160 skilčių verčių suma. |
9. VI PRIEDAS. ĮKEISTAS ĮKAITAS
Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
7) procesus, būtinus siekiant nustatyti, kam įstaiga įkeitė įkaitą, įkaitą turinčius asmenis ir jurisdikciją, kurioje yra įkaitas.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010–020 |
Juridinis asmuo |
|
010 |
Subjekto pavadinimas |
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
030–040 |
Įkaito emitentas |
|
030 |
Subjekto pavadinimas |
|
040 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
050 |
Įkaito rūšis Apima visų rūšių įkeitimą, įskaitant atvejus, kai yra nebalansinis įsipareigojimas arba nėra jokio įsipareigojimo (pvz., užtikrinimo priemone padengtas apsikeitimo sandoris, įsipareigojimų neįvykdymo fondas). |
|
060 |
Identifikavimo numeris ISIN kodas. Jei konkretus subjektas ISIN kodo neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
070–080 |
Įkaito turėtojas |
|
070 |
Subjekto pavadinimas |
|
080 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
090 |
Suma |
|
100 |
Valiuta Nurodoma ISO 4217 formatu. |
|
110 |
Jurisdikcija Jurisdikcijos teisė, taikytina įkaito turėtojui, nurodytam 070 skiltyje (pvz., Vokietijos teisė). |
|
120–130 |
Sandorio šalis |
|
120 |
Pavadinimas |
|
130 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
140 |
Suma |
|
150 |
Valiuta Nurodoma ISO 4217 formatu. |
|
160 |
Jurisdikcija Jurisdikcijos teisė, taikytina įkeitimo sutarčiai. |
10. VII PRIEDAS. NEBALANSINIAI STRAIPSNIAI
Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
8) įstaigos ir jos juridinių asmenų nebalansinių pozicijų aprašą, susiejant su ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis;
21) informaciją apie nebalansinę veiklą ir apsidraudimo strategijas.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010–020 |
Juridinis asmuo |
|
010 |
Subjekto pavadinimas |
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
030 |
Nebalansiniai straipsniai Nurodoma pagal šias tris kategorijas: garantijos, kredito linijos, kita. Į šį šabloną balansinių straipsnių įtraukti nereikėtų. |
|
040–050 |
Sandorio šalis |
|
040 |
Subjekto pavadinimas |
|
050 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
060–070 |
Suma |
|
060 |
Iš viso Nominali vertė. |
|
070 |
iš kurios paskirta Pildoma tik kredito linijų atžvilgiu. |
|
080 |
Valiuta Nurodoma ISO 4217 formatu. |
|
090 |
Ypatingos svarbos veikla |
|
100 |
Pagrindinės verslo linijos |
|
110 |
Papildoma informacija |
11. VIII PRIEDAS. 1 SKIRSNIS. MOKĖJIMO, TARPUSKAITOS IR ATSISKAITYMO SISTEMOS
Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
11) visas sistemas, kuriose įstaiga vykdo daug ar didelės vertės prekybos sandorių, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis;
12) kiekvieną mokėjimo, tarpuskaitos ar atsiskaitymo sistemą, kurioje įstaiga tiesiogiai ar netiesiogiai dalyvauja, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010–020 |
Juridinis asmuo |
|
010 |
Subjekto pavadinimas |
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
030–060 |
Sistema |
|
030 |
Sistemos rūšis Priskirti sistemas prie šių kategorijų: mokėjimo, atsiskaitymo, vertybinių popierių tarpuskaitos, išvestinių finansinių priemonių tarpuskaitos, depozitoriumo, pagrindinės sandorio šalies ir kita. Jei tinka daugiau nei viena kategorija, nurodyti visas. |
|
040 |
Pavadinimas |
|
050 |
Dalyvavimo būdas Tiesioginis ar netiesioginis. |
|
060 |
Identifikavimo kodas BIC kodas. Jei BIC kodo nėra, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys, pvz., įstaigos kodas ar sąskaitos numeris. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
070–080 |
Atstovaujanti įstaiga Pildoma tik tuo atveju, kai prieiga yra netiesioginė. |
|
070 |
Subjekto pavadinimas |
|
080 |
Identifikavimo kodas |
|
090 |
Susiejimas su ypatingos svarbos funkcijomis |
|
100 |
Susiejimas su pagrindinėmis verslo linijomis |
|
110 |
Narystės reikalavimai Kokybinė ir kiekybinė informacija, reikalinga siekiant suprasti, kokią riziką kelia įstaigos narystės nutraukimas. |
|
120 |
Pertvarkymo proceso poveikis narystei arba sutarčiai su atstovaujančia įstaiga |
|
130 |
Alternatyva Kito galimo mokėjimo sistemos teikėjo, galinčio pakeisti 040 skiltyje nurodytą mokėjimo sistemos teikėją, pavadinimas. |
|
140 |
Papildoma informacija |
12. IX PRIEDAS. 1 ŠABLONAS. INFORMACINĖS SISTEMOS (BENDROJI INFORMACIJA)
Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
13) išsamų pagrindinių valdymo informacinių sistemų sąrašą ir aprašą, įtraukiant rizikos valdymo, apskaitos, finansų ir reguliavimo ataskaitų teikimo sistemas, kuriomis naudojasi įstaiga, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis;
14) 13 punkte nurodytų sistemų savininkų tapatybę, su tomis sistemomis susijusius susitarimus dėl paslaugų lygio, programinę įrangą ir sistemas ar licencijas, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010–020 |
Sistema |
|
010 |
Identifikavimo duomenys |
|
020 |
Rūšis Pasirenkama iš šių rūšių: rizikos valdymas, apskaita, finansinės ataskaitos, reguliavimo ataskaitų rengimas ir kita. |
|
030 |
