19.10.2013   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 279/4

(1)

Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määruse (EL) nr 1095/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ) (2) artiklis 62 on sätestatud, et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) tulu koosneb lisaks riiklike ametiasutuste osamaksetele ja ELi toetusele ka ELi õigusaktides sätestatud juhtudel ESMA-le makstavatest tasudest.

(2)

Liidus asutatud kauplemisteabehoidlatelt tuleks võtta registreerimistasu, et kajastada ESMA kulutusi seoses registreerimistaotluse töötlemisega. Taotluse hindamisega seotud kulud on suuremad, kui kauplemisteabehoidla kavatseb tegeleda vähemalt kolme tuletisinstrumentide liigiga või osutada kõrvalteenuseid. Seepärast tuleks registreerimistasu arvutamisel lähtuda neist kahest objektiivsest kriteeriumist.

(3)

Kõrvalteenuste ja andmete esitamise teenuste osutamisel rohkem kui kolme tuletisinstrumentide liigi puhul on eeldatavalt ka otsene mõju kauplemisteabehoidla tulevasele käibele. Seepärast tuleks registreerimistasude võtmiseks jagada kauplemisteabehoidlad eeldatava kogukäibe alusel kolme eri kategooriasse (suur, keskmine ja väike eeldatav kogukäive), mille suhtes tuleks kohaldada eri registreerimistasusid sõltuvalt sellest, kas nad kavatsevad osutada kõrvalteenuseid ja/või andmete esitamise teenuseid rohkem kui kolme tuletisinstrumentide liigi puhul.

(4)

Kui kauplemisteabehoidla hakkab pärast registreerimist osutama kõrvalteenuseid või hakkab tegutsema rohkemas kui kolmes tuletisinstrumentide liigis ning seega kuulub eeldatava kogukäibe alusel ülemisse kategooriasse, peaks kauplemisteabehoidla tasuma algselt tasutud registreerimistasu ja selle registreerimistasu vahe, mis vastab uuele eeldatava kogukäibe kategooriale, kuhu ta kuulub.

(5)

Alusetute taotluste esitamise vältimiseks ei tuleks registreerimistasusid tagastada juhul, kui taotleja võtab oma taotluse registreerimisprotsessi ajal tagasi, ega ka siis, kui registreerimisest keeldutakse.

(6)

Selleks et tagada ESMA eelarve tõhus kasutamine ning samal ajal leevendada liikmesriikide ja liidu finantskoormust, on vaja tagada, et kauplemisteabehoidlad hüvitavad vähemalt kõik nende järelevalvega seotud kulud. Tasud tuleks kehtestada tasemel, millega kauplemisteabehoidlatega seotud tegevuse puhul välditakse olulist puudujäägi või ülejäägi kogunemist. Kui oluline puudujääk või ülejääk selles valdkonnas muutub korduvaks, peaks komisjon kohandama tasude ja lõivude suurust.

(7)

Õiglaste ja selgete tasude kehtestamise tagamiseks, mis samal ajal kajastaksid iga järelevalve all oleva üksusega seotud tegelikku halduskoormust, tuleks järelevalvetasu arvutamisel aluseks võtta kauplemisteabehoidla põhitegevustest saadud käive. Kauplemisteabehoidlatelt võetavad järelevalvetasud peaksid olema proportsionaalsed asjaomase kauplemisteabehoidla tegevusega võrreldes kõigi registreeritud ja järelevalve all olevate kauplemisteabehoidlate kogu tegevusega asjaomasel majandusaastal. Siiski, arvestades, et kauplemisteabehoidlate järelevalvega kaasnevad teatavad püsivad halduskulud, tuleks kehtestada järelevalve miinimumtasu.

(8)

Kuna kauplemisteabehoidla tegevuse kohta on tema registreerimise aastal olemas ainult piiratud andmed, tuleks esmane aastane järelevalvetasu arvutada registreerimistasu ning järelevalvealase töö alusel, mida ESMA teeb asjaomasel aastal seoses kõnealuse kauplemisteabehoidlaga.

(9)

Kauplemisteabehoidlad on suhteliselt uued üksused, kes osutavad uusi reguleeritud finantsteenuseid, ning seepärast ei ole nende käibe kohta veel usaldusväärset näitajat. Sellest olenemata tuleks kauplemisteabehoidlate käibe prognoosimiseks võtta arvesse mitut näitajat, eelkõige kauplemisteabehoidlate peamist finantstulu, mis saadakse tuletisinstrumentide kohta andmete kesksest kogumisest ja säilitamisest, jättes arvesse võtmata mis tahes tulu, mis saadakse kõrvalteenustest, iga perioodi puhul teatatud tehingute arvu ning iga perioodi lõpu seisuga avatud positsioonide arvu. Kauplemisteabehoidla esimesel tegevusaastal peaks järelevalvetasu vastama järelevalvealasele tööle, mida ESMA on teinud seoses asjaomase kauplemisteabehoidlaga alates registreerimise kuupäevast kuni aasta lõpuni, võttes aluseks eeldatava kogukäibe põhjal kindlaks määratud registreerimistasud.

