i.

az (1) bekezdés az »ESMA-nál« szó után a »vagy az európai zöldkötvények valamely EFTA-államban letelepedett külső felülvizsgálója esetében az EFTA Felügyeleti Hatóságnál« szövegrésszel egészül ki;

ii.

a (2) bekezdés az »ESMA-nál« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóságnál« szövegrésszel egészül ki.

i.

az (1) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy valamely EFTA-államban letelepedett külső felülvizsgálók esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

ii.

a (3) bekezdés az »ESMA-t« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóságot« szövegrésszel, valamint az (5) bekezdés az »ESMA-val« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatósággal« szövegrésszel és az »ESMA« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki.

i.

a (2) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy valamely EFTA-államban letelepedett külső felülvizsgálók tekintetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

ii.

a (3) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki.

i.

az (1) bekezdés első mondata a »kérelmezheti az ESMA-tól« szövegrész után a »vagy valamely EFTA-államban letelepedett jogi személy esetében az EFTA Felügyeleti Hatóságtól« szövegrésszel egészül ki;

ii.

az (1) bekezdés a) pontja és a (2)–(8) bekezdés az »ESMA-nak«, illetve az »ESMA« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóságnak«, illetve a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki.

i.

az (1) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy valamely EFTA-államban letelepedett személy esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

ii.

a (2), (3) és (5) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

iii.

a (3) bekezdés g) pontja az EFTA-államok tekintetében a következőképpen értendő:

»utal arra a jogra, hogy – az EFTA-államok közötti, Felügyeleti Hatóság és Bíróság létrehozásáról szóló megállapodás 36. cikkével összhangban – a határozat felülvizsgáltatható az EFTA-Bírósággal.«

iv.

az (5) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:

»Az EFTA Felügyeleti Hatóság az e cikk értelmében kapott információt indokolatlan késedelem nélkül továbbítja az ESMA-nak.«

i.

az (1) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy a vizsgálat alá vont, valamely EFTA-államban letelepedett személy esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

ii.

az (1) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:

»Az ESMA tisztviselői és az ESMA által felhatalmazott más személyek jogosultak az EFTA Felügyeleti Hatóságnak az e cikk szerinti feladatai ellátásában segítséget nyújtani, valamint az ESMA kérésére a vizsgálatokban részt venni.«

iii.

a (2), (3), (4) és (5) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

iv.

a (3) bekezdés második mondata az EFTA-államok tekintetében a következőképpen értendő:

»A határozatban fel kell tüntetni a vizsgálat tárgyát és célját, a 61. cikkben előírt kényszerítő bírságokat, az EFTA-megállapodásba foglalt 1095/2010/EU rendelet értelmében igénybe vehető jogorvoslati lehetőségeket, valamint a határozatnak az EFTA-államok közötti, Felügyeleti Hatóság és Bíróság létrehozásáról szóló megállapodás 36. cikke értelmében az EFTA-Bírósággal való felülvizsgáltatására vonatkozó jogot.«

v.

a (6) bekezdés az EFTA-államok tekintetében a következőképpen értendő:

»Az (5) bekezdésben említett engedély kérelmezése esetén a nemzeti igazságügyi hatóság ellenőrzi, hogy az EFTA Felügyeleti Hatóság határozata hiteles-e, és hogy az előirányzott kényszerítő intézkedések a vizsgálat tárgyára figyelemmel nem önkényesek, illetve túlzottak-e. A kényszerítő intézkedések arányosságának ellenőrzésekor a nemzeti igazságügyi hatóság részletes magyarázatot kérhet az EFTA Felügyeleti Hatóságtól, különös tekintettel azon okokra, amelyek alapján az EFTA Felügyeleti Hatóság e rendelet megsértését feltételezi, továbbá a feltételezett jogsértés súlyosságára, valamint azon személy érintettségének a jellegére vonatkozóan, akivel szemben a kényszerítő intézkedéseket hozzák. A nemzeti igazságügyi hatóság azonban nem vizsgálhatja felül a vizsgálat szükségességét, és nem követelheti meg, hogy bocsássák rendelkezésére az ESMA vagy az EFTA Felügyeleti Hatóság irataiban foglalt adatokat. Az EFTA Felügyeleti Hatóság határozatának jogszerűségét kizárólag az EFTA-Bíróság vizsgálhatja felül az EFTA-államok közötti, Felügyeleti Hatóság és Bíróság létrehozásáról szóló megállapodásnak megfelelően.«.

i.

az (1) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy valamely EFTA-államban letelepedett jogi személy esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

ii.

az (1) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:

»Az EFTA Felügyeleti Hatóság az e cikk értelmében megszerzett információt indokolatlan késedelem nélkül továbbítja az ESMA-nak.«

iii.

a (2)–(8) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

iv.

a (2) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:

»Az ESMA tisztviselői és az ESMA által felhatalmazott más személyek jogosultak az EFTA Felügyeleti Hatóságnak az e cikk szerinti feladatai ellátásában segítséget nyújtani, valamint a helyszíni ellenőrzésekben részt venni.«

v.

a (4) bekezdés második mondata az EFTA-államok tekintetében a következőképpen értendő:

»A határozatban fel kell tüntetni az ellenőrzés tárgyát és célját, meg kell határozni az ellenőrzés megkezdésének időpontját, valamint utalni kell a 61. cikkben előírt kényszerítő bírságra és azon jogra, hogy a határozat az EFTA-államok közötti, Felügyeleti Hatóság és Bíróság létrehozásáról szóló megállapodás 36. cikke értelmében az EFTA-Bírósággal felülvizsgáltatható.«

vi.

a (9) bekezdés az EFTA-államok tekintetében a következőképpen értendő:

»A (8) bekezdésben említett engedély iránti kérelem esetén a nemzeti igazságügyi hatóság ellenőrzi, hogy az EFTA Felügyeleti Hatóság határozata hiteles-e, és hogy az előirányzott kényszerintézkedések az ellenőrzés tárgyának figyelembevételével nem önkényesek, illetve túlzottak-e. A kényszerintézkedések arányosságának ellenőrzésekor a nemzeti igazságügyi hatóság részletes magyarázatot kérhet az EFTA Felügyeleti Hatóságtól, különösen azon okokra vonatkozóan, amelyek alapján az EFTA Felügyeleti Hatóság e rendelet megsértését feltételezi, továbbá a feltételezett jogsértés súlyosságára valamint azon személy érintettségének a jellegére, akivel szemben a kényszerítő intézkedéseket hozzák. A nemzeti igazságügyi hatóság azonban nem vizsgálhatja felül a vizsgálat szükségességét, és nem követelheti meg, hogy bocsássák rendelkezésére az ESMA vagy az EFTA Felügyeleti Hatóság irataiban foglalt adatokat. Az EFTA Felügyeleti Hatóság határozatának jogszerűségét kizárólag az EFTA-Bíróság vizsgálhatja felül az EFTA-államok közötti, Felügyeleti Hatóság és Bíróság létrehozásáról szóló megállapodásnak megfelelően.«.

i.

az »ESMA-ra« szó után az », az EFTA Felügyeleti Hatóságra« szövegrésszel egészül ki;

ii.

az »ESMA« szó után a »vagy az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

i.

az (1) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy valamely EFTA-államban letelepedett személy esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

ii.

a (2) és (3) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

iii.

a (4) bekezdés a következő albekezdésekkel egészül ki:

»Az EFTA Felügyeleti Hatóság indokolatlan késedelem nélkül értesíti a jogsértésért felelős személyt az (1) bekezdés alapján hozott intézkedésekről, és közli azokat az EGT-államok illetékes hatóságaival és a Bizottsággal. Az ESMA e határozatokat az (1) bekezdésben említett határozat elfogadásának időpontjától számított 10 munkanapon belül közzéteszi a honlapján. Az EFTA Felügyeleti Hatóság a honlapján szintén közzéteszi valamennyi saját határozatát az elfogadásuktól számított 10 munkanapon belül.

A harmadik albekezdésben említett közzététel tartalmazza a következőket:

i.

az (1) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy valamely EFTA-államban letelepedett külső felülvizsgálók vagy az 54. cikk (1) bekezdésében említett személyek esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

ii.

a (2) bekezdés az »ESMA-t« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóságot« szövegrésszel, valamint a (4) bekezdés az »ESMA-val« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatósággal« szövegrésszel és az »ESMA« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki.

i.

az (1) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy valamely EFTA-államban letelepedett személy esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

ii.

a (4) bekezdés első mondata az »ESMA határozatáról« szövegrész után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság határozatáról« szövegrésszel egészül ki;

iii.

a (4) bekezdés második mondata az »ESMA« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki.

i.

az (1) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:

»Az EFTA Felügyeleti Hatóság emellett nyilvánosságra hoz minden, a 60. és a 61. cikk alapján kiszabott pénzbírságot és kényszerítő bírságot az e bekezdésben a pénzbírságok és kényszerítő bírságok ESMA általi nyilvánosságra hozatalára vonatkozóan megállapított feltételek mellett.«

ii.

a (4) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:

»Az EFTA-államok Állandó Bizottsága meghatározza az EFTA Felügyeleti Hatóság által beszedett pénzbírságok és kényszerítő bírságok összegének allokálását.«

iii.

az (5) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:

»Amennyiben az EFTA Felügyeleti Hatóság úgy határoz, hogy egy vizsgálat lezárásakor nem szab ki pénzbírságot vagy kényszerítő bírságot, döntéséről és annak indokairól tájékoztatja az ESMA-t, az EFTA-államok Állandó Bizottságát és az érintett tagállamok illetékes hatóságait.«

i.

az (1) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:

»Amennyiben az EFTA Felügyeleti Hatóság az e rendelet szerinti feladatainak ellátása során megállapítja, hogy komoly jelek utalnak olyan tények esetleges fennállására, amelyek a 60. cikk (1) bekezdésében felsorolt egy vagy több jogsértés megvalósulásának minősülnek, akkor – az ESMA-val folytatott konzultációt követően – az EFTA Felügyeleti Hatóságon belül független vizsgálatvezetőt jelöl ki az ügy kivizsgálására. A vizsgálatvezető nem vehet részt, és a múltban sem vehetett részt az érintett külső felülvizsgáló közvetlen vagy közvetett felügyeletében és nyilvántartásbavételi eljárásában, és feladatait az EFTA Felügyeleti Hatóság kollégiumától és az ESMA felügyeleti tanácsától függetlenül látja el.«

ii.

a (2), (5) és (7) bekezdés az EFTA-államok tekintetében az »ESMA felügyeleti tanácsának« szövegrész után az »és az EFTA Felügyeleti Hatóságnak« szövegrésszel egészül ki;

iii.

a (4) bekezdés az EFTA-államok tekintetében az »ESMA« szó után az »és az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

iv.

a (8) bekezdés az EFTA-államok tekintetében a következő albekezdésekkel egészül ki:

»A vizsgálatvezető megállapításait tartalmazó ügyirat alapján, valamint, amennyiben ezt az érintett személyek kérik, e személyeknek a 64. cikk szerinti meghallgatását követően az EFTA Felügyeleti Hatóság határoz arról, hogy a vizsgálat által érintett személyek elkövették-e a 60. cikk (1) bekezdésében felsorolt egy vagy több jogsértést, és amennyiben igen, az 59. cikknek megfelelően felügyeleti intézkedést hoz, valamint a 60. cikknek megfelelően pénzbírságot szab ki.

Az EFTA Felügyeleti Hatóság az ESMA rendelkezésére bocsát minden olyan információt és iratot, amely az e bekezdés szerinti kötelezettségeinek teljesítéséhez szükséges.«

v.

a (9) bekezdés az »ESMA felügyeleti tanácsának« szövegrész után a »vagy az EFTA Felügyeleti Hatóságnak« szövegrésszel egészül ki;

vi.

a (11) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki.

i.

az (1) bekezdés a következő albekezdésekkel egészül ki:

»Az 59., 60. és 61. cikk szerinti, az EFTA Felügyeleti Hatóság számára készített bármely tervezet előkészítése előtt az ESMA meghallgatási lehetőséget biztosít az eljárás alá vont személyek számára az ESMA megállapításai tekintetében. Az ESMA csak olyan megállapításokra alapozhatja a tervezetét, amelyekkel kapcsolatban az említett személyeknek lehetőségük volt észrevételt tenni.

Az EFTA Felügyeleti Hatóság az 59., 60. és 61. cikk szerinti határozatait csak olyan megállapításokra alapozhatja, amelyekkel kapcsolatban a határozat tárgyát képező személyeknek lehetőségük volt észrevételt tenni.«

ii.

a (2) és (3) bekezdés az »ESMA« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrésszel egészül ki;

iii.

a (3) bekezdésben az EFTA-államok tekintetében az »ESMA ügyiratába« szövegrész helyébe az »ESMA és az EFTA Felügyeleti Hatóság ügyiratába« szövegrész lép.