1.   Al termine di un’indagine sulle potenziali violazioni di cui all’articolo 42, paragrafo 1, lettera a), del regolamento (UE) 2016/1011 e prima di trasmettere un fascicolo all’ESMA, il funzionario incaricato delle indagini di cui all’articolo 48 decies, paragrafo 1, di tale regolamento comunica per iscritto le sue conclusioni alla persona oggetto delle indagini, dandole modo di presentare osservazioni scritte a norma del paragrafo 3. La sintesi delle conclusioni espone i fatti che possono costituire una o più violazioni delle prescrizioni di cui al titolo VI del regolamento (UE) 2016/1011, compresa una valutazione della natura e della gravità di tali violazioni, tenendo conto dei criteri di cui all’articolo 48 sexies, paragrafo 2, di tale regolamento.

2.   La sintesi delle conclusioni fissa un termine ragionevole per permettere alla persona oggetto delle indagini di presentare osservazioni scritte. Nelle indagini diverse da quelle di cui all’articolo 5, tale termine è di almeno quattro settimane. Il funzionario incaricato delle indagini non è tenuto a prendere in considerazione le osservazioni scritte pervenute dopo la scadenza del termine.

3.   Nelle sue osservazioni scritte la persona oggetto delle indagini può esporre i fatti che ritiene pertinenti per la sua difesa e, se possibile, acclude documenti come prova dei fatti esposti. La persona oggetto delle indagini può proporre al funzionario incaricato delle indagini di ascoltare altre persone che possono confermare i fatti da essa esposti nelle osservazioni.

4.   Il funzionario incaricato delle indagini può invitare a un’audizione la persona oggetto delle indagini alla quale è stata trasmessa la sintesi delle conclusioni. La persona oggetto delle indagini può essere assistita da un difensore di sua scelta. Le audizioni non sono pubbliche.

1.   Il fascicolo completo che il funzionario incaricato delle indagini è tenuto a trasmettere all’ESMA include i documenti seguenti:

2.   Se un fascicolo è incompleto, l’ESMA presenta al funzionario incaricato delle indagini una richiesta motivata di documenti supplementari.

3.   Se reputa che i fatti esposti nella sintesi delle conclusioni del funzionario incaricato delle indagini non costituiscano una violazione delle prescrizioni di cui al titolo VI del regolamento (UE) 2016/1011, l’ESMA decide di chiudere il caso e notifica tale decisione alla persona oggetto delle indagini.

4.   Se è in disaccordo con le conclusioni del funzionario incaricato delle indagini, l’ESMA trasmette una nuova sintesi delle conclusioni alla persona oggetto delle indagini. Tale sintesi delle conclusioni fissa un termine di almeno quattro settimane entro il quale la persona oggetto delle indagini può presentare osservazioni scritte. L’ESMA non è tenuta a prendere in considerazione le osservazioni scritte pervenute dopo la scadenza del termine fissato per l’adozione di una decisione sull’esistenza di una violazione e sulle misure di vigilanza e per l’imposizione di una sanzione amministrativa pecuniaria a norma dell’articolo 48 sexies e 48 septies del regolamento (UE) 2016/1011.

5.   Se condivide in tutto o in parte le conclusioni del funzionario incaricato delle indagini, l’ESMA ne informa la persona oggetto delle indagini. Tale comunicazione fissa un termine entro il quale la persona oggetto dell’indagine può presentare osservazioni scritte: il termine è di almeno due settimane, nel caso in cui l’ESMA concordi con tutte le conclusioni, e di almeno quattro settimane, nel caso in cui l’ESMA non concordi con tutte le risultanze. L’ESMA non è tenuta a prendere in considerazione le osservazioni scritte pervenute dopo la scadenza del termine fissato per l’adozione di una decisione sull’esistenza di una violazione e sulle misure di vigilanza e per l’imposizione di una sanzione amministrativa pecuniaria a norma dell’articolo 48 sexies e 48 septies del regolamento (UE) 2016/1011.

6.   L’ESMA può invitare a un’audizione la persona oggetto delle indagini alla quale è stata trasmessa la sintesi delle conclusioni. La persona oggetto delle indagini può essere assistita da un difensore di sua scelta. Le audizioni non sono pubbliche.

