52015PC0020

ΑΙΤΙΟΛΟΓΙΚΗ ΕΚΘΕΣΗ

1.           ΠΛΑΙΣΙΟ ΤΗΣ ΠΡΟΤΑΣΗΣ

Κατά παράδοση, η επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κράτους πραγματοποιείται βάσει των κανόνων εμπορικής διαιτησίας, που δεν προβλέπουν διαφάνεια. Η ύπαρξη μεγαλύτερης διαφάνειας στην επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών αποτελεί πολύ σημαντικό στόχο, καθώς αποσκοπεί να εξασφαλίζει στο κοινό τη μέγιστη δυνατή πρόσβαση σε έγγραφα και ακροάσεις και να παρέχει στα ενδιαφερόμενα τρίτα μέρη τη δυνατότητα να διατυπώνουν τις παρατηρήσεις τους. Αυτό είναι σημαντικό, δεδομένου ότι η επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών μπορεί να αφορά διαφορές που εγείρουν ζητήματα σχετικά με δημόσιες πολιτικές ή έχουν αντίκτυπο στα δημόσια οικονομικά.

Από το 2010 και μετά η Επιτροπή επικεντρώνεται στη βελτίωση της διαφάνειας για την επίλυση των διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών[1], όπως είχε ζητήσει ρητώς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο στο ψήφισμά του σχετικά με τη μελλοντική ευρωπαϊκή πολιτική επενδύσεων[2]. Η Επιτροπή, παράλληλα με τις προσπάθειες να εξασφαλίσει υψηλό βαθμό διαφάνειας στο πλαίσιο των μελλοντικών συμφωνιών της ΕΕ, διαδραμάτισε καθοριστικό ρόλο στην παρότρυνση της επιτροπής των Ηνωμένων Εθνών για το διεθνές εμπορικό δίκαιο (UNCITRAL) να θεσπίσει παγκόσμιους κανόνες όσον αφορά τη διαφάνεια στην επίλυση των διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών και να αναπτύξει μηχανισμούς για την εφαρμογή των εν λόγω κανόνων για ενισχυμένη διαφάνεια στις 3 000 υπάρχουσες επενδυτικές συνθήκες. Η παρούσα πρόταση ανταποκρίνεται στους στόχους πολιτικής που καθορίστηκαν το 2010 και στο αίτημα που διατύπωσε το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο το 2011· καταδεικνύει την αποφασιστικότητα της Επιτροπής να μεταρρυθμίσει και να βελτιώσει το σύστημα επίλυσης διαφορών στο σύνολό του και αποτελεί απτή απόδειξη των πλεονεκτημάτων που έχει μια κοινή ευρωπαϊκή εξωτερική πολιτική στον τομέα των επενδύσεων — ένα τέτοιο αποτέλεσμα θα ήταν εξαιρετικά απίθανο να επιτευχθεί χωρίς την εν λόγω κοινή πολιτική της ΕΕ.

Η UNCITRAL ενέκρινε, στις 10 Ιουλίου 2013, κανόνες σχετικά με τη διαφάνεια στην επίλυση των διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών («οι κανόνες διαφάνειας»), τους οποίους ενέκρινε, στη συνέχεια, η Γενική Συνέλευση των Ηνωμένων Εθνών στις 16 Δεκεμβρίου 2013[3]. Σύμφωνα με τους εν λόγω κανόνες, όλα τα έγγραφα πρέπει να δημοσιοποιούνται (τόσο οι αποφάσεις του διαιτητικού δικαστηρίου όσο και οι ισχυρισμοί των διαδίκων), οι ακροάσεις πρέπει να είναι ανοικτές στο κοινό, ενώ τα ενδιαφερόμενα μέρη (κοινωνία των πολιτών) πρέπει να μπορούν να υποβάλουν παρατηρήσεις στο Δικαστήριο. Προβλέπονται κατάλληλα μέσα για την προστασία των εμπιστευτικών πληροφοριών, αλλά τα μέσα αυτά δεν υπερβαίνουν ανάλογα μέσα προστασίας που επιβάλλονται από τα εθνικά δικαστήρια. Η Ένωση θα χρησιμοποιήσει τους εν λόγω κανόνες ως βάση για τη θέσπιση των διατάξεων σχετικά με τη διαφάνεια στην επίλυση των διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών σε όλες τις συμφωνίες που βρίσκονται επί του παρόντος σε επίπεδο διαπραγμάτευσης, ενώ έχει συμπεριλάβει τους ίδιους ή παρεμφερείς κανόνες, και έχει προχωρήσει ακόμα περισσότερο, στο σχέδιο συνολικής οικονομικής και εμπορικής συμφωνίας (CETA) με τον Καναδά και το σχέδιο ΣΕΣ μεταξύ ΕΕ και Σινγκαπούρης.

