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INFORME DE LA COMISIÓN AL CONSEJO Y AL PARLAMENTO EUROPEO

Informe de síntesis sobre el ejercicio de seguimiento y evaluación del Programa de Investigación del Fondo de Investigación del Carbón y del Acero

1. Introducción

El Fondo de Investigación del Carbón y del Acero de la Comisión Europea, en lo sucesivo denominado «el FICA», se creó en 2002 para apoyar la competitividad de los sectores del carbón y del acero europeos, basándose en el legado del extinto Tratado Constitutivo de la Comunidad Europea del Carbón y del Acero. En sus once años de actividad, el FICA ha cofinanciado proyectos de investigación, proyectos piloto y proyectos de demostración por un importe total de unos 600 millones EUR (habitualmente 55 millones anuales), destinado a industrias, universidades y centros de investigación.

De conformidad con el artículo 38 de la base jurídica del FICA (Decisión 2008/376/CE del Consejo)[1], la Comisión ha completado recientemente un ejercicio de seguimiento del programa de investigación y una evaluación de los beneficios previstos. Se designó un comité de expertos independientes para llevar a cabo estas dos tareas.

El ejercicio de seguimiento debía pasar revista a la ejecución del programa desde 2002, incluyendo todos los aspectos operativos y formulando recomendaciones para futuras mejoras y una posible simplificación de los procedimientos vigentes. El correspondiente informe fue publicado en formato electrónico en 2013 en el sitio web del FICA[2], de conformidad con el apartado 1 del citado artículo 38.

El ejercicio de evaluación se llevó a cabo al concluir los proyectos cofinanciados por el FICA entre 2003 y 2010, con el fin de evaluar sus beneficios cualitativos y cuantitativos para la sociedad y para los sectores afectados. El informe de evaluación, con su anexo técnico, fue publicado en formato electrónico en 2013 en el sitio web del FICA2, de conformidad con el apartado 2 del citado artículo 38.

Previa consulta con el Comité del Carbón y del Acero (COSCO), se acordó publicar, tanto en formato impreso como electrónico, un informe combinado de seguimiento y de evaluación. Consiguientemente, la Oficina de Publicaciones de la Unión Europea publicó en septiembre de 2013 el informe final combinado, cuya versión en línea se encuentra a disposición del público en la plataforma EU Bookshop[3].

2. Metodología

Con objeto de establecer el marco administrativo y financiero del ejercicio de seguimiento y evaluación, los servicios de la Comisión establecieron en octubre de 2010 un comité director interno presidido por Alan Haigh, Jefe de Unidad para el FICA. De conformidad con el artículo 38, apartado 3, y con el artículo 39 de la base jurídica del FICA, y previa consulta con el COSCO en 2010, se estableció en 2011 un comité de expertos externos independientes para asistir a la Comisión en esta actividad. El comité de expertos estaba presidido por el Prof. Dr.-Ing. Carl-Dieter Wuppermann, y los demás miembros eran expertos altamente cualificados seleccionados en los sectores del carbón y del acero y nombrados siguiendo las sugerencias de los grupos consultivos del carbón y del acero (CAG y SAG).

El comité de expertos elaboró un conjunto de criterios para los ejercicios de seguimiento y evaluación y estableció una metodología que incluía la formulación de un cuestionario largo y otro breve y una serie de visitas in situ utilizando ponentes altamente cualificados. La reunión del COSCO de 2011 refrendó los criterios y la metodología general propuesta.

Con la ayuda de los presidentes y demás miembros de los grupos técnicos, se analizaron en su totalidad los 198 proyectos concluidos entre 2003 y 2010, con el fin de obtener una panorámica de las realizaciones principales. Se seleccionó un subconjunto de 78 proyectos que parecían más prometedores en cuanto a la cuantificación de los beneficios. De estos, 46 fueron sometidos a un análisis en profundidad, que incluyó visitas técnicas y la cumplimentación de un cuestionario largo (en el anexo del informe de evaluación se presentan detalles de estas evaluaciones). Por último, se cuantificaron los beneficios reales y potenciales a nivel de beneficiario y de sector, respectivamente, de un subconjunto de 23 proyectos.

Los resultados preliminares del ejercicio fueron presentados en las reuniones del COSCO de 2012 y 2013. Los días 19 y 20 de septiembre de 2012 se celebró una conferencia en Luxemburgo para presentar las conclusiones del informe de seguimiento a un público más amplio y celebrar el décimo aniversario de la primera convocatoria de propuestas del programa FICA.

3. Principales resultados del ejercicio de seguimiento

La principal recomendación del ejercicio de seguimiento era mantener el enfoque general adoptado desde la creación del Fondo de Investigación del Carbón y del Acero en 2002 y revisado en 2008. Más en concreto, se debía:

· Mantener el programa de investigación como programa sectorial orientado a la industria y no modificar los objetivos de investigación, por considerarse de gran interés para la industria europea del carbón y el acero y adecuados para las futuras tendencias en ambos sectores.

