32012R1249

EUR-Lex

Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
Végrehajtási rendelet - 1249/2012 - EN - EUR-Lex

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 32012R1249

A Bizottság 1249/2012/EU végrehajtási rendelete ( 2012. december 19. ) a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a központi szerződő felek által vezetett nyilvántartások formátumára vonatkozó végrehajtási technikai standardok megállapításáról EGT-vonatkozású szöveg

HL L 352., 2012.12.21, p. 32–39 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

(HR)
⏵A dokumentum különkiadás(ok)ban jelent meg. (HR)
horvát különkiadás: fejezet 06 kötet 012 o. 144 - 151

Legal status of the document In force

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2012/1249/oj

Date of document:: 19/12/2012
Date of effect:: 10/01/2013; hatálybalépés a közzététel napja +20 lásd cikk 2
Date of end of validity:: No end date

Author:: Európai Bizottság
Form:: Végrehajtási rendelet
Additional information:: EGT vonatkozás

Treaty:

Szerződés az Európai Unió működéséről

Legal basis:

32012R0648 - A29P5

Link

Select all documents mentioning this document

Instruments cited:

32010R1095

Link

EUROVOC descriptor:

Subject matter:

Tőke szabad mozgása

Directory code:

06.20.20.25 Letelepedési jog és a szolgáltatásnyújtás szabadsága / Ágazati alkalmazás / Szolgáltatási tevékenységek / Értékpapírtőzsdék és egyéb értékpapírpiacok

HTML

PDF

Official Journal

21.12.2012

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 352/32

A BIZOTTSÁG 1249/2012/EU VÉGREHAJTÁSI RENDELETE

(2012. december 19.)

a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a központi szerződő felek által vezetett nyilvántartások formátumára vonatkozó végrehajtási technikai standardok megállapításáról

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel az Európai Központi Bank véleményére (1),

tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (2) és különösen annak 29. cikke (5) bekezdésére,

mivel:

(1)

A 648/2012/EU rendelet 29. cikke (4) bekezdésével összhangban, valamint a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 13., 14. és 15. cikke alapján szabályokat kell megállapítani az e cikkekkel összhangban vezetett nyilvántartások és rögzítendő információk formátumának meghatározására is.

(2)

Annak biztosítása érdekében, hogy feladataikat hatékonyan és következetes módon hajthassák végre, az illetékes hatóságokat olyan adatokkal kell ellátni, amelyek összehasonlíthatóságot biztosítanak az egyes központi szerződő felek között. Az egységes formátum használata megkönnyíti az adatok központi szerződő felek közötti egyeztetését is.

(3)

A központi szerződő felek számára indokolt előírni, hogy a nyilvántartási célból tárolt adatokat a kereskedési adattárak által őrzött adatokéval kompatibilis formátumban tárolják, figyelembe véve, hogy bizonyos esetekben a központi szerződő feleknek és a kereskedési adattáraknak ugyanazokat az információkat kell rögzíteniük vagy jelenteniük. A különböző pénzügyi piaci infrastruktúrák által alkalmazott egységes formátum megkönnyíti azt, hogy a piaci résztvevők széles köre gyakrabban használhassa e formátumokat, és ezáltal előmozdítja a szabványosítást.

(4)	Az azonnali és közvetlen feldolgozás megkönnyítésére, valamint a piaci résztvevők költségeinek csökkentése érdekében fontos, hogy a központi szerződő felek, amennyire lehetséges, szabványosított eljárásokat és adatformátumokat alkalmazzanak.

(5)

Az alapul szolgáló eszközt egyetlen azonosító használatával kell azonosítani, mindazonáltal jelenleg nincs az egy kosárhoz tartozó alapul szolgáló eszközök azonosítására szolgáló, az egész piacon elterjedt szabványosított kód. Ezért a központi szerződő feleknek indokolt legalább azt feltüntetniük, hogy az alapul szolgáló eszköz kosár, valamint nemzetközi értékpapír-azonosító számot (ISIN) használniuk szabványosított indexek esetében, ha lehetséges.

(6)	Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (EÉPH) által a Bizottságnak benyújtott végrehajtási technikaistandard-tervezeteken alapul.

(7)

Az EÉPH az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelet (3) 15. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtási technikaistandard-tervezetek benyújtását megelőzően, elemezte a lehetséges kapcsolódó költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU rendelet 37. cikke szerint létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

Az adatok formátuma

(1) A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 20. cikkében foglalt, az egyes végrehajtott ügyletekre vonatkozó adatokat a melléklet 1. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.

