—

Priprema nacrta regulatornih tehničkih standarda.

—

Priprema nacrta provedbenih tehničkih standarda.

—

Izdavanje smjernica i preporuka.

—

Izdavanje preporuka u slučajevima kada nacionalna nadležna tijela ne primjenjuju sektorske akte ili ih primjenjuju na način za koji se čini da predstavlja kršenje prava Unije.

—

Donošenje pojedinačnih odluka upućenih nadležnim tijelima u određenim izvanrednim situacijama i rješavanje sporova među nadležnim tijelima u prekograničnim pitanjima.

—

U slučajevima u kojima se izravno primjenjuje pravo Unije, donošenje pojedinačnih odluka upućenih sudionicima financijskih tržišta u sljedećim slučajevima: 1. kada nacionalno nadležno tijelo nije primijenilo sektorske akte ili ih je primijenilo na način za koji se čini da predstavlja kršenje prava Unije i u onim slučajevima kada nadležno tijelo nije djelovalo u skladu sa službenim mišljenjem Komisije; 2. u određenim izvanrednim situacijama kada nadležno tijelo nije djelovalo u skladu s odlukom koju je usvojilo Nadzorno tijelo; 3. pri rješavanju sporova među nadležnim tijelima u prekograničnim pitanjima kada nadležno tijelo nije djelovalo u skladu s odlukom Nadzornog tijela.

—

Davanje mišljenja Europskom parlamentu, Vijeću ili Komisiji o pitanjima koja se odnose na područja njegove nadležnosti.

—

Prikupljanje potrebnih informacija koje se odnose na sudionike financijskih tržišta radi obavljanja dužnosti koje su mu dodijeljene.

—

Razvijanje zajedničkih metodologija za procjenu učinka karakteristika proizvoda i procesa distribucije na financijski položaj sudionika financijskih tržišta i na zaštitu potrošača.

—

Osiguravanje centralno dostupne baze podataka registriranih sudionika financijskih tržišta u području svoje nadležnosti ako je to navedeno u sektorskom zakonodavstvu.

—

Izdavanje upozorenja u slučaju da financijska djelatnost ozbiljno ugrožava njegove ciljeve.

—

Privremena zabrana ili ograničavanje određenih financijskih djelatnosti koje ugrožavaju uredno funkcioniranje i cjelovitost financijskih tržišta ili stabilnost cijelog ili dijela financijskog sustava Unije, u slučajevima i pod uvjetima propisanima sektorskim zakonodavstvom ili ako to zahtijevaju izvanredne situacije.

—

Sudjelovanje u djelatnostima kolegija supervizora, uključujući izravne nadzore koje zajednički provode dva nadležna tijela ili više njih.

—

Uzimanje u obzir svih rizika od poremećaja financijskih usluga koji su uzrokovani narušavanjem cijelog financijskog sustava ili njegovog dijela i mogu imati ozbiljne negativne posljedice za unutarnje tržište i realno gospodarstvo.

—

Sastavljanje dodatnih smjernica i preporuka za ključne sudionike financijskih tržišta kako bi se uzeo u obzir sistemski rizik koji oni predstavljaju.

—

Provođenje istraživanja u vezi s određenom vrstom financijske djelatnosti ili vrstom proizvoda ili vrstom ponašanja kako bi se procijenile potencijalne prijetnje za cjelovitost financijskih tržišta ili stabilnost financijskog sustava i dale primjerene preporuke za djelovanje predmetnom nadležnom tijelu.

—

Provođenje zadaća i odgovornosti koje su delegirala nadležna tijela.

—

Davanje mišljenja nadležnim tijelima.

—

Provođenje stručnih pregleda aktivnosti nadležnih tijela.

—

Koordinacija nadležnih tijela, posebno u slučajevima u kojima bi nepovoljna kretanja mogla ugroziti uredno funkcioniranje i cjelovitost financijskih tržišta ili stabilnost cijelog ili dijela financijskog sustava u Uniji.

—

Započinjanje i koordinacija na razini Unije procjene otpornosti sudionika financijskih tržišta na nepovoljna tržišna kretanja.

