1.   Il presente indirizzo si applica alla Banca centrale europea (BCE) e alle autorità nazionali competenti (ANC) nell'esercizio delle funzioni di vigilanza conferite alla BCE. Al riguardo, le norme interne adottate dalla BCE e dalle ANC in osservanza delle disposizioni del presente indirizzo si applicano ai membri del loro personale ed ai componenti dei loro organi.

2.   Per quanto è giuridicamente possibile, la BCE e le ANC perseguono l'obiettivo di estendere gli obblighi definiti nell'attuazione delle disposizioni del presente indirizzo alle persone coinvolte nell'esercizio delle funzioni di vigilanza che non facciano parte del personale della BCE o delle ANC.

1.   Qualora la normativa nazionale applicabile non consenta ad una ANC di dare attuazione a una disposizione del presente indirizzo, questa ne informa la BCE senza indebito ritardo e adotta le misure ragionevoli, rientranti nella propria competenza, per superare l’ostacolo posto da tale normativa nazionale, così da conseguire l’attuazione armonizzata del presente indirizzo in tutto l’MVU.

2.   Le disposizioni del presente indirizzo lasciano impregiudicate norme deontologiche più rigorose stabilite dalla BCE e dalle ANC che sono applicabili ai membri del loro personale e ai componenti dei loro organi.

1.   La BCE e le ANC adottano le misure necessarie per garantire che, nello svolgimento dei loro compiti e responsabilità, i membri del loro personale e i membri dei loro organi rispettino i più elevati standard di condotta etica.

2.   Nell'adempiere all’obbligo di cui al paragrafo 1, la BCE e le ANC adottano in particolare le misure necessarie per garantire che i membri del loro personale e i componenti dei loro organi agiscano con onestà, indipendenza, imparzialità, rispetto e discrezione evitando qualsiasi forma di condotta inappropriata o molestia, e senza alcuna considerazione per l’interesse personale, preservando e promuovendo la fiducia del pubblico nei confronti dell’MVU.

1.   La BCE e le ANC prevedono l'adozione di meccanismi atti a gestire situazioni in cui un candidato che sarà nominato membro del personale sia portatore di un conflitto di interesse derivante, tra l'altro, da precedenti attività lavorative, partecipazioni finanziarie, attività private o da rapporti personali.

2.   La BCE e le ANC adottano disposizioni interne che impongono ai membri del loro personale e ai componenti dei loro organi di evitare, in pendenza del rapporto di impiego, qualsiasi situazione suscettibile di causare un conflitto di interesse, e di segnalare tale situazione. La BCE e le ANC adottano le misure necessarie per assicurare che, qualora sia segnalato un conflitto di interessi, questo sia debitamente registrato sussistano e siano adottate misure appropriate, per risolvere tale conflitto o attenuarlo, compresa la possibilità di sollevare il soggetto interessato dai compiti relativi alla materia in cui il conflitto si manifesta.

3.   La BCE e le ANC si dotano di una procedura per valutare e prevenire possibili conflitti di interesse derivanti da attività lavorative successive alla cessazione del rapporto di impiego, intraprese dai membri del loro personale e dai componenti dei loro organi, compresi appropriati requisiti di notifica e periodi di incompatibilità.

4.   La BCE e le ANC, se del caso, si dotano di una procedura per valutare e prevenire potenziali conflitti di interesse derivanti da attività lavorative intraprese da membri del loro personale e da componenti dei loro organi durante i periodi di congedo non retribuito.

1.   La BCE e le ANC adottano disposizioni interne che vietino ai membri del loro personale e ai componenti dei loro organi di richiedere, ricevere o accettare promesse relative alla ricezione, per sé stessi o per altri, di qualsiasi vantaggio in qualunque modo connesso con lo svolgimento dei propri doveri e responsabilità d'ufficio.

2.   La BCE e le ANC possono precisare nelle proprie norme interne deroghe al divieto stabilito al paragrafo 1, in relazione a vantaggi offerti da banche centrali, autorità nazionali competenti, istituzioni, organi o agenzie dell'Unione, organizzazioni internazionali e uffici governativi, nonché dal mondo accademico, e per quanto riguarda vantaggi di valore conforme agli usi o di entità trascurabile offerti dal settore privato, purché in tale ultimo caso tali vantaggi non siano frequenti e non provengano dalla stessa fonte. La BCE e le ANC adottano le misure necessarie ad assicurare che tali deroghe non influenzino, né possa apparire che influenzino, l'indipendenza e l'imparzialità dei membri del loro personale e dei componenti dei loro organi.

