This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32024R1504
Commission Delegated Regulation (EU) 2024/1504 of 22 February 2024 supplementing Regulation (EU) 2023/1114 of the European Parliament and of the Council by specifying the procedural rules for the exercise of the power to impose fines or periodic penalty payments by the European Banking Authority on issuers of significant asset-referenced tokens and issuers of significant e-money tokens
Delegirana uredba Komisije (EU) 2024/1504 оd 22. veljače 2024. o dopuni Uredbe (EU) 2023/1114 Europskog parlamenta i Vijeća utvrđivanjem postupovnih pravila za izvršavanje ovlasti Europskog nadzornog tijela za bankarstvo za izricanje novčanih kazni ili periodičnih penala izdavateljima značajnih tokena vezanih uz imovinu i izdavateljima značajnih tokena e-novca
Delegirana uredba Komisije (EU) 2024/1504 оd 22. veljače 2024. o dopuni Uredbe (EU) 2023/1114 Europskog parlamenta i Vijeća utvrđivanjem postupovnih pravila za izvršavanje ovlasti Europskog nadzornog tijela za bankarstvo za izricanje novčanih kazni ili periodičnih penala izdavateljima značajnih tokena vezanih uz imovinu i izdavateljima značajnih tokena e-novca
C/2024/898
SL L, 2024/1504, 30.5.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/1504/oj (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
Službeni list |
HR Serija L |
|
2024/1504 |
30.5.2024 |
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2024/1504
оd 22. veljače 2024.
o dopuni Uredbe (EU) 2023/1114 Europskog parlamenta i Vijeća utvrđivanjem postupovnih pravila za izvršavanje ovlasti Europskog nadzornog tijela za bankarstvo za izricanje novčanih kazni ili periodičnih penala izdavateljima značajnih tokena vezanih uz imovinu i izdavateljima značajnih tokena e-novca
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir Uredbu (EU) 2023/1114 Europskog parlamenta i Vijeća od 31. svibnja 2023. o tržištima kriptoimovine i izmjeni uredaba (EU) br. 1093/2010 i (EU) br. 1095/2010 te direktiva 2013/36/EU i (EU) 2019/1937 (1), a posebno njezin članak 134. stavak 10.,
budući da:
|
(1) |
Kako bi se osobi protiv koje se vodi istraga zbog navodne povrede iz Priloga V. ili VI. Uredbi (EU) 2023/1114 pružila mogućnost da se očituje, ta bi osoba trebala imati pravo iznijeti pisano očitovanje o izvješću o nalazima istrage u razumnom roku od najmanje četiri tjedna prije nego što istražitelj dostavi svoje nalaze EBA-i. Osobi protiv koje se vodi istraga tijekom istrage može pomagati savjetnik po njezinu izboru. Istražitelj bi trebao razmotriti je li zbog podnesaka osobe protiv koje se vodi istraga potrebno izmijeniti izvješće o nalazima prije no što ga podnese EBA-i. |
|
(2) |
EBA bi trebala provjeriti potpunost spisa koji je dostavio istražitelj na temelju popisa dokumenata. Kako bi se osiguralo da osoba protiv koje se vodi istraga može na odgovarajući način pripremiti svoju obranu, EBA bi prije donošenja konačne odluke o novčanim kaznama ili nadzornim mjerama toj osobi trebala omogućiti dostavljanje dodatnih pisanih primjedbi. |
|
(3) |
