1.   Tässä asetuksessa vahvistetaan menettelyt ja kriteerit, joiden avulla komissio voi arvioida, tekevätkö tinaa, tantaalia, volframia ja kultaa koskevat toimitusketjun due diligence -järjestelyt talouden toimijoille helpommaksi täyttää asetuksen (EU) 2017/821 vaatimukset, ja tunnustaa tällaiset järjestelyt kyseisen asetuksen 8 artiklan nojalla.

2.   Tätä asetusta sovelletaan ainoastaan sellaisiin järjestelyihin tai järjestelyjen osiin, jotka koskevat asetuksen (EU) 2017/821 soveltamisalaan kuuluvia, sen liitteessä I lueteltuja metalleja ja mineraaleja.

1.   Tässä asetuksessa sovelletaan asetuksen (EU) 2017/821 määritelmiä.

Lisäksi tässä asetuksessa tarkoitetaan:

2.   OECD:n menetelmässä käytetyn termin ”toimialakohtainen ohjelma” (”industry programme”) katsotaan tässä asetuksessa tarkoittavan samaa kuin termi ”järjestely”.

1.   Järjestelyjen omistajat voivat hakea kehittämilleen ja valvomilleen järjestelyille komissiolta tunnustamista tämän artiklan mukaisesti.

2.   Jotta hakemukset voidaan ottaa käsiteltäviksi, niissä on oltava seuraavat tiedot:

3.   Hakijat voivat liittää mukaan muita tarpeellisiksi katsomiaan tietoja.

4.   Komissio määrittää 45 kalenteripäivän kuluessa hakemuksen vastaanottamisesta, voidaanko hakemus ottaa käsiteltäväksi, ja ilmoittaa asiasta hakijalle.

5.   Jos komissio katsoo, että 2 kohdan e alakohdassa tarkoitettu näyttö on toimitettu mutta muita 2 kohdassa tarkoitettuja tietoja puuttuu, se ilmoittaa asiasta hakijalle hyvissä ajoin ja joka tapauksessa ennen 4 kohdassa säädetyn määräajan umpeutumista ja pyytää hakijaa täydentämään hakemusta 30 kalenteripäivän kuluessa.

6.   Jos komissio katsoo, että 2 kohdan e alakohdassa tarkoitettua näyttöä ei ole toimitettu tai jos hakija ei täydennä hakemustaan ennen 5 kohdan nojalla määräytyvän määräajan umpeutumista, se toteaa, että hakemusta ei voida ottaa käsiteltäväksi, ja ilmoittaa asiasta hakijalle eikä jatka hakemuksen arviointia.

7.   Toimittaessaan hakemuksen järjestelyn omistajat hyväksyvät sen, että järjestely arvioidaan tämän asetuksen säännösten mukaisesti. Hakijat voivat kuitenkin peruuttaa hakemuksensa milloin tahansa.

1.   Järjestelyn vastaavuus tunnustetaan, jos järjestelyn yleiset due diligence -periaatteet, siihen osallistuvia talouden toimijoita koskevat vaatimukset sekä itse järjestelyyn sovellettavat erityiset vastuuvelvollisuudet ovat yhdenmukaisia asetuksen (EU) 2017/821 sovellettavien vaatimusten kanssa.

2.   Edellä olevan 1 kohdan vaatimusten on katsottava täyttyvän, jos komissio – arvioituaan kaikki sovellettavat erityiset kriteerit, jotka koskevat niin järjestelyn toimia ja normeja kuin niiden täytäntöönpanoa järjestelyssä – katsoo, että edellytykset järjestelyn luokittelemiseksi ”täysin yhdenmukaiseksi” OECD:n menetelmän 4 jakson mukaisesti täyttyvät.

1.   Komissio arvioi järjestelyn OECD:n menetelmän liitteessä 1 esitettyjen sovellettavien erityisten kriteerien perusteella 6, 7 ja 8 artiklan mukaisesti.

2.   Komissio määrittää jokaista yksittäistä arviointia varten kunkin OECD:n menetelmän liitteessä 1 olevan erityisen kriteerin merkityksellisyyden ottaen huomioon arvioitavana olevan järjestelyn luonteen, soveltamisalan ja erityispiirteet. Sitä varten komissio tarkastelee OECD:n menetelmän liitteessä 1 esitettyjen erityisten kriteerien soveltuvuutta. Se voi myös harkita poikkeamista OECD:n menetelmän liitteessä 1 esitetyistä erityisistä kriteereistä, jos se on tarpeen sen varmistamiseksi, että arviointi on laajuudeltaan ja vaatimuksiltaan asetusta (EU) 2017/821 vastaava muun muassa niiden yhteisötyyppien osalta, joita kyseisen asetuksen mukaiset velvoitteet koskevat.

