19.10.2013   

HR

Službeni list Europske unije

L 279/4

(1)

Člankom 62. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (2) predviđeno je da se prihodi Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) sastoje od naknada koje se plaćaju ESMA-i u slučajevima utvrđenima u zakonodavstvu Unije, doprinosa nacionalnih javnih tijela i subvencija Unije.

(2)

Trgovinskim repozitorijima s poslovnim nastanom u Uniji treba zaračunavati naknadu za registraciju koja odražava troškove ESMA-e za obradu zahtjeva za registraciju. Troškovi povezani s ocjenom zahtjeva povećavaju se ako trgovinski repozitorij namjerava pokrivati najmanje tri vrste izvedenica ili nuditi pomoćne usluge. Stoga se naknada za registraciju izračunava uzimajući u obzir ta dva objektivna kriterija.

(3)

Pružanje pomoćnih usluga i usluga izvještavanja za više od tri vrste izvedenica trebalo bi imati izravni učinak na budući promet trgovinskog repozitorija. Stoga se u svrhu zaračunavanja naknade za registraciju trgovinski repozitoriji trebaju razvrstati u tri različite kategorije očekivanog ukupnog prometa (visok, srednji i nizak ukupni očekivani promet) na koje se primjenjuju različite naknade za registraciju, ovisno o tome namjeravaju li pružati pomoćne usluge ili usluge izvještavanja za više od tri vrste izvedenica ili jedno i drugo.

(4)

Ako nakon registracije trgovinski repozitorij počne nuditi pomoćne usluge ili počne poslovati s više od tri vrste izvedenica zbog čega se svrstava u višu kategoriju u pogledu očekivanog ukupnog prometa, trgovinski repozitorij treba platiti razliku između početne plaćene naknade za registraciju i naknade za registraciju koja odgovara novoj kategoriji očekivanog ukupnog prometa kojoj pripada.

(5)

Kako bi se odvratilo od neutemeljenih zahtjeva, naknade za registraciju se ne trebaju nadoknađivati ako podnositelj zahtjeva povuče svoj zahtjev tijekom postupka registracije ili ako se registracija odbije.

(6)

Kako bi se osiguralo učinkovito korištenje proračuna ESMA-e te istodobno ublažilo financijsko opterećenje država članica i Unije, potrebno je osigurati da trgovinski repozitoriji plaćaju barem sve troškove povezane s njihovim nadzorom. Potrebno je utvrditi visinu naknada tako da se izbjegne nastajanje znatnog manjka ili viška za aktivnosti povezane s trgovinskim repozitorijima. Ako se znatan manjak ili višak ponavlja, Komisija treba preispitati visinu naknada i pristojbi.

(7)

Kako bi se osiguralo pravedno i jasno određivanje naknada koje istodobno odražavaju stvarne administrativne napore uložene u svaki subjekt nad kojim se provodi nadzor, naknada za nadzor izračunava se na temelju prometa koji je trgovinski repozitorij ostvario svojim osnovnim djelatnostima. Naknade za nadzor zaračunate trgovinskom repozitoriju trebaju biti razmjerne aktivnosti dotičnog trgovinskog repozitorija u odnosu na ukupnu aktivnost svih trgovinskih repozitorija koji su registrirani i nad kojima se provodi nadzor u predmetnoj financijskoj godini. Međutim, s obzirom na to da za nadzor trgovinskih repozitorija postoje fiksni administrativni troškovi, potrebno je utvrditi minimalnu naknadu za nadzor.

(8)

Budući da će dostupnost podataka o aktivnosti trgovinskog repozitorija biti ograničena u godini u kojoj je registriran, početna godišnja naknada za nadzor izračunava se na temelju naknade za registraciju i troška nadzora koje je ESMA uložila u nadziranje trgovinskog repozitorija te godine.

(9)

Trgovinski repozitoriji relativno su novi subjekti koji pružaju nove regulirane financijske usluge te stoga još ne postoji pouzdano mjerilo za njihov promet. Međutim, kako bi se procijenio promet trgovinskih repozitorija potrebno je uzeti u obzir nekoliko pokazatelja, posebno osnovne financijske prihode trgovinskih repozitorija ostvarene središnjim prikupljanjem i vođenjem evidencije o izvedenicama, a isključujući sve prihode koji proizlaze iz pomoćnih usluga, broj trgovanja prijavljenih u određenom razdoblju i broj otvorenih trgovanja na kraju svakog razdoblja. U prvoj godini rada trgovinskog repozitorija, naknada za nadzor treba odgovarati trošku nadzora koji je ESMA imala pri njegovu nadziranju od datuma registracije do kraja godine, i izračunava se na temelju naknada za registraciju koje su određene prema očekivanom ukupnom prometu.

