1.   Μετά την ολοκλήρωση της έρευνας για πιθανές παραβάσεις που αναφέρονται στο άρθρο 42 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, και πριν από την υποβολή φακέλου στην ΕΑΚΑΑ, ο πραγματογνώμονας που αναφέρεται στο άρθρο 48θ παράγραφος 1 του εν λόγω κανονισμού, ενημερώνει εγγράφως το υπό έρευνα πρόσωπο για τα πορίσματά του και, σύμφωνα με την παράγραφο 3, παρέχει σε αυτό τη δυνατότητα να υποβάλει γραπτές παρατηρήσεις. Στην έκθεση πορισμάτων αναφέρονται τα γεγονότα που ενδέχεται να συνιστούν μία ή περισσότερες από τις παραβάσεις των απαιτήσεων που ορίζονται στον τίτλο VI του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, συμπεριλαμβανομένης της εκτίμησης της φύσης και της σοβαρότητας των εν λόγω παραβάσεων αφού ληφθούν υπόψη τα κριτήρια που ορίζονται στο άρθρο 48ε παράγραφος 2 του εν λόγω κανονισμού.

2.   Στην έκθεση πορισμάτων ορίζεται εύλογη προθεσμία εντός της οποίας το υπό έρευνα πρόσωπο έχει τη δυνατότητα να υποβάλει τις γραπτές παρατηρήσεις του. Σε έρευνες διαφορετικές από εκείνες που αναφέρονται στο άρθρο 5, η εν λόγω προθεσμία είναι τουλάχιστον τεσσάρων εβδομάδων. Ο πραγματογνώμονας δεν υποχρεούται να λάβει υπόψη γραπτές παρατηρήσεις που ελήφθησαν μετά τη λήξη της εν λόγω προθεσμίας.

3.   Το υπό έρευνα πρόσωπο μπορεί να αναφέρει, στις γραπτές παρατηρήσεις του, τα πραγματικά περιστατικά που θεωρεί χρήσιμα για την υπεράσπισή του και επισυνάπτει, αν είναι δυνατόν, έγγραφα προς απόδειξη των προβαλλόμενων πραγματικών περιστατικών. Το υπό έρευνα πρόσωπο μπορεί να προτείνει να προβεί ο πραγματογνώμονας σε ακρόαση και άλλων προσώπων, τα οποία μπορούν να επιβεβαιώσουν τα πραγματικά περιστατικά που αναφέρονται στις παρατηρήσεις που υποβάλλει το εν λόγω πρόσωπο.

4.   Ο πραγματογνώμονας μπορεί να καλέσει να παραστεί σε ακρόαση το υπό έρευνα πρόσωπο, στο οποίο έχει αποσταλεί η έκθεση πορισμάτων. Το υπό έρευνα πρόσωπο μπορεί να επικουρείται από δικηγόρο της επιλογής του. Οι ακροάσεις δεν διεξάγονται δημόσια.

1.   Ο πλήρης φάκελος που υποβάλλεται από τον πραγματογνώμονα στην ΕΑΚΑΑ περιλαμβάνει τα ακόλουθα έγγραφα:

2.   Η ΕΑΚΑΑ, όταν ένας φάκελος είναι ελλιπής, υποβάλλει αιτιολογημένο αίτημα για προσκόμιση πρόσθετων εγγράφων στον πραγματογνώμονα.

3.   Εάν η ΕΑΚΑΑ θεωρήσει ότι τα περιστατικά που περιγράφονται στην έκθεση πορισμάτων του πραγματογνώμονα δεν συνιστούν παράβαση των απαιτήσεων που αναφέρονται στον τίτλο VI του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, αποφασίζει να θέσει την υπόθεση στο αρχείο και κοινοποιεί την εν λόγω απόφαση στο υπό έρευνα πρόσωπο.

4.   Εάν η ΕΑΚΑΑ δεν συμφωνεί με τα πορίσματα του πραγματογνώμονα, υποβάλλει νέα έκθεση πορισμάτων στο υπό έρευνα πρόσωπο. Στην εν λόγω έκθεση πορισμάτων ορίζεται προθεσμία τουλάχιστον τεσσάρων εβδομάδων εντός της οποίας το υπό έρευνα πρόσωπο μπορεί να υποβάλει γραπτές παρατηρήσεις. Η ΕΑΚΑΑ δεν υποχρεούται να λάβει υπόψη γραπτές παρατηρήσεις που ελήφθησαν μετά τη λήξη της προθεσμίας για την έκδοση απόφασης σχετικά με την ύπαρξη παράβασης και σχετικά με τη λήψη εποπτικών μέτρων και την επιβολή προστίμου, σύμφωνα με τα άρθρα 48ε και 48στ του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011.

