ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I
ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΑΝΑΦΟΡΑΣ ΕΓΓΡΑΦΟΥ
Οι πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται στην αίτηση χορήγησης άδειας ή αναγνώρισης βάσει των παραρτημάτων II, III, IV και V συνοδεύονται από τον ακόλουθο πίνακα, συμπληρωμένο κατά περίπτωση:
|
Σχετικό παράρτημα του παρόντος κανονισμού
|
Αριθμός αναφοράς εγγράφου
|
Τίτλος του εγγράφου
|
Κεφάλαιο, τμήμα ή σελίδα του εγγράφου όπου παρέχονται οι πληροφορίες ή λόγοι για τη μη υποβολή πληροφοριών
|
|
…
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II
ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΟΥ ΠΡΕΠΕΙ ΝΑ ΠΑΡΕΧΟΝΤΑΙ ΣΕ ΑΙΤΗΣΗ ΧΟΡΗΓΗΣΗΣ ΑΔΕΙΑΣ Ή ΑΝΑΓΝΩΡΙΣΗΣ
Μέρος Α — Γενικές πληροφορίες
α)ονοματεπώνυμο του αιτούντος·
β)διεύθυνση της καταστατικής έδρας του αιτούντος εντός της Ένωσης [κράτος μέλος, πόλη, διεύθυνση, ταχυδρομικός κώδικας] ή διεύθυνση της καταστατικής έδρας του αιτούντος εκτός της Ένωσης [χώρα, πόλη, διεύθυνση, ταχυδρομικός κώδικας], κατά περίπτωση·
γ)υπερσύνδεσμος προς τον ιστότοπο του αιτούντος·
δ)εφόσον διατίθεται, αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας (LEI) του αιτούντος.
Μέρος Β — Στοιχεία υπευθύνου επικοινωνίας
α)ονοματεπώνυμο·
β)τίτλος·
γ)διεύθυνση·
δ)διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου·
ε)αριθμός τηλεφώνου.
Μέρος Γ — Νομικό καθεστώς
Απόδειξη του νομικού καθεστώτος του αιτούντος, όπως απόσπασμα από το σχετικό εμπορικό ή δικαστικό μητρώο ή άλλα ισοδύναμα αποδεικτικά στοιχεία.
Μέρος Δ — Ιδιοκτησιακή δομή
α)καταστατικό του αιτούντος·
β)ιδιοκτησιακή δομή του αιτούντος, όπου προσδιορίζονται:
i)
το ποσοστό κεφαλαίου·
ii)
η φύση της συμμετοχής (άμεση ή έμμεση)·
iii)
το ποσοστό των δικαιωμάτων ψήφου των σχετικών ιδιοκτητών·
γ)διάγραμμα στο οποίο παρουσιάζονται οι δεσμοί ιδιοκτησίας μεταξύ του αιτούντος, της/των μητρικής/-ών επιχείρησης/-εων του και των θυγατρικών του, με όλες τις επιχειρήσεις που περιλαμβάνονται στο διάγραμμα να προσδιορίζονται με την πλήρη νόμιμη επωνυμία τους.
Μέρος Ε — Δραστηριότητες
Για κάθε επιχείρηση που περιλαμβάνεται στο διάγραμμα που αναφέρεται στο μέρος Δ στοιχείο γ) και η οποία ασκεί δραστηριότητες αξιολόγησης ΠΚΔ ή οποιαδήποτε από τις δραστηριότητες που παρατίθενται στο άρθρο 16 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005:
α)το είδος της ασκούμενης δραστηριότητας, με αναφορά του αν πρόκειται για δραστηριότητα αξιολόγησης ΠΚΔ ή για οποιαδήποτε από τις δραστηριότητες που παρατίθενται στο άρθρο 16 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005·
β)κατά περίπτωση, το όνομα της αρμόδιας αρχής που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία της σχετικής δραστηριότητας.