Οι κανόνες άρχισαν να ισχύουν την 1η Απριλίου 2014. Εφαρμόζονται αυτόματα στην επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών που προκύπτουν βάσει των συνθηκών οι οποίες έχουν συναφθεί μετά την 1η Απριλίου 2014, εφόσον οι εν λόγω συνθήκες περιέχουν αναφορά στους κανόνες διαιτησίας της UNCITRAL. Ταυτόχρονα, οι κανόνες περί διαφάνειας δεν ισχύουν για τις συνθήκες που είχαν συναφθεί πριν από την παραπάνω ημερομηνία. Λόγω του πολύ μεγάλου αριθμού των υφιστάμενων επενδυτικών συμφωνιών που είχαν συναφθεί πριν από την 1η Απριλίου 2014, είναι σημαντικό να διασφαλιστεί η εφαρμογή των κανόνων διαφάνειας στις εν λόγω συμφωνίες. Η Ευρωπαϊκή Ένωση είναι συμβαλλόμενο μέρος μιας τέτοιας συμφωνίας — της  Συνθήκης για τον Χάρτη Ενέργειας — και τα κράτη μέλη της Ευρωπαϊκής Ένωσης είναι συμβαλλόμενα μέρη σε περίπου 1 400 τέτοιες συμφωνίες με τρίτες χώρες.

Κατά συνέπεια, μαζί με άλλα μέλη της UNCITRAL, η Ένωση έχει ασκήσει πιέσεις για τη διαπραγμάτευση μιας πολυμερούς σύμβασης, η οποία θα διευκολύνει την εφαρμογή των κανόνων περί διαφάνειας της UNCITRAL στις υφιστάμενες συνθήκες. Στις 10 Φεβρουαρίου 2014 το Συμβούλιο εξουσιοδότησε την Επιτροπή να διαπραγματευτεί μια τέτοια σύμβαση υπό την αιγίδα της UNCITRAL (η σύμβαση) και η Ένωση, εκπροσωπούμενη από την Επιτροπή, έλαβε ενεργά μέρος στις διαπραγματεύσεις της σύμβασης. Οι διαπραγματεύσεις ολοκληρώθηκαν στις 9 Ιουλίου 2014 και η σύμβαση εγκρίθηκε από τη Γενική Συνέλευση των Ηνωμένων Εθνών στις 10 Δεκεμβρίου 2014[4]. Η σύμβαση θα είναι ανοικτή για υπογραφή στις 17 Μαρτίου 2015 στο Port Louis του Μαυρικίου και, στη συνέχεια, στην έδρα των Ηνωμένων Εθνών στη Νέα Υόρκη.

Η σύμβαση εφαρμόζεται σε επενδυτικές συμφωνίες που έχουν συναφθεί πριν από την 1η Απριλίου 2014 και θεσπίζει μηχανισμό που επιτρέπει στις χώρες και τους οργανισμούς περιφερειακής οικονομικής ολοκλήρωσης να συμφωνούν μεταξύ τους ότι θα εφαρμόζουν τους κανόνες περί διαφάνειας της UNCITRAL σε διαφορές που καλύπτονται από επενδυτικές συνθήκες στις οποίες είναι συμβαλλόμενα μέρη. Επιτρέπει τόσο στην Ένωση όσο και στα κράτη μέλη να προσχωρήσουν στη σύμβαση και να εφαρμόσουν τους κανόνες περί διαφάνειας στις υφιστάμενες επενδυτικές συνθήκες τους. Με την υπογραφή της σύμβασης η Ευρωπαϊκή Ένωση θα μπορούσε να καταστεί συμβαλλόμενο μέρος στη σύμβαση σε σχέση με τη Συνθήκη για τον Χάρτη Ενέργειας και τα κράτη μέλη θα μπορούσαν να καταστούν μέρος της σύμβασης όσον αφορά τις ισχύουσες συμφωνίες που έχουν συνάψει. Η σύμβαση προβλέπει μια προσέγγιση που βασίζεται σε έναν «αρνητικό κατάλογο», δηλαδή θα εφαρμόζονται οι κανόνες περί διαφάνειας, εκτός αν ένα συμβαλλόμενο μέρος προσδιορίζει συγκεκριμένες συμφωνίες ως μη υποκείμενες στη σύμβαση, διατυπώνοντας επιφυλάξεις βάσει του άρθρου 3.

Όσον αφορά τη Συνθήκη για τον Χάρτη Ενέργειας, η Ευρωπαϊκή Ένωση θα καταστεί συμβαλλόμενο μέρος της σύμβασης προκειμένου να επεκταθεί το πεδίο εφαρμογής των κανόνων διαφάνειας στις διαφορές μεταξύ επενδυτών και κρατών που προκύπτουν βάσει της Συνθήκης για τον Χάρτη Ενέργειας, στις οποίες η Ένωση είναι εναγόμενος, ενώ ενάγων είναι μια τρίτη χώρα που δεν έχει αποκλείσει την εφαρμογή της σύμβασης στις διαφορές που απορρέουν από τη Συνθήκη για τον Χάρτη Ενέργειας.

Βάσει της Συνθήκης για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης (ΣΛΕΕ), και ιδίως του άρθρου 207 και των άρθρων 63 έως 66 σε συνδυασμό με το άρθρο 3 παράγραφος 2, η σύναψη διεθνών συμφωνιών στον τομέα των διεθνών επενδύσεων εμπίπτει στην αποκλειστική αρμοδιότητα της Ένωσης μετά την έναρξη ισχύος της Συνθήκης της Λισαβόνας. Η Επιτροπή πιστεύει ότι η αποκλειστική αρμοδιότητα της Ένωσης να εκδίδει νομικά δεσμευτικές πράξεις στον τομέα των ξένων επενδύσεων καλύπτει όλα τα θέματα που αφορούν τις ξένες επενδύσεις (άμεσες ξένες επενδύσεις και επενδύσεις χαρτοφυλακίου), συμπεριλαμβανομένων των ζητημάτων που αφορούν την επίλυση διαφορών στον τομέα των επενδύσεων.