5.   Εάν η ΕΑΚΑΑ συμφωνεί με το σύνολο ή με μέρος των πορισμάτων του πραγματογνώμονα, ενημερώνει περί αυτού το υπό έρευνα πρόσωπο. Η γνωστοποίηση αυτή ορίζει προθεσμία τουλάχιστον δύο εβδομάδων σε περίπτωση που η ΕΑΚΑΑ συμφωνεί με όλα τα πορίσματα, και τουλάχιστον τεσσάρων εβδομάδων σε περίπτωση που η ΕΑΚΑΑ δεν συμφωνεί με ορισμένα από τα πορίσματα, εντός της οποίας το υπό έρευνα πρόσωπο έχει τη δυνατότητα να υποβάλει γραπτές παρατηρήσεις. Η ΕΑΚΑΑ δεν υποχρεούται να λάβει υπόψη γραπτές παρατηρήσεις που ελήφθησαν μετά τη λήξη της προθεσμίας για την έκδοση απόφασης σχετικά με την ύπαρξη παράβασης και σχετικά με τη λήψη εποπτικών μέτρων και την επιβολή προστίμου, σύμφωνα με τα άρθρα 48ε και 48στ του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011.

6.   Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να καλέσει να παραστεί σε ακρόαση το υπό έρευνα πρόσωπο, στο οποίο έχει αποσταλεί η έκθεση πορισμάτων. Το υπό έρευνα πρόσωπο μπορεί να επικουρείται από δικηγόρο της επιλογής του. Οι ακροάσεις δεν διεξάγονται δημόσια.

7.   Εάν η ΕΑΚΑΑ αποφασίσει ότι το υπό έρευνα πρόσωπο έχει διαπράξει μία ή περισσότερες από τις παραβάσεις των απαιτήσεων που αναφέρονται στον τίτλο VI του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, και έχει εκδώσει απόφαση επιβολής προστίμου σύμφωνα με το άρθρο 48στ του εν λόγω κανονισμού, κοινοποιεί αμέσως την απόφασή αυτή στο υπό έρευνα πρόσωπο.

1.   Η ΕΑΚΑΑ, προτού λάβει απόφαση για επιβολή περιοδικής χρηματικής ποινής σύμφωνα με το άρθρο 48ζ του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, υποβάλλει έκθεση πορισμάτων στο πρόσωπο που υπόκειται στις διαδικασίες, στην οποία παρατίθενται οι λόγοι για την επιβολή περιοδικής χρηματικής ποινής, καθώς και το ποσό της εν λόγω ποινής ανά ημέρα μη συμμόρφωσης. Στην έκθεση πορισμάτων ορίζεται προθεσμία τουλάχιστον τεσσάρων εβδομάδων εντός της οποίας το πρόσωπο που υπόκειται στην ως άνω διαδικασία έχει τη δυνατότητα να υποβάλει γραπτές παρατηρήσεις. Η ΕΑΚΑΑ δεν υποχρεούται να λάβει υπόψη γραπτές παρατηρήσεις που ελήφθησαν μετά τη λήξη της προθεσμίας προκειμένου να αποφασίσει για την επιβολή περιοδικής χρηματικής ποινής.

2.   Από τη στιγμή που ο διαχειριστής δεικτών αναφοράς ή το πρόσωπο που υπόκειται στη διαδικασία και το οποίο αναφέρεται στο άρθρο 48β παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 έχει συμμορφωθεί με τη σχετική απόφαση που αναφέρεται στο άρθρο 48ζ παράγραφος 1 του εν λόγω κανονισμού, δεν επιβάλλεται πλέον περιοδική χρηματική ποινή.

3.   Στην απόφαση της ΕΑΚΑΑ με την οποία επιβάλλεται περιοδική χρηματική ποινή, αναφέρονται η νομική βάση και οι λόγοι της απόφασης, καθώς και το ποσό και η ημερομηνία έναρξης της περιοδικής χρηματικής ποινής.

4.   Η ΕΑΚΑΑ δύναται να καλέσει το πρόσωπο που υπόκειται στις διαδικασίες να παραστεί σε ακρόαση. Το πρόσωπο που υπόκειται στις διαδικασίες μπορεί να επικουρείται από δικηγόρο της επιλογής του. Οι ακροάσεις δεν διεξάγονται δημόσια.

