EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02016R1066-20160706
Consolidated text: Uitvoeringsverordening (EU) 2016/1066 van de Commissie van 17 juni 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad (Voor de EER relevante tekst)
Uitvoeringsverordening (EU) 2016/1066 van de Commissie van 17 juni 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad (Voor de EER relevante tekst)
No longer in force
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2016/1066/2016-07-06
2016R1066 — NL — 06.07.2016 — 000.001
Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document
|
UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2016/1066 VAN DE COMMISSIE van 17 juni 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad (PB L 181 van 6.7.2016, blz. 1) |
Gerectificeerd bij:
UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2016/1066 VAN DE COMMISSIE
van 17 juni 2016
tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad
(Voor de EER relevante tekst)
Artikel 1
Informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen
De informatie die nodig is voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen overeenkomstig artikel 11 van Richtlijn 2014/59/EU, met inbegrip van groepsafwikkelingsplannen overeenkomstig artikel 13 van die richtlijn, wordt door een instelling aan de afwikkelingsautoriteit verstrekt volgens de in artikel 2 van deze verordening beschreven procedure en, in voorkomend geval, aan de hand van de in artikel 3 van deze verordening bedoelde templates.
Artikel 2
Procedure
1. Teneinde, overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU, na te gaan of alle of een deel van de nodige informatie die door de afwikkelingsautoriteit bij de instelling moet worden opgevraagd voor de opstelling van het afwikkelingsplan, reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit, vraagt de afwikkelingsautoriteit deze informatie eerst op bij de bevoegde autoriteit van de betrokken instelling.
2. Indien alle of een deel van de opgevraagde informatie reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit, verstrekt deze autoriteit deze informatie tijdig aan de afwikkelingsautoriteit.
3. Indien de informatie nog niet beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit of indien het format waarin de informatie door de bevoegde autoriteit wordt verstrekt niet bevredigend is voor de afwikkelingsautoriteit, met name rekening houdend met de procedure voor de opstelling van groepsafwikkelingsplannen, vraagt de afwikkelingsautoriteit de nodige informatie direct bij de instelling op.
4. Indien de door de afwikkelingsautoriteit overeenkomstig lid 3 opgevraagde informatie is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, verstrekt de instelling deze informatie aan de afwikkelingsautoriteit aan de hand van de passende template in de bijlagen I tot en met XII, volgens de instructies in bijlage XIII.
5. Indien de door de afwikkelingsautoriteit opgevraagde informatie niet is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, wordt de informatie verstrekt in het door de afwikkelingsautoriteit gevraagde format.
6. Een verzoek om informatie van de afwikkelingsautoriteit aan een instelling zoals bedoeld in lid 3:
a) specificeert, rekening houdend met de omvang en de complexiteit van de opgevraagde informatie, het passende tijdsbestek waarin de instelling de informatie aan de afwikkelingsautoriteit verstrekt;
b) specificeert, indien de opgevraagde informatie is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, welke template in de bijlagen I tot en met XII moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken;
c) specificeert, indien de opgevraagde informatie niet is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën noch onder een van de templates in de bijlagen I tot en met XII valt, het format dat moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken;
d) specificeert of de betrokken template in de bijlagen I tot en met XII op individueel dan wel op groepsniveau moet worden ingevuld en of de reikwijdte lokaal, de hele Unie of mondiaal is in overeenstemming met de instructies in bijlage XIII;
e) vermeldt de nodige contactgegevens waar de informatie moet worden verstrekt binnen de afwikkelingsautoriteit.
Artikel 3
Minimale reeks inlichtingen in de templates
De minimale reeks templates voor de informatieverstrekking uit hoofde van artikel 11 van Richtlijn 2014/59/EU omvat de volgende categorieën:
1. organisatiestructuur, zoals gespecificeerd in bijlage I;
2. governance en management, zoals gespecificeerd in bijlage II;
3. kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen, zoals gespecificeerd in bijlage III;
4. kritieke tegenpartijen, zoals gespecificeerd in bijlage IV, afdeling 1: activa, afdeling 2: passiva, en afdeling 3: materiële hedges;
5. passivastructuur, zoals gespecificeerd in bijlage V;
6. verschafte zekerheden, zoals gespecificeerd in bijlage VI;
7. buiten de balanstelling, zoals gespecificeerd in bijlage VII;
8. betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen, zoals gespecificeerd in bijlage VIII;
9. informatiesystemen, zoals gespecificeerd in bijlage IX, afdeling 1: algemene informatie en afdeling 2: uitsplitsing;
10. verwevenheid, zoals gespecificeerd in bijlage X;
11. autoriteiten, zoals gespecificeerd in bijlage XI;
12. juridische effecten van de afwikkeling, zoals gespecificeerd in bijlage XII.