Ως εκ τούτου, έχει εγκριθεί η διατήρηση σε ισχύ των διμερών επενδυτικών συνθηκών που είχαν υπογράψει τα κράτη μέλη με τρίτες χώρες πριν από την 1η Δεκεμβρίου 2009,  σύμφωνα με το άρθρο 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1219/2012 της 12ης Δεκεμβρίου 2012[5], και πρέπει να εγκριθεί η υπογραφή και σύναψη διμερών επενδυτικών συνθηκών μεταξύ κρατών μελών και τρίτων χωρών μετά την 1η Δεκεμβρίου 2009 σύμφωνα με τα άρθρα 11 ή 12 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1219/2012. Η υπογραφή και σύναψη της παρούσας σύμβασης εμπίπτει επίσης στην αποκλειστική αρμοδιότητα της Ευρωπαϊκής Ένωσης και, σύμφωνα με το άρθρο 2 παράγραφος 1 της ΣΛΕΕ, τα κράτη μέλη μπορούν να εκδίδουν νομικά δεσμευτικές πράξεις στον εν λόγω τομέα, μόνον αν έχουν εξουσιοδοτηθεί για τον σκοπό αυτό από την Ένωση. Ως εκ τούτου, η Ένωση θα πρέπει να εξουσιοδοτήσει τα κράτη μέλη να καταστούν συμβαλλόμενα μέρη της σύμβασης, ώστε να έχουν τη δυνατότητα να επεκτείνουν την εφαρμογή των κανόνων διαφάνειας στις διμερείς επενδυτικές συμφωνίες με τρίτες χώρες που είχαν συναφθεί πριν από την 1η Απριλίου 2014 και οι οποίες διατηρούνται σε ισχύ σύμφωνα με το άρθρο 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1219/2012. Αυτή η εξουσιοδότηση καλύπτει επίσης τα κράτη μέλη όταν αυτά ενεργούν ως εναγόμενοι σύμφωνα με τη Συνθήκη για τον Χάρτη Ενέργειας όσον αφορά τις προσφυγές που ασκήθηκαν από επενδυτές εκτός ΕΕ[6]. Η Επιτροπή, σύμφωνα με τον στόχο της αύξησης της διαφάνειας του συστήματος επίλυσης διαφορών μεταξύ επενδυτών και κράτους, θεωρεί ότι τα κράτη μέλη θα πρέπει να προβλέψουν την εφαρμογή των κανόνων περί διαφάνειας σε όλες τις προαναφερθείσες συνθήκες, δηλαδή να κυρώσουν τη σύμβαση χωρίς να εξαιρέσουν καμία συνθήκη από την εφαρμογή της.

Τέλος, θα πρέπει να επισημανθεί ότι η Επιτροπή σχεδιάζει να χρηματοδοτήσει την ιστοσελίδα στην οποία θα παρατίθενται όλα τα έγγραφα που υπόκεινται στους κανόνες διαφάνειας.

Η Επιτροπή υποβάλλει με το παρόν πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για τη σύναψη της σύμβασης από την Ευρωπαϊκή Ένωση και για την εξουσιοδότηση των κρατών μελών να προσχωρήσουν μεμονωμένα στη σύμβαση.

2.           ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΤΩΝ ΔΙΑΒΟΥΛΕΥΣΕΩΝ ΜΕ ΤΑ ΕΝΔΙΑΦΕΡΟΜΕΝΑ ΜΕΡΗ ΚΑΙ ΕΚΤΙΜΗΣΕΙΣ ΕΠΙΠΤΩΣΕΩΝ

Η σύμβαση της UNCITRAL σχετικά με τη διαφάνεια όσον αφορά τη διαιτησία στις συμφωνίες μεταξύ επενδυτών και κράτους επιτρέπει την επέκταση της εφαρμογής των κανόνων περί διαφάνειας της UNCITRAL. Στη διαπραγμάτευση της σύμβασης μετείχαν παρατηρητές και η κοινωνία των πολιτών, οι οποίοι είχαν την ευκαιρία να γνωστοποιήσουν τις απόψεις τους.

3.           ΝΟΜΙΚΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΤΗΣ ΠΡΟΤΑΣΗΣ

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, και ιδίως το άρθρο 207 παράγραφος 4 πρώτο εδάφιο σε συνδυασμό με το άρθρο 218 παράγραφος 6 στοιχείο α), η Επιτροπή υποβάλλει πρόταση στο Συμβούλιο για την έκδοση απόφασης σχετικά με τη σύναψη, εξ ονόματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης, της σύμβασης της επιτροπής των Ηνωμένων Εθνών για το διεθνές εμπορικό δίκαιο σχετικά με τη διαφάνεια στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κράτους βάσει συνθήκης.

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, και ιδίως το άρθρο 2 παράγραφος 1, η παρούσα πρόταση περιλαμβάνει επίσης την εξουσιοδότηση των κρατών μελών να προβούν στη σύναψη της σύμβασης της επιτροπής των Ηνωμένων Εθνών για το διεθνές εμπορικό δίκαιο σχετικά με τη διαφάνεια όσον αφορά τη διαιτησία στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κράτους βάσει συνθήκης.