1.   Κατά παρέκκλιση από το άρθρο 3 παράγραφοι 4, 5 και 6 και από το άρθρο 4 παράγραφοι 1 και 4, η διαδικασία που προβλέπεται στο παρόν άρθρο εφαρμόζεται όταν η ΕΑΚΑΑ εκδίδει προσωρινές αποφάσεις σύμφωνα με το άρθρο 48ι παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011.

2.   Εάν η ΕΑΚΑΑ αποφασίσει ότι το υπό έρευνα πρόσωπο έχει διαπράξει παράβαση απαίτησης που προβλέπεται στον τίτλο VI του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 και εκδώσει προσωρινή απόφαση με την οποία επιβάλλονται εποπτικά μέτρα σύμφωνα με το άρθρο 48ε του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, κοινοποιεί αμέσως την εν λόγω απόφαση στο πρόσωπο που αφορά η προσωρινή απόφαση.

Η ΕΑΚΑΑ ορίζει προθεσμία τουλάχιστον τεσσάρων εβδομάδων εντός της οποίας το πρόσωπο που αφορά η προσωρινή απόφαση μπορεί να υποβάλει γραπτές παρατηρήσεις σχετικά με την εν λόγω απόφαση. Η ΕΑΚΑΑ δεν υποχρεούται να λάβει υπόψη γραπτές παρατηρήσεις που λαμβάνονται μετά τη λήξη της εν λόγω προθεσμίας.

Η ΕΑΚΑΑ, κατόπιν αιτήματος, παρέχει πρόσβαση στον φάκελο στο πρόσωπο που αφορά η προσωρινή απόφαση. Τα έγγραφα του φακέλου στα οποία παρέχεται πρόσβαση χρησιμοποιούνται μόνο για τους σκοπούς δικαστικής ή διοικητικής διαδικασίας όσον αφορά την εφαρμογή του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011.

Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να καλέσει το πρόσωπο που αφορά η προσωρινή απόφαση να παραστεί σε ακρόαση. Το πρόσωπο που αφορά η προσωρινή απόφαση μπορεί να επικουρείται από δικηγόρο της επιλογής του. Οι ακροάσεις δεν διεξάγονται δημόσια.

3.   Η ΕΑΚΑΑ λαμβάνει τελική απόφαση το συντομότερο δυνατόν μετά την έκδοση της προσωρινής απόφασης.

Εάν η ΕΑΚΑΑ, μετά την ακρόαση του προσώπου που αφορά η προσωρινή απόφαση, θεωρεί ότι το εν λόγω πρόσωπο έχει διαπράξει παράβαση απαίτησης που αναφέρεται στον τίτλο VI του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, εκδίδει επιβεβαιωτική απόφαση για την επιβολή ενός ή περισσότερων από τα εποπτικά μέτρα που προβλέπονται στο άρθρο 48ε του εν λόγω κανονισμού. Η ΕΑΚΑΑ κοινοποιεί αμέσως την απόφαση αυτή στο πρόσωπο που αφορά η προσωρινή απόφαση.

4.   Εάν η ΕΑΚΑΑ εκδώσει τελική απόφαση με την οποία δεν επιβεβαιώνεται η προσωρινή απόφαση, η προσωρινή απόφαση θεωρείται ότι καταργείται.

1.   Η ΕΑΚΑΑ, κατόπιν αιτήματος, παρέχει πρόσβαση στον φάκελο στο υπό έρευνα πρόσωπο, στο οποίο ο πραγματογνώμονας ή η ΕΑΚΑΑ έχουν αποστείλει έκθεση πορισμάτων. Η πρόσβαση παρέχεται μετά την κοινοποίηση της έκθεσης πορισμάτων.

2.   Το πρόσωπο που αναφέρεται στην παράγραφο 1 χρησιμοποιεί τα έγγραφα του φακέλου στα οποία παρέχεται πρόσβαση μόνο για τους σκοπούς της δικαστικής ή διοικητικής διαδικασίας που αφορά την εφαρμογή του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011.

1.   Τα πρόστιμα και οι περιοδικές χρηματικές ποινές που επιβάλλονται στους διαχειριστές δεικτών αναφοράς και σε άλλα υπό έρευνα πρόσωπα υπόκεινται σε πενταετή προθεσμία παραγραφής.

2.   Η προθεσμία παραγραφής που αναφέρεται στην παράγραφο 1 αρχίζει από την επομένη της ημέρας που διαπράχθηκε η παράβαση. Σε περίπτωση διαρκών ή επαναλαμβανόμενων παραβάσεων, η προθεσμία παραγραφής αρχίζει από την ημέρα που παύει η παράβαση.