—

Donošenje odluka o zahtjevima za certifikaciju i registraciju agencija za kreditni rejting te o povlačenju takve certifikacije i registracije.

—

Sklapanje sporazuma o suradnji s relevantnim agencijama za kreditni rejting nadzornih tijela zemalja koje nisu članice EU-a.

—

Provođenje istraga i terenskih inspekcija u prostorijama agencija za kreditni rejting, subjekata kojima se dodjeljuje rejting ili s njima povezanih trećih strana.

—

Ako agencija za kreditni rejting prekrši propise, Nadzorno tijelo donosi odluku o povlačenju registracije agencije, privremeno joj zabranjuje izdavanje kreditnog rejtinga, privremeno povlači kreditne rejtinge koje je agencija dodijelila zbog regulatornih razloga, te zahtijeva prestanak djelovanja koje nije u skladu s propisima i/ili izdaje javne obavijesti.

—

Ako agencija za kreditni rejting namjerno ili zbog nemara prekrši propise, Nadzorno tijelo donosi odluke o kazni.

—

Ovlašćivanje i nadzor trgovinskih repozitorija sa sjedištem u EU-u i priznavanje klirinških kuća sa sjedištem izvan EU-a koje žele nuditi usluge klijentima iz EU-a.

—

Sklapanje sporazuma o suradnji s relevantnim nadzornim tijelima za izvedene financijske instrumente u zemljama koje nisu članice EU-a.

—

Provođenje istraga i terenskih inspekcija u prostorijama trgovinskih repozitorija ili s njima povezanih trećih strana.

—

Ako trgovinski repozitorij prekrši propise, Nadzorno tijelo poduzima nadzorne radnje.

—

Ako trgovinski repozitorij namjerno ili zbog nemara prekrši propise, Nadzorno tijelo donosi odluke o kazni.

—

Ukupni proračun: 33,24 milijuna eura, uključujući:

—

Statutarno osoblje: 133 privremena mjesta odobrena u planu radnih mjesta, od kojih je na dan 31.12.2014. bilo popunjeno 125

—

Ugovorno osoblje: u proračunu su kao članovi ugovornog osoblja predviđena 32 ekvivalenata punog radnog vremena (na početku godine), a na dan 31.12.2014. bilo ih je zaposleno 27

—

Ustupljeni nacionalni stručnjaci: u proračunu je kao ustupljeni nacionalni stručnjak predviđen 21 ekvivalent punog radnog vremena (na početku godine), a na dan 31.12.2014. bilo ih je zaposleno 16

—

Praćenje financijske stabilnosti. Objava nekoliko periodičnih izvješća o riziku i sažetaka o kretanjima na financijskim tržištima.

—

Provedba ekonomskih istraživanja „po mjeri” i procjena učinka. Objava ekonomskih radnih dokumenata o fondovima za zaštitu od rizika (engl. hedge funds) i tržištima izvedenih financijskih instrumenata.

—

Doprinos radu ESRB-a na sistemskim rizicima.

—

Provjera provedbe preporuka nadzornih tijela EBA i ESMA za Euribor-EBF.

—

Proširenje rada na praćenju tržišta i financijskih inovacija s pomoću okvira za financijske inovacije.

—

Provedba analize inovativnih financijskih proizvoda i procesa.

—

Praćenje i analiza trendova malih ulagača te objava primjera dobre prakse za strukturirano upravljanje proizvodima za male klijente.

—

Poziv na utvrđivanje zajedničkog pristupa EU-a u pogledu skupnog financiranja.

—

Sudjelovanje u izobrazbi ulagača, uključujući suradnju s međunarodnom mrežom OECD-a za izobrazbu ulagača.

—

Savjetovanje o mehanizmu za veću zaštitu ulagača u okviru Direktive i Uredbe o tržištima financijskih instrumenata (MiFID II./MiFIR). Priprema za budući rad na zaštiti ulagača.