7.   Se decide che la persona oggetto delle indagini ha commesso una o più violazioni di cui al titolo VI del regolamento (UE) 2016/1011 e ha adottato una decisione che impone una sanzione amministrativa pecuniaria a norma dell’articolo 48 septies del medesimo regolamento, l’ESMA notifica immediatamente tale decisione alla persona oggetto delle indagini.

1.   Prima di adottare una decisione che impone una sanzione per la reiterazione dell’inadempimento a norma dell’articolo 48 octies del regolamento (UE) 2016/1011, l’ESMA trasmette una sintesi delle conclusioni alla persona interessata dal procedimento in cui espone i motivi dell’imposizione di tale sanzione e il relativo importo per ogni giorno di inadempimento. La sintesi delle conclusioni fissa un termine di almeno quattro settimane entro il quale la persona interessata dal procedimento può presentare osservazioni scritte. L’ESMA non è tenuta a prendere in considerazione le osservazioni scritte pervenute dopo la scadenza del termine fissato per la decisione sulla sanzione per la reiterazione dell’inadempimento.

2.   Non sono più inflitte sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento una volta che l’amministratore dell’indice di riferimento o la persona interessata dal procedimento di cui all’articolo 48 ter, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2016/1011 si è conformato alla pertinente decisione di cui all’articolo 48 octies, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2016/1011.

3.   La decisione dell’ESMA di infliggere una sanzione per la reiterazione dell’inadempimento indica la base giuridica e le motivazioni della decisione nonché l’importo e la data d’inizio della sanzione per la reiterazione dell’inadempimento.

4.   L’ESMA può invitare a un’audizione la persona interessata dal procedimento. La persona interessata dal procedimento può essere assistita da un difensore di sua scelta. Le audizioni non sono pubbliche.

1.   In deroga all’articolo 3, paragrafi 4, 5 e 6, e all’articolo 4, paragrafi 1 e 4, la procedura di cui al presente articolo si applica quando l’ESMA adotta decisioni provvisorie a norma dell’articolo 48 undecies, paragrafo 1, secondo comma, del regolamento (UE) 2016/1011.

2.   Se decide che una persona oggetto delle indagini ha violato una prescrizione di cui al titolo VI del regolamento (UE) 2016/1011 e adotta una decisione provvisoria che impone misure di vigilanza a norma dell’articolo 48 sexies del regolamento (UE) 2016/1011, l’ESMA notifica immediatamente tale decisione provvisoria alla persona sottoposta alla stessa.

L’ESMA fissa un termine di almeno quattro settimane entro il quale la persona sottoposta alla decisione provvisoria può presentare osservazioni scritte sulla tale decisione. L’ESMA non è tenuta a prendere in considerazione le osservazioni scritte pervenute oltre la scadenza di tale termine.

Su richiesta, l’ESMA concede alla persona sottoposta alla decisione provvisoria l’accesso al fascicolo. I documenti del fascicolo consultati sono usati soltanto ai fini di procedimenti giudiziari o amministrativi concernenti l’applicazione del regolamento (UE) 2016/1011.

L’ESMA può invitare a un’audizione la persona sottoposta alla decisione provvisoria. La persona sottoposta alla decisione provvisoria può essere assistita da un difensore di sua scelta. Le audizioni non sono pubbliche.

3.   L’ESMA adotta una decisione definitiva quanto prima possibile dopo l’adozione della decisione provvisoria.

Se, dopo aver sentito la persona sottoposta alla decisione provvisoria, reputa che tale persona abbia violato una prescrizione di cui al titolo VI del regolamento (UE) 2016/1011, l’ESMA adotta una decisione di conferma che impone una o più misure di vigilanza di cui all’articolo 48 sexies del regolamento (UE) 2016/1011. L’ESMA notifica immediatamente tale decisione alla persona sottoposta alla decisione provvisoria.

4.   Se l’ESMA adotta una decisione definitiva che non conferma la decisione provvisoria, quest’ultima viene considerata abrogata.