Μέρος ΣΤ — Ανώτερα διοικητικά στελέχη
α)οργανόγραμμα στο οποίο περιγράφεται λεπτομερώς η οργανωτική δομή του αιτούντος, συμπεριλαμβανομένου σαφούς προσδιορισμού του ρόλου, των καθηκόντων και των αρμοδιοτήτων κάθε ανώτερου διοικητικού στελέχους·
β)για κάθε ανώτερο διοικητικό στέλεχος:
i)
ονοματεπώνυμο·
ii)
τόπος γέννησης·
iii)
ημερομηνία γέννησης·
iv)
ρόλος στην ανώτερη διοίκηση του αιτούντος·
v)
βιογραφικό σημείωμα που αναφέρει τουλάχιστον το επίπεδο των προσόντων, της πείρας και της κατάρτισης·
vi)
απόδειξη ύπαρξης λευκού ποινικού μητρώου που να αφορά νομιμοποίηση εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες, χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, παροχή χρηματοπιστωτικών ή συναφών με δεδομένα υπηρεσιών, πράξεις απάτης ή απιστίας, μέσω επίσημου πιστοποιητικού.
Για τους σκοπούς του στοιχείου β) σημείο vi), εάν δεν είναι διαθέσιμο τέτοιο πιστοποιητικό στο οικείο κράτος μέλος, υπεύθυνη δήλωση του ιδίου του ενδιαφερομένου περί εχεγγύων εντιμότητας και εξουσιοδότηση προς την EAKAA να ζητήσει από τις αρμόδιες αρχές πληροφορίες για το αν το εν λόγω μέλος έχει καταδικαστεί για ποινικό αδίκημα σε σχέση με νομιμοποίηση εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες, χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, παροχή χρηματοπιστωτικών ή συναφών με δεδομένα υπηρεσιών ή σε σχέση με πράξεις απάτης ή απιστίας.
Μέρος Ζ — Πόροι προσωπικού
α)ο αριθμός των αναλυτών αξιολογήσεων που συμμετέχουν άμεσα σε δραστηριότητες αξιολόγησης ΠΚΔ και σύνοψη της συνολικής πείρας τους στον κλάδο, του επιπέδου κατάρτισής τους και του βαθμού αρχαιότητάς τους·
β)εξαιρουμένων των μελών του προσωπικού που αναφέρονται στο στοιχείο α), ο αριθμός των εργαζομένων και άλλων προσώπων που εργάζονται για τον αιτούντα, τα οποία συμμετέχουν άμεσα σε δραστηριότητες αξιολόγησης ΠΚΔ, από κοινού με σύνοψη της πείρας στον κλάδο, του επιπέδου κατάρτισης και του βαθμού αρχαιότητας ανά πεδίο αρμοδιότητας, και τα οποία απασχολούνται σε οποιοδήποτε από τα ακόλουθα:
i)
στην ανάπτυξη και επανεξέταση μεθοδολογιών·
ii)
στη συλλογή και ανάλυση δεδομένων·
iii)
στην ανάπτυξη, την εφαρμογή και τη συντήρηση των συστημάτων τεχνολογίας πληροφοριών, των πόρων, των εσωτερικών πολιτικών και διαδικασιών του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ που απαιτούνται για τη συμμόρφωση με τον κανονισμό (ΕΕ) 2024/3005.
Για τον εξορθολογισμό της διαδικασίας υποβολής αιτήσεων, οι παρεχόμενες πληροφορίες θα πρέπει να παρέχονται στο επίπεδο της ομάδας ή του συνόλου των προσώπων που εκτελούν τις δραστηριότητες.
Μέρος Η — Αναμενόμενη κάλυψη της αγοράς
α)ο αριθμός των προϊόντων αξιολόγησης ΠΚΔ που προτίθεται να παρέχει ο αιτών στην Ένωση.
β)για κάθε προϊόν αξιολόγησης ΠΚΔ που ο αιτών προτίθεται να παρέχει στην Ένωση:
i)
ονομασία του εν λόγω προϊόντος·
ii)
περιγραφή του εν λόγω προϊόντος·
iii)
ο αριθμός ή ο αναμενόμενος αριθμός αξιολογούμενων στοιχείων που καλύπτονται.