· Mantener los principales procedimientos de ejecución actuales, como las normas para la asignación del presupuesto a los sectores, la proporción de las acciones admisibles (proyectos de investigación, proyectos piloto, proyectos de demostración, medidas de acompañamiento) y las normas de participación. Mantener la práctica de que los terceros no pertenecientes a la UE puedan participar en los proyectos, pero sin recibir financiación.

Al mismo tiempo, también se sugirió potenciar algunos aspectos específicos con el fin de mejorar la práctica actual del FICA. Entre las recomendaciones figuraban: una posible mayor armonización de los subcampos técnicos del programa (grupos técnicos), la mejora de los criterios utilizados para la evaluación de las propuestas presentadas, un uso más amplio de las herramientas informáticas (p. ej., para la presentación y evaluación a distancia de las propuestas), el refuerzo de las actividades de difusión, tanto durante la vigencia de los proyectos como tras la elaboración del informe final, y el fomento de los proyectos piloto y de demostración. En términos generales, estas recomendaciones no prevén ninguna modificación fundamental en la naturaleza, ámbito de aplicación y planteamiento general de este programa de investigación.

En respuesta a estas recomendaciones, se tomaron medidas concretas, entre las que figuran:

· La plena introducción en 2013 de un sistema de presentación electrónica de propuestas que permite una lectura a distancia y primera evaluación por parte de los expertos externos independientes. El sistema utilizado es compatible con las herramientas de presentación electrónica de Horizonte 2020, lo que potencia las sinergias entre la ejecución del FICA y del Programa Marco.

· Una revisión de los criterios de evaluación efectuada con ayuda de los grupos consultivos del carbón y del acero (CAG y SAG). Se obtuvo así un conjunto mejorado de criterios de evaluación para los proyectos de investigación, piloto y de demostración, utilizado ya en el ejercicio de evaluación de 2013.

· Una revisión del ámbito de aplicación y de los criterios de evaluación de la acción del programa relativa a las medidas de acompañamiento, con el fin de mejorar la difusión y el impacto de los resultados de los proyectos. Se ha incluido un proyecto de propuesta en el orden del día de las próximas reuniones de los grupos consultivos.

· Un proyecto de propuesta para armonizar el alcance y la envergadura de algunos grupos técnicos críticos es actualmente objeto de debate entre los miembros de los grupos consultivos, los miembros de los grupos técnicos, la Plataforma Tecnológica Europea del Acero (ESTEP) y los servicios de la Comisión.

4. Principales resultados del ejercicio de evaluación

El ejercicio de evaluación dejó constancia de los beneficios tanto cualitativos como cuantitativos derivados de los proyectos finalizados cofinanciados por el FICA.

4.1 Beneficios cualitativos

Los resultados de más de 500 cuestionarios, con un porcentaje de respuestas muy elevado, revelaron los principales beneficios cualitativos percibidos por las partes interesadas. Además, los 198 proyectos concluidos entre 2003 y 2010 fueron analizados en su totalidad por expertos técnicos con el fin de obtener una panorámica de las principales realizaciones.

En primer lugar, se determinó la naturaleza de los principales resultados de los proyectos (figura 1). Se constató que los proyectos generan logros en términos de mejora de los conocimientos y, en menor medida, generan recomendaciones, nuevos procesos y prácticas, modelos numéricos, nuevas soluciones y productos y dispositivos de medición.

Figura 1. Naturaleza de los resultados del proyecto frente al porcentaje de proyectos analizados.

Posteriormente, se dedujeron los siguientes beneficios cualitativos generados por estos resultados.

Beneficios para los beneficiarios y los sectores:

· Nuevos conocimientos adquiridos y oportunidades de creación de redes de expertos que cubran tanto la industria como el mundo académico, la formación y la educación.

· Rentabilidad financiera y otros beneficios económicos, que contribuyen eficazmente a la sostenibilidad económica y la competitividad de la industria conexa.

· Desarrollo de nuevos procesos, nuevas soluciones y nuevos productos, testimonio del impacto del FICA en el desarrollo de la innovación y su despliegue en la práctica industrial. Se recomienda efectuar inversiones de seguimiento para mejorar el aprovechamiento de los resultados en diversos sectores.

Beneficios para la sociedad:

· Además del incremento de los conocimientos, se considera que los proyectos del FICA potencian grandemente la competitividad de Europa mediante nuevas tecnologías, productos y soluciones sostenibles.

· Otros beneficios para la sociedad proceden de mejoras en la salud, la seguridad y las condiciones de trabajo y de la reducción de la huella medioambiental de la industria del carbón y del acero.

En todos los casos, la eficaz difusión de los resultados es un factor clave para cosechar los beneficios potenciales, así como para impulsar el desarrollo del conocimiento más allá de los sectores del carbón y el acero (otros sectores industriales, clientes, PYME, centros académicos y de investigación, ciudadanos, etc.).