—

Donošenje provedbenih pravila za Direktivu o tržištima financijskih instrumenata u vezi s pitanjima sekundarnih tržišta.

—

Objava upozorenja za ulagače na razini EU-a i primjera dobre prakse za strukturirano upravljanje proizvodima za male klijente.

—

Objava smjernica za usklađivanje sa smjernicama o politikama i praksama primitaka (Direktiva o tržištima financijskih instrumenata).

—

Sastavljanje provedbenih tehničkih standarda za glavne indekse i priznavanje razmjena na temelju Uredbe o kapitalnim zahtjevima.

—

Jači nadzor nad agencijama za kreditni rejting.

—

Objava poziva na podnošenje dokaza o mogućnostima izbora i sukobima interesa u sektoru agencija za kreditni rejting.

—

Procjena usklađenosti agencija za kreditni rejting s novim obvezama usmjerenima na aspekte objavljivanja informacija o rejtinzima država, politikama određivanja cijena i postupcima.

—

Procjena zahtjeva središnjih drugih ugovornih strana sa sjedištem u zemljama izvan EGP-a.

—

Nadzor nad trgovinskim repozitorijima sa sjedištem u EU-u i rad na pitanjima/istovjetnosti zemalja izvan EU-a.

—

Priprema tehničkih standarda na temelju Uredbe o središnjim depozitorijima vrijednosnih papira.

—

Objava smjernica za pristup određenoj središnjoj drugoj ugovornoj strani ili mjestu trgovanja koje su namijenjene središnjim depozitorijima vrijednosnih papira.

—

Priprema obveze poravnanja iz Uredbe o infrastrukturi europskih tržišta (Uredba EMIR).

—

Objava 11 dokumenata s odgovorima na česta pitanja u vezi s Uredbom EMIR u kojima se dodatno objašnjava praktična primjena.

—

Utvrđivanje proizvoda, drugih ugovornih strana i početka poravnanja razmjena kamatnih stopa.

—

Objava smjernica za provedbu načela za infrastrukturu financijskog tržišta Odbora za platni sustav i sustav namire (CPSS) i Međunarodne organizacije nadzornih tijela za vrijednosne papire (IOSCO), uz poštovanje središnjih drugih ugovornih strana.

—

Savjetovanje o istovjetnosti Japana za središnje druge ugovorne strane CCP II. – CCP za robu.

—

Rasprava o razredima dionica kojima se koriste subjekti za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS).

—

Objavljene su smjernice za razdvajanje imovine na temelju Direktive o upraviteljima alternativnih investicijskih fondova.

—

Savjetovanje Europske komisije o delegiranim aktima propisanim Direktivom UCITS V.

—

Objava dokumenata s ključnim informacijama o paketima investicijskih proizvoda namijenjenim malim klijentima i temeljenim na osiguranju.

—

Savjetovanje o provedbenim mjerama za uredbe o europskim fondovima za socijalno poduzetništvo (EuSEF) i europskim fondovima poduzetničkog kapitala (EuVECA).

—

Savjetovanje o objavi informacija o velikim dioničarima.

—

Sastavljanje regulatornih tehničkih standarda za velike dioničare i okvirni popis financijskih instrumenata za koje postoji obveza obavješćivanja na temelju izmijenjene Direktive o transparentnosti.

—

Sastavljanje regulatornih tehničkih standarda za europsku elektroničku pristupnu točku.

—

Odgovor na javnu raspravu o Uredbi o međunarodnim računovodstvenim standardima.

—

Donošenje smjernica o poštovanju obveza koje se odnose na financijske informacije.

—

Objava smjernica o alternativnim mjerama za uspješnost.

—

Doprinos razvoju međunarodnih standarda financijskog izvještavanja (IFRS) koje je izdao Odbor za međunarodne računovodstvene standarde (IASB).

—

Pregled nadzornih praksi u vezi s informacijama za ulagače iz Direktive o tržištima financijskih instrumenata.

—

Pregled pravila poslovanja iz Direktive o tržištima financijskih instrumenata koja se odnose na istinite, jasne i nedvosmislene informacije.