Kako bi se osigurala suradnja osobe protiv koje se vodi istraga, EBA bi trebala moći poduzeti određene prisilne mjere. Ako EBA donese odluku kojom se od osobe protiv koje se vodi istraga traži da prestane s povredom ili da dostavi potpune informacije ili potpunu evidenciju, podatke ili bilo koji drugi materijal, ili ako donese odluku o provedbi nadzora na licu mjesta, EBA može izreći periodične penale kako bi tu osobu primorala da postupi u skladu s donesenom odlukom. EBA bi prije izricanja periodičnih penala osobi protiv koje se vodi istraga trebala pružiti mogućnost da dostavi pisane podneske. |
|
(4) |
Budući da je istražitelj u svojem poslu neovisan, EBA ne bi trebala biti vezana spisom koji istražitelj pripremi. Međutim, neovisno o tome slaže li se EBA s nalazima istražitelja u cijelosti ili djelomično, o njima bi trebalo obavijestiti osobu protiv koje se vodi istraga i omogućiti joj da se očituje, kako bi mogla na odgovarajući način pripremiti svoju obranu. |
|
(5) |
Ako donese privremenu odluku u skladu s člankom 135. stavkom 2. Uredbe (EU) 2023/1114, EBA bi osobi protiv koje se vodi istraga trebala omogućiti da se očituje što je prije moguće nakon donošenja privremene odluke i prije donošenja potvrđujuće odluke. Međutim, kada istragu provodi istražitelj, postupkom bi osobi protiv koje se vodi istraga trebalo omogućiti da se unaprijed očituje. |
|
(6) |
EBA-ina ovlast za izricanje periodičnih penala trebala bi se izvršavati uz dužno poštovanje prava na obranu i ne bi se trebala primjenjivati dulje nego što je nužno. Ako EBA donese odluku o izricanju periodičnih penala, predmetna bi osoba trebala dobiti priliku da se očituje, a penali više ne bi trebali biti plativi od trenutka kada ta osoba postupi u skladu s odlukom EBA-e koja joj je upućena. |
|
(7) |
Spisi koje EBA i istražitelj pripreme moraju sadržavati informacije koje su predmetnoj osobi neophodne za pripremu za sudske ili upravne postupke. Nakon što od istražitelja ili EBA-e primi obavijest o izvješću o nalazima, osoba protiv koje se vodi istraga trebala bi imati pravo pristupa spisu, poštujući legitimni interes drugih osoba u smislu zaštite njihovih poslovnih tajni. Upotrebu dokumenata iz spisa kojima se pristupa trebalo bi dopustiti samo za sudske ili administrativne postupke koji se odnose na povrede Uredbe (EU) 2023/1114. |
|
(8) |
Ovlast za izricanje novčanih kazni i periodičnih penala te ovlast za naplatu novčanih kazni i periodičnih penala trebale bi podlijegati roku zastare. Radi dosljednosti, u rokovima zastare za izricanje i naplatu novčanih kazni ili periodičnih penala trebalo bi uzeti u obzir postojeće propise Unije koji se primjenjuju na izricanje i izvršenje sankcija za nadzirane subjekte te iskustvo EBA-e u primjeni takvih propisa. |
|
(9) |
Radi zaštite naplaćenih novčanih kazni i periodičnih penala, EBA bi ih trebala položiti na račune koji donose kamatu i posebno su otvoreni za određene novčane kazne ili periodične penale s ciljem okončanja određene povrede. U skladu s načelom proračunske razboritosti, EBA bi te iznose trebala prenijeti Komisiji nakon što odluke postanu konačne zbog iscrpljenja ili isteka prava na žalbu, |
DONIJELA JE OVU UREDBU:
Članak 1.
Postupovna pravila u postupcima zbog povrede pred istražiteljem
1. Nakon završetka istrage o navodnim povredama iz Priloga V. ili VI. Uredbi (EU) 2023/1114 i prije podnošenja spisa EBA-i u skladu s člankom 134. stavkom 2. te uredbe, istražitelj pisanim putem obavješćuje osobu protiv koje se vodi istraga o svojim nalazima i pruža joj mogućnost da dostavi pisane podneske u skladu s člankom 134. stavkom 5. te uredbe.