4.2 Beneficios cuantitativos

La evaluación de los principales beneficios cuantitativos se llevó a cabo para 23 proyectos o grupos de proyectos finalizados, cofinanciados por el FICA con 31 millones EUR y seleccionados por ser los que arrojaron los beneficios financieros más directos e inequívocos para los beneficiarios (otros proyectos también demostraron beneficios, pero eran más difíciles de cuantificar). Los beneficios financieros considerados en este análisis consistieron en aumentos de la productividad, cuotas de mercado nuevas o superiores y reducciones de costes, sin que se tuvieran en cuenta los costes adicionales contraídos por las empresas para conseguir esos beneficios (un análisis coste/beneficio completo quedaba fuera del ámbito de la evaluación).

Los beneficios reales a nivel de los beneficiarios participantes se estimaron en casi 103 millones EUR anuales. Esta cifra ha sido plenamente avalada por los socios industriales de los proyectos y muestra que, en promedio para los 23 proyectos, 1 EUR de cofinanciación del FICA generó unos beneficios financieros de 3,3 EUR anuales.

El informe también describe un modelo simplificado que permite evaluar los beneficios acumulados a lo largo de un período de tiempo razonable. Según este modelo, y tomando de nuevo como referencia los 23 proyectos seleccionados, el total de los beneficios acumulados por los socios del proyecto se ha estimado en unos 400 millones EUR. Aunque esta cifra es una proyección y no tiene presentes las inversiones, es indicativa del potencial de los proyectos para generar grandes beneficios a lo largo del tiempo.

Por último, partiendo de unos prudentes supuestos formulados por el comité de expertos, se realizó una estimación de los posibles beneficios totales que podrían generarse si los resultados de los 23 proyectos seleccionados se generalizasen a todos los contextos industriales pertinentes en los sectores del carbón y del acero europeos. Se calculó así que los beneficios potenciales anuales globales ascenderían a 684 millones EUR en las diferentes zonas de producción, tal como se indica en la figura 2. En comparación con el presupuesto anual típico del FICA de 55 millones EUR, esto corresponde a un efecto multiplicador potencial de 12,4 EUR de beneficios por cada euro gastado por el FICA, reflejando que este programa de investigación constituye un instrumento capaz de aportar innovación y competitividad a los sectores europeos del carbón y del acero en su conjunto, y no solo a los beneficiarios individuales.

Figura 2. Beneficio potencial de 684 millones EUR anuales de una financiación del FICA de 55 millones EUR anuales para distintos ámbitos de producción de los sectores del carbón y del acero.

Los informes del ejercicio de seguimiento y evaluación del FICA indican que este programa constituye un instrumento único y eficaz para aumentar la competitividad de la industria europea del carbón y del acero.

5. Conclusiones

Los resultados principales pueden resumirse del siguiente modo.

· El programa no requiere cambios fundamentales; conviene mantener su orientación a la industria y sus reglas de funcionamiento básicas.

· Se han detectado beneficios cualitativos para los beneficiarios, para los sectores del carbón y del acero y para la sociedad en general, consistentes principalmente en nuevos conocimientos, nuevos procesos y productos, rentabilidad financiera y mejora de las condiciones de trabajo.

· Se han estimado en detalle los beneficios cuantitativos para 23 proyectos seleccionados, resultando que cada euro utilizado como cofinanciación del FICA ha dado lugar a 3,3 EUR anuales de beneficios financieros para los beneficiarios.

· Previsiones referidas al conjunto de los sectores del carbón y el acero han puesto de manifiesto el enorme potencial de explotación de los logros científicos y técnicos de los proyectos del FICA. Señalaron que, si se generalizan a escala europea, estos logros podrían inducir unos beneficios económicos de 684 millones EUR anuales. Considerando un presupuesto anual típico del FICA de aproximadamente 55 millones EUR, esto corresponde a un factor multiplicador potencial de 12,4.

A partir de este análisis, parece que el Fondo de Investigación del Carbón y del Acero está plenamente en consonancia con su mandato, definido por el artículo 2 de la base jurídica del FICA relativa a la aprobación del Programa de Investigación del FICA (Decisión 2008/376/CE del Consejo), que lo considera un instrumento para contribuir «a la competitividad de los sectores comunitarios relacionados con la industria del carbón y del acero», aportando innovación y, por tanto, complementando «las actividades desarrolladas en los Estados miembros y en los programas comunitarios de investigación en curso», como el Séptimo Programa Marco y el próximo Horizonte 2020.

[1]               Diario Oficial de la Unión Europea de 20 de mayo de 2008, ref. DO L130.

[2]               http://cordis.europa.eu/coal-steel-rtd/home_en.html

[3]               Monitoring&Assessment Report of the Research Programme for the Research Fund for Coal and Steel. European Commission, DG Research and Innovation. © European Union 2013. ISBN 978-92-79-29742-7, URL http://dx.doi.org/10.2777/11062.