1.   La BCE e le ANC adottano le misure necessarie per garantire che ai membri del loro personale e ai componenti dei loro organi sia vietato abusare di informazioni non pubbliche.

2.   Il divieto di abuso di informazioni non pubbliche comprende, come minimo, l'uso di informazioni non pubbliche: (a) per operazioni finanziarie private per conto proprio o di terze parti; e (b) al fine di consigliare o indurre terzi ad agire sulla base di tali informazioni non pubbliche.

1.   Tenuto conto di considerazioni di efficacia, efficienza e proporzionalità, la BCE e le ANC adottano norme interne applicabili ai membri del personale e ai componenti degli organi che hanno accesso a informazioni in grado di influenzare il mercato nell'esercizio delle funzioni dell’MVU su base non occasionale, (di seguito, le «persone con accesso a informazioni in grado di influenzare il mercato»), introducendo le restrizioni specifiche previste nel paragrafo 2 in relazione alle operazioni finanziarie private che siano o possano essere percepite come in conflitto con l'esercizio delle funzioni dell’MVU (di seguito, le «operazioni finanziarie private di natura critica»)

2.   Le norme interne di cui al paragrafo 1 devono:

3.   Tenuto conto di considerazioni di efficacia, efficienza e proporzionalità, le norme interne adottate ai sensi del paragrafo 2, lettere b) e c), possono consistere in una o più delle seguenti restrizioni della pertinente operazione:

4.   Nelle loro norme interne, la BCE e le ANC: (i) dispongono che i soggetti con accesso a informazioni in grado di influenzare il mercato segnalino le proprie attività preesistenti ogniqualvolta tali attività facciano sorgere un conflitto di interesse rispetto al loro coinvolgimento nei compiti dell'MVU; e (ii) stabiliscono una procedura per garantire che i conflitti di interesse provocati dalle attività preesistenti siano risolti entro un ragionevole periodo di tempo, compresa la possibilità di chiedere che le attività preesistenti che fanno sorgere conflitti di interesse siano vendute entro un periodo di tempo ragionevole. La BCE e le ANC possono disporre nelle proprie norme interne che le attività preesistenti che non destano conflitti di interesse possano essere conservate.

5.   La BCE e le ANC precisano nelle proprie norme interne le condizioni e le garanzie in base alle quali le persone con accesso a informazioni in grado di influenzare il mercato che affidano la gestione delle proprie attività finanziarie private ad un soggetto terzo indipendente, sulla base di un accordo scritto di gestione patrimoniale, sono esonerati dalle specifiche restrizioni previste nel presente articolo.

6.   La BCE e le ANC possono adottare norme interne che applicano le restrizioni di cui al presente articolo ai membri del loro personale e ai componenti dei loro organi diversi dalle persone con accesso a informazioni in grado di influenzare il mercato.

7.   La BCE e le ANC adottano le misure necessarie per adeguare le loro norme interne che impongono specifiche restrizioni sulle operazioni finanziarie di natura critica di cui al paragrafo 2 per rispecchiare le decisioni del Consiglio direttivo.

1.   La BCE e le ANC adottano le misure necessarie al fine di assicurare la presenza di una funzione di controllo dell’etica e/o della conformità dedicata, che costituisce una funzione essenziale di gestione del rischio, per assistere i loro organi decisionali nell'attuazione del quadro etico dell'MVU. La funzione etica e/o di controllo della conformità è dotata della levatura, dell'autorità e dell'indipendenza necessarie all’esercizio delle proprie funzioni. Riferisce direttamente, gerarchicamente o funzionalmente, al massimo livello dirigenziale in seno alla BCE o all'ANC competente, a seconda dei casi. È dotata di risorse adeguate per assolvere ai propri compiti, tenersi al corrente dei pertinenti sviluppi e mantenere aggiornate le conoscenze dei suoi esperti.

2.   Le responsabilità della funzione di controllo dell’etica e/o della conformità in relazione al quadro etico dell’MVU comprendono: (a) fornire pareri e orientamenti sull’interpretazione e l’applicazione del quadro etico dell’MVU; (b) sensibilizzare ed condurre attività di formazione obbligatoria; (c) individuare e valutare i rischi di conformità; (d) monitorare e controllare la conformità; (e) segnalare i casi di non conformità; (f) elaborare le norme e le prassi interne della BCE o della ANC competente, a seconda dei casi, ovvero contribuire alla loro elaborazione; e (g) predisporre il rapporto annuale della pertinente banca centrale dell’Eurosistema di cui all'articolo 15, paragrafo 1.