2. U izvješću o nalazima navode se činjenice koje upućuju na jednu ili više povreda zahtjeva iz Priloga V. ili VI. Uredbi (EU) 2023/1114, uključujući ocjenu prirode i težine tih povreda, uzimajući u obzir kriterije iz članka 130. stavka 3. te uredbe.
3. U izvješću o nalazima utvrđuje se razuman rok u kojem osoba protiv koje se vodi istraga može dostaviti svoje pisane podneske. U istragama koje nisu navedene u članku 4. taj je rok najmanje četiri tjedna. Istražitelj nije obvezan uzeti u obzir podneske primljene nakon isteka tog roka.
4. U pisanim podnescima osoba protiv koje se vodi istraga može navesti sve činjenice koje su joj poznate i smatra ih relevantnima za svoju obranu te, ako je moguće, prilaže dokumente kojima te činjenice dokazuje. Može predložiti da istražitelj sasluša druge osobe koje mogu potvrditi činjenice navedene u njezinim podnescima. Osobi protiv koje se vodi istraga u pripremi pisanih podnesaka može pomagati savjetnik po njezinu izboru.
5. Istražitelj može pozvati osobu protiv koje se vodi istraga kojoj je upućeno izvješće o nalazima na usmeno saslušanje. Osobi protiv koje se vodi istraga može pomagati savjetnik po njezinu izboru. Usmena saslušanja nisu javna.
Članak 2.
Postupovna pravila u postupcima zbog povrede pred EBA-om koja se odnose na novčane kazne i nadzorne mjere
1. Kompletan spis koji istražitelj dostavi EBA-i uključuje sljedeće dokumente:
|
(a) |
izvješće o nalazima i njegovu presliku upućenu osobi protiv koje se vodi istraga te sva izvješća o nalazima s izmjenama zbog podnesaka osobe protiv koje se vodi istraga; |
|
(b) |
presliku pisanih podnesaka osobe protiv koje se vodi istraga; |
|
(c) |
zapisnike sa svih usmenih saslušanja. |
2. Ako je spis nepotpun, EBA istražitelju podnosi obrazloženi zahtjev za dodatne dokumente.
3. Zaključi li da činjenice opisane u izvješću o nalazima službenika za istrage ne predstavljaju povredu iz Priloga V. ili VI. Uredbi (EU) 2023/1114, EBA donosi odluku o zatvaranju istrage i o toj odluci obavješćuje osobu protiv koje se vodi istraga.
4. Ako se s nalazima istražitelja složi u cijelosti ili djelomično, EBA o tome obavješćuje osobu protiv koje se vodi istraga. U toj se obavijesti utvrđuje rok od najmanje dva tjedna ako se EBA složi sa svim nalazima, odnosno najmanje četiri tjedna ako se EBA ne složi sa svim nalazima, tijekom kojih osoba protiv koje se vodi istraga može dostaviti pisane podneske. Prilikom donošenja odluke o povredi, nadzornim mjerama i izricanju novčanih kazni u skladu s člancima 130. i 131. Uredbe (EU) 2023/1114, EBA nije dužna uzeti u obzir pisane podneske primljene nakon isteka tog roka.
5. EBA može pozvati osobu protiv koje se vodi istraga i kojoj je upućeno izvješće o nalazima na usmeno saslušanje. Osobi protiv koje se vodi istraga može pomagati savjetnik po njezinu izboru. Usmena saslušanja nisu javna.
6. Zaključi li da je osoba protiv koje se vodi istraga počinila jednu ili više povreda iz Priloga V. ili VI. Uredbi (EU) 2023/1114 i donese odluku o izricanju novčane kazne u skladu s člankom 131. te uredbe, EBA o toj odluci odmah obavješćuje osobu protiv koje se vodi istraga.
Članak 3.
Postupovna pravila u postupcima zbog povrede pred EBA-om koja se odnose na periodične penale
1. Prije donošenja odluke o izricanju periodičnih penala u skladu s člankom 132. Uredbe (EU) 2023/1114, EBA osobi protiv koje se vodi istraga dostavlja izvješće o nalazima u kojem navodi obrazloženje za izricanje periodičnog penala i iznos periodičnog penala po danu neispunjenja zahtjeva.