Artikel 4
Inwerkingtreding
Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
BIJLAGE I
Organisatiestructuur
|
Juridische entiteit |
Rechtstreekse houder |
Kapitaal |
Stemrechten |
Consoliderende entiteit |
|||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam entiteit |
LEI-code |
||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
|
Holding X |
110 |
n.b. |
n.b. |
n.b. |
n.b. |
n.b. |
n.b. |
|
Bank A (moederinstelling) |
111 |
Holding X |
110 |
100 % |
100 % |
Bank A |
111 |
|
Bank B (dochterinstelling) |
112 |
Bank A |
111 |
80 % |
60 % |
Bank A |
111 |
|
Bank U |
156 |
Bank B |
112 |
100 % |
100 % |
Bank A |
111 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE II
Governance en management
|
Juridische entiteit |
Locatie |
Oprichtingsrechtsgebied |
Licentieverlenende autoriteit |
Type licentie |
Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan |
Voornaamste manager |
|||||||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam |
Telefoonnummer |
E-mailadres |
Naam |
Functie |
Afdeling |
Telefoonnummers |
E-mailadressen |
||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
|
Bank A |
111 |
Londen |
GB |
BoE |
Inontvangstneming van deposito's |
David Jones |
4 444 444 |
djones@banka.com |
|
|
|
|
|
|
Bank B |
112 |
Parijs |
FR |
ACS |
Inontvangstneming van deposito's, vermogensbeheer |
Paul Durand |
33 333 333 |
pdurand@bankb.com |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE III
Kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen
|
Kritieke functies |
Kernbedrijfsonderdelen |
Juridische entiteit |
Locatie |
Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie |
Materiële activa |
Materiële passiva |
Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie |
|||||||||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Type |
Bedrag |
Valuta |
Type |
Bedrag |
Valuta |
Naam |
Functie |
Afdeling |
Telefoonnummers |
E-mailadressen |
||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
|
Inontvangstneming van deposito's |
Retailbanking |
Bank A |
111 |
Verenigd Koninkrijk |
87 |
|
|
|
deposito's |
5,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
Retailbanking |
Bank A |
111 |
Ierland |
4 |
|
|
|
deposito's |
200 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
Retailbanking |
Bank B |
112 |
Frankrijk |
112 |
|
|
|
deposito's |
5,000 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
IT-centrum voor online-bankieren |
Entiteit C |
113 |
Spanje |
1 |
|
|
|
n.b. |
n.b. |
n.b. |
|
|
|
|
|
|
Vermogensbeheer |
|
Bank A |
111 |
Verenigd Koninkrijk |
10 |
beheerd vermogen |
1,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Bank D |
114 |
Slowakije |
1 |
beheerd vermogen |
100 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE IV
AFDELING 1
Kritieke tegenpartijen (activa)
|
Juridische entiteit |
Kritieke tegenpartij |
Valuta |
Oorspronkelijke blootstelling |
Kredietrisicolimitering |
Waardeaanpassingen en voorzieningen |
Nettoblootstelling |
Effect op de tier 1-kernkapitaalratio |
||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam entiteit |
LEI-code |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
|
Bank A |
111 |
Britse overheid |
789 |
GBP |
200,000 |
0 |
0 |
200,000 |
200 bp |
|
Bank B |
112 |
Bank W |
444 |
EUR |
1,000,000 |
500,000 |
200,000 |
300,000 |
300 bp |
|
Bank A |
111 |
Onderneming U |
650 |
EUR |
500,000 |
0 |
400,000 |
100,000 |
100 bp |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
AFDELING 2
Kritieke tegenpartijen (passiva)
|
Juridische entiteit |
Kritieke tegenpartij |
Financiering |
||||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam entiteit |
LEI-code |
Type |
Bedrag |
Valuta |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
AFDELING 3
Kritieke tegenpartijen (materiële hedges)
|
Juridische entiteit |
Kritieke tegenpartij |
Materiële hedges (binnen de balanstelling) |
Materiële hedges (buiten de balanstelling) |
||||||||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam entiteit |
LEI-code |
Type |
Bedrag |
Valuta |
Doel van de hedge |
Type |
Bedrag |
Valuta |
Doel van de hedge |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE V
Passivastructuur
|
010 |
Naam juridische entiteit |
Bank A |
|
020 |
LEI-code |
111 |
|
030 |
Toepasselijk recht van de passiva |
EER |
|
|
||
|
040 |
Datum |
12/31/2013 |
|
|
Tegenpartijen |
Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1 |
Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2 |
Schuld met een juridische achterstelling |
Niet-achtergestelde ongedekte schuld |
Deposito's |
Gedekte schuld |
Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, richtlijn herstel en afwikkeling banken |
Derivaten |
TOTAAL |
|||||||||
|
< 1 maand |
< 1 jaar |
> 1 jaar |
< 1 maand |
< 1 jaar |
> 1 jaar |
< 1 maand |
< 1 jaar |
> 1 jaar |
Totaal |