1.   Su richiesta, l’ESMA concede alla persona oggetto delle indagini cui il funzionario incaricato delle stesse o l’ESMA ha trasmesso una sintesi delle conclusioni di accedere al fascicolo. L’accesso è autorizzato dopo la notifica della sintesi delle conclusioni.

2.   I documenti del fascicolo consultati sono usati dalla persona di cui al paragrafo 1 soltanto ai fini di procedimenti giudiziari o amministrativi concernenti l’applicazione del regolamento (UE) 2016/1011.

1.   Le sanzioni amministrative pecuniarie e le sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento inflitte agli amministratori di indici di riferimento e ad altre persone oggetto delle indagini sono soggette a un termine di prescrizione di cinque anni.

2.   Il termine di prescrizione di cui al paragrafo 1 decorre dal giorno successivo a quello in cui la violazione è commessa. In caso di violazioni continuative o reiterate, tale termine di prescrizione decorre dal giorno in cui la violazione cessa.

3.   Qualsiasi azione intrapresa dall’ESMA o dall’autorità nazionale competente che agisca su richiesta dell’ESMA conformemente all’articolo 48 quaterdecies del regolamento (UE) 2016/1011 ai fini delle indagini o dei procedimenti relativi a una violazione del titolo VI del regolamento (UE) 2016/1011 interrompe il termine di prescrizione per l’imposizione di sanzioni amministrative pecuniarie e sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento. Il termine di prescrizione è interrotto con effetto dalla data in cui l’azione è notificata agli amministratori degli indici di riferimento o alla persona oggetto delle indagini in ordine a una violazione del regolamento (UE) 2016/1011.

4.   Ciascuna interruzione di cui al paragrafo 3 comporta il riavvio del termine di prescrizione. Il termine di prescrizione scade al più tardi il giorno in cui giunge a compimento un periodo di durata doppia rispetto al termine di prescrizione senza che l’ESMA abbia imposto alcuna sanzione amministrativa pecuniaria o sanzione per la reiterazione dell’inadempimento. Detto periodo è prorogato della durata della sospensione della prescrizione a norma del paragrafo 5.

5.   Il termine di prescrizione per l’imposizione di sanzioni amministrative pecuniarie e di sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento è sospeso fintantoché la decisione dell’ESMA sia oggetto di un procedimento pendente dinanzi alla commissione di ricorso di cui all’articolo 60 del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio (3) e dinanzi alla Corte di giustizia dell’Unione europea, ai sensi dell’articolo 48 duodecies del regolamento (UE) 2016/1011.

1.   La facoltà dell’ESMA di applicare le decisioni adottate a norma degli articoli 48 sexies e 48 octies del regolamento (UE) 2016/1011 è soggetta a un termine di prescrizione di cinque anni.

2.   Il termine di prescrizione di cui al paragrafo 1 è calcolato dal giorno successivo a quello in cui la decisione diventa definitiva.

3.   Interrompono il termine di prescrizione per l’applicazione di sanzioni:

4.   Ciascuna interruzione di cui al paragrafo 3 comporta il riavvio del termine di prescrizione.

5.   Il termine di prescrizione per l’applicazione di sanzioni è sospeso:

1.   Gli importi risultanti dalle sanzioni amministrative pecuniarie e dalle sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento riscossi dall’ESMA restano su un conto fruttifero aperto dall’ESMA fino al momento in cui le sanzioni diventano definitive. Qualora riscuota in parallelo più sanzioni amministrative pecuniarie o sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento, l’ESMA provvede affinché siano depositate in conti o sottoconti distinti. Le sanzioni amministrative pecuniarie e le sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento pagate non sono iscritte nel bilancio dell’ESMA né registrate come disponibilità di bilancio.

2.   Una volta che l’ESMA abbia appurato che le sanzioni amministrative pecuniarie o le sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento sono ormai definitive dopo l’esperimento di tutte le possibili contestazioni giuridiche, il funzionario contabile trasferisce alla Commissione gli importi in questione e gli eventuali interessi maturati. Gli importi sono quindi iscritti nel bilancio delle entrate dell’Unione.

3.   L’ESMA riferisce periodicamente alla Commissione in merito all’importo delle sanzioni amministrative pecuniarie e delle sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento inflitte e al loro stato.