Μέρος Θ — Διαδικασίες και μεθοδολογίες των αξιολογήσεων ΠΚΔ
α)για κάθε προϊόν αξιολόγησης ΠΚΔ που αναφέρεται σύμφωνα με το μέρος Η, περιγραφή των εφαρμοστέων διαδικασιών και μεθοδολογιών για την έκδοση αξιολογήσεων ΠΚΔ, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με:
i)
το αν ο αιτών προτίθεται να χρησιμοποιήσει πληροφορίες που γνωστοποιούνται βάσει του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2088 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και της οδηγίας 2013/34/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου·
ii)
το αν ο αιτών προτίθεται να χρησιμοποιήσει μεθοδολογίες που βασίζονται σε επιστημονικά στοιχεία και αν λαμβάνει υπόψη τους στόχους και τους σκοπούς της συμφωνίας του Παρισιού ή τυχόν άλλων σχετικών διεθνών συμφωνιών·
β)διαδικασίες για την επανεξέταση των αξιολογήσεων ΠΚΔ·
γ)διαδικασίες για την επανεξέταση των μεθοδολογιών αξιολόγησης ΠΚΔ.
Μέρος I — Πολιτικές και διαδικασίες για τον εντοπισμό, τη διαχείριση και τη γνωστοποίηση συγκρούσεων συμφερόντων
Οι πολιτικές ή οι διαδικασίες που εφαρμόζει ο αιτών για τον εντοπισμό, τη διαχείριση και τη γνωστοποίηση τυχόν συγκρούσεων συμφερόντων όπως αναφέρονται στο άρθρο 15 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005, συμπεριλαμβανομένων των ακόλουθων πληροφοριών:
α)περιγραφής των εσωτερικών διαύλων καταγγελίας για τη λήψη και τον χειρισμό πληροφοριών που παρέχονται από πρόσωπα που καταγγέλλουν υφιστάμενες ή δυνητικές παραβιάσεις της αρχής της ανεξαρτησίας και των μέτρων που διασφαλίζουν την προστασία της ταυτότητας των εν λόγω προσώπων·
β)της διαδικασίας ελέγχου και έγκρισης για την ένταξη νέων πελατών στο πελατολόγιο, τη διενέργεια συναλλαγών μέσω προσωπικών λογαριασμών των εργαζομένων, τις εξωτερικές επιχειρηματικές δραστηριότητες και την αποδοχή δώρων και φιλοξενίας·
γ)των κριτηρίων για τον καθορισμό των αποδοχών των προσώπων που αναφέρονται στο μέρος Ζ·
δ)της εντολής του διοικητικού οργάνου.
Μέρος ΙΑ — Ρυθμίσεις εξωτερικής ανάθεσης
Κατά περίπτωση, έγγραφα και πληροφορίες σχετικά με τυχόν υφιστάμενες ή προγραμματισμένες ρυθμίσεις εξωτερικής ανάθεσης για δραστηριότητες που καλύπτονται από τον κανονισμό (ΕΕ) 2024/3005, συμπεριλαμβανομένων:
α)της πολιτικής εξωτερικής ανάθεσης ή άλλων εγγράφων που αποδεικνύουν τη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις του παραρτήματος II σημείο 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005·
β)αντιγράφου τυχόν υφιστάμενων συμφωνιών εξωτερικής ανάθεσης.
Μέρος ΙΒ — Άλλες δραστηριότητες, συμπεριλαμβανομένων των αναμενόμενων προσυπογραφών
Κατά περίπτωση, πληροφορίες σχετικά με άλλες εμπορικές δραστηριότητες του αιτούντος, συμπεριλαμβανομένων:
α)της ονομασίας και της περιγραφής τυχόν άλλων επιχειρηματικών δραστηριοτήτων που ασκεί ο αιτών ή τις οποίες προτίθεται να ασκήσει·
β)κατά περίπτωση, του ονόματος της αρμόδιας αρχής που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία των δραστηριοτήτων που αναφέρονται στο στοιχείο α).
Μέρος ΙΓ — Ειδικά μέτρα που πρέπει να εφαρμόζει ο αιτών
α)για οποιαδήποτε από τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο άρθρο 16 παράγραφος 1 στοιχεία γ), δ) και στ) του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005, πληροφορίες σχετικά με τα ειδικά μέτρα που έχει θέσει σε εφαρμογή ο αιτών σύμφωνα με τα [ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τον διαχωρισμό των δραστηριοτήτων]:
β)επεξήγηση των λόγων για τους οποίους τα μέτρα που αναφέρονται στο στοιχείο α) θεωρούνται επαρκή από τον αιτούντα.