waarvan in aanmerking komende deposito's |
waarvan gedekte deposito's |
Blootstelling na prudentiële saldering |
Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
180 |
||
|
050 |
Natuurlijke personen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
055 |
waarvan in aanmerking komende passiva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
060 |
Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
065 |
waarvan in aanmerking komende passiva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
070 |
Grote niet-financiële ondernemingen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
075 |
waarvan in aanmerking komende passiva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
080 |
Instellingen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
085 |
waarvan in aanmerking komende passiva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
090 |
Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
095 |
waarvan in aanmerking komende passiva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100 |
Andere financiële ondernemingen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
105 |
waarvan in aanmerking komende passiva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
110 |
Binnen de groep |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
115 |
waarvan in aanmerking komende passiva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
120 |
Overheid, centrale banken en supranationale instellingen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
125 |
waarvan in aanmerking komende passiva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
130 |
Andere/niet-geïdentificeerd |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
140 |
waarvan in aanmerking komende passiva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
150 |
TOTAAL |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
160 |
Totaal in aanmerking komende passiva |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE VI
Verschafte zekerheden
|
Juridische entiteit |
Uitgevende instelling van zekerheden |
Type zekerheden |
Identificatienummer |
Houder van zekerheden |
Bedrag |
Valuta |
Rechtsgebied |
Tegenpartij |
Bedrag |
Valuta |
Rechtsgebied |
||||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam entiteit |
LEI-code |
||||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
|
Bank A |
111 |
VS-overheid |
278 |
VS-staats-obligaties |
|
Bank L |
487 |
1 000 |
USD |
VS |
Bank B |
345 |
10 000 |
USD |
VS |
|
Bank A |
111 |
Bank A |
997 |
Hypotheken |
|
BoE |
997 |
1 000 |
GBP |
GB |
Bank C |
587 |
8 000 |
GBP |
GB |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE VII
Buiten de balanstelling
|
Juridische entiteit |
Post buiten de balanstelling |
Tegenpartij |
Bedrag |
Valuta |
Kritieke bedrijfsactiviteiten |
Kernbedrijfsonderdelen |
Aanvullende informatie |
|||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam entiteit |
LEI-code |
Totaal |
waarvan toegezegd |
|||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
|
Bank A |
111 |
kredietlijn |
Bank C |
113 |
10 000 000 |
10 000 000 |
GBP |
|
|
overeenkomst tot eind 2015 |
|
Bank A |
111 |
kredietlijn |
Bank D |
114 |
– 5,000,000 |
0 |
EUR |
|
|
overeenkomst tot eind 2015 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE VIII
Betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen
|
Juridische entiteit |
Systeem |
Vertegenwoordigende instelling |
Uitsplitsing naar kritieke functies |
Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen |
Eisen van het lidmaatschap |
Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of contract met de vertegenwoordigende instelling |
Vervangbaarheid |
Aanvullende informatie |
|||||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Type systeem |
Aanwijzing |
Deelnemingsvorm |
Identificatiecode |
Naam entiteit |
Identificatiecode |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
|
Bank A |
111 |
Depositaris |
Clearstream |
indirect |
|
Bank W |
|
|
Effectenhandel |
|
Lidmaatschap geannuleerd |
Euroclear |
|
|
Bank B |
112 |
Betaling |
STREEFBEDRAG |
direct |
|
|
|
Betaling |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE IX
AFDELING 1
Informatiesystemen (algemene informatie)
|
Systeem |
Groepsentiteit die partij is bij het contract |
Type contract |
Tegenpartij |
Verantwoordelijke persoon |
Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen |
||||||
|
Identificatie |
Type |
Beschrijving |
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam |
Telefoon-nummer |
E-mailadres |
||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
Systeem A |
Online-bankieren |
|
Bank A |
111 |
Licentie |
Entiteit A |
|
|
|
|
|
|
Systeem B |
kredietacceptatie |
|
Bank A |
111 |
Licentie |
Entiteit B |
|
|
|
|
|
|
|
kredietacceptatie |
|
Bank B |
112 |
Licentie |
Entiteit B |
|
