15.9.2017   

ET

Euroopa Liidu Teataja

C 305/10

(1)

Otsuses käsitletakse kahepoolse konkurentsivastase tegevuse kuut eraldi juhtumit seoses Jaapani jeeni intressimäära tuletisinstrumentidega (edaspidi „jeeni intressimäära tuletisinstrumendid“), mis on seotud Jaapani jeeni LIBORiga, ning selle otsuse adressaadid osalesid selles kaasaaitajatena.

(2)

Osalevate pankade konkurentsivastane tegevus kujutas endast tulevasi Jaapani jeeni LIBORi väljaarvutamiseks esitatavaid intressimäärasid käsitlevatest aruteludest, paljastades nende eelistused tulevaste Jaapani jeeni LIBORi liikumiste suuna suhtes ja tundliku äriteabe vahetamise (2). Vahendaja ICAP aitas kaasa asjaomasele käitumisele salajase suhtluse kanalina (ühel juhtudest) ja võttes ühendust muude Jaapani jeeni LIBORi rühma pankadega või levitades teavet moonutatud igapäevase arvutustabeli Run Thrus (3) kaudu, et mõjutada nende Jaapani jeeni LIBORi väljaarvutamiseks esitatavaid intressimäärasid asjaomases tegevuses osalejatele sobivas suunas (ülejäänud viiel juhul).

(3)

Jaapani jeeni LIBOR ja Euroyen TIBOR on olulised viiteintressimäärad paljude Jaapani jeenides nomineeritud finantsinstrumentide puhul. Jaapani jeeni LIBORi määras kindlaks Briti pankurite assotsiatsioon (British Bankers Association, BBA) ja Euroyen TIBORi määras kindlaks Jaapani pankurite assotsiatsioon (Japanese Bankers Association, JBA). Intressimäärad määrati kindlaks iga päev erinevate laenutähtaegade jaoks, võttes aluseks Jaapani jeeni LIBORi ja Euroyen TIBORi rühmade liikmeks olevate pankade esitatud andmed. Neil pankadel paluti igal tööpäeval ja enne teatavat kellaaega esitada prognoositavad intressimäärad, millega nad arvavad end olevat suutelised võtma mõistliku summa tagatiseta laenu Londoni pankadevahelisel rahaturul (Jaapani jeeni LIBORi puhul), või prognoosid selle kohta, millised saavad nende arvates olema peamiste pankade vaheliste tehingute puhul mitmesuguste laenutähtaegade korral valitsevad turuintressimäärad Jaapani offshore-turul (Euroyen TIBORi puhul). BBA ja JBA arvutasid seejärel nende esitatud andmete keskmise alusel – jättes samas välja BBA puhul neli ja JBA puhul kaks kõige kõrgemat ja kõige madalamat näitajat – Jaapani jeeni LIBORi ja Euroyen TIBORi päevamäärad iga laenutähtaja jaoks. Saadud intressimäärad avaldati kohe ja need olid igal tööpäeval avalikkusele kättesaadavad.

(4)

Jaapani jeeni LIBOR ja Euroyen TIBOR kajastuvad muu hulgas jeeni intressimäära tuletisinstrumentide hinnastamisel, kusjuures need tuletisinstrumendid on ülemaailmselt kaubeldavad finantstooted, mida äriühingud, finantseerimisasutused, riskifondid ja teised ettevõtjad kasutavad eesmärgiga juhtida oma avatust intressiriskile (riskide maandamine nii laenuvõtjate kui ka investorite jaoks) või spekuleerimiseks.

(5)

Kõige levinumad Jaapani jeeni intressimäära tuletisinstrumendid on järgmised: i) intressiforvardid, ii) intressimäära vahetuslepingud, iii) intressimääraoptsioonid ja iv) intressimäärafutuurid. Jaapani jeeni intressimäära tuletisinstrumentidega võidakse kaubelda börsiväliselt või intressimäärafutuuride puhul börsil. Kõigil neil toodetel on tavaliselt ujuv (lepingu viiteintressimäär) ja fikseeritud intress. Fikseeritud intressid kajastavad tulevaste viiteintressimäärade turuootusi ja tavaliselt arvutavad selle jeeni intressimäära tuletisinstrumentidega kauplemisel osalevad finantseerimisasutused nn intressikõverate põhjal.

(6)

Käesolev otsus on suunatud järgmistele ICAPi ettevõttesse kuuluvatele juriidilistele isikutele (edaspidi „adressaadid“):

(7)

Juhtumit käsitlev menetlus algatati 17. detsembril 2010. aastal, mil ettevõtja USB esitas trahvidest vabastamise taotluse. Komisjon edastas 20. aprillil 2011. aastal teabenõuded mitmele Jaapani jeeni intressimäärade tuletisinstrumentide valdkonnas tegutsevale ettevõtjale. Citigroup esitas trahvidest vabastamise ja/või leebema kohtlemise taotluse [kuupäeval]. Deutsche Bank taotles trahvide vähendamist [kuupäeval]. RP Martin taotles trahvide vähendamist [kuupäeval]. RBS taotles trahvide vähendamist [kuupäeval].