U izvješću o nalazima utvrđuje se rok od najmanje četiri tjedna u kojem osoba protiv koje se vodi istraga može dostaviti pisane podneske. Prilikom odlučivanja o periodičnom penalu EBA nije obvezna uzeti u obzir pisane podneske zaprimljene nakon isteka tog roka.
2. EBA može pozvati osobu protiv koje se vodi postupak na usmeno saslušanje. Osobi protiv koje se vodi postupak može pomagati savjetnik po njezinu izboru. Usmena saslušanja nisu javna.
3. U odluci EBA-e o izricanju periodičnog penala navodi se pravna osnova i obrazloženje odluke te iznos i datum početka plaćanja periodičnih penala.
4. Nakon što osoba na koju se odnosi relevantna odluka iz članka 132. stavka 1. Uredbe (EU) 2023/1114 postupi u skladu s tom odlukom, periodični penal više se ne izriče.
Članak 4.
Postupovna pravila za privremene odluke o nadzornim mjerama
1. Ako EBA donese privremenu odluku iz članka 135. stavka 2. Uredbe (EU) 2023/1114 o uvođenju nadzornih mjera u skladu s člankom 130. te uredbe, o toj privremenoj odluci odmah obavješćuje predmetnu osobu.
EBA utvrđuje rok od najmanje četiri tjedna unutar kojeg osoba na koju se privremena odluka odnosi može dostaviti pisane podneske o toj odluci. EBA nije obvezna uzeti u obzir podneske primljene nakon isteka tog roka.
EBA na zahtjev odobrava pristup spisu osobi na koju se privremena odluka odnosi. Dokumenti iz spisa kojima se pristupa mogu se koristiti samo za potrebe sudskih ili upravnih postupaka koji se odnose na primjenu Uredbe (EU) 2023/1114.
EBA može osobu na koju se privremena odluka odnosi pozvati da prisustvuje usmenom saslušanju. Osobama na koje se odnosi privremena odluka može pomagati savjetnik po njihovu izboru. Usmena saslušanja nisu javna.
2. EBA konačnu odluku donosi u najkraćem mogućem roku nakon donošenja privremene odluke.
Ako nakon očitovanja osobe na koju se odnosi privremena odluka smatra da je ta osoba počinila povredu zahtjeva iz priloga V. ili VI. Uredbi (EU) 2023/1114, EBA donosi odluku kojom se potvrđuje izricanje jedne ili više nadzornih mjera iz članka 130. te uredbe. EBA o toj odluci odmah obavješćuje osobu na koju se privremena odluka odnosi.
3. Ako EBA donese konačnu odluku kojom se ne potvrđuje privremena odluka, smatra se da je privremena odluka stavljena izvan snage.
Članak 5.
Pristup spisu i korištenje dokumenata
1. EBA na zahtjev odobrava pristup spisu osobi protiv koje se vodi istraga i kojoj su istražitelj ili EBA poslali izvješće o nalazima. Pristup se odobrava nakon obavijesti o bilo kojem izvješću o nalazima u skladu s člankom 134. stavkom 7. Uredbe (EU) 2023/1114.
2. Osoba iz stavka 1. koristi se dokumentima iz spisa kojima se pristupa samo za potrebe sudskih ili upravnih postupaka koji se odnose na primjenu Uredbe (EU) 2023/1114.
Članak 6.
Rokovi zastare za izricanje novčanih kazni i periodičnih penala
1. Rok zastare za novčane kazne i periodične penale za osobe protiv kojih se vodi istraga iznosi pet godina.
2. Rok zastare iz stavka 1. počinje teći sljedećeg dana od dana počinjenja povrede. U slučaju neprekidnih ili ponovljenih povreda rok zastare počinje teći od dana prestanka povrede.