|
|
|
|
|
Systeem C |
overige |
|
Bank C |
113 |
Shared service |
Entiteit C |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
AFDELING 2
Informatiesystemen (uitsplitsing)
|
Systeem |
Gebruiker |
|||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Kritieke functie |
Kernbedrijfsonderdeel |
|
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
|
Systeem A |
Bank A |
111 |
Inontvangstneming van deposito's |
Inontvangstneming van deposito's |
|
Systeem A |
Bank B |
112 |
Inontvangstneming van deposito's |
Inontvangstneming van deposito's |
|
Systeem B |
Bank A |
111 |
Krediet |
Retail |
|
Systeem B |
Bank C |
113 |
Krediet |
Corporate banking |
|
Systeem C |
Bank A |
111 |
Alle |
Alle |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE X
Verwevenheid
|
Juridische entiteit A |
Juridische entiteit B |
|
|
||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam van de entiteit2 |
LEI-code2 |
Type verwevenheid |
Beschrijving |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
|
Bank A |
101 |
Bank B |
102 |
Medewerkers |
Juridische medewerkers (40 elementen) |
|
Bank A |
101 |
Bank C |
103 |
Medewerkers |
Juridische medewerkers (40 elementen) |
|
Bank B |
102 |
Bank C |
103 |
Systemen |
Alle systemen en IT-infrastructuur die worden gebruikt door bank C, worden ook door bank B gebruikt |
|
Bank A |
101 |
Bank C |
103 |
Financieringsregelingen |
De financiering van bank C gebeurt via bank A |
|
Bank A |
101 |
Entiteit D |
104 |
Medewerkers |
Juridische medewerkers (40 elementen) |
|
Bank A |
101 |
Bank B |
102 |
Financieringsregelingen |
De financiering van bank B gebeurt via bank A |
|
Bank C |
103 |
Entiteit D |
104 |
Faciliteiten |
De zetel van bank C en entiteit D bevindt zich in hetzelfde gebouw |
|
Bank A |
101 |
Bank B |
102 |
Liquiditeitsregelingen |
Bank A stemt ermee in om liquiditeiten te verschaffen aan bank B wanneer dat nodig is |
|
Entiteit D |
104 |
Bank A |
101 |
Medewerkers |
Al het IT-personeel van bank A behoort tot entiteit D |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE XI
Autoriteiten
|
Juridische entiteit |
Toezichthoudende autoriteit(en) |
Afwikkelingsautoriteit |
Autoriteit voor depositogarantie |
|||||||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam van de autoriteit |
Telefoonnummer |
E-mailadres |
Naam van de autoriteit |
Telefoonnummer |
E-mailadres |
Naam van de autoriteit |
Telefoonnummer |
E-mailadres |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
|
Bank A |
111 |
Autoriteit voor prudentieel toezicht |
|
|
Bank of England |
|
|
Compensatiestelsel voor financiële diensten |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE XII
Juridische effecten van de afwikkeling
|
Juridische entiteit |
Derde partij |
Type contract |
Beëindiging met invloed op afwikkelingsinstrumenten |
Opmerkingen |
||
|
Naam entiteit |
LEI-code |
Naam entiteit |
LEI-code |
|||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
Bank B |
112 |
Euronext NV |
|
Lidmaatschap |
►C1 J ◄ |
Verkoop van de activiteit vermogensbeheer mogelijk moeilijk in geval van afwikkeling |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BIJLAGE XIII
Instructies voor het invullen van de templates in de bijlagen I tot en met XII
Algemene instructies
1. STRUCTUUR EN CONVENTIES
1.1. Structuur
Het kader bestaat uit twaalf reeksen templates, die in totaal vijftien templates omvatten volgens het volgende schema:
1. Organisatiestructuur
2. Governance en management
3. Kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen
4. Kritieke tegenpartijen (3 templates)
5. Passivastructuur
6. Verschafte zekerheden
7. Buiten de balanstelling
8. Betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen
9. Informatiesystemen (2 templates)
10. Verwevenheid
11. Autoriteiten
12. Juridische effecten van de afwikkeling
1.2. Standaarden voor jaarrekeningen
Voor de rapportage van financiële informatie rapporteren instellingen boekwaarden op basis van het kader voor financiële verslaggeving dat zij hanteren. instellingen die niet verplicht zijn financiële informatie te rapporteren, maken gebruik van hun respectieve kader voor financiële verslaggeving.
Voor de toepassing van deze bijlage worden met „IAS” en „IFRS” de internationale standaarden voor jaarrekeningen in de zin van artikel 2 van Verordening (EG) nr. 1606/2002 bedoeld.
De in de template gerapporteerde bedragen moeten als brutoboekwaarde worden uitgedrukt, tenzij anders vermeld in de instructies.
1.3. Gebruik van nummering
In deze instructies wordt de volgende algemene notatie gehanteerd om naar de kolommen, rijen en cellen van een template te verwijzen: {Template; Rij; Kolom}.
1.4. Toepassingsniveau
Het toepassingsniveau wordt bepaald door afwikkelingsautoriteiten wanneer zij hun verzoek, direct of indirect, aan de instellingen richten.