(10)

Trgovinski repozitoriji registrirani u 2013. neće pružati usluge izvještavanja prije završetka 2013. te će njihova aktivnost u 2013. vjerojatno biti gotovo nepostojeća. Stoga se godišnja naknada za nadzor za 2014. izračunava na temelju njihova prometa ostvarenog tijekom prve polovice 2014.

(11)

S obzirom na to da je sektor trgovinskih repozitorija u nastajanju i s obzirom na moguća kretanja u budućnosti, potrebno je po potrebi preispitati metodu izračuna prometa trgovinskih repozitorija. Komisija ocjenjuje prikladnost metodologije za izračun prometa predviđene ovom Uredbom unutar četiri godine od dana stupanja na snagu ove Uredbe.

(12)

Potrebno je propisati pravila za naknade koje se zaračunavaju trgovinskim repozitorijima iz trećih zemalja koji su podnijeli zahtjev za priznavanje u Uniji u skladu s odgovarajućim odredbama Uredbe (EU) br. 648/2012 kako bi se pokrili troškovi priznavanja i godišnji administrativni troškovi nadzora. U tom smislu troškovi ESMA-e proizlaze iz potrebnih izdataka povezanih s priznavanjem tih trgovinskih repozitorija iz trećih zemalja u skladu s 77. stavkom 2. te Uredbe, sklapanja dogovora o suradnji s nadležnim tijelima trećih zemalja u kojima je registriran trgovinski repozitorij koji podnosi zahtjev u skladu s člankom 75. stavkom 3. te Uredbe i nadzora priznatih trgovinskih repozitorija. Troškovi povezani sa sklapanjem dogovora o suradnji podijelit će se među priznatim trgovinskim repozitorijima iz iste treće zemlje.

(13)

Nadzorne funkcije koje obavlja ESMA u pogledu priznatih trgovinskih repozitorija iz trećih zemalja uglavnom se odnose na provedbu dogovora o suradnji, uključujući učinkovitu razmjenu podataka među odgovarajućim nadležnim tijelima. Trošak obavljanja tih funkcija pokriva se naknadama za nadzor koje se zaračunavaju priznatim trgovinskim repozitorijima. Budući da će ti troškovi biti puno manji od troškova koje ESMA ima pri obavljanju izravnog nadzora nad registriranim trgovinskim repozitorijima u Uniji, naknade za nadzor priznatim trgovinskim repozitorijima trebaju biti znatno niže od minimalne naknade za nadzor koja se zaračunava registriranim trgovinskim repozitorijima nad kojima ESMA provodi izravan nadzor.

(14)

S obzirom na moguća kretanja u budućnosti primjereno je prema potrebi preispitati i ažurirati metodologiju za izračun primjenjivog prometa te iznos naknada za registraciju, priznavanje i nadzor.

(15)

Nacionalna nadležna tijela imaju troškove kada obavljaju zadaće u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012, posebno zbog delegiranja zadaća u skladu s člankom 74. Uredbe (EU) br. 648/2012. Naknade koje ESMA zaračunava trgovinskim repozitorijima trebaju pokrivati i te troškove. Kako bi se spriječilo da nadležna tijela ostvaruju gubitke ili dobit obavljanjem delegiranih zadaća ili pomaganjem ESMA-i, ESMA nadoknađuje samo stvarne troškove koje je nacionalno nadležno tijelo imalo.

(16)

Ovom Uredbom treba se utemeljiti pravo ESMA-e na zaračunavanje naknada trgovinskim repozitorijima. Kako bi se neposredno olakšao djelotvoran i učinkovit nadzor te provedba, Uredba treba stupiti na snagu trećeg dana od dana njezine objave,

(a)

sve troškove povezane s registracijom i nadzorom trgovinskih repozitorija od strane ESMA-e u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012, uključujući troškove koji proizlaze iz priznavanja trgovinskih repozitorija;

(b)

sve troškove nadoknada nadležnim tijelima koja su obavljala zadaće u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012, osobito kao rezultat delegiranja zadaća u skladu s člankom 74. Uredbe (EU) br. 648/2012.