3. Sve mjere koje EBA ili nadležno tijelo koje djeluje na njezin zahtjev poduzmu u skladu s člankom 138. stavkom 1. Uredbe (EU) 2023/1114 u svrhu istrage o povredama iz Priloga V. ili VI. toj uredbi prekidaju rok zastare za izricanje novčanih kazni i periodičnih penala. Taj se rok zastare prekida s učinkom od dana slanja obavijesti osobi protiv koje se vodi istraga o mjeri zbog povrede navedene u Prilogu V. ili VI. Uredbi (EU) 2023/1114.
4. Rok zastare počinje ponovno teći nakon svakog prekida iz stavka 3. Rok zastare istječe najkasnije na dan isteka razdoblja jednakog dvostrukom roku zastare u kojem EBA nije izrekla novčanu kaznu ili periodični penal. To se razdoblje produžuje za razdoblje suspenzije zastare u skladu sa stavkom 5.
5. Rok zastare za izricanje novčanih kazni i periodičnih penala suspendira se sve dok je odluka EBA-e predmet postupka pred Odborom za žalbe iz članka 60. Uredbe (EU) br. 1093/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (2) ili preispitivanja pred Sudom Europske unije u skladu s člankom 136. Uredbe (EU) 2023/1114.
Članak 7.
Rokovi zastare za izvršenje sankcija
1. Ovlasti EBA-e za izvršenje odluka donesenih u skladu s člancima 131. i 132. Uredbe (EU) 2023/1114 podliježu roku zastare od pet godina.
2. Rok zastare iz stavka 1. počinje se računati sljedećeg dana od dana konačnosti odluke.
3. Rok zastare za izvršenje sankcija prekida se svakim postupanjem EBA-e ili nadležnog tijela koje djeluje na njezin zahtjev u skladu s člankom 138. Uredbe (EU) 2023/1114, u cilju izvršenja plaćanja ili uvjeta plaćanja novčane kazne ili periodičnog penala.
4. Rok zastare počinje ponovno teći nakon svakog prekida iz stavka 3.
5. Zastara za izvršenje sankcija obustavlja se:
|
(a) |
sve dok traje dopušteno vrijeme plaćanja; |
|
(b) |
ako je izvršenje plaćanja suspendirano do donošenja odluke EBA-ina Odbora za žalbe u skladu s člankom 60. Uredbe (EU) br. 1093/2010 i završetka preispitivanja Suda Europske unije u skladu s člankom 136. Uredbe (EU) 2023/1114. |
Članak 8.
Naplata novčanih kazni i periodičnih penala
1. Sve dok ne postanu konačni, iznosi novčanih kazni i periodičnih penala koje EBA naplati uplaćuju se na račun koji nosi kamatu koji je otvorila EBA. Ako EBA istodobno naplati više novčanih kazni i periodičnih penala, dužna je pobrinuti se da se uplate na različite račune ili podračune. Uplaćeni iznosi novčanih kazni i periodičnih penala ne knjiže se u proračunska sredstva EBA-e niti se evidentiraju kao proračunski iznosi.
2. Kad utvrdi da su novčane kazne ili periodični penali zbog iscrpljenja svih prava na žalbu postali konačni, EBA te iznose uvećane za potencijalne obračunate kamate prenosi Komisiji. Ti se iznosi zatim knjiže u opći proračun Unije.
3. EBA redovito izvješćuje Komisiju o iznosima izrečenih novčanih kazni i periodičnih penala i njihovu statusu.
Članak 9.
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 22. veljače 2024.
Za Komisiju
Predsjednica
Ursula VON DER LEYEN
(1) SL L 150, 9.6.2023., str. 40., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj.
(2) Uredba (EU) br. 1093/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenog 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za bankarstvo), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/78/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 12., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/1504/oj
ISSN 1977-0847 (electronic edition)