1.   Komissio täydentää käsiteltäväksi otettuihin hakemuksiin sisältyviä tietoja tarpeen mukaan, jotta se voi suorittaa sovellettavien erityisten kriteerien arvioinnin 5 artiklan 2 kohdan mukaisesti. Tähän voi sisältyä erityisesti

2.   Komissio voi 1 kohdan täytäntöön panemiseksi pyytää hakijaa toimittamaan muita lisätietoja tai muita asiakirjoja sekä helpottamaan haastattelujen tekemistä ja kolmannen osapuolen suorittamiin tarkastuksiin osallistumista.

3.   Komissio määrittää, mitkä lisätiedot ovat tarpeen, jotta se voi suorittaa kaikkien sovellettavien erityisten kriteerien arvioinnin. Sitä varten komissio voi tarkastella OECD:n menetelmän 2 jaksossa esitettyjä ohjeita.

1.   Kunkin sovellettavan erityisen kriteerin arvioinnissa on OECD:n menetelmän 3.2 jakson mukaisesti otettava huomioon sekä järjestelyn toimien ja normien suunnittelu että niiden täytäntöönpano.

2.   Komissio määrittää, onko järjestely ”täysin”, ”osittain” vai ”ei lainkaan” yhdenmukainen kaikkiin sovellettaviin erityisiin kriteereihin nähden OECD:n menetelmän 3.2 jakson mukaisesti.

3.   Sovellettavien erityisten kriteerien arvioinnissa ei saa ottaa huomioon järjestelyn sellaisia mahdollisia toimia, normeja, toimintoja ja muita näkökohtia, jotka eivät koske asetuksen (EU) 2017/821 soveltamisalaan kuuluvien metallien ja mineraalien toimitusketjun due diligence -periaatteita; siinä ei myöskään saa ottaa huomioon sellaisia yrityksiä koskevia toimia ja muita tietoja, jotka eivät kuulu kyseisen asetuksen soveltamisalaan, paitsi jos sitä on nimenomaisesti pyydetty hakemuksessa ja komissio on siihen suostunut.

4.   Komissio voi ottaa hakemusta arvioidessaan huomioon myös muita merkityksellisiä, luotettavien kolmansien osapuolten suorittamia järjestelyn arviointeja, vaikka ne eivät sisältyisi hakemukseen.

5.   Niiden sovellettavien erityisten kriteerien, joiden osalta järjestely perustuu täysin tai osittain jonkin toisen järjestelyn taikka vastaavan, hakijan ulkopuolisen yhteisön toimiin, normeihin ja toimintoihin, arvioinnissa on otettava huomioon,

1.   Komissio laatii kertomuksen, jossa se esittää arviointinsa siitä, täyttääkö järjestely tunnustamisen yleiset edellytykset ja sovellettavat erityiset kriteerit. Kertomus viimeistellään 2, 3 ja 4 kohdan mukaisesti.

2.   Kertomusluonnos toimitetaan hakijalle, jolle annetaan 15 kalenteripäivää aikaa esittää huomautuksia.

3.   Tarkasteltuaan hakijalta mahdollisesti saamansa huomautukset komissio kuulee tarvittaessa OECD:n sihteeristöä kertomusluonnoksesta ja voi toimittaa sille liiteasiakirjoja, joita OECD:n sihteeristö tarvitsee lausuntonsa antamiseen. Komissio pyytää OECD:n sihteeristöä toimittamaan lausuntonsa 30 kalenteripäivän kuluessa. Lausunnon on koskettava erityisesti tunnustamisen yleisten edellytysten ja erityisten kriteerien arviointia.

4.   Komissio viimeistelee kertomuksen viimeistään yhdeksän kuukauden kuluttua siitä, kun se on todennut hakemuksen kelpaavan käsiteltäväksi 3 artiklan nojalla, paitsi jos se ilmoittaa etukäteen hakijalle, että kertomus viimeistellään myöhemmin.

1.   Jos komissio toteaa tässä asetuksessa säädetyn arviointimenetelmän perusteella, että vastaavuuden tunnustamisen yleiset edellytykset täyttyvät, se noudattaa asetuksen (EU) 2017/821 8 artiklan 3 kohdassa säädettyä menettelyä.

2.   Jos komissio toteaa, että 4 artiklassa säädetyt vastaavuuden tunnustamisen yleiset edellytykset eivät täyty, komissio ilmoittaa asiasta hakijalle ja jäsenvaltioiden toimivaltaisille viranomaisille sekä toimittaa hakijalle jäljennöksen 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetusta viimeistellystä arviointikertomuksesta.

1.   Uusintahakemuksen voi toimittaa aikaisintaan 12 kuukauden kuluttua 9 artiklan 2 kohdassa tai 3 artiklan 6 kohdassa säädetyn ilmoituksen tai hakemuksen peruuttamisen jälkeen.