4.           ΔΗΜΟΣΙΟΝΟΜΙΚΕΣ ΕΠΙΠΤΩΣΕΙΣ

Δεν υπάρχουν δημοσιονομικές επιπτώσεις.

2015/0012 (NLE)

Πρόταση

ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

σχετικά με τη σύναψη, εξ ονόματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης, της σύμβασης των Ηνωμένων Εθνών σχετικά με τη διαφάνεια στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών βάσει συνθήκης

ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, και ιδίως το άρθρο 207 παράγραφος 4 πρώτο εδάφιο, σε συνδυασμό με το άρθρο 218 παράγραφος 6 στοιχείο α),

Έχοντας υπόψη την πρόταση της Ευρωπαϊκής Επιτροπής,

Έχοντας υπόψη την έγκριση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

(1)       Μετά την έναρξη ισχύος της Συνθήκης της Λισαβόνας, οι άμεσες ξένες επενδύσεις περιλαμβάνονται στον κατάλογο των θεμάτων που εμπίπτουν στην κοινή εμπορική πολιτική. Σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο ε) της Συνθήκης για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης («ΣΛΕΕ»), η Ευρωπαϊκή Ένωση έχει αποκλειστική αρμοδιότητα στον τομέα της κοινής εμπορικής πολιτικής. Συνεπώς, μόνο η Ένωση μπορεί να νομοθετεί και να εκδίδει νομικά δεσμευτικές πράξεις σε αυτόν τον τομέα. Τα κράτη μέλη έχουν την εν λόγω δυνατότητα τα ίδια, μόνον εάν εξουσιοδοτούνται προς τούτο από την Ένωση, σύμφωνα με το άρθρο 2 παράγραφος 1 ΣΛΕΕ.

(2)       Επιπλέον, στο μέρος τρίτο τίτλος IV κεφάλαιο 4 της ΣΛΕΕ ορίζονται οι κοινοί κανόνες για την κίνηση κεφαλαίων μεταξύ των κρατών μελών και τρίτων χωρών, συμπεριλαμβανομένων των κινήσεων κεφαλαίων που αφορούν επενδύσεις. Οι διεθνείς συμφωνίες που συνάπτονται από τα κράτη μέλη και αφορούν ξένες επενδύσεις ενδέχεται να έχουν επίπτωση στους εν λόγω κανόνες.

(3)       Σύμφωνα με την απόφαση [ΧΧΧ] του Συμβουλίου, της [...],υπογράφηκε στις [...] η σύμβαση της επιτροπής των Ηνωμένων Εθνών για το διεθνές εμπορικό δίκαιο σχετικά με τη διαφάνεια στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών βάσει συνθήκης με την επιφύλαξη της σύναψής της σε μεταγενέστερη ημερομηνία.

(4)       Είναι ευκταίο να εφαρμόζονται οι κανόνες περί διαφάνειας για την επίλυση των διαφορών μεταξύ επενδυτών και κράτους, στο μεγαλύτερο δυνατό βαθμό. Όσον αφορά την Ευρωπαϊκή Ένωση οι κανόνες περί διαφάνειας θα πρέπει να ισχύουν και για τη Συνθήκη για τον Χάρτη Ενέργειας. Είναι ευκταίο τα κράτη μέλη να συνάψουν τη σύμβαση και να την εφαρμόσουν στις υφιστάμενες διμερείς επενδυτικές συνθήκες με τρίτες χώρες.

(5)       Η συμφωνία θα πρέπει να εγκριθεί εξ ονόματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και τα κράτη μέλη θα πρέπει να εξουσιοδοτηθούν να συνάψουν τη σύμβαση και να την εφαρμόσουν στις υφιστάμενες διμερείς επενδυτικές συνθήκες με τρίτες χώρες καθώς και σε διαφορές που προκύπτουν με επενδυτές τρίτων χωρών στο πλαίσιο της Συνθήκης για τον Χάρτη Ενέργειας,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΑΠΟΦΑΣΗ:

Άρθρο 1

Η σύμβαση σχετικά με τη διαφάνεια στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κράτους βάσει συνθήκης που καταρτίστηκε υπό την αιγίδα της επιτροπής των Ηνωμένων Εθνών για το διεθνές εμπορικό δίκαιο εγκρίνεται εξ ονόματος της Ένωσης. Το κείμενο της συμφωνίας επισυνάπτεται στην παρούσα απόφαση.

Άρθρο 2

Τα κράτη μέλη εξουσιοδοτούνται να συνάψουν ατομικά τη σύμβαση σε σχέση με τις διμερείς επενδυτικές συμφωνίες τους με τρίτες χώρες που έχουν εγκριθεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1219/2012, της 12ης Δεκεμβρίου 2012, και σε σχέση με την ενδεχόμενη εφαρμογή της Συνθήκης για τον Χάρτη Ενέργειας όσον αφορά τις διαφορές μεταξύ των κρατών μελών και επενδυτών τρίτων χωρών, όπως προβλέπεται στο πλαίσιο της Συνθήκης για τον Χάρτη Ενέργειας[7].

Άρθρο 3

Ο Πρόεδρος του Συμβουλίου ορίζει το πρόσωπο που είναι αρμόδιο να προβεί, εξ ονόματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης, στην κατάθεση του εγγράφου έγκρισης που προβλέπεται στο άρθρο 7 της συμφωνίας, ώστε να εκφραστεί η συναίνεση της Ευρωπαϊκής Ένωσης να δεσμευθεί από τη συμφωνία.