(10)

2013. aastal registreeritud kauplemisteabehoidlad ei hakka osutama andmete esitamise teenuseid enne 2013. aasta lõppu ning nende tegevus 2013. aastal on tõenäoliselt peaaegu olematu. Seepärast tuleks nende aastane järelevalvetasu 2014. aasta puhul arvutada nende 2014. aasta esimese poolaasta arvesse võetava käibe alusel.

(11)

Võttes arvesse kauplemisteabehoidlate tegevusharu uudsust ja võimalikke tulevasi suundumisi, tuleks kauplemisteabehoidlate käibe arvutamise meetod vajaduse korral läbi vaadata. Komisjon peaks hindama käibe arvutamiseks käesolevas määruses sätestatud metoodika asjakohasust nelja aasta jooksul alates käesoleva määruse jõustumisest.

(12)

Tuleks kehtestada eeskirjad nendelt kolmanda riigi kauplemisteabehoidlatelt võetavate tasude kohta, kes taotlevad liidus tunnustamist vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 asjakohastele sätetele, et katta tunnustamise ja iga-aastase järelevalvega seotud halduskulud. Selle puhul põhinevad ESMA kulud kulutustel, mis on vajalikud selliste kolmanda riigi kauplemisteabehoidlate tunnustamiseks vastavalt kõnealuse määruse artikli 77 lõikele 2, koostöökorra kehtestamiseks vastavalt kõnealuse määruse artikli 75 lõikele 3 nende kolmandate riikide pädevate asutustega, kus taotluse esitanud kauplemisteabehoidla on registreeritud, ning tunnustatud kauplemisteabehoidlate üle järelevalve teostamiseks. Koostöökorra kehtestamisega seotud kulud jagatakse samast kolmandast riigist pärit tunnustatud kauplemisteabehoidlate vahel.

(13)

Tunnustatud kolmanda riigi kauplemisteabehoidlate puhul on ESMA järelevalveülesanded peamiselt seotud koostöökorra rakendamisega, sealhulgas andmete tulemusliku vahetamisega asjaomaste ametiasutuste vahel. Nende ülesannete täitmisega seotud kulud tuleks katta tunnustatud kauplemisteabehoidlatelt võetavate tasudega. Kuna need kulud on palju väiksemad kui kulud, mis ESMA-l tekivad seoses registreeritud kauplemisteabehoidlate otsese järelevalvega liidus, peaksid tunnustatud kauplemisteabehoidlate järelevalvetasud olema oluliselt väiksemad kui järelevalve miinimumtasu, mida võetakse ESMA otsese järelevalve alla kuuluvatelt registreeritud kauplemisteabehoidlatelt.

(14)

Arvestades võimalikke tulevasi suundumusi, on asjakohane, et vajaduse korral vaadatakse läbi ja ajakohastatakse nii arvesse võetava käibe arvutamise metoodika kui ka registreerimis-, tunnustamis- ja järelevalvetasude suurus.

(15)

Riiklikel pädevatel astutustel tekivad kulud, kui nad täidavad määruse (EL) nr 648/2012 kohaseid ülesandeid, eelkõige ülesandeid, mis on neile delegeeritud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 74 kohaselt. Tasud, mida ESMA võtab kauplemisteabehoidlatelt, peaksid katma ka need kulud. Selleks et vältida olukorda, kus pädevad asutused kannavad kahju või teenivad kasumit delegeeritud ülesannete täitmise või ESMA abistamise tulemusena, peaks ESMA hüvitama üksnes tegelikud kulud, mis kõnealusel liikmesriigi pädeval asutusel on tekkinud.

(16)

Käesolev määrus peaks olema aluseks ESMA õigusele võtta kauplemisteabehoidlatelt tasu. Selleks et kohe hõlbustada tulemuslikku ja tõhusat järelevalve- ja jõustamistegevust, peaks käesolev määrus jõustuma kolmandal päeval pärast selle avaldamist,

a)

kõik kulud, mis on seotud ESMA poolt kauplemisteabehoidlate registreerimise ja nende üle teostatava järelevalvega vastavalt määrusele (EL) nr 648/2012, sealhulgas kulud, mis tulenevad kauplemisteabehoidlate tunnustamisest;

b)

kõik kulud, mis tuleb hüvitada pädevatele asutustele, kes on täitnud määruse (EL) nr 648/2012 kohaseid ülesandeid, eelkõige ülesandeid, mis on neile delegeeritud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 74 kohaselt.