3.   Κάθε ενέργεια που αναλαμβάνει η ΕΑΚΑΑ ή η εθνική αρμόδια αρχή, η οποία ενεργεί κατόπιν αιτήματος της ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το άρθρο 48ιγ του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, για τους σκοπούς της έρευνας ή της διαδικασίας σε σχέση με παράβαση βάσει του τίτλου VI του εν λόγω κανονισμού, διακόπτει την προθεσμία παραγραφής που προβλέπεται για την επιβολή προστίμων και περιοδικών χρηματικών ποινών. Η εν λόγω προθεσμία παραγραφής διακόπτεται από την ημερομηνία κατά την οποία η ενέργεια κοινοποιείται στους διαχειριστές δεικτών αναφοράς ή στο πρόσωπο που αφορά η έρευνα για παράβαση δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011.

4.   Με κάθε διακοπή που αναφέρεται στην παράγραφο 3 αρχίζει εκ νέου η προθεσμία παραγραφής. Η προθεσμία παραγραφής εκπνέει το αργότερο την ημέρα κατά την οποία έχει παρέλθει χρονικό διάστημα ίσο με το διπλάσιο της προθεσμίας παραγραφής, χωρίς η ΕΑΚΑΑ να έχει επιβάλει πρόστιμο ή περιοδική χρηματική ποινή. Η εν λόγω προθεσμία παρατείνεται για χρονικό διάστημα ίσο με τον χρόνο αναστολής της παραγραφής σύμφωνα με την παράγραφο 5.

5.   Η προθεσμία παραγραφής για την επιβολή προστίμων και περιοδικών χρηματικών ποινών αναστέλλεται για όσο χρονικό διάστημα η απόφαση της ΕΑΚΑΑ υπόκειται σε διαδικασία που εκκρεμεί ενώπιον του συμβουλίου προσφυγών που αναφέρεται στο άρθρο 60 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3), και ενώπιον του Δικαστηρίου της Ευρωπαϊκής Ένωσης, σύμφωνα με το άρθρο 48ια του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011.

1.   Η εξουσία της ΕΑΚΑΑ για την αναγκαστική εκτέλεση των αποφάσεων που λαμβάνονται σύμφωνα με τα άρθρα 48ε και 48ζ του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 υπόκειται σε πενταετή προθεσμία παραγραφής.

2.   Η προθεσμία παραγραφής που αναφέρεται στην παράγραφο 1 υπολογίζεται από την επομένη της ημέρας κατά την οποία η απόφαση καθίσταται οριστική.

3.   Η προθεσμία παραγραφής για την εκτέλεση των ποινών διακόπτεται με τους εξής τρόπους:

4.   Με κάθε διακοπή που αναφέρεται στην παράγραφο 3 αρχίζει εκ νέου η προθεσμία παραγραφής.

5.   Η προθεσμία παραγραφής της εκτέλεσης των ποινών αναστέλλεται για το χρονικό διάστημα κατά το οποίο:

1.   Τα ποσά των προστίμων και των περιοδικών χρηματικών ποινών που εισπράττονται από την ΕΑΚΑΑ, κατατίθενται σε τοκοφόρο λογαριασμό που ανοίγει η ΕΑΚΑΑ έως ότου αυτά καταστούν οριστικά. Σε περίπτωση που η ΕΑΚΑΑ εισπράττει παράλληλα διάφορα πρόστιμα ή περιοδικές χρηματικές ποινές, η ΕΑΚΑΑ διασφαλίζει ότι αυτά κατατίθενται σε διαφορετικούς λογαριασμούς ή σε επιμέρους λογαριασμούς. Τα πρόστιμα και οι περιοδικές χρηματικές ποινές δεν εγγράφονται στον προϋπολογισμό της ΕΑΚΑΑ, ούτε καταχωρίζονται ως ποσά του προϋπολογισμού.

2.   Μόλις η ΕΑΚΑΑ βεβαιωθεί ότι τα πρόστιμα ή οι περιοδικές χρηματικές ποινές έχουν καταστεί οριστικά, αφού έχουν εξαντληθεί όλα τα δικαιώματα άσκησης προσφυγών, ο υπόλογος μεταφέρει στην Επιτροπή τα εν λόγω ποσά καθώς και τους τόκους που ενδεχομένως συγκεντρώνονται. Στη συνέχεια τα εν λόγω ποσά εγγράφονται ως έσοδα στον προϋπολογισμό της Ένωσης.

3.   Η ΕΑΚΑΑ υποβάλλει τακτικά αναφορές στην Επιτροπή σχετικά με τα ποσά των προστίμων και των περιοδικών χρηματικών ποινών που επιβάλλονται, καθώς και σχετικά με το καθεστώς τους.