Συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών σχετικά με τη διαβίβαση δεδομένων χρηματοπιστωτικών μηνυμάτων

 

ΣΥΝΟΨΗ ΤΩΝ ΑΚΟΛΟΥΘΩΝ ΚΕΙΜΕΝΩΝ:

Συμφωνία ΕΕ-ΗΠΑ σχετικά με την επεξεργασία και τη διαβίβαση δεδομένων χρηματοπιστωτικών μηνυμάτων από την ΕΕ στις ΗΠΑ για σκοπούς του προγράμματος παρακολούθησης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας

Απόφαση 2010/412/ΕΕ για τη σύναψη της συμφωνίας ΕΕ-ΗΠΑ σχετικά με την επεξεργασία και τη διαβίβαση δεδομένων χρηματοπιστωτικών μηνυμάτων από την ΕΕ στις ΗΠΑ για σκοπούς του προγράμματος παρακολούθησης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας

ΠΟΙΟΣ ΕΙΝΑΙ Ο ΣΚΟΠΟΣ ΤΗΣ ΣΥΜΦΩΝΙΑΣ ΚΑΙ ΤΗΣ ΑΠΟΦΑΣΗΣ;

Η συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης (ΕΕ) και των ΗΠΑ η οποία αποσκοπεί στην πρόληψη, τη διερεύνηση, την ανίχνευση ή τη δίωξη της τρομοκρατίας ή της χρηματοδότησής της αφορά τη διαβίβαση των εξής:

• των χρηματοπιστωτικών μηνυμάτων τα οποία αφορούν πληρωμές και τα οποία αναφέρονται σε χρηματοπιστωτικές μεταφορές, καθώς και των συναφών δεδομένων από καθορισμένους παρόχους* της ΕΕ προς το υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ·
• των συναφών πληροφοριών από το πρόγραμμα παρακολούθησης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (TFTP) του υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ προς τις αρχές επιβολής του νόμου, δημόσιας ασφάλειας ή καταπολέμησης της τρομοκρατίας των χωρών της ΕΕ ή την Ευρωπόλ ή την Eurojust.

Με την απόφαση, συνάπτεται η συμφωνία εξ ονόματος της ΕΕ.

ΒΑΣΙΚΑ ΣΗΜΕΙΑ

• Για την απόκτηση των αναγκαίων δεδομένων από την ΕΕ, το υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ υποβάλλει αίτηση και αποστέλλει κάθε συμπληρωματικό έγγραφο σε καθορισμένο πάροχο των ΗΠΑ. Παράλληλα, αποστέλλει αντίγραφο των εν λόγω εγγράφων στην Ευρωπόλ, η οποία ελέγχει εάν η αίτηση συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις της συμφωνίας και κοινοποιεί αναλόγως αυτόν τον έλεγχο στον καθορισμένο πάροχο. Εφόσον επιβεβαιωθεί η συμμόρφωση της αίτησης, θα αποκτήσει δεσμευτική νομική ισχύ και ο καθορισμένος πάροχος υποχρεούται να διαβιβάσει τα αιτούμενα δεδομένα στο υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ.
• Το υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ πρέπει να εξασφαλίζει ότι εφαρμόζονται ορισμένες εγγυήσεις, ιδίως σχετικά με την προστασία των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα, κατά την επεξεργασία των παρεχόμενων δεδομένων. Η επεξεργασία των δεδομένων μπορεί να πραγματοποιείται μόνο με σκοπό την πρόληψη, τη διερεύνηση, την ανίχνευση ή τη δίωξη της τρομοκρατίας ή της χρηματοδότησής της. Τα δεδομένα πρέπει να προστατεύονται από μη επιτρεπόμενη πρόσβαση, αποκάλυψη ή απώλεια, καθώς και από οποιαδήποτε μη επιτρεπόμενη μορφή επεξεργασίας. Μπορεί να πραγματοποιείται αναζήτηση παρεχόμενων δεδομένων μόνο εφόσον υπάρχουν προϋπάρχουσες πληροφορίες ή αποδεικτικά στοιχεία που υποδεικνύουν ότι το υποκείμενο της αναζήτησης μπορεί να συνδέεται με την τρομοκρατία ή τη χρηματοδότησή της. Όλες οι αναζητήσεις και οι λόγοι τους πρέπει να καταγράφονται.
• Το Υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ πρέπει να διαγράφει τα μη αντληθέντα δεδομένα:
  • τα οποία δεν είναι πλέον απαραίτητα για την καταπολέμηση της τρομοκρατίας, με βάση μία (τουλάχιστον) ετήσια αξιολόγηση·
  • τα οποία διαβιβάστηκαν χωρίς να έχουν ζητηθεί·
  • έως τις 20 Ιουλίου 2012 το αργότερο, εάν ελήφθησαν πριν από τις 20 Ιουλίου 2007·
  • το αργότερο 5 έτη μετά την παραλαβή τους, εάν ελήφθησαν μετά τις 20 Ιουλίου 2007.
• Τα αντληθέντα δεδομένα μπορούν να διατηρούνται μόνο για το χρονικό διάστημα που είναι αναγκαίο για την εκπλήρωση του σκοπού για τον οποίο ζητήθηκαν. Επιπλέον, η συμφωνία ορίζει εγγυήσεις για