a)

kauplemisteabehoidla põhitegevusest (tuletisinstrumentide kohta kesksest andmete kogumisest ja säilitamisest) saadud tulu, nagu see on avaldatud eelneva aasta (n – 1) auditeeritud raamatupidamisaruandes, jagatuna kõigi registreeritud kauplemisteabehoidlate põhitegevusest (tuletisinstrumentide kohta kesksest andmete kogumisest ja säilitamisest) saadud kogutuludega eelneval aastal (n – 1);

b)

kauplemisteabehoidlale eelneval aastal (n – 1) teatatud tehingute arv, mis on jagatud kõikidele registreeritud kauplemishoidlatele eelneval aastal (n – 1) teatatud tehingute arvuga;

c)

eelneva aasta (n – 1) 31. detsembri seisuga registreeritud avatud positsioonide arv, mis on jagatud eelneva aasta (n – 1) 31. detsembri seisuga kõikides registreeritud kauplemishoidlates registreeritud avatud positsioonide arvuga.

a)

registreerimistasud vastavalt artiklile 6;

b)

aastane järelevalvetasu vastavalt artiklile 7.

a)

tunnustamistasud vastavalt artikli 8 lõikele 1;

b)

tunnustatud kauplemisteabehoidlate aastane järelevalvetasu vastavalt artikli 8 lõikele 2.

a)

kauplemisteabehoidla osutatavad kõrvalteenused, nagu kauplemise kinnitamine, kauplemise sobitamine, teenuste osutamine krediidisündmusega seoses, portfellide kinnitamise või portfellide tihendamise teenused;

b)

kauplemisteabehoidla osutatavad kauplemisteabehoidla teenused kolme või enama tuletisinstrumentide liigi puhul.

a)

kui ta osutab otseseid kõrvalteenuseid;

b)

kui kauplemisteabehoidlaga samasse konsolideerimisgruppi kuuluv üksus osutab kaudseid kõrvalteenuseid;

c)

kui kõrvalteenuseid osutab üksus, kellega kauplemisteabehoidla on sõlminud kauplemis- või kauplemisjärgsete teenuste või äriliinidega seoses lepingu koostöö tegemiseks teenuste osutamisel.

a)

asjaomase majandusaasta (n) eest kogu aastase järelevalvetasu arvutamise aluseks on kauplemisteabehoidlate järelevalvega seotud kulude kalkulatsioon, mis on esitatud ESMA asjaomase aasta eelarves ning koostatud ja kinnitatud vastavalt määruse (EL) nr 1095/2010 artiklile 63;

b)

kogu aastast järelevalvetasu asjaomase majandusaasta (n) eest arvutatakse, lahutades punkti a kohasest kulude kalkulatsioonist järgmised elemendid:

c)

registreeritud kauplemisteabehoidla maksab aastast järelevalvetasu, mille suurus saadakse, jagades punkti b kohaselt arvutatud kogu aastase järelevalvetasu kõigi aastal n – 1 registreeritud kauplemisteabehoidlate vahel vastavalt kauplemisteabehoidla arvesse võetava käibe suhtele kõigi registreeritud kauplemisteabehoidlate kogu arvesse võetavasse käibesse, mis arvutatakse artikli 3 lõike 1 kohaselt ning mida kohandatakse vastavalt artikli 4 lõigetele 2 ja 3.

a)

artikli 6 kohaselt tasumisele kuuluv registreerimistasu;

b)

artikli 6 kohaselt tasumisele kuuluv registreerimistasu, mis on korrutatud kauplemisteabehoidla registreerimise kuupäevast kuni aasta lõpuni jäävate tööpäevade arvu ja 60 tööpäeva vahelise suhtega.

a)

20 000 eurot;

b)

summa, mis tuleneb 35 000 euro jagamisest nende samast kolmandast riigist pärit kauplemisteabehoidlate koguarvuga, keda ESMA on kas tunnustanud või kes on taotlenud tunnustamist, kuid keda ei ole veel tunnustatud.

a)

kauplemisteabehoidla põhitegevusest (tuletisinstrumentide kohta kesksest andmete kogumisest ja säilitamisest) ajavahemikul 1. jaanuarist 2014 kuni 30. juunini 2014 saadud tulud, jagatuna kõigi registreeritud kauplemisteabehoidlate põhitegevusest (tuletisinstrumentide kohta kesksest andmete kogumisest ja säilitamisest) ajavahemikul 1. jaanuarist 2014 kuni 30. juunini 2014 saadud kogutuluga;

b)

kauplemisteabehoidlale ajavahemikul 1. jaanuarist 2014 kuni 30. juunini 2014 teatatud tehingute arv, mis on jagatud kõikidele registreeritud kauplemishoidlatele ajavahemikul 1. jaanuarist 2014 kuni 30. juunini 2014 teatatud tehingute arvuga;

c)

30. juuni 2014. aasta seisuga registreeritud avatud positsioonide arv, mis on jagatud 30. juuni 2014. aasta seisuga kõikides registreeritud kauplemishoidlates registreeritud avatud positsioonide arvuga.