(8)

12. veebruaril 2013 algatas komisjon määruse (EÜ) nr 1/2003 artikli 11 lõike 6 kohased menetlused järgmiste ettevõtjate suhtes: UBS AG ja UBS Securities Japan Co., Ltd., The Royal Bank of Scotland Group plc ja The Royal Bank of Scotland plc; Deutsche Bank Aktiengesellschaft; Citigroup Inc. ja Citigroup Global Markets Japan Inc.; JPMorgan Chase & Co., JPMorgan Chase Bank, National Association ja J.P. Morgan Europe Limited; ning R.P. Martin Holdings Ltd ja Martin Brokers (UK) Ltd. Komisjon võttis 29. oktoobril 2013. aastal vastu kõnealustele ettevõtjatele suunatud vastuväited, viide C(2013) 7395.

(9)

29. oktoobril 2013 algatas komisjon määruse (EÜ) nr 1/2003 artikli 11 lõike 6 kohased menetlused järgmiste ettevõtjate suhtes: ICAP plc, ICAP Management Services Ltd ja ICAP New Zealand Limited.

(10)

31. oktoobril 2013 toimus ICAPiga kohtumine kokkuleppe sõlmimiseks. ICAP teatas 12. novembril 2013 komisjonile, et soovib katkestada arutelud kokkuleppe sõlmimiseks.

(11)

Komisjon võttis 4. detsembril 2013 vastu keelustamist ja trahvimist käsitleva otsuse, viide C(2013) 8602/7 (kokkuleppemenetluse otsus), mis oli suunatud põhjenduses (8) kindlaks tehtud ettevõtjatele.

(12)

Komisjon võttis 6. juunil 2014 vastu ettevõtjatele ICAP plc, ICAP Management Services Ltd ja ICAP New Zealand Limited suunatud vastuväited, viide C(2014) 3768 final. ICAP tegi komisjonile teatavaks oma seisukohad tema vastu esitatud vastuväidete kohta kirjalikult 14. augustil 2014 ja suuliselt 12. septembril 2014 toimunud ärakuulamisel.

(13)

Konkurentsi piiravat tegevust ja turgu valitsevat seisundit käsitlev nõuandekomitee esitas heakskiitva arvamuse 30. jaanuaril 2015. Komisjon võttis otsuse vastu 4. veebruaril 2015.

(14)

Selle juhtumi puhul on komisjon tuvastanud järgmised kuus kahepoolset rikkumist (4) ning ettevõtja osalemise kestus igas rikkumises on järgmine:

(15)

Vastavates rikkumistes osalejad (pangad) tegelesid järgmise konkurentsivastase tegevusega.

(16)

[Muu kui adressaat] aitas kaasa [muu kui adressaat]/[muu kui adressaat] 2008.–2009. aasta rikkumisele ajavahemikul 29. juunist 2009 kuni 10. augustini 2009 ning selle käigus [muu kui adressaat] lubas võtta (ja mõnel korral ka tegi seda) [muu kui adressaat] palvel ühendust mitme Jaapani jeeni LIBORi rühma pangaga, kes rikkumises ei osalenud, et mõjutada nendepoolseid Jaapani jeeni LIBORi väljaarvutamiseks esitatavaid intressimäärasid. [Muu kui adressaat] ei olnud sellest teadlik.

(17)

ICAP aitas kaasa [muu kui adressaat]/[muu kui adressaat] 2007. aasta rikkumisele ajavahemikus 14. augustist 2007 kuni 1. novembrini 2007 ning selle käigus püüdis ICAP [muu kui adressaat] palvel mõjutada teatud Jaapani jeeni LIBORi rühma pankasid, kes rikkumises ei osalenud, esitama Jaapani jeeni LIBORi intressimäärasid kooskõlas [muu kui adressaat] taotlustega, i) levitades neile eksitavat teavet arvutustabeli Run Thrus kaudu ja/või ii) võttes nendega otse ühendust. [Muu kui adressaat] ei olnud sellest teadlik.

(18)

ICAP aitas kaasa [muu kui adressaat]/[muu kui adressaat] 2008. aasta rikkumisele ajavahemikus 28. augustist 2008 kuni 3. novembrini 2008 ning selle käigus püüdis ICAP [muu kui adressaat] palvel mõjutada teatud Jaapani jeeni LIBORi rühma pankasid, kes rikkumises ei osalenud, esitama Jaapani jeeni LIBORi intressimäärasid kooskõlas [muu kui adressaat] taotlustega, i) levitades neile eksitavat teavet arvutustabeli Run Thrus kaudu ja/või ii) võttes nendega otse ühendust. [Muu kui adressaat] ei olnud sellest teadlik.

(19)

ICAP aitas kaasa [muu kui adressaat]/[muu kui adressaat] 2008.–2009. aasta rikkumisele ajavahemikus 22. maist 2009 kuni 10. augustini 2009 ning selle käigus püüdis ICAP [muu kui adressaat] palvel mõjutada teatud Jaapani jeeni LIBORi rühma pankasid, kes rikkumises ei osalenud, esitama Jaapani jeeni LIBORi intressimäärasid kooskõlas [muu kui adressaat] taotlustega, i) levitades neile eksitavat teavet arvutustabeli Run Thrus kaudu ja/või ii) võttes nendega otse ühendust. [Muu kui adressaat] ei olnud sellest teadlik.