Άρθρο 4

Η παρούσα απόφαση αρχίζει να ισχύει στις […].

Βρυξέλλες,

                                                                       Για το Συμβούλιο

                                                                       Ο Πρόεδρος

[1]               Ανακοίνωση της Επιτροπής «Προς μια σφαιρική ευρωπαϊκή πολιτική διεθνών επενδύσεων» (COM(2010) 343 τελικό). Για τη δέσμευση της Επιτροπής υπέρ της διαφάνειας, σελίδα 10.

[2]               Έκθεση σχετικά με το μέλλον της ευρωπαϊκής πολιτική διεθνών επενδύσεων (A7-0070/2011), σημείο 31.

[3]               Ψήφισμα που εγκρίθηκε από τη Γενική Συνέλευση των Ηνωμένων Εθνών στις 16 Δεκεμβρίου 2013, εξηκοστή όγδοη σύνοδος.

[4]               Ψήφισμα A/RES/69/116.

[5]               Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1219/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 12ης Δεκεμβρίου 2012, που αφορά τη θέσπιση μεταβατικών ρυθμίσεων στο πλαίσιο διμερών επενδυτικών συμφωνιών μεταξύ κρατών μελών και τρίτων χωρών (EE L 351 της 20.12.2012, σ. 40).

[6]               Βλ. Δήλωση των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων στη γραμματεία του Χάρτη Ενέργειας σύμφωνα με το άρθρο 26 παράγραφος 3 στοιχείο β) σημείο ii) της Συνθήκης για τον Χάρτη Ενέργειας (ΕΕ L 69 της 9.3.98, σ. 115).

[7]               Βλ. Δήλωση των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων στη γραμματεία του Χάρτη Ενέργειας σύμφωνα με το άρθρο 26 παράγραφος 3 στοιχείο β) σημείο ii) της Συνθήκης για τον Χάρτη Ενέργειας (ΕΕ L 69 της 9.3.98, σ. 115).

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

Σύμβαση σχετικά με τη διαφάνεια στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών βάσει συνθήκης

Προοίμιο

Τα συμβαλλόμενα μέρη της παρούσας σύμβασης,

Αναγνωρίζοντας την αξία της διαιτησίας ως μεθόδου επίλυσης διαφορών που ενδέχεται να προκύψουν στο πλαίσιο των διεθνών σχέσεων και την ευρεία χρήση της διαιτησίας για την επίλυση των διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών,

Αναγνωρίζοντας επίσης την ανάγκη να θεσπιστούν διατάξεις σχετικά με τη διαφάνεια στην επίλυση των διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών βάσει συνθήκης, ώστε να λαμβάνεται υπόψη το δημόσιο συμφέρον σε διαιτητικές διαδικασίες αυτού του είδους,

Πιστεύοντας ότι οι κανόνες σχετικά με τη διαφάνεια στη διαιτητική επίλυση των διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών βάσει συνθήκης οι οποίες εγκρίθηκαν από την επιτροπή των Ηνωμένων Εθνών για το διεθνές εμπορικό δίκαιο στις 11 Ιουλίου 2013 («κανόνες περί διαφάνειας της UNCITRAL») και ισχύουν από την 1η Απριλίου 2014 θα συμβάλουν σημαντικά στην καθιέρωση ενός εναρμονισμένου νομικού πλαισίου για τη δίκαιη και αποτελεσματική επίλυση των διεθνών διαφορών στον τομέα των επενδύσεων,

Λαμβάνοντας υπόψη τον μεγάλο αριθμό των συνθηκών που προβλέπουν την προστασία των επενδύσεων ή των επενδυτών, οι οποίες βρίσκονται ήδη σε ισχύ, και την πρακτική σημασία της προώθησης της εφαρμογής των κανόνων περί διαφάνειας της UNCITRAL στη διαιτητική επίλυση διαφορών που προκύπουν στο πλαίσιο των εν λόγω επενδυτικών συνθηκών που έχουν ήδη συναφθεί,

Λαμβάνοντας επίσης υπόψη το άρθρο 1 παράγραφοι 2 και 9 των κανόνων περί διαφάνειας της UNCITRAL,

Συμφώνησαν τα ακόλουθα:

Πεδίο εφαρμογής

Άρθρο 1

1.           Η παρούσα σύμβαση εφαρμόζεται στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κράτους ή οργανισμού περιφερειακής οικονομικής ολοκλήρωσης που διεξάγεται με βάση επενδυτική συνθήκη που έχει συναφθεί πριν από την 1η Απριλίου 2014 («διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών»).

2.           Ο όρος «επενδυτική συνθήκη» σημαίνει κάθε διμερή ή πολυμερή συνθήκη, συμπεριλαμβανομένης κάθε συνθήκης που κοινώς αποκαλείται συμφωνία ελευθέρων συναλλαγών, συμφωνία οικονομικής ολοκλήρωσης, εμπορική και επενδυτική συμφωνία-πλαίσιο ή συμφωνία συνεργασίας, ή διμερή επενδυτική συνθήκη, η οποία περιλαμβάνει διατάξεις για την προστασία των επενδύσεων ή των επενδυτών και το δικαίωμα των επενδυτών να καταφεύγουν σε διαιτησία κατά των συμβαλλομένων στην εν λόγω επενδυτική συνθήκη.