Instructies met betrekking tot de templates
2. BIJLAGE I - ORGANISATIESTRUCTUUR
Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(1) een gedetailleerde beschrijving van de organisatiestructuur van de instelling, waaronder een lijst van alle rechtspersonen
(2) identificatie van de rechtstreekse houder en het percentage van stemrechten en niet-stemrechten van elke rechtspersoon
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Juridische entiteit |
|
010 |
Naam entiteit |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
030-040 |
Rechtstreekse houder |
|
030 |
Naam entiteit Naam van de entiteit die een directe deelneming heeft en zeggenschap heeft over de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. |
|
040 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 030. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. |
|
050 |
Kapitaal (%) Percentage van het kapitaal van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. |
|
060 |
Stemrechten (%) Percentage van de stemrechten van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. |
|
070-080 |
Consoliderende entiteit |
|
070 |
Naam entiteit Naam van de entiteit die de in kolom 010 opgenomen entiteit consolideert op het hoogste niveau overeenkomstig Verordening (EU) nr. 575/2013. |
|
080 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 070. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
3. BIJLAGE II - GOVERNANCE EN MANAGEMENT
Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(3) de locatie, het oprichtingsrechtsgebied, de licenties en het voornaamste management van elke rechtspersoon
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Juridische entiteit |
|
010 |
Naam entiteit |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
030 |
Locatie Stad waar de in kolom 010 opgenomen entiteit wettelijk gevestigd is. |
|
040 |
Oprichtingsrechtsgebied Rechtsgebied waar de in kolom 010 opgenomen entiteit is opgericht, geïdentificeerd volgens ISO 3166. |
|
050 |
Licentieverlenende autoriteit Naam van de autoriteit die de in kolom 010 opgenomen instelling licenties voor banken of beleggingsondernemingen verleent. |
|
060 |
Type licentie |
|
070-090 |
Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan aan de afwikkelingsautoriteiten |
|
070 |
Naam Voornaam, achternaam |
|
080 |
Telefoonnummer |
|
090 |
E-mailadres |
|
100-140 |
Voornaamste manager Hooggeplaatste persoon binnen de entiteit die verantwoordelijk is voor de afwikkeling van die entiteit |
|
100 |
Naam Voornaam, achternaam |
|
110 |
Functie |
|
120 |
Afdeling |
|
130 |
Telefoonnummers Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 100. |
|
140 |
E-mailadressen Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 100. |
4. BIJLAGE III - KRITIEKE FUNCTIES EN KERNBEDRIJFSONDERDELEN
Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(4) een overzicht van de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen van de instelling, met inbegrip van de materiële activa en passiva die met deze activiteiten en bedrijfsonderdelen verband houden, onder vermelding van de rechtspersonen
(17) het lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het afwikkelingsplan van de instelling en, indien dit andere personen zijn, de personen die verantwoordelijk zijn voor de verschillende rechtspersonen, kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010 |
Kritieke functies betekent „kritieke functies” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU. |
|
020 |
Kernbedrijfsonderdelen betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU. |
|
030-040 |
Juridische entiteit |
|
030 |
Naam entiteit |
|
040 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
050 |
Locatie Land waarin bedrijfsonderdelen actief zijn. |
|
060 |
Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie |
|
070-090 |
Materiële activa |
|
070 |
Type |
|
080 |
Bedrag In miljoenen |
|
090 |
Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
|
100-120 |
Materiële passiva |
|
100 |
Type |
|
110 |
Bedrag In miljoenen |
|
120 |
Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
|
130-170 |
Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie |
|
130 |
Naam Voornaam, achternaam |
|
140 |
Functie |
|
150 |
Afdeling |
|
160 |
Telefoonnummers Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 130. |
|
170 |
E-mailadressen Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 130. |
5. BIJLAGE IV, AFDELING 1 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (ACTIVA)
Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(10) identificatie van de belangrijkste of meest kritieke tegenpartijen van de instelling en een analyse van het effect van het falen van de belangrijkste tegenpartijen op de financiële positie van de instelling
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Juridische entiteit |
|
010 |
Naam entiteit |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
030-040 |
Kritieke tegenpartij Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie. |
|
030 |
Naam entiteit |
|
040 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
050 |
Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
|
060 |
Oorspronkelijke blootstelling betekent „oorspronkelijke blootstelling” in de zin van de artikelen 24, 389, 390 en 392 van Verordening (EU) nr. 575/2013; moet de benadering in FINREP volgen. |
|
070 |
Kredietrisicolimitering betekent „kredietrisicolimitering” in de zin van de artikelen 399 en 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013. Voor de toepassing van deze rapportage wordt de techniek voor kredietrisicolimitering, zoals gedefinieerd in artikel 4, punt 57, en erkend in deel 3, titel II, hoofdstuk 3 en 4, gebruikt overeenkomstig de artikelen 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013. |
|
080 |
Waardeaanpassingen en voorzieningen betekent „waardeaanpassingen en voorzieningen” in de zin van de artikelen 34, 24, 110 en 111 van Verordening (EU) nr. 575/2013. |
|
090 |
Nettoblootstelling 090 = 060 - 070 - 080 |
|
100 |
