23.6.2017

HR

Službeni list Europske unije

L 162/14

---

PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/1111

оd 22. lipnja 2017.

o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u vezi sa standardnim postupcima i obrascima za podnošenje informacija u skladu s Direktivom 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća

(Tekst značajan za EGP)

EUROPSKA KOMISIJA,

uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,

uzimajući u obzir Direktivu 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištu financijskih instrumenata i izmjeni Direktive 2002/92/EZ i Direktive 2011/61/EU (1), a posebno njezin članak 71. stavak 7.,

budući da:

(1)	Primjereno je utvrditi zajedničke postupke i obrasce kojima nadležna tijela Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) podnose informacije o sankcijama i mjerama iz članka 71. Direktive 2014/65/EU.

(2)	Kako bi se olakšala komunikacija nadležnih tijela i ESMA-e i izbjegla nepotrebna kašnjenja ili neuspješno podnošenje informacija, svako nadležno tijelo trebalo bi odrediti posebnu kontaktnu točku za potrebe dostavljanja informacija o sankcijama i mjerama.

(3)	Kako bi se osiguralo da ESMA točno identificira i registrira sve potrebne informacije o sankcijama i mjerama koje su izrekla nadležna tijela, nadležna tijela trebala bi u tu svrhu na posebnim obrascima dostavljati detaljne i usklađene informacije.

(4)

Da bi se u godišnje izvješće o sankcijama i mjerama koje ESMA objavljuje u skladu s člankom 71. Direktive 2014/65/EU uključile relevantne informacije, nadležna tijela trebala bi dostavljati informacije na posebnim obrascima, uz jasno navođenje prekršenih odredaba Direktive 2014/65/EU, kako su prenesene u nacionalno zakonodavstvo.

(5)	Radi dosljednosti i kako bi se osiguralo neometano funkcioniranje financijskih tržišta, potrebno je da se odredbe ove Uredbe i povezane nacionalne odredbe kojima se prenosi Direktiva 2014/65/EU primjenjuju od istog datuma.

(6)	Ova Uredba temelji se na nacrtu provedbenih tehničkih standarda koji je ESMA dostavila Komisiji.

(7)

ESMA nije provela otvorena javna savjetovanja o nacrtu provedbenih tehničkih standarda na kojem se temelji ova Uredba niti je analizirala moguće povezane troškove i koristi za relevantna nadležna tijela u pogledu uvođenja standardnih obrazaca i postupaka jer bi to bilo nerazmjerno u odnosu na njihov opseg i učinak, uzimajući u obzir to da bi adresati provedbenih tehničkih standarda bili samo nacionalna nadležna tijela država članica, a ne sudionici na tržištu.

(8)	ESMA je zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala koja je osnovana u skladu s člankom 37. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (2),

DONIJELA JE OVU UREDBU:

Članak 1.

Kontaktne točke

1.   Svako nadležno tijelo određuju jedinstvenu kontaktnu točku za slanje informacija o svim pitanjima povezanima s podnošenjem takvih informacija u skladu s člancima od 2. do 6.

Nadležna tijela obavješćuju Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) o kontaktnoj točki određenoj u skladu s prvim podstavkom.

2.   ESMA određuje kontaktnu točku za zaprimanje informacija iz stavka 1.

3.   ESMA objavljuje kontaktnu točku iz stavka 2. na svojoj internetskoj stranici.

Članak 2.

Postupak i obrasci za izvješćivanje

1.   Nadležna tijela ESMA-i podnose informacije iz članka 71. stavka 3. drugog podstavka i članka 71. stavka 5. Direktive 2014/65/EU s pomoću sučelja sustava informacijske tehnologije koje je ESMA uspostavila radi upravljanja zaprimanjem, pohranom, objavom i razmjenom tih informacija.

2.   Informacije iz stavka 1. podnose se ESMA-i u obliku datoteke izvješća na obrascu utvrđenom u Prilogu I ovoj Uredbi.

Članak 3.

Poništenje i ažuriranje izvješća

1.   Ako nadležno tijelo želi poništiti postojeću datoteku izvješća koju je prethodno podnijelo ESMA-i u skladu s člankom 2., ono opoziva postojeće izvješće i šalje novu datoteku izvješća.

2.   Ako nadležno tijelo želi ažurirati postojeću datoteku izvješća koju je prethodno podnijelo ESMA-i u skladu s člankom 2., ono ponovno podnosi datoteku izvješća s ažuriranim informacijama.

Članak 4.

Rokovi

1.   Nadležna tijela obavješćuju ESMA-u o administrativnim sankcijama koje su izrekla, ali nisu objavila, uključujući i sve žalbe koje se na njih odnose te ishode tih žalbi, slanjem datoteke izvješća u roku od najviše 10 radnih dana od donošenja odluke o neobjavljivanju sankcija.

2.   Nadležna tijela dostavljaju ESMA-i sve informacije, uključujući i konačnu presudu, u vezi sa svim kaznenim sankcijama, slanjem datoteke izvješća u roku od najviše 10 radnih dana od datuma primitka tih informacija.

Članak 5.

Godišnje podnošenje zbirnih informacija o sankcijama i mjerama

Nadležna tijela dostavljaju ESMA-i informacije iz članka 71. stavka 4. prvog podstavka Direktive 2014/65/EU ispunjavanjem obrasca iz Priloga II. ovoj Uredbi. Taj obrazac sadržava informacije o svim sankcijama i mjerama koje je nadležno tijelo izreklo tijekom prethodne kalendarske godine, kako se navodi u članku 71. Direktive 2014/65/EU.

Obrazac iz prvog podstavka ispunjava se elektronički te šalje ESMA-i e-poštom najkasnije do 31. ožujka svake godine.

Članak 6.

Obrazac za godišnje podnošenje anonimiziranih i zbirnih informacija o kaznenim istragama i sankcijama

Ako su države članice u skladu s člankom 70. Direktive 2014/65/EU propisale kaznene sankcije za kršenje odredaba tog članka, nadležna tijela dostavljaju ESMA-i podatke iz članka 71. stavka 4. drugog podstavka Direktive 2014/65/EU ispunjavanjem obrasca iz Priloga III. ovoj Uredbi. Taj obrazac sadržava podatke o svim kaznenim istragama i kaznenim sankcijama u vezi s povredama članka 71. stavka 4. drugog podstavka Direktive 2014/65/EU koje je nadležno tijelo poduzelo, odnosno izreklo tijekom prethodne kalendarske godine.

Obrazac iz prvog podstavka ispunjava se elektronički te šalje ESMA-i e-poštom najkasnije do 31. ožujka svake godine.

Članak 7.

Stupanje na snagu i primjena

Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.

Primjenjuje se od 3. siječnja 2018.

---

(1)  SL L 173, 12.6.2014., str. 349.

(2)  Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).

---

---

---

---