Μέρος ΙΔ — Προηγούμενες δραστηριότητες αξιολόγησης ΠΚΔ
Κατά περίπτωση, πληροφορίες σχετικά με προηγούμενες δραστηριότητες αξιολόγησης ΠΚΔ, συμπεριλαμβανομένων:
α)τυχόν σχετικών υφιστάμενων αδειών, με αναφορά της διάρκειας ισχύος τους·
β)τυχόν προϊόντων αξιολόγησης ΠΚΔ που παρασχέθηκαν προηγουμένως και δεν αναφέρονται στο μέρος Η·
γ)της επωνυμίας της νομικής οντότητας με την οποία ασκούνταν οι εν λόγω δραστηριότητες·
δ)κατά περίπτωση, του ονόματος της αρχής που ήταν υπεύθυνη για την εποπτεία των εν λόγω δραστηριοτήτων.
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III
ΕΙΔΙΚΕΣ, ΠΡΟΣΘΕΤΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΟΥ ΠΡΕΠΕΙ ΝΑ ΠΑΡΕΧΟΝΤΑΙ ΣΕ ΑΙΤΗΣΗ ΑΝΑΓΝΩΡΙΣΗΣ ΠΑΡΟΧΩΝ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΕΩΝ ΠΚΔ ΕΓΚΑΤΕΣΤΗΜΕΝΩΝ ΕΚΤΟΣ ΤΗΣ ΕΝΩΣΗΣ
Μέρος Α — Νόμιμος εκπρόσωπος στο κράτος μέλος αναφοράς
Όσον αφορά τον νόμιμο εκπρόσωπο που αναφέρεται στο άρθρο 12 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005, τα ακόλουθα στοιχεία:
α)ονοματεπώνυμο·
β)αναγνωριστικό κωδικό νομικής οντότητας (LEI), εφόσον διατίθεται·
γ)ιδρυτική πράξη, καταστατικό ή άλλα καταστατικά έγγραφα·
δ)πληροφορίες σχετικά με το αν εποπτεύεται και το όνομα της εποπτικής αρχής·
ε)γραπτή επιβεβαίωση της εξουσίας του νόμιμου εκπροσώπου να ενεργεί εξ ονόματος του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005·
στ)το ονοματεπώνυμο, τον τίτλο, τη διεύθυνση, τη διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου και τον αριθμό τηλεφώνου του υπευθύνου επικοινωνίας του νόμιμου εκπροσώπου.
Μέρος Β — Πληροφορίες σχετικά με τα μέτρα συμμόρφωσης
Όσον αφορά τη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005, οι πάροχοι αξιολογήσεων ΠΚΔ παρέχουν:
α)αξιολόγηση, από τον νόμιμο εκπρόσωπο, της επάρκειας των μέτρων που εφαρμόζει ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ·
β)περιγραφή των μέτρων που εφαρμόζει ο νόμιμος εκπρόσωπος για την παρακολούθηση της συμμόρφωσης σε συνεχή βάση.
Μέρος Γ — Πληροφορίες σχετικά με τον κύκλο εργασιών
Για καθένα από τα τρία τελευταία συναπτά έτη:
α)αντίγραφο των ετήσιων οικονομικών εκθέσεων του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ, για τα τρία τελευταία συναπτά έτη, συμπεριλαμβανομένων των ατομικών και ενοποιημένων οικονομικών καταστάσεων, κατά περίπτωση·
β)τις εκθέσεις ελέγχου σχετικά με τις ετήσιες και τις ενοποιημένες οικονομικές καταστάσεις που αναφέρονται στο στοιχείο α), όταν αυτές υπόκεινται σε ανεξάρτητους εξωτερικούς ελέγχους·
γ)όταν δεν είναι διαθέσιμες οι εκθέσεις ελέγχου που αναφέρονται στο στοιχείο β), αξιολόγηση από ανεξάρτητο εξωτερικό ελεγκτή ή πιστοποίηση της αρμόδιας αρχής της τρίτης χώρας στην οποία είναι εγκατεστημένος ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ, του ετήσιου καθαρού κύκλου εργασιών για το σύνολο των δραστηριοτήτων του.