(a)

prihoda trgovinskog repozitorija ostvarenih osnovnim funkcijama središnjeg prikupljanja i vođenja evidencije o izvedenicama iskazanih na temelju revizije računa iz prethodne godine (n-1), podijeljenih s ukupnim prihodima svih registriranih trgovinskih repozitorija ostvarenim tijekom prethodne godine osnovnim funkcijama središnjeg prikupljanja i vođenja evidencije o izvedenicama (n-1);

(b)

broja trgovanja prijavljenih trgovinskom repozitoriju tijekom prethodne godine (n-1), podijeljenog s ukupnim brojem trgovanja prijavljenih svim registriranim trgovinskim repozitorijima tijekom prethodne godine (n-1);

(c)

broja evidentiranih otvorenih trgovanja na dan 31. prosinca prethodne godine (n-1), podijeljenog s ukupnim brojem evidentiranih otvorenih trgovanja na dan 31. prosinca prethodne godine (n-1) u svim registriranim trgovinskim repozitorijima.

(a)

naknade za registraciju u skladu s člankom 6.;

(b)

godišnje naknade za nadzor u skladu s člankom 7.

(a)

naknade za priznavanje u skladu s člankom 8. stavkom 1.;

(b)

godišnje naknade za nadzor za priznate trgovinske repozitorije u skladu s člankom 8. stavkom 2.

(a)

pomoćne usluge koje pruža trgovinski repozitorij kao što su potvrde trgovanja, usklađivanja trgovanja, upravljanja kreditnim događajima, potvrde ili kompresije portfelja;

(b)

pružanje usluga trgovinskog repozitorija za tri ili više vrsta izvedenica.

(a)

kada pruža izravne pomoćne usluge;

(b)

kada subjekt koji pripada istoj grupi kojoj pripada i trgovinski repozitorij pruža neizravne pomoćne usluge;

(c)

kada pomoćne usluge pruža subjekt s kojim je trgovinski repozitorij sklopio ugovor o suradnji pri pružanju usluga u vezi s procesom trgovanja ili procesom nakon trgovanja ili poslovnim područjem.

(a)

temelj za izračun ukupne godišnje naknade za nadzor za predmetnu financijsku godinu (n) čini procjena izdataka povezanih s nadzorom trgovinskih repozitorija uključenih u proračun ESMA-e za tu godinu, utvrđena i odobrena u skladu s člankom 63. Uredbe (EU) br. 1095/2010;

(b)

ukupna godišnja naknada za nadzor za predmetnu financijsku godinu (n) izračunava se oduzimanjem sljedećeg od procjene izdataka u skladu s točkom (a):

(c)

registrirani trgovinski repozitorij plaća godišnju naknadu za nadzor koja proizlazi iz podjele ukupne godišnje naknade za nadzor izračunane u skladu s točkom (b) među svim trgovinskim repozitorijima registriranim u godini n-1, razmjerno omjeru primjenjivog prometa trgovinskog repozitorija i ukupnog primjenjivog prometa svih registriranih trgovinskih repozitorija izračunanog u skladu s člankom 3. stavkom 1. te iz usklađivanja u skladu sa stavcima 2. i 3. članka 4.

(a)

naknada za registraciju koja se plaća u skladu s člankom 6.;

(b)

naknada za registraciju koja se plaća u skladu s člankom 6. pomnožena s omjerom radnih dana od dana registracije do kraja godine i 60 radnih dana.

(a)

20 000 EUR;

(b)

iznosa koji se dobiva tako da se 35 000 EUR podijeli na ukupan broj trgovinskih repozitorija iz iste treće zemlje koje je priznala ESMA ili koji su podnijeli zahtjev za priznavanje, ali još nisu priznati.

(a)

prihoda trgovinskog repozitorija ostvarenih osnovnim funkcijama središnjeg prikupljanja i vođenja evidencije o izvedenicama tijekom razdoblja od 1. siječnja 2014. do 30. lipnja 2014. podijeljenih s ukupnim prihodima svih registriranih trgovinskih repozitorija ostvarenim osnovnim funkcijama središnjeg prikupljanja i vođenja evidencije o izvedenicama tijekom razdoblja od 1. siječnja 2014. do 30. lipnja 2014.;

(b)

broja trgovanja prijavljenih trgovinskom repozitoriju tijekom razdoblja od 1. siječnja 2014. do 30. lipnja 2014. podijeljenog s ukupnim brojem trgovanja prijavljenih svim registriranim trgovinskim repozitorijima tijekom razdoblja od 1. siječnja 2014. do 30. lipnja 2014.;

(c)

broja evidentiranih otvorenih trgovanja na dan 30. lipnja 2014. podijeljenog s ukupnim brojem evidentiranih otvorenih trgovanja na dan 30. lipnja 2014. u svim registriranim trgovinskim repozitorijima.