3.   La BCE e le ANC adottano le misure necessarie per garantire che la loro funzione etica e/o di conformità sia coinvolta, in modo corretto e tempestivo, in questioni che possono avere un impatto sul quadro etico dell'MVU.

4.   La funzione di controllo dell’etica e/o della conformità della BCE e delle ANC tratta le informazioni ottenute nell'esercizio delle loro responsabilità con la massima riservatezza e tratta e conserva tutti i dati personali conformemente alle norme applicabili in materia di protezione dei dati.

5.   Nei casi in cui la funzione di controllo dell’etica e/o della conformità della BCE e delle ANC svolge e assolve altri compiti e doveri, la BCE e le ANC adottano le misure necessarie per assicurare che tali compiti e obblighi siano compatibili con la funzione di controllo dell’etica e/o della conformità stessa o con i compiti e gli obblighi dell'unità organizzativa alla quale la funzione di controllo dell’etica e/o della conformità è collegata a livello organizzativo.

1.   La BCE e le ANC si dotano di una procedura per verificare il rispetto delle norme di attuazione del presente indirizzo. Il monitoraggio comprende, in particolare, il rispetto delle norme interne che attuano le specifiche restrizioni applicabili alle operazioni finanziarie private di natura critica, come previsto all'articolo 11 e, se del caso, controlli di conformità con cadenza periodica e/o ad hoc.

2.   La verifica sul rispetto delle norme lascia impregiudicate le norme interne che consentono lo svolgimento di indagini interne nell'ipotesi in cui un membro del loro personale o un componente dei loro organi siano sospettati di aver violato le norme di attuazione del presente indirizzo.

1.   La BCE e le ANC adottano norme interne in materia di segnalazione delle irregolarità (whistleblowing) nonché procedure interne per la segnalazione dei casi di mancato rispetto delle norme di attuazione del presente indirizzo. Tali norme e procedure interne comprendono misure che garantiscano una adeguata tutela delle persone che segnalano casi di mancato rispetto delle norme.

2.   La BCE e le ANC adottano le misure necessarie per garantire che ai casi di potenziale mancato rispetto delle norme sia dato seguito, compresa, ove del caso, l'imposizione di proporzionate misure disciplinari, in conformità alle norme e procedure disciplinari applicabili.

3.   La BCE e le ANC segnalano tempestivamente al Consiglio direttivo qualsiasi evento di rilievo legato al mancato rispetto delle loro norme interne di attuazione del presente indirizzo, attraverso il Comitato per lo sviluppo organizzativo e il Consiglio di vigilanza, in conformità alle procedure interne applicabili e informano parallelamente il Comitato di Audit e l’ECC.

1.   La BCE e le ANC trasmettono all'ECC la loro relazione annuale sull'attuazione del presente indirizzo al fine di scambiare informazioni sull'attuazione del presente indirizzo e di preparare future revisioni e/o agevolare lo sviluppo di approcci comuni, come indicato all'articolo 12, paragrafo 2.

2.   Il Consiglio direttivo riesamina il presente indirizzo almeno ogni tre anni a decorrere dalla data ultima in cui le norme e le misure di attuazione dell’indirizzo avrebbero dovuto essere applicate come definita all'articolo 17, paragrafo 2, oppure su raccomandazione dell’ECC.

1.   L’indirizzo (UE) 2015/856 (BCE/2015/12) è abrogato.

2.   I riferimenti all’indirizzo (UE) 2015/856 (BCE/2015/12) sono da interpretarsi come riferimenti al presente indirizzo e sono intesi conformemente alla tavola di concordanza di cui all’allegato al presente indirizzo.

1.   Gli effetti del presente indirizzo decorrono dal giorno della notifica alle ANC.

2.   La BCE e le ANC adottano le misure necessarie per l'attuazione e l’osservanza del presente indirizzo, e le norme e le misure di attuazione del presente indirizzo a partire dal 1° giugno 2023. Le ANC informano la BCE di qualsiasi impedimento relativo all'attuazione del presente indirizzo e comunicano alla stessa i testi e le modalità relative alle misure attuative entro e non oltre il 1° aprile 2023.