Aprašymas |
|
040–050 |
Grupės subjektas, kuris yra sutarties šalis |
|
040 |
Subjekto pavadinimas |
|
050 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
060 |
Sutarties tipas Licencija, bendra paslauga ar kita. |
|
070–080 |
Sandorio šalis |
|
070 |
Subjekto pavadinimas |
|
080 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
090–110 |
Atsakingas asmuo |
|
090 |
Vardas, pavardė |
|
100 |
Telefono numeris |
|
110 |
E. pašto adresas |
|
120 |
Pertvarkymo proceso poveikis prieigos prie informacinių sistemų tęstinumui |
13. IX PRIEDAS. 2 ŠABLONAS. INFORMACINĖS SISTEMOS (SUSIEJIMAS)
Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
13) išsamų pagrindinių valdymo informacinių sistemų sąrašą ir aprašą, įtraukiant rizikos valdymo, apskaitos, finansų ir reguliavimo ataskaitų teikimo sistemas, kuriomis naudojasi įstaiga, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis;
14) 13 punkte nurodytų sistemų savininkų tapatybę, su tomis sistemomis susijusius susitarimus dėl paslaugų lygio, programinę įrangą ir sistemas ar licencijas, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010 |
Sistema |
|
020–050 |
Naudotojas |
|
020 |
Subjekto pavadinimas |
|
030 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
040 |
Ypatingos svarbos funkcijos Tai ypatingos svarbos funkcijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 35 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje. |
|
050 |
Pagrindinės verslo linijos Tai pagrindinės verslo linijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 36 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje. |
14. X PRIEDAS. TARPUSAVIO RYŠIAI
Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
15) juridinių asmenų nurodymą ir schemą, parodant įvairių juridinių asmenų tarpusavio sąsajas ir priklausomumą, kaip antai:
|
— |
bendras arba pasidalijamasis personalas, įrenginiai ir sistemos, |
|
— |
kapitalo, finansavimo ar likvidumo tvarka, |
|
— |
esamos ar nepaprastosios padėties kredito pozicijos, |
|
— |
susitarimai dėl priešpriešinių garantijų, priešpriešinių įkaitų tvarka, priešpriešinių įsipareigojimų neįvykdymo nuostatos ir susijusių įmonių užskaitos tvarka, |
|
— |
rizikos perdavimas ir kompensacinės prekybos susitarimai; susitarimai dėl paslaugų lygio. |
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
010–020 |
A juridinis asmuo |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
010 |
Subjekto pavadinimas Turi skirtis nuo 030 skiltyje nurodyto pavadinimo. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Turi skirtis nuo 040 skiltyje nurodyto identifikatoriaus. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
030–040 |
B juridinis asmuo |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
030 |
Subjekto pavadinimas Turi skirtis nuo 010 skiltyje nurodyto pavadinimo. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
040 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Turi skirtis nuo 020 skiltyje nurodyto identifikatoriaus. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
050 |
Tarpusavio ryšių rūšis Pasirenkama iš šių kategorijų:
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
060 |
Aprašymas Privaloma pildyti, kai užpildomos 010–050 skiltys. |
15. XI PRIEDAS. INSTITUCIJOS
Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
16) kiekvieno juridinio asmens kompetentingą ir pertvarkymo instituciją;
18) įstaigoje įdiegtas priemones, kuriomis užtikrinama, kad pertvarkymo atveju pertvarkymo institucija turėtų visą būtiną informaciją, nustatytą pačios pertvarkymo institucijos, kad ji galėtų įgyvendinti pertvarkymo priemones ir įgaliojimus.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010–020 |
Juridinis asmuo |
|
010 |
Pavadinimas |
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
|
030–050 |
Priežiūros institucija (-os) |
|
030 |
Institucijos pavadinimas |
|
040 |
Telefono numeris |
|
050 |
E. pašto adresas |
|
060–080 |
Pertvarkymo institucija |
|
060 |
Institucijos pavadinimas |
|
070 |
Telefono numeris |
|
080 |
E. pašto adresas |
|
090–110 |
Indėlių garantijų institucija |
|
090 |
Institucijos pavadinimas |
|
100 |
Telefono numeriai |
|
110 |
E. pašto adresas |
16. XII PRIEDAS. TEISINIS PERTVARKYMO POVEIKIS
Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:
19) visus susitarimus, kuriuos įstaiga ir jos juridiniai asmenys yra sudarę su trečiaisiais asmenimis ir kurie gali būti nutraukti institucijoms priėmus sprendimą taikyti pertvarkymo priemonę, ir tai, ar nutraukimo pasekmės gali turėti įtakos pertvarkymo priemonės taikymui.
Nurodymai dėl konkrečių skilčių:
|
Skiltys |
Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
|
010–020 |
Juridinis asmuo |
|
010 |
Subjekto pavadinimas |
|
020 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. |
|
030–040 |
Trečioji šalis |
|
030 |
Subjekto pavadinimas |
|
040 |
Juridinio asmens identifikatorius 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. |
|
050 |
Sutarties tipas |
|
060 |
Pertvarkymo priemonei poveikį turintis sutarties nutraukimas T (taip) arba N (ne). |
|
070 |
Pastabos |