Εφαρμογή των κανόνων περί διαφάνειας της UNCITRAL

Άρθρο 2

Διμερής ή πολυμερής εφαρμογή

1.           Οι κανόνες διαφάνειας της UNCITRAL εφαρμόζονται σε κάθε διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών, ανεξάρτητα από το αν αυτή κινήθηκε στο πλαίσιο των κανόνων διαιτησίας της UNCITRAL, στην οποία ο εναγόμενος είναι συμβαλλόμενο μέρος που δεν έχει διατυπώσει σχετική επιφύλαξη βάσει του άρθρου 3 παράγραφος 1 στοιχείο α) ή β), και ο ενάγων είναι κράτος που είναι συμβαλλόμενο μέρος που δεν έχει διατυπώσει σχετική επιφύλαξη βάσει του άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο α).

Μονομερή προσφορά εφαρμογής

2.           Στις περιπτώσεις που οι κανόνες περί διαφάνειας της UNCITRAL δεν εφαρμόζονται σύμφωνα με την παράγραφο 1, οι κανόνες περί διαφάνειας της UNCITRAL εφαρμόζονται στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών, ανεξάρτητα από το αν αυτή κινήθηκε σύμφωνα με τους κανόνες διαιτησίας της UNCITRAL, στην οποία ο εναγόμενος είναι ένα μέρος που δεν έχει διατυπώσει επιφύλαξη σχετικά με την εν λόγω διαιτησία μεταξύ επενδυτών και κρατών δυνάμει του άρθρου 3 παράγραφος 1 και ο ενάγων συμφωνεί με την εφαρμογή των κανόνων περί διαφάνειας της UNCITRAL.

Εφαρμοστέα έκδοση των κανόνων περί διαφάνειας της UNCITRAL

3.           Στις περιπτώσεις που εφαρμόζονται οι  κανόνες περί διαφάνειας της UNCITRAL σύμφωνα με την παράγραφο 1 ή 2, εφαρμόζεται η πλέον πρόσφατη έκδοση των εν λόγω κανόνων ως προς την οποία τ εναγόμενος δεν έχει διατυπώσει επιφύλαξη σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 2.

Άρθρο 1 παράγραφος 7τ ων κανόνων περί διαφάνειας της UNCITRAL

4.           Το άρθρο 1 παράγραφος 7 τελευταία περίοδος των κανόνων περί διαφάνειας της UNCITRAL δεν εφαρμόζεται για τους σκοπούς των διαδικασιών διαιτησίας μεταξύ επενδυτών και κράτους δυνάμει της παραγράφου 1.

Διάταξη περί του μάλλον ευνοούμενου κράτους  στο πλαίσιο μιας επενδυτικής συνθήκης

5.           Τα μέρη της παρούσας σύμβασης συμφωνούν ότι ο ενάγων δεν μπορεί να επικαλεσθεί μια διάταξη περί του μάλλον ευνοούμενου κράτους για να επιδιώξει να εφαρμόσει ή να αποφύγει την εφαρμογή των κανόνων περί διαφάνειας της UNCITRAL, στο πλαίσιο της παρούσας σύμβασης.

Επιφυλάξεις

Άρθρο 3

1.           Ένα συμβαλλόμενο μέρος μπορεί να δηλώσει ότι:

α)      Η παρούσα σύμβαση δεν εφαρμόζεται στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών στο πλαίσιο συγκεκριμένης επενδυτικής συνθήκης, η οποία προσδιορίζεται με τον τίτλο της και το όνομα των συμβαλλομένων σε αυτή·

β)      Το άρθρο 2 παράγραφοι 1 και 2 δεν εφαρμόζεται στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών που διεξάγεται με τη χρήση ενός συγκεκριμένου συνόλου κανόνων ή διαδικασιών διαιτησίας διαφορετικών από τους των κανόνες διαιτησίας της UNCITRAL και στην οποία το εν λόγω μέρος είναι εναγόμενος·

γ)      Το άρθρο 2 παράγραφος 2 δεν εφαρμόζεται στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών  στην οποία το εν λόγω μέρος είναι εναγόμενος.

2.           Σε περίπτωση αναθεώρησης των κανόνων περί διαφάνειας της UNCITRAL, ένα συμβαλλόμενο μέρος μπορεί, εντός έξι μηνών από την έγκριση της αναθεώρησης αυτής, να δηλώσει ότι δεν θα εφαρμόσει αυτή την αναθεωρημένη έκδοση των κανόνων.

3.           Τα συμβαλλόμενα μέρη μπορούν να διατυπώσουν πολλαπλές επιφυλάξεις σε μία συγκεκριμένη πράξη. Σε μια τέτοια πράξη, κάθε δήλωση που γίνεται:

α)      σε σχέση με συγκεκριμένη επενδυτική συνθήκη βάσει της παραγράφου 1 στοιχείο α)·

β)      σε σχέση με συγκεκριμένο σύνολο κανόνων ή διαδικασιών διαιτησίας δυνάμει της παραγράφου 1 στοιχείο β)·

γ)      σύμφωνα με την παράγραφο 1 στοιχείο γ)· ή

δ)      σύμφωνα με την παράγραφο 2·

συνιστά χωριστή επιφύλαξη που επιδέχεται χωριστή ανάκληση σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 6.