(2) A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 21. cikkében foglalt, az egyes pozíciókra vonatkozó adatokat a melléklet 2. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.

(3) A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 22. cikkében foglalt, az üzleti tevékenységükre és belső felépítésükre vonatkozó adatokat a melléklet 3. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.

(4) A központi szerződő felek az (1), (2) és (3) bekezdésben szereplő nyilvántartásokat és információkat olyan formátumban bocsátják az illetékes hatóság rendelkezésére, amely közvetlen adatátvitelt biztosít a központi szerződő fél és az illetékes hatóság között. A központi szerződő felek ezt az adatátvitelt az illetékes hatóság kérelmétől számított hat hónapon belül létrehozzák.

2. cikk

Hatálybalépés

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2012. december 19-én.

a Bizottság részéről

az elnök

José Manuel BARROSO

(1) A Hivatalos Lapban még nem tették közzé.

(2) HL L 201., 2012.7.27., 1. o.

(3) HL L 331., 2010.12.15., 84. o.

MELLÉKLET

A nyilvántartandó adatmezőket tartalmazó, az 1. cikkben említett táblázatok

1. táblázat

Végrehajtott tranzakciók nyilvántartása

	Mező	Formátum	Leírás
1	A bejelentés időbélyegzője	ISO 8601 dátumformátum / UTC időformátum	A bejelentés dátuma és időpontja
2	Ár/százalékos arány	Legfeljebb 20 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban	Értékpapíronkénti vagy származtatott ügyletenkénti ár jutalék és (adott esetben) felhalmozott kamat nélkül. Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetében az árat pénznemben vagy százalékban is ki lehet fejezni.
2a	Árjelzés	Például ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter, százalék	Az ár feltüntetésének módja
3	Nominális pénznem	ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter	Az ár kimutatásának pénzneme. Kötvény vagy más formájú értékpapírosított hitel esetében az árat százalékban kell kifejezni és a százalékot fel kell tüntetni
3a	Teljesítés pénzneme	ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter	Teljesítendő pénznem
4	Mennyiség	Legfeljebb 10 numerikus karakter	A pénzügyi eszköz egységeinek a száma, a kötvények nominális értéke vagy a tranzakció származtatott ügyleteinek száma.
5	A mennyiség jelzése	Legfeljebb 10 numerikus karakter	Annak a feltüntetése, hogy a mennyiség a pénzügyi eszköz egységeinek a számát, a kötvények nominális értékét vagy a származtatott ügyletek számát jelöli-e.
6	Központi szerződő fél jelzése	B=vevő / S=eladó.
7	Termékazonosító	Ideiglenes taxonómia a(z) xx/2012/EU rendelet [a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standard tervezete] 4. cikkében foglalt információk szerint, ISIN vagy egyedi termékazonosító(UPI)	Az ügylet azonosítása – adott esetben – termékazonosító alapján történik.
8	Klíringtag azonosítója	Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter)	Ha a bejelentő szerződő fél nem klíringtag, klíringtagját egyedi kóddal kell azonosítani ebben a mezőben. Egyének esetében a központi szerződő fél által kijelölt ügyfélkódot kell alkalmazni.
9	Kedvezményezett azonosítója	Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter)	Ha az ügylet kedvezményezettje az ügyletnek nem szerződő fele, azonosítása egyedi kóddal, vagy egyének esetében az egyének által igénybe vett jogalany által kijelölt ügyfélkóddal történik.
10	Az ügyletet átruházó fél (pozícióátadás esetén)	Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter)
11	Végrehajtás helyszíne	ISO 10383 piacazonosító kód (MIC), adott esetben XOFF a tőzsdén kívül kereskedett jegyzett származtatott ügyletek, vagy XXXX a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek esetében	Az ügylet végrehajtására szolgáló helyszín azonosítása. Tőzsdén kívüli ügylet esetében meg kell jelölni a következőt: az adott eszközt bevezették a piacra, de tőzsdén kívül kereskednek vele, vagy nem vezették be a piacra és tőzsdén kívül kereskednek vele.
12	Beavatkozás dátuma	ISO 8601 dátumformátum	Az a nap, amikor a központi szerződő fél beavatkozott az ügyletbe.
13	Beavatkozás időpontja	UTC időformátum	Az az időpont, amikor a központi szerződő fél beavatkozott az ügyletbe, az ügylet bejelentését fogadó illetékes hatóság helyi idejében megadva, és az ügylet bejelentésének időzónája az egyezményes koordinált világidő (Coordinated Universal Time – UTC) viszonyított +/– órákban kifejezve.
14	Az ügylet lejártának dátuma	ISO 8601 dátumformátum	Az a nap, amikor az ügylet lejárt.
15	Az ügylet lejártának időpontja	UTC időformátum	Az az időpont, amikor az ügylet lejárt, az ügylet bejelentését fogadó illetékes hatóság helyi idejében megadva, és az ügylet bejelentésének időzónája az egyezményes koordinált világidő (Coordinated Universal Time – UTC) viszonyított +/– órákban kifejezve.
16	Teljesítés típusa	C=készpénz, P=fizikai, O= opcionális a szerződő fél számára	Annak megadása, hogy az ügylet teljesítésére fizikailag vagy készpénzben került-e sor.
17	Kiegyenlítés dátuma	ISO 8601 dátumformátum	Az a nap, amikor sor került az ügylet kiegyenlítésére vagy a kényszerbeszerzésre. Egynél több nap esetén további mezőket lehet megadni.
18	Az ügylet kiegyenlítésének vagy a kényszerbeszerzésnek az időpontja	UTC időformátum	Az az időpont, amikor sor került az ügylet kiegyenlítésére vagy a kényszerbeszerzésre, az ügylet bejelentését fogadó illetékes hatóság helyi idejében megadva, és az ügylet bejelentésének időzónája az egyezményes koordinált világidő (Coordinated Universal Time – UTC) viszonyított +/– órákban kifejezve.
Az elszámolt ügyletek eredeti feltételeinek részleteit csak alkalmazhatóságuk mértékéig kell megadni.
19	Dátum	ISO 8601 dátumformátum	Az ügylet eredeti megkötésének napja
20	Időpont	UTC időformátum	Az az időpont, amikor az eredeti ügylet eredeti megkötésére sor került, az ügylet bejelentését fogadó illetékes hatóság helyi idejében megadva, és az ügylet bejelentésének időzónája az egyezményes koordinált világidő (Coordinated Universal Time – UTC) viszonyított +/– órákban kifejezve.
21	Termékazonosító	Ideiglenes taxonómia a(z) xx/2012/EU rendelet [a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standard tervezete] 4. cikkében foglalt információk szerint, ISIN vagy egyedi termékazonosító(UPI)	Az ügylet azonosítása – adott esetben – egyedi termékazonosító alapján történik.
22	Alapul szolgáló eszköz	Egyedi termékazonosító, ISIN (12 alfanumerikus karakter) és CFI (6 alfanumerikus karakter). Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), B=kosár vagy I=index	A származtatott ügylet alapjául szolgáló eszköznek megfelelő értékpapírra, valamint a 2004/39/EK irányelv 4. cikke (1) bekezdése 18.c) pontjában említett átruházható értékpapírra alkalmazandó eszközazonosítás.
23	A származtatott ügylet típusa (származtatott ügylet esetén)	A származtatott ügylet harmonizált leírását egy, a pénzügyi eszközök besorolására vonatkozó, nemzetközileg elfogadott egységes standard felsőszintű kategóriának egyikével összhangban kell megadni.
24	Az eszköz felvétele az EÉPH elszámolási kötelezettség alá tartozó ügyletekre vonatkozó nyilvántartásába (származtatott ügyletek esetében)	Y=igen / N=nem
További információkat csak alkalmazhatóságuk mértékéig kell megadni.
25	A tranzakció egyik lábát elszámoló interoperábilis központi szerződő fél megnevezése	Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter)