2.   Poiketen siitä, mitä 1 kohdassa säädetään, samaa järjestelyä koskevan uusintahakemuksen voi tehdä kolmen kuukauden kuluttua 1 kohdassa tarkoitettujen ilmoitusten jälkeen, jos 4 artiklassa säädettyjen vastaavuuden tunnustamisen yleisten edellytysten täyttymiseen riittäisi se, että sovellettavista erityisistä kriteereistä vähemmän kuin 10 prosenttia saa paremman arvioinnin.

3.   Uusintahakemuksissa on annettava kaikki 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot, vaikka osa kyseisistä tiedoista olisi sisältynyt aikaisempiin hakemuksiin.

4.   Edellä 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen tietojen lisäksi uusintahakemuksessa, joka koskee sellaista järjestelyä, josta on tehty aikaisempi, hylätyksi tullut hakemus, on oltava yksityiskohtaiset tiedot kaikista toimenpiteistä, joita on toteutettu sen erityisen kriteerin osalta, jonka komissio ei viimeisintä hylättyä hakemusta koskevassa arvioinnissaan katsonut olevan ”täysin yhdenmukainen”.

1.   Soveltaessaan asetuksen (EU) 2017/821 8 artiklan 6 ja 7 kohtaa komissio noudattaa tämän artiklan 2, 3 ja 4 kohdassa vahvistettuja vaiheita.

2.   Jos komissio havaitsee tunnustetussa järjestelyssä puutteita, se ilmoittaa asiasta järjestelyn omistajalle ja antaa tälle kolmesta kuuteen kuukauteen aikaa toteuttaa korjaavia toimia. Komissio voi pidentää kyseistä ajanjaksoa puutteiden laadun huomioon ottaen.

3.   Järjestelyn omistajan on ilmoitettava komissiolle 2 kohdan nojalla vahvistetun määräajan puitteissa toteutetuista korjaavista toimista. Ilmoitukseen on sisällyttävä perusteltu näyttö korjaavista toimista.

4.   Komissio ei aloita asetuksen (EU) 2017/821 8 artiklan 7 kohdan toisessa alakohdassa säädettyä tunnustamisen perumista koskevaa menettelyä ennen kuin tämän artiklan 2 kohdan nojalla vahvistettu määräaika on umpeutunut.

1.   Komissio perustaa rekisterin järjestelyistä, joiden vastaavuuden se on tunnustanut, ja asettaa sen julkisesti saataville. Komissio varmistaa, että kyseinen rekisteri saatetaan nopeasti ajan tasalle aina kun vastaavuuden tunnustaminen myönnetään tai perutaan.

2.   Edellä 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu kertomus asetetaan julkisesti saataville, jos komissio tunnustaa järjestelyn vastaavuuden. Myös OECD:n sihteeristön antama kertomusluonnosta koskeva lausunto asetetaan julkisesti saataville, jollei OECD:n sihteeristö pyydä lausuntonsa pitämistä luottamuksellisena.

3.   Komissio varmistaa, että sen itsensä, hakijoiden taikka muiden luonnollisten tai oikeushenkilöiden, jotka vaikuttavat tämän asetuksen mukaisesti tehtävään arviointiin, luottamuksellisina pitämiä tietoja käsitellään Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1049/2001 (2) mukaisesti.

1.   Hakijoiden on varmistettava, että komissiolle annetaan pääsy kaikkiin tietoihin, joiden komissio katsoo olevan tarpeellisia erityisten kriteerien arvioimiseksi, muun muassa helpottamalla osallistuvien talouden toimijoiden haastattelujen järjestämistä ja osallistumista kolmannen osapuolen suorittamiin tarkastuksiin.

2.   Jos hakija ei noudata 1 kohtaa, komissio päättää tai keskeyttää arviointinsa ja ilmoittaa siitä hakijalle. Ilmoituksessa esitetään syyt, joiden vuoksi komissio on päättänyt tai keskeyttänyt arviointinsa. Jos komissio päättää tai keskeyttää arvioinnin, järjestelyn omistaja voi toimittaa uusintahakemuksen aikaisintaan 12 kuukauden kuluttua ilmoittamispäivästä.

3.   Komissio jakaa tietoja asetuksen (EU) 2017/821 10 artiklan 1 kohdan nojalla nimettyjen jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten kanssa, jotta ne voivat vaikuttaa tehokkaasti komission tämän asetuksen mukaisesti suorittamaan arviointiin ja kantaa asetuksen (EU) 2017/821 tehokasta ja yhdenmukaista täytäntöönpanoa koskevan vastuunsa.

Komissio erityisesti

4.   Komissio pitää Euroopan parlamentin ajan tasalla tämän asetuksen täytäntöönpanosta tarpeen mukaan ja tarkastelee kaikkia Euroopan parlamentin sille toimittamia asetuksen täytäntöönpanon kannalta merkityksellisiä tietoja.

5.   Edellä 8 artiklan 1 kohdassa säädetyn kuulemisen lisäksi komissio voi kuulla OECD:n sihteeristöä tai pyytää sen tukea hoitaessaan velvollisuuksiaan tämän asetuksen mukaisesti.