4.           Δεν επιτρέπεται καμιά επιφύλαξη πέραν αυτών που επιτρέπονται ρητώς στο παρόν άρθρο.

Διατύπωση επιφυλάξεων

Άρθρο 4

1.           Επιφυλάξεις είναι δυνατόν να διατυπώνονται από ένα μέρος ανά πάσα στιγμή, εκτός από επιφύλαξη που διατυπώνεται σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 2.

2.           Οι επιφυλάξεις που διατυπώθηκαν κατά τον χρόνο υπογραφής υπόκεινται σε επιβεβαίωση κατά την κύρωση, αποδοχή ή έγκριση. Οι επιφυλάξεις αυτές αποκτούν ενέργεια ταυτόχρονα με την έναρξη ισχύος της παρούσας σύμβασης για το οικείο συμβαλλόμενο μέρος.

3.           Οι επιφυλάξεις που διατυπώθηκαν κατά τον χρόνο της κύρωσης, αποδοχής ή έγκρισης της παρούσας σύμβασης ή της προσχώρησης σε αυτή αποκτούν ενέργεια ταυτόχρονα με την έναρξη ισχύος της παρούσας σύμβασης για το οικείο συμβαλλόμενο μέρος.

4.           Εκτός από την επιφύλαξη που διατυπώνεται από ένα συμβαλλόμενο μέρος βάσει του άρθρο 3 παράγραφος 2, η οποία αποκτά ενέργεια τη στιγμή της κατάθεσης, επιφύλαξη που κατατίθεται μετά την έναρξη ισχύος της σύμβασης για το εν λόγω μέρος αποκτά ενέργεια δώδεκα μήνες μετά την ημερομηνία της κατάθεσής της.

5.           Οι επιφυλάξεις και οι επιβεβαιώσεις τους κατατίθενται στον θεματοφύλακα.

6.           Κάθε μέρος που διατυπώνει επιφύλαξη σύμφωνα με την παρούσα σύμβαση δύναται να την ανακαλέσει ανά πάσα στιγμή. Οι ανακλήσεις αυτές κατατίθενται στο θεματοφύλακα και αποκτούν ενέργεια από τη στιγμή της κατάθεσης.

Εφαρμογή στη διαιτητική επίλυση διαφορών μεταξύ επενδυτών και κράτους

Άρθρο 5

Η παρούσα σύμβαση και κάθε επιφύλαξη ή ανάκληση επιφύλαξης ισχύει μόνον για τους σκοπούς των διαιτητικών επιλύσεων διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατών που άρχισαν μετά την ημερομηνία κατά την οποία η σύμβαση, επιφύλαξη ή ανάκληση επιφύλαξης αρχίζει να ισχύει ή αποκτά ενέργεια σε κάθε ενδιαφερόμενο μέρος.

Θεματοφύλακας

Άρθρο 6

Θεματοφύλακας της παρούσας σύμβασης είναι ο Γενικός Γραμματέας των Ηνωμένων Εθνών.

Υπογραφή, κύρωση, αποδοχή, έγκριση, προσχώρηση

Άρθρο 7

1.           Η παρούσα σύμβαση είναι ανοικτή για υπογραφή στο Port Louis του Μαυρίκιου στις 17 Μαρτίου 2015, και εν συνεχεία στην έδρα των Ηνωμένων Εθνών στη Νέα Υόρκη από οποιοδήποτε α) κράτος ή β) η περιφερειακή οργάνωση οικονομικής ολοκλήρωσης, η οποία αποτελείται από κράτη και είναι συμβαλλόμενο μέρος σε επενδυτική συνθήκη.

2.           Η παρούσα σύμβαση υπόκειται σε κύρωση, αποδοχή ή έγκριση από τα υπογράφοντα μέρη της παρούσας σύμβασης.

3.           Η παρούσα σύμβαση είναι ανοικτή προς προσχώρηση από το σύνολο των κρατών ή περιφερειακών οργανισμών οικονομικής ολοκλήρωσης που αναφέρονται στην παράγραφο 1, τα οποία δεν είναι συμβαλλόμενα μέρη, από την ημερομηνία κατά την οποία είναι ανοικτή για υπογραφή.

4.           Τα έγγραφα κύρωσης, αποδοχής, έγκρισης ή προσχώρησης κατατίθενται στον θεματοφύλακα.

Συμμετοχή οργανισμών περιφερειακής οικονομικής ολοκλήρωσης

Άρθρο 8

1.           Κατά την κατάθεση της πράξης κύρωσης, αποδοχής, έγκρισης ή προσχώρησης, ο περιφερειακός οργανισμός οικονομικής ολοκλήρωσης ενημερώνει τον θεματοφύλακα για μια συγκεκριμένη επενδυτική συνθήκη στην οποία είναι συμβαλλόμενο μέρος και η οποία προσδιορίζεται με τον τίτλο και το όνομα των συμβαλλομένων στην εν λόγω επενδυτική συνθήκη.

2.           Όταν ο αριθμός των μερών είναι κατάλληλος στο πλαίσιο της παρούσας σύμβασης, ο περιφερειακός οργανισμός οικονομικής ολοκλήρωσης δεν υπολογίζεται ως συμβαλλόμενο μέρος επιπλέον των κρατών μελών του που είναι συμβαλλόμενα μέρη.