2. táblázat

A pozíciók nyilvántartása

	Mező	Formátum
1	Klíringtag azonosítója	Jogalany-azonosító (LEI), ideiglenes jogalany-azonosító vagy BIC
2	Kedvezményezett azonosítója	Jogalany-azonosító (LEI), ideiglenes jogalany-azonosító, BIC vagy ügyfélkód
3	A pozíciót tartó interoperábilis központi szerződő fél	Jogalany-azonosító (LEI), ideiglenes jogalany-azonosító, BIC vagy ügyfélkód
4	A pozíció előjele	B=vevő / S=eladó
5	A pozíció értéke	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy)
6	Az ügyletek értékelésének alapjául szolgáló ár	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy)
7	Pénznem	ISO pénznemkód
8	Más fontos információ	Szabad szöveg
9	A központi szerződő fél által lehívott biztosítékok összege	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy)
10	A garanciaalaphoz való hozzájárulások központi szerződő fél által lehívott összege	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy)
11	Az egyéb pénzügyi források központi szerződő fél által lehívott összege	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy)
12A	A klíringtag által az „A” ügyfélszámlára vonatkozóan befizetett biztosítékok összege	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy)
13A	A klíringtag által az „A” ügyfélszámlára vonatkozóan a garanciaalaphoz befizetett hozzájárulások összege	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy)
14A	A klíringtag által az „A” ügyfélszámlára vonatkozóan befizetett egyéb pénzügyi források összege	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy)
15B	A klíringtag által a „B” ügyfélszámlára vonatkozóan befizetett biztosítékok összege	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy)
16B	A klíringtag által a „B” ügyfélszámlára vonatkozóan a garanciaalaphoz befizetett hozzájárulások összege	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy)
17B	A klíringtag által a „B” ügyfélszámlára vonatkozóan befizetett egyéb pénzügyi források összege	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yy)