(20)

ICAP aitas kaasa [muu kui adressaat]/[muu kui adressaat] 2010. aasta rikkumisele ajavahemikus 3. märtsist 2010 kuni 22. juunini 2010 [muu kui adressaat] ettevõtja ja [muu kui adressaat] ettevõtja vahelise suhtluskanalina, võimaldades seeläbi nendevahelist konkurentsivastast tegevust.

(21)

ICAP aitas kaasa [muu kui adressaat]/[muu kui adressaat] 2010. aasta rikkumisele ajavahemikus 7. aprillist 2010 kuni 7. juunini 2010 ning selle käigus püüdis ICAP [muu kui adressaat] palvel mõjutada teatud Jaapani jeeni LIBORi rühma pankasid, kes rikkumises ei osalenud, esitama Jaapani jeeni LIBORi intressimäärasid kooskõlas [muu kui adressaat] taotlustega, i) levitades neile eksitavat teavet arvutustabeli Run Thrus kaudu ja/või ii) võttes nendega otse ühendust. [Muu kui adressaat] ei olnud sellest teadlik.

(22)

ICAP aitas kaasa [muu kui adressaat]/[muu kui adressaat] 2010. aasta rikkumisele Jaapani jeeni LIBORiga seotud Jaapani jeeni intressimäärade tuletisinstrumentide suhtes (5) ajavahemikus 28. aprillist 2010 kuni 2. juunini 2010 ning selle käigus püüdis ICAP [muu kui adressaat] palvel mõjutada teatud Jaapani jeeni LIBORi rühma pankasid, kes rikkumises ei osalenud, esitama Jaapani jeeni LIBORi intressimäärasid kooskõlas [muu kui adressaat] taotlustega, i) levitades neile eksitavat teavet arvutustabeli Run Thrus kaudu ja/või ii) võttes nendega otse ühendust. [Muu kui adressaat] ei olnud sellest teadlik.

(23)

Geograafiliselt hõlmavad kõik kuus rikkumist ja kõik neis rikkumistes osalenud isikud kogu EMPd.

(24)

Otsusega kohaldatakse trahvide määramist käsitlevaid 2006. aasta suuniseid (6). Komisjon kehtestab trahvid käesoleva otsuse adressaatideks olevatele ettevõtjatele.

(25)

Trahvide määramist käsitlevad suunised sisaldavad vaid piiratud ulatuses juhiseid nende trahvide arvutamiseks, mida võib kohaldada selliste kaasaaitajate suhtes nagu ICAP, kes ei tegutsenud rikkumistega seoses otseselt kartelliga hõlmatud sektoris (st intressimäärade tuletisinstrumendid). Selle tulemusel määratakse ICAPi põhisumma iga rikkumise eest kindlaks vastavalt määruse (EÜ) nr 1/2003 nõuetele, kohtupraktikale ja trahvide määramist käsitlevate 2006. aasta suuniste punktile 37, võttes arvesse ettevõtja (kui kaasaaitaja) kaasatuse raskust, kestust ja laadi ning samuti vajadust tagada trahvide piisav hoiatav mõju.

(26)

Rikkumiste raskuse hindamisel võtab komisjon arvesse asjaolu, et iga rikkumine kujutab oma laadilt kõige kahjulikumat konkurentsipiirangut, asjaolu, et iga rikkumine hõlmas kogu EMPd, ja asjaolu, et ebaseaduslik kooskõlastamine oli seotud finantsvaldkonna korraldatud näitajatega.

(27)

Selle otsuse adressaatidele määratavate trahvide arvutamisel võtab komisjon arvesse ka ICAPi kõigis kuues rikkumises osalemise kestust.

(28)

Kõigi rikkumistega seoses võtab komisjon arvesse seda, et ICAP osales rikkumistes kaasaaitajana, mis ei ole oma olemuselt samasugune roll nagu asjaomastes rikkumistes osalevate pankade roll. Seetõttu kohaldab komisjon ICAPi põhisumma määramisel iga rikkumise eest vastavat vähendustegurit.

(29)

Käesoleva otsuse adressaatide suhtes puuduvad kergendavad ja raskendavad asjaolud seoses kõigi rikkumistega.

(30)

Määruse (EÜ) nr 1/2003 artikli 23 lõike 2 kohaselt ei tohi ühegi rikkumise eest määratud trahv ületada 10 % ICAPi kogukäibest majandusaastal, mis eelnes komisjoni otsuse vastuvõtmisele.

(31)

Kõnealusel juhul ei ületa ükski trahv 10 % ICAPi kogukäibest majandusaastal, mis eelnes komisjoni otsuse vastuvõtmisele.

(32)

Määruse (EÜ) nr 1/2003 artikli 23 lõike 2 kohaselt määratakse järgmised trahvid.