Μέρος Δ — Πληροφορίες σχετικά με αξιολογήσεις ΠΚΔ που πρόκειται να διανεμηθούν στην Ένωση
Ο κατάλογος, σε μορφότυπο .csv, των υφιστάμενων ή μελλοντικών αξιολογήσεων ΠΚΔ οι οποίες, κατά την ημερομηνία υποβολής της αίτησης, προορίζονται για δημοσίευση ή διανομή στην Ένωση.
Μέρος Ε — Πληροφορίες σχετικά με δραστηριότητες εκτός της Ένωσης
Κατά περίπτωση, όσον αφορά τις δραστηριότητες του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ εκτός της Ένωσης:
α)όνομα της αρμόδιας αρχής τρίτης χώρας που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία του·
β)διεύθυνση της εν λόγω αρμόδιας αρχής της τρίτης χώρας·
γ)δραστηριότητα για την οποία ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ έχει λάβει άδεια ή εποπτεύεται·
δ)αντίστοιχες ημερομηνίες για τις οποίες ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ έχει λάβει άδεια ή εποπτεύεται.
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV
ΕΙΔΙΚΕΣ, ΠΡΟΣΘΕΤΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΟΥ ΠΡΕΠΕΙ ΝΑ ΠΑΡΕΧΟΝΤΑΙ ΣΤΟ ΠΛΑΙΣΙΟ ΤΗΣ ΠΡΟΣΥΠΟΓΡΑΦΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΕΩΝ ΠΚΔ
Ένδειξη του αν ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ ζητεί άδεια να προσυπογράφει αξιολογήσεις ΠΚΔ που παρέχονται από πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ εγκατεστημένο εκτός της Ένωσης, όπως αναφέρεται στο άρθρο 11 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005, και, εάν ναι, για κάθε αναμενόμενη προσυπογραφή:
α)την επωνυμία και, κατά περίπτωση, τον αναγνωριστικό κωδικό νομικής οντότητας (LEI) των νομικών οντοτήτων από τις οποίες θα προσυπογράφονται οι αξιολογήσεις ΠΚΔ·
β)τις πληροφορίες που απαιτούνται βάσει του παραρτήματος II μέρος Η του παρόντος κανονισμού για κάθε προϊόν αξιολόγησης ΠΚΔ που θα προσυπογράφεται·
γ)αντικειμενικούς λόγους για την προσυπογραφή κάθε προϊόντος αξιολόγησης ΠΚΔ·
δ)τα μέτρα που εφαρμόζει ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με το άρθρο 11 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005.
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ V
ΕΙΔΙΚΕΣ, ΠΡΟΣΘΕΤΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΟΥ ΠΡΕΠΕΙ ΝΑ ΠΑΡΕΧΟΝΤΑΙ ΣΤΟ ΠΛΑΙΣΙΟ ΤΗΣ ΠΑΡΟΧΗΣ ΔΕΙΚΤΩΝ ΑΝΑΦΟΡΑΣ
Ένδειξη σχετικά με το αν ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ ζητεί να του χορηγηθεί άδεια για την παροχή δεικτών αναφοράς σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/3005 και, εάν ναι:
α)τα ειδικά μέτρα που ο αιτών έχει θέσει σε εφαρμογή σύμφωνα με το άρθρο 3 των [ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων για τον διαχωρισμό των δραστηριοτήτων]·
β)αξιολόγηση των λόγων για τους οποίους ο αιτών θεωρεί επαρκή τα μέτρα που αναφέρονται στο στοιχείο α)·
γ)πληροφορίες σχετικά με το αν ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ παρέχει ή προτίθεται να παρέχει δείκτες αναφοράς που επιδιώκουν στόχους βιωσιμότητας, ιδίως ενωσιακούς δείκτες αναφοράς για την κλιματική μετάβαση, όπως ορίζονται στο άρθρο 3 σημείο 23α) του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, ή ευθυγραμμισμένο με τη συμφωνία του Παρισιού ενωσιακό δείκτη αναφοράς, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 σημείο 23β) του εν λόγω κανονισμού.