3. táblázat

Üzleti nyilvántartások

	Mező	Formátum	Leírás
1	Szervezeti ábrák	Szabad szöveg	Az igazgatóság és az érintett bizottságok, elszámolási egység, kockázatkezelési egység és minden egyéb, releváns egység vagy részleg
Minősített részesedéssel rendelkező részvényesek és tagok (a vonatkozó részvényesek/tagok mindegyikére új mezőket kell beilleszteni)
2	Típus	S=részvényes / M=tag
3	Minősített részesedés típusa	D= közvetlen / I= közvetett
4	Jogalany típusa	N=természetes személy / L=jogi személy
5	A részesedés összege	Legfeljebb 10 numerikus karakter (xxxx,yyyyy)
Egyéb dokumentumok
6	A szervezeti követelmények által előírt politikák, eljárások és folyamatok	Dokumentumok
7	Jegyzőkönyvek az igazgatósági ülésekről és adott esetben az albizottságok és a felső vezetés bizottságainak üléseiről	Dokumentumok
8	A kockázatkezelési bizottság üléseinek jegyzőkönyve	Dokumentumok
9	A klíringtagok és ügyfelek részvételével alakított konzultációs csoportok jegyzőkönyvei (ha voltak ilyenek)	Dokumentumok
10	A belső és külső auditjelentések, kockázatkezelési, megfelelési és tanácsadói jelentések	Dokumentumok
11	Üzletmenet-folytonossági politika és vészhelyzeti helyreállítási terv	Dokumentumok
12	Likviditási terv és napi likviditási jelentések	Dokumentumok
13	Az összes eszközt és forrást, valamint a tőkeszámlákat tükröző dokumentumok	Dokumentumok
14	Beérkezett panaszok	Szabad szöveg	Minden egyes panasz esetében: a panaszos nevére, címére és számlaszámára vonatkozó információk; a panasz beérkezésének dátuma; a panaszban azonosított valamennyi személy neve; a panasz jellegének leírása; a panasz rendezésének módja; a panasz rendezésének dátuma
15	A szolgáltatások megszakítására vagy diszfunkciójára vonatkozó információk	Szabad szöveg	A szolgáltatások bármely megszakításának vagy diszfunkciójának nyilvántartásba vétele, beleértve az időzítésről, a hatásokról és a korrekciós intézkedésekről szóló részletes jelentést
16	Elvégzett utótesztelések és stressztesztek eredményei	Szabad szöveg
17	Az illetékes hatóságokkal, az EÉPH-val és a KBER érintett tagjaival folytatott írásos kommunikáció	Dokumentumok
18	A szervezeti követelményekkel kapcsolatban kapott jogi vélemények	Dokumentumok
19	Más központi szerződő felekkel létrejött interoperabilitási megállapodások (adott esetben)	Dokumentumok
20	Valamennyi klíringtagot tartalmazó jegyzék (a(z) XXX/2012/EU rendelet 17. cikke)	Szabad szöveg / Dokumentum	A(z) XXX/2012/EU rendelet 17. cikke szerinti jegyzék
21	A(z) XXX/2012/EU rendelet 17. cikkében előírt információk	Szabad szöveg / Dokumentumok	A következők tekintetében irányadó jog és szabályok: i. a központi szerződő félhez való hozzáférés; ii. a központi szerződő fél által a klíringtagokkal és adott esetben az ügyfelekkel kötött ügyletek; iii. a központi szerződő fél által elszámolásra elfogadott ügyletek; iv. mindenfajta interoperabilitási megállapodás; v. a biztosítékok és a garanciaalaphoz való hozzájárulások felhasználása, ideértve a pozíciók és a biztosítékok lezárását, valamint azt, milyen mértékben védettek a biztosítékok harmadik féltől érkező követelésekkel szemben (elkülönítés szintje).
22	Új kezdeményezési eljárások alakulása	Szabad szöveg	Új szolgáltatások nyújtása esetén

Top

All

Choose the experimental features you want to try