Έναρξη ισχύος

Άρθρο 9

1.           Η παρούσα σύμβαση αρχίζει να ισχύει έξι μήνες μετά την ημερομηνία κατάθεσης του τρίτου εγγράφου κύρωσης, αποδοχής, έγκρισης ή προσχώρησης.

2.           Για κάθε κράτος ή οργανισμό περιφερειακής οικονομικής ολοκλήρωσης που κυρώνει, αποδέχεται, εγκρίνει ή προσχωρεί στην παρούσα σύμβαση μετά την κατάθεση του τρίτου εγγράφου κύρωσης, αποδοχής, έγκρισης ή προσχώρησης, η παρούσα σύμβαση αρχίζει να ισχύει στο οικείο κράτος ή οργανισμό περιφερειακής οικονομικής ολοκλήρωσης έξι μήνες μετά την ημερομηνία κατάθεσης του δικού του εγγράφου κύρωσης, αποδοχής, έγκρισης ή προσχώρησης.

Τροποποίηση

Άρθρο 10

1.           Κάθε συμβαλλόμενο μέλος μπορεί να προτείνει τροποποίηση της παρούσας σύμβασης και να την υποβάλει στο Γραμματέα των Ηνωμένων Εθνών. Ο Γενικός Γραμματέας κοινοποιεί κάθε προταθείσα τροποποίηση στα συμβαλλόμενα μέρη της παρούσασ σας σύμβασης, ζητώντας να διευκρινίσουν αν επιθυμούν τη σύγκληση διάσκεψης των συμβαλλόμενων μερών που θα εξετάσει και θα λάβει απόφαση σχετικά με τις προταθείσες τροποποιήσεις. Εάν εντός τεσσάρων μηνών από την ημερομηνία αυτής της κοινοποίησης τουλάχιστον το ένα τρίτο των συμβαλλόμενων κρατών ταχθεί υπέρ της σύγκλησης διάσκεψης, ο Γενικός Γραμματέας συγκαλεί τη διάσκεψη υπό την αιγίδα των Ηνωμένων Εθνών.

2.           Η διάσκεψη των συμβαλλόμενων μερών καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια για την επίτευξη συναίνεσης σχετικά με την κάθε τροποποιηση. Εάν εξαντληθούν όλες οι προσπάθειες για συναίνεση και δεν έχει επιτευχθεί συμφωνία, απαιτείται για την έγκριση της τροποποίησης πλειοψηφία δύο τρίτων των συμβαλλομένων μερών που είναι παρόντα και ψηφίζουν στη διάσκεψη.

3.           Η εγκριθείσα τροποποίηση υποβάλλεται από τον Γενικό Γραμματέα των Ηνωμένων Εθνών σε όλα τα συμβαλλόμενα μέρη για κύρωση, αποδοχή ή έγκριση.

4.           Η εγκριθείσα τροποποίηση αρχίζει να ισχύει έξι μήνες μετά από την ημερομηνία κατάθεσης του τρίτου εγγράφου κύρωσης, έγκρισης ή προσχώρησης. Όταν μια τροποποίηση τίθεται σε ισχύ, είναι δεσμευτική για τα μέρη τα οποία έχουν συναινέσει να δεσμεύονται από τη συμφωνία.

5.           Για κάθε κράτος ή οργανισμό περιφερειακής οικονομικής ολοκλήρωσης που κυρώνει, αποδέχεται ή εγκρίνει μια τροποποίηση που έχει ήδη τεθεί σε ισχύ, η τροποποίηση αρχίζει να ισχύει στο οικείο κράτος ή οργανισμό περιφερειακής οικονομικής ολοκλήρωσης έξι μήνες μετά την ημερομηνία κατάθεσης του δικού του εγγράφου κύρωσης, αποδοχής ή έγκρισης.

6.           Κάθε κράτος ή οργανισμός περιφερειακής οικονομικής ολοκλήρωσης που καθίσταται συμβαλλόμενο μέρος της σύμβασης μετά τη θέση σε ισχύ της τροποποίησης, θεωρείται συμβαλλόμενο μέρος στη σύμβαση όπως αυτή έχει τροποποιηθεί.

Καταγγελία της παρούσας σύμβασης

Άρθρο 11

1.           Ένα συμβαλλόμενο μέρος μπορεί να καταγγείλει την παρούσα σύμβαση ανά πάσα στιγμή με επίσημη κοινοποίηση προς τον θεματοφύλακα. Η καταγγελία αποκτά ενέργεια δώδεκα μήνες αφότου ο θεματοφύλακας λάβει την κοινοποίηση.

2.           Η παρούσα σύμβαση εξακολουθεί να εφαρμόζεται σε διαιτητικές διαδικασίες επίλυσης διαφορών μεταξύ επενδυτών και κρατώνπου έχουν αρχίσει προτού η καταγγελία αποκτήσει ενέργεια.

Συντάχθηκε ένα μόνο πρωτότυπο, του οποίου τα κείμενα στην αραβική, κινεζική, αγγλική, γαλλική, ρωσική και ισπανική γλώσσα είναι εξίσου αυθεντικά.

ΣΕ ΠΙΣΤΩΣΗ ΤΩΝ ΑΝΩΤΕΡΩ, οι υπογράφοντες πληρεξούσιοι, δεόντως εξουσιοδοτημένοι από τις κυβερνήσεις τους, υπέγραψαν την παρούσα σύμβαση.