Effect op de tier 1-kernkapitaalratio Effect van een wanbetaling van de in kolom 030 opgenomen tegenpartij op de tier 1-kernkapitaalratio van de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. De voorgestelde formule voor de berekening van het effect op de tier 1-kernkapitaalratio is de volgende: tier 1-kernkapitaal - ((tier 1-kernkapitaal - verwacht verlies)/(risicogewogen activa - verwacht verlies)) = effect op de tier 1-kernkapitaalratio. Indien de afwikkelingsautoriteiten bepalen dat een meer geavanceerde formule passender is, staat het hun vrij om een andere formule te verzoeken. |
6. BIJLAGE IV, AFDELING 2 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (PASSIVA)
Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(10) identificatie van de belangrijkste of meest kritieke tegenpartijen van de instelling en een analyse van het effect van het falen van de belangrijkste tegenpartijen op de financiële positie van de instelling
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Juridische entiteit |
|
010 |
Naam entiteit |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
030-040 |
Kritieke tegenpartij Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie. |
|
030 |
Naam entiteit |
|
040 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
050-070 |
Financiering |
|
050 |
Type |
|
060 |
Bedrag Uitgedrukt in de valuta van de passiva |
|
070 |
Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
7. BIJLAGE IV, AFDELING 3 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (MATERIËLE HEDGES)
Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(9) de materiële hedges van de instelling, waaronder een uitsplitsing naar rechtspersonen
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Juridische entiteit |
|
010 |
Naam entiteit |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
030-040 |
Kritieke tegenpartij Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013. |
|
030 |
Naam entiteit |
|
040 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
050-080 |
Materiële hedges (binnen de balanstelling) |
|
050 |
Type Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges. |
|
060 |
Bedrag |
|
070 |
Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
|
080 |
Doel van de hedge Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged. |
|
090-120 |
Materiële hedges (buiten de balanstelling) |
|
090 |
Type Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges. |
|
100 |
Bedrag |
|
110 |
Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
|
120 |
Doel van de hedge Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged. |
8. BIJLAGE V - PASSIVASTRUCTUUR
Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(5) een gedetailleerde beschrijving van de samenstelling van de passiva van de instelling en van de passiva van al haar rechtspersonen, waarbij minimaal onderscheid wordt gemaakt tussen de categorieën en bedragen van de kort- en langlopende schulden en van de gedekte, ongedekte en achtergestelde verplichtingen
(6) details van de in aanmerking komende passiva van de instelling
Instructies betreffende specifieke rijen:
|
Rijen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010 |
Naam juridische entiteit |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
030 |
Toepasselijk recht van de passiva EER of „derde land”. Het staat de afwikkelingsautoriteiten vrij om een drempelwaarde vast te stellen boven dewelke zij een uitsplitsing naar verschillende derde landen nodig hebben. |
|
040 |
Datum |
|
050 |
Natuurlijke personen |
|
055 |
Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
|
060 |
Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen |
|
065 |
Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
|
070 |
Grote niet-financiële ondernemingen |
|
075 |
Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
|
080 |
Instellingen Zoals omschreven in artikel 2, punt 23, van Richtlijn 2014/59/EG. |
|
085 |
Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. Schuld met een juridische achterstelling (kolom 050) en niet-achtergestelde ongedekte schuld (kolom 080) van instellingen, met een oorspronkelijke looptijd van minder dan zeven dagen, mogen niet worden opgenomen in het bedrag „waarvan in aanmerking komende passiva” zoals bedoeld in rij 085, omdat deze passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in zijn uitgesloten. |
|
090 |
Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen Verzekeringsondernemingen, herverzekeringsondernemingen en pensioenfondsen |
|
095 |
Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
|
100 |
Andere financiële ondernemingen |
|
105 |
Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
|
110 |
Binnen de groep Blootstellingen aan entiteiten binnen dezelfde groep. Deze blootstellingen worden enkel in die rij opgenomen om dubbeltellingen te voorkomen (bv. blootstellingen aan een bank die tot dezelfde groep behoort, moeten worden geïdentificeerd in rij 110 en niet in rij 080 „kredietinstellingen”). |
|
115 |
Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
|
120 |
Overheid, centrale banken en supranationale instellingen |
|
125 |
Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
|
130 |
Andere/niet-geïdentificeerd Indien de identificatie van de houder van een effect niet mogelijk is, hoeven enkel totalen te worden verstrekt. |
|
135 |
Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
|
150 |
Totaal |
|
160 |
Totaal in aanmerking komende passiva Totaal aan „in aanmerking komende passiva” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
Instructies voor bepaalde kolommen
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010 |
Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1 |
|
020-040 |
Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2 |
|
020 |
Resterende looptijd van minder dan een maand |
|
030 |
Resterende looptijd van minder dan een jaar |
|
040 |
Resterende looptijd van meer dan een jaar |
|
050-070 |
Schuld met een juridische achterstelling |
|
050 |
Resterende looptijd van minder dan een maand Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2. |
|
060 |
Resterende looptijd van minder dan een jaar Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2. |
|
070 |
Resterende looptijd van meer dan een jaar Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2. |
|
080-100 |
Niet-achtergestelde ongedekte schuld Omvat depositocertificaten en handelspapieren. |
|
080 |
Resterende looptijd van minder dan een maand |
|
090 |
Resterende looptijd van minder dan een jaar |
|
100 |
Resterende looptijd van meer dan een jaar |
|
110-130 |
Deposito’s |
|
110 |
Totaal |
|
120 |
Waarvan in aanmerking komende deposito’s |
|
130 |
Waarvan gedekte deposito’s Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a). |
|
140 |
Gedekte schuld Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder b). |
|
150 |
Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van de richtlijn herstel en afwikkeling van banken Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a) tot en met d), en artikel 44, lid 2, onder f) en g). |
|
160-170 |
Derivaten Enkel posten binnen de balanstelling. Posten buiten de balanstelling moeten worden gerapporteerd in bijlage VII. |
|
160 |
Blootstelling na prudentiële saldering |
|
170 |
Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden |
|
180 |
Totaal Som van kolommen 010-110, 140-160. |
9. BIJLAGE VI -VERSCHAFTE ZEKERHEDEN
Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(7) de procedures die nodig zijn om te bepalen aan wie de instelling een zekerheid heeft verschaft, wie deze zekerheid aanhoudt en in welk rechtsgebied deze zekerheid zich bevindt
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Juridische entiteit |
|
010 |
Naam entiteit |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
030-040 |
Uitgevende instelling van zekerheden |
|
030 |
Naam entiteit |
|
040 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
050 |
Type zekerheden Omvat alle typen toezeggingen, ook wanneer er sprake is van passiva buiten de balanstelling of geen passiva (bv. zekerhedenswaps, wanbetalingsfondsen). |
|
060 |
Identificatienummer ISIN-code. Indien de „ISIN-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
070-080 |
Houder van zekerheden |
|
070 |
Naam entiteit |
|
080 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
090 |
Bedrag |
|
100 |
Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
|
110 |
Rechtsgebied Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op de houder van de zekerheden zoals geïdentificeerd in kolom 070 (bv. Duits recht). |
|
120-130 |
Tegenpartij |
|
120 |
Naam |
|
130 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
140 |
Bedrag |
|
150 |
Valuta Identificatie volgens ISO 4217 |
|
160 |
Rechtsgebied Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op het toezeggingscontract. |
10. BIJLAGE VII - BUITEN DE BALANSTELLING
Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(8) een beschrijving van de risicoposities buiten de balanstelling van de instelling en haar rechtspersonen, waaronder een overzicht van de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
(21) informatie over activiteiten buiten de balanstelling, hedgingstrategieën
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Juridische entiteit |
|
010 |
Naam entiteit |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
030 |
Post buiten de balanstelling Moet worden geïdentificeerd aan de hand van de volgende drie categorieën: „garanties”, „kredietlijnen”, „andere”. In deze template mogen geen posten binnen de balanstelling worden opgenomen. |
|
040-050 |
Tegenpartij |
|
040 |
Naam entiteit |
|
050 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
060-070 |
Bedrag |
|
060 |
Totaal Nominale waarde. |
|
070 |
waarvan toegezegd Moet enkel worden ingevuld voor kredietlijnen. |
|
080 |
Valuta Identificatie volgens ISO 4217 |
|
090 |
Kritieke bedrijfsactiviteiten |
|
100 |
Kernbedrijfsonderdelen |
|
110 |
Aanvullende informatie |
11. BIJLAGE VIII, AFDELING 1 - BETALINGS-, CLEARING- EN AFWIKKELINGSSYSTEMEN
Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(11) elk systeem waarin de instelling voor een wezenlijk aantal of een wezenlijke waarde aan transacties uitvoert, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
(12) elk betalings-, clearing- of afwikkelingssysteem waaraan de instelling direct of indirect deelneemt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Juridische entiteit |
|
010 |
Naam entiteit |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
030-060 |
Systeem |
|
030 |
Type systeem Categoriseer de systemen aan de hand van de volgende opties: „betaling”, „afwikkeling”, „effectenclearing”, „derivatenclearing”, „depositaris”, „centrale tegenpartij” en „andere”. Indien meer dan één optie van toepassing is, specificeer dan alle typen. |
|
040 |
Aanwijzing |
|
050 |
Deelnemingsvorm Direct of indirect. |
|
060 |
Identificatiecode BIC-code. Indien de „BIC-code” niet beschikbaar is, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt, bv. code of rekeningnummer van de instelling. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
070-080 |
Vertegenwoordigende instelling Hoeft enkel te worden ingevuld wanneer de toegang indirect is. |
|
070 |
Naam entiteit |
|
080 |
Identificatiecode |
|
090 |
Uitsplitsing naar kritieke functies |
|
100 |
Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen |
|
110 |
Eisen van het lidmaatschap Kwalitatieve en kwantitatieve informatie die nodig is om inzicht te krijgen in het risico van de intrekking van het lidmaatschap van de instelling. |
|
120 |
Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of het contract met de vertegenwoordigende instelling |
|
130 |
Vervangbaarheid Naam van een potentiële andere aanbieder van betalingssystemen die de in kolom 040 opgenomen aanbieder van betalingssystemen kan vervangen. |
|
140 |
Aanvullende informatie |
12. BIJLAGE IX, TEMPLATE 1 - INFORMATIESYSTEMEN (ALGEMENE INFORMATIE)
Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(13) een gedetailleerde inventarisatie en beschrijving van de essentiële managementinformatiesystemen, zoals onder meer die voor risicomanagement, boekhouding en financiële en toezichtrapportage, die door de instelling worden gebruikt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
(14) een identificatie van de eigenaars van de in punt 13 bedoelde systemen, de overeenkomsten inzake het dienstverleningsniveau met betrekking daartoe en eventuele software en systemen of licenties, met inbegrip van een uitsplitsing naar hun rechtspersonen en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Systeem |
|
010 |
Identificatie |
|
020 |
Type Moet worden gekozen uit „risicomanagement”, „boekhouding”, „financiële rapportage”, „toezichtrapportage” en „andere”. |
|
030 |
Beschrijving |
|
040-050 |
Groepsentiteit die partij is bij het contract |
|
040 |
Naam entiteit |
|
050 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
060 |
Type contract Licentie, shared service of andere |
|
070-080 |
Tegenpartij |
|
070 |
Naam entiteit |
|
080 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
090-110 |
Verantwoordelijke persoon |
|
090 |
Naam |
|
100 |
Telefoonnummer |
|
110 |
E-mailadres |
|
120 |
Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen |
13. BIJLAGE IX, TEMPLATE 2 - INFORMATIESYSTEMEN (UITSPLITSING)
Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(13) een gedetailleerde inventarisatie en beschrijving van de essentiële managementinformatiesystemen, zoals onder meer die voor risicomanagement, boekhouding en financiële en toezichtrapportage, die door de instelling worden gebruikt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
(14) een identificatie van de eigenaars van de in punt 13 bedoelde systemen, de overeenkomsten inzake het dienstverleningsniveau met betrekking daartoe en eventuele software en systemen of licenties, met inbegrip van een uitsplitsing naar hun rechtspersonen en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010 |
Systeem |
|
020-050 |
Gebruiker |
|
020 |
Naam entiteit |
|
030 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
040 |
Kritieke functies betekent „kritieke functies” in de zin van 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU. |
|
050 |
Kernbedrijfsonderdelen betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU. |
14. BIJLAGE X - VERWEVENHEID
Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(15) een identificatie en overzicht van de rechtspersonen en de onderlinge verbanden en afhankelijkheden tussen de verschillende rechtspersonen, zoals:
— gemeenschappelijke of gedeelde medewerkers, faciliteiten en systemen;
— regelingen voor kapitaal, financiering of liquiditeit;
— bestaande of voorwaardelijke kredietrisico’s;
— kruiselingse garantieovereenkomsten, kruiselingse zekerheidsregelingen, kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen en kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten;
— risico-overdrachten en back-to-backhandelsregelingen; overeenkomsten inzake dienstverleningsniveau
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Juridische entiteit A |
|
010 |
Naam entiteit Moet verschillen van de in kolom 030 opgenomen naam. |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Moet verschillen van de in kolom 040 opgenomen identificatiecode. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
030-040 |
Juridische entiteit B |
|
030 |
Naam entiteit Moet verschillen van de in kolom 010 opgenomen naam. |
|
040 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Moet verschillen van de in kolom 020 opgenomen identificatiecode. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
050 |
Type verwevenheid Moet worden gekozen uit de volgende categorieën: — Medewerkers — Faciliteiten — Systeem — Kapitaalregelingen — Financieringsregelingen — Liquiditeitsregelingen — Kredietrisico’s — Kruiselingse garantieovereenkomst — Kruiselingse zekerheidsregelingen — Kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen — Kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten — Risico-overdrachten — Back-to-backhandelsregelingen — Overeenkomst inzake dienstverleningsniveau — Overige |
|
060 |
Beschrijving Moet verplicht worden ingevuld wanneer de kolommen 010 tot en met 050 worden ingevuld. |
15. BIJLAGE XI - AUTORITEITEN
Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(16) de bevoegde autoriteit en de afwikkelingsautoriteit van elke rechtspersoon
(18) een beschrijving van de regelingen die de instelling heeft ingevoerd om ervoor te zorgen dat de afwikkelingsautoriteit in geval van een afwikkeling over alle benodigde informatie, zoals door de afwikkelingsautoriteit is bepaald, voor de toepassing van de afwikkelingsinstrumenten en -bevoegdheden beschikt
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Juridische entiteit |
|
010 |
Naam |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
|
030-050 |
Toezichthoudende autoriteit |
|
030 |
Naam van de autoriteit |
|
040 |
Telefoonnummer |
|
050 |
E-mailadres |
|
060-080 |
Afwikkelingsautoriteit |
|
060 |
Naam van de autoriteit |
|
070 |
Telefoonnummer |
|
080 |
E-mailadres |
|
090-110 |
Autoriteit voor depositogarantie |
|
090 |
Naam van de autoriteit |
|
100 |
Telefoonnummers |
|
110 |
E-mailadres |
16. BIJLAGE XII - JURIDISCHE EFFECTEN VAN DE AFWIKKELING
Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
(19) alle overeenkomsten die de instelling en haar rechtspersonen met derden zijn aangegaan en die kunnen worden beëindigd als de autoriteiten besluiten een afwikkelingsinstrument toe te passen, en of de gevolgen van de beëindiging van invloed kunnen zijn op de toepassing van het afwikkelingsinstrument
Instructies voor bepaalde kolommen:
|
Kolommen |
Verwijzing naar wetgeving en instructies |
|
010-020 |
Juridische entiteit |
|
010 |
Naam entiteit |
|
020 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. |
|
030-040 |
Derde partij |
|
030 |
Naam entiteit |
|
040 |
LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. |
|
050 |
Type contract |
|
060 |
Beëindiging met invloed op afwikkelingsinstrumenten ►C1 J („ja”) of N („neen”). ◄ |
|
070 |
Opmerkingen |