(1)   E rendelet azokat a módszertani szabályokat és kritériumokat állapítja meg, amelyek lehetővé teszik a Bizottság számára egyfelől annak értékelését, hogy az ónnal, a tantállal, a volfrámmal és az arannyal kapcsolatos, a kellő gondosság elvének megfelelő ellátási lánc tekintetében alkalmazott rendszerek elősegítik-e az (EU) 2017/821 rendeletben foglalt követelményeknek a gazdasági szereplők általi teljesítését, másfelől pedig e rendszereknek az említett rendelet 8. cikke szerinti elismerését.

(2)   E rendelet csak azokra a rendszerekre vagy részrendszerekre alkalmazandó, amelyek az (EU) 2017/821 rendelet hatálya alá tartozó és annak 1. mellékletében meghatározott fémekre és ásványokra vonatkoznak.

(1)   E rendelet alkalmazásában az (EU) 2017/821 rendelet fogalommeghatározásai irányadók.

E rendelet alkalmazásában továbbá:

a)   „rendszer”: az (EU) 2017/821 rendelet 2. cikkének m) pontjában meghatározott „a kellő gondosság elvének megfelelő ellátási lánc rendszere” vagy „a kellő gondosságra vonatkozó rendszer”;

b)   „kérelmező”: az a jogalany, amely egy rendszer elismerése érdekében kérelmet nyújtott be vagy szándékozik benyújtani;

c)   „rendszertulajdonosok”: az (EU) 2017/821 rendelet 8. cikkének (1) bekezdésében említett jogalanyok;

d)   „a rendszerben részt vevő gazdasági szereplők”: azok a természetes vagy jogi személyek, amelyek kötelesek alávetni magukat a rendszer követelményeinek megfelelően harmadik felek által lefolytatott ellenőrzéseknek vagy amelyek másként oly módon kapcsolódnak a rendszerhez vagy vesznek részt a rendszerben, hogy elvárható tőlük, hogy megfeleljenek a rendszer előírásainak és politikáinak;

e)   „OECD-módszertan”: az OECD-nek a „Methodology for the Alignment Assessment of Industry Programmes with the OECD Minerals Guidance” (Módszertan az ipari programok és az ásványokra vonatkozó OECD-útmutatás közötti összhang értékeléséhez) című, a COM/DAF/INV/DCD/DAC(2018)1. számú OECD-feljegyzéssel közzétett dokumentuma, annak mellékletét is beleértve;

f)   „a kellő gondosságra vonatkozó általános elvek”: az OECD-módszertan 1. mellékletének A. szakaszában meghatározott elvek;

g)   „megismételt kérelem”:

h)   „az elismerés általános feltételei”: a 4. cikkben meghatározott feltételek;

i)   „az értékelés különös kritériumai”: az 5. cikkben meghatározott kritériumok.

(2)   E rendelet alkalmazásában az OECD-módszertan „ipari program” kifejezésének jelentése megegyezik a „rendszer” kifejezés jelentésével.

(1)   A rendszertulajdonosok e cikkel összhangban kérelmezhetik az általuk kialakított vagy felügyelt rendszereknek a Bizottság általi elismerését.

(2)   Ahhoz, hogy befogadható legyen, a kérelemnek tartalmaznia kell a következő információkat:

(3)   A kérelem más, a kérelmező által lényegesnek tartott információkat is tartalmazhat.

(4)   A Bizottság a kérelem beérkezése után 45 naptári napon belül meghatározza, hogy a kérelem befogadható-e, és erről tájékoztatja a kérelmezőt.

(5)   Ha a Bizottság úgy ítéli meg, hogy a kérelem tartalmazza a (2) bekezdés e) pontjában előírt igazolást, de nem tartalmaz más, a (2) bekezdésben meghatározott információkat, kellő időben – és minden esetben a (4) bekezdésben meghatározott határidő lejárta előtt – tájékoztatja a kérelmezőt, és felkéri a kérelem 30 naptári napon belül történő kiegészítésére.

(6)   Ha a Bizottság úgy ítéli meg, hogy a kérelem nem tartalmazza a (2) bekezdés e) pontjában előírt igazolást, vagy a kérelmező az (5) bekezdés szerint kitűzött határidőig nem egészíti ki kérelmét, a Bizottság a kérelmet annak további értékelése nélkül befogadhatatlannak minősíti, és erről értesíti a kérelmezőt.

(7)   A kérelem benyújtásával a rendszertulajdonosok tudomásul veszik, hogy a rendszer e rendelet szerint értékelésre kerül. Mindazonáltal a kérelmezők bármikor visszavonhatják kérelmüket.

(1)   A rendszert el kell ismerni egyenértékűként, ha a rendszernek a kellő gondosságra vonatkozó általános elvei, a rendszer által a rendszerben részt vevő gazdasági szereplőkkel szemben támasztott követelmények, valamint a rendszer különös felelősségei összhangban vannak az (EU) 2017/821 rendelet alkalmazandó követelményeivel.

(2)   Az (1) bekezdésben foglalt követelményeket teljesítettnek kell tekinteni, ha a Bizottság a rendszer politikáira és előírásaira, valamint azok végrehajtására vonatkozó és az adott esetben alkalmazandó különös kritériumok összességének értékelése alapján úgy ítéli meg, hogy teljesülnek azok a feltételek, amelyek alapján a rendszert az OECD-módszertan 4. szakasza értelmében „teljes mértékben összhangban lévőnek” kell tekinteni.

(1)   A Bizottság a rendszert az OECD-módszertan 1. mellékletében foglalt, az adott esetben alkalmazandó különös kritériumok tükrében, a 6., a 7. és a 8. cikkel összhangban értékeli.

(2)   A Bizottság minden egyes értékelés keretében – az értékelt rendszer jellegének, tárgyának és sajátosságainak figyelembevételével – külön-külön megállapítja az OECD-módszertan 1. mellékletében foglalt különös kritériumok relevanciáját. Ennek érdekében megvizsgálja az OECD-módszertan 1. mellékletében foglalt különös kritériumok alkalmazhatóságát. Emellett megfontolhatja az OECD-módszertan 1. mellékletében foglalt különös kritériumoktól való eltérés lehetőségét, amennyiben az szükséges annak biztosításához, hogy az értékelés – például az (EU) 2017/821 rendeletben előírt kötelezettségek hatálya alá tartozó jogalanytípusok tekintetében – megfeleljen az (EU) 2017/821 rendelet alkalmazási körének és követelményeinek.

(1)   Ahhoz, hogy az 5. cikk (2) bekezdésének megfelelően elvégezhesse az alkalmazandó különös kritériumok értékelését, a Bizottság szükség szerint kiegészíti a befogadható kérelmekben foglalt információkat. Ennek keretében:

(2)   Az (1) bekezdés végrehajtása keretében a Bizottság felkérheti a kérelmezőt olyan további információk vagy dokumentumok benyújtására, amelyek megkönnyítik a kérdések feltevését vagy a harmadik felek által lefolytatott ellenőrzéseken való jelenlétet.

(3)   A Bizottság meghatározza az alkalmazandó különös kritériumok értékeléséhez szükséges további információk körét. Ennek során figyelembe veheti az OECD-módszertan 2. szakaszában foglalt iránymutatást.

(1)   Az OECD-módszertan 3.2. szakaszával összhangban minden egyes alkalmazandó különös kritérium értékelése során figyelembe kell venni mind a rendszer politikáinak és előírásainak tartalmát, mind pedig e politikáknak és előírásoknak a rendszer keretében történő alkalmazását.

(2)   Az OECD-módszertan 3.2. szakaszával összhangban a Bizottság minden egyes alkalmazandó különös kritérium esetében meghatározza, hogy a rendszer „maradéktalanul” teljesíti, „részlegesen” teljesíti vagy „nem” teljesíti-e az adott kritériumot.

(3)   Az alkalmazandó különös kritériumok értékelése során nem vehetők figyelembe azok az esetleges politikák, előírások, tevékenységek vagy a rendszer más ilyen aspektusai, amelyek nem kapcsolódnak az (EU) 2017/821 rendelet hatálya alá tartozó fémekkel és ásványokkal kapcsolatos, a kellő gondosság elvének megfelelő ellátási láncokhoz, sem pedig – hacsak azt a kérelmező a kérelemben kifejezetten nem kéri és a Bizottság nem egyezik bele – a rendelet hatálya alá nem tartozó vállalatokat érintő politikák vagy más információk.

(4)   A Bizottság a kérelem értékelésekor figyelembe veheti a rendszerről hiteles harmadik felek által készített esetleges értékeléseket, akkor is, ha azok a kérelemben nem szerepeltek.

(5)   Azon alkalmazandó különös kritériumok értékelésekor, amelyek kapcsán a rendszer teljes mértékben vagy részlegesen másik rendszer vagy hasonló, a kérelmezőhöz képest külső mechanizmus politikáira, előírásaira vagy tevékenységére támaszkodik, figyelembe kell venni, hogy:

(1)   A Bizottság jelentésben rögzíti arra vonatkozó értékelését, hogy a rendszer teljesíti-e az elismerés általános feltételeit és az alkalmazandó különös kritériumokat. A jelentést a (2), a (3) és a (4) bekezdésnek megfelelően kell véglegesíteni.

(2)   A jelentés tervezetét meg kell küldeni a kérelmezőnek, és lehetőséget kell biztosítani arra, hogy a kérelmező 15 naptári napos határidőn belül észrevételeket tegyen.

(3)   A kérelmező esetleges észrevételeinek megvizsgálása után a Bizottság a jelentés tervezetéről az indokolt körben konzultál az OECD titkárságával, továbbá megküldhet az OECD titkárságának minden olyan alátámasztó dokumentumot, amely szükséges ahhoz, hogy az OECD titkársága kialakíthassa véleményét. A Bizottság felkéri az OECD titkárságát, hogy véleményét 30 naptári napon belül küldje meg. A véleménynek ki kell terjednie különösen az elismerés általános feltételeivel és a különös kritériumokkal kapcsolatos értékelésre.

(4)   Hacsak előzetesen nem értesítette a kérelmezőt arról, hogy a jelentést később fogja véglegesíteni, a Bizottság a jelentést legkésőbb kilenc hónappal azt követően véglegesíti, hogy a kérelmet a 3. cikknek megfelelően befogadhatónak minősítette.

(1)   Ha a Bizottság az e rendeletben előírt értékelési módszertan alapján úgy ítéli meg, hogy az egyenértékűség elismerésének általános feltételei teljesülnek, akkor az (EU) 2017/821 rendelet 8. cikkének (3) bekezdésben meghatározott eljárást követi.

(2)   Ha a Bizottság úgy ítéli meg, hogy az egyenértékűség elismerésének a 4. cikkben meghatározott általános feltételei nem teljesülnek, akkor értesíti erről a kérelmezőt és a kérelmező tagállamának illetékes hatóságait, és megküldi a kérelmezőnek a 8. cikk (1) bekezdésében említett végleges értékelő jelentés egy példányát.

(1)   Megismételt kérelem a 9. cikk (2) bekezdése szerinti értesítéstől, a 3. cikk (6) bekezdése szerinti értesítéstől, illetőleg a kérelem visszavonásától számított tizenkét hónapon belül nem nyújtható be.

(2)   Az (1) bekezdéstől eltérően az (1) bekezdésben említett értesítésektől számított három hónap elteltével benyújtható ugyanarra a rendszerre vonatkozóan megismételt kérelem, amennyiben ahhoz, hogy az egyenértékűség elismerésének a 4. cikkben meghatározott általános feltételei teljesüljenek, elegendő volna az alkalmazandó különös kritériumok kevesebb mint tíz százaléka esetében jobb minősítést elérni.

(3)   A megismételt kérelemnek a 3. cikk (2) bekezdésében meghatározott összes információt tartalmaznia kell, akkor is, ha azok egy részét korábbi kérelmek már tartalmazták.

(4)   Azon rendszerek esetében, amelyek korábban sikertelen kérelem tárgyát képezték, a kérelemnek a 3. cikk (2) bekezdésében meghatározott információk mellett részletes tájékoztatást kell tartalmaznia az azon különös kritériumokkal összefüggésben megtett összes intézkedésről, amelyek kapcsán a Bizottság a legutóbbi sikertelen kérelem értékelése keretében nem azt állapította meg, hogy a rendszer „maradéktalanul” teljesíti az adott kritériumot.

(1)   A Bizottság az (EU) 2017/821 rendelet 8. cikke (6) és (7) bekezdésének alkalmazásakor az e cikk (2), (3) és (4) bekezdésében meghatározott lépéseket követi.

(2)   Ha a Bizottság hiányosságot észlel egy elismert rendszerben, értesíti erről a rendszertulajdonost, és hat hónapos határidő kitűzése mellett felkéri a rendszertulajdonost korrekciós intézkedések meghozatalára. A Bizottság a határidőt a hiányosságok jellegének figyelembevételével meghosszabbíthatja.

(3)   A rendszertulajdonos a (2) bekezdésnek megfelelően kitűzött határidőn belül értesíti a Bizottságot a meghozott korrekciós intézkedésről. Az értesítésben megfelelő bizonyítékokkal igazolni kell a korrekciós intézkedés meghozatalát.

(4)   A Bizottság az e cikk (2) bekezdésének megfelelően kitűzött határidő lejártáig nem kezdeményezi az (EU) 2017/821 rendelet 8. cikke (7) bekezdésének második albekezdésében az elismerés visszavonására vonatkozóan előírt eljárást.

(1)   A Bizottság nyilvántartást hoz létre és tesz nyilvánosan hozzáférhetővé azokról a rendszerekről, amelyek egyenértékűségét elismerte. A Bizottság gondoskodik arról, hogy a nyilvántartás minden olyan esetben kellő időben aktualizálásra kerüljön, amikor a Bizottság kimondja vagy visszavonja egy rendszer egyenértékűségének elismerését.

(2)   Ha a Bizottság elismeri egy rendszer egyenértékűségét, a 8. cikk (1) bekezdése szerinti jelentést nyilvánosan közzéteszi. Emellett az OECD titkárságának a jelentés tervezetéről alkotott véleményét is nyilvánosan közzé kell tenni minden olyan esetben, amikor az OECD titkársága nem kéri véleményének bizalmas kezelését.

(3)   A Bizottság biztosítja, hogy a Bizottság, a kérelmezők és az e rendelet szerinti értékeléshez adatokat szolgáltató más természetes vagy jogi személyek által bizalmasként megjelölt adatok kezelése az 1049/2001/EK európai parlamenti és tanácsi rendelettel (2) összhangban történjék.

(1)   A kérelmezők kötelesek biztosítani, hogy a Bizottság minden olyan információhoz hozzáférjen, amelyet szükségesnek tart a különös kritériumok értékeléséhez, és ennek érdekében kötelesek különösen elősegíteni azt, hogy a Bizottság kérdéseket intézzen a részt vevő gazdasági szereplőkhöz, illetve részt vegyen a harmadik felek általi ellenőrzéseken.

(2)   Ha a kérelmező az (1) bekezdésben foglaltakat nem teljesíti, a Bizottság lezárja vagy felfüggeszti az értékelést, és értesíti erről a kérelmezőt. Az értesítésben meg kell jelölni az értékelés lezárásának vagy felfüggesztésének indokait. Ha a Bizottság lezárta vagy felfüggesztette az értékelést, a rendszertulajdonos legkorábban az értesítés után tizenkét hónappal nyújthat be megismételt kérelmet.

(3)   A Bizottság információkat oszt meg az (EU) 2017/821 rendelet 10. cikkének (1) bekezdése alapján kijelölt illetékes tagállami hatóságokkal annak érdekében, hogy lehetővé tegye számukra az e rendelet alapján végzett értékeléséhez való érdemi hozzájárulást, valamint az (EU) 2017/821 rendelet hatékony és egységes végrehajtásával kapcsolatos feladataik ellátását.

A Bizottság különösen:

(4)   A Bizottság a megfelelőnek ítélt körben folyamatosan naprakész információkkal látja el az Európai Parlamentet e rendelet végrehajtásáról, és megvizsgálja mindazokat a végrehajtás szempontjából releváns információkat, amelyeket az Európai Parlament a Bizottságnak átad.

(5)   A 8. cikk (1) bekezdésében előírt konzultációkon túlmenően a Bizottság az e rendeletből fakadó feladatainak ellátásával összefüggésben konzultálhat az OECD titkárságával és kérheti annak támogatását.