29.9.2010   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 254/46

(1)

2009 m. birželio 12 d. Komisija Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komitetui (CESR) suteikė įgaliojimus, prašydama pateikti techninę rekomendaciją dėl Japonijos teisės ir priežiūros sistemos techninio įvertinimo kredito reitingų agentūrų atžvilgiu.

(2)

2010 m. gegužės 21 d. pateiktoje rekomendacijoje CESR teigė, kad Japonijos teisės ir priežiūros sistema kredito reitingų agentūrų atžvilgiu gali būti laikoma atitinkančia reglamentą.

(3)

Pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalies antrą pastraipą siekiant nuspręsti, ar trečiosios valstybės teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamentą (EB) Nr. 1060/2009, reikia įvertinti, ar įvykdytos trys sąlygos.

(4)

Pirmoji sąlyga: kredito reitingų agentūros turi turėti trečiosios valstybės leidimą ar būti joje registruotos, joms nuolat veiksmingai taikoma priežiūra ir jos privalo laikytis taisyklių. Japonijos kredito reitingų agentūrų teisės ir priežiūros sistemą sudaro Finansinių priemonių ir biržos įstatymas (1948 m. Įstatymas Nr. 25), susijęs su Kredito reitingų agentūrų reglamentu; ministerijos įsakymas dėl finansinių priemonių ekonominės veiklos (2007 m. Įsakymas Nr. 52), susijęs su Kredito reitingų agentūrų reglamentu; ministerijos įsakymas dėl apibrėžčių pagal Finansinių priemonių ir biržos įstatymo 2 straipsnį (Finansų ministerijos 1993 m. Įsakymas Nr. 14), susijęs su Kredito reitingų agentūrų reglamentu, Išsamios finansinių priemonių veiklos vykdytojų priežiūros gairės (priedas) ir Kredito reitingų agentūrų priežiūros gairės. 2009 m. birželio mėn. Japonijos parlamentas priėmė teisės aktą, kuriuo nustatyta nauja kredito reitingų agentūroms taikoma reguliavimo sistema. Vėliau 2009 m. gruodžio mėn. buvo priimti Vyriausybės ir ministerijų įsakymai, kuriais išsamiai nustatytos šios sistemos sąlygos. Pagal 2010 m. balandžio mėn. įsigaliojusią sistemą reikalaujama, kad, norint, jog kredito reitingų agentūros kredito reitingai būtų naudojami Japonijoje reguliavimo tikslais, kredito reitingų agentūra turi būti įregistruota Japonijos Finansinių paslaugų agentūroje (JFPA); taip pat kredito reitingų agentūroms nustatomi teisiškai privalomi įpareigojimai ir numatoma jų nuolatinė priežiūra. JFPA suteikti plataus masto įgaliojimai ir ji gali imtis daugelio priemonių, įskaitant sankcijų nustatymą kredito reitingų agentūroms, pažeidusioms Finansinių priemonių ir biržos įstatymo, susijusio su Kredito reitingų agentūrų reglamentu, nuostatas.

(5)

Antroji sąlyga: trečiosios valstybės kredito reitingų agentūroms turi būti taikomos teisiškai įpareigojančios taisyklės, lygiavertės nustatytosioms Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6–12 straipsniuose ir I priede. Japonijos sistema grindžiama sąžiningumo principu, kredito reitingų agentūros įsipareigojimu sukurti veiklos kontrolės sistemas su daug išsamių privalomojo pobūdžio reikalavimų bei išsamių nuostatų dėl interesų konfliktų vengimo, valdymo ir atskleidimo, kad kredito reitingų nustatymo veikla būtų sąžininga bei tinkama, ir pareiga registruoti bei atskleisti informaciją tiek JFPA, tiek visuomenei. Japonijos sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 tikslus, susijusius su interesų konfliktų valdymu, veiklos procesais ir tvarka, kurie turi būti taikomi kredito reitingų agentūroje, reitingų kokybe ir reitingų nustatymo metodika, reikalavimu atskleisti kredito reitingus ir reguliariai atskleisti bendrą informaciją apie kredito reitingų nustatymo veiklą. Todėl Japonijos sistema numatoma lygiavertė apsauga, t. y. kredito reitingų agentūrų sąžiningumas, skaidrumas ir geras valdymas bei kredito reitingų nustatymo veiklos patikimumas.

(6)

Trečioji sąlyga: reguliavimo sistema trečiojoje valstybėje turi būti užkertamas kelias tos trečiosios valstybės priežiūros institucijoms ir kitoms viešosios valdžios institucijoms kištis į kredito reitingų nustatymo turinį ir metodus. Todėl JFPA pagal įstatymus draudžiama kištis į kredito reitingų turinį ir kredito reitingų nustatymo metodus.

(7)

Atsižvelgiant į išnagrinėtus veiksnius, galima laikyti, kad Japonijos kredito reitingų agentūrų teisės ir priežiūros sistema atitinka Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnio 6 dalies antroje pastraipoje nustatytas sąlygas. Todėl Japonijos kredito reitingų agentūrų teisės ir priežiūros sistema turėtų būti laikoma atitinkančia Reglamentu (EB) Nr. 1060/2009 sukurtą teisės ir priežiūros sistemą.

(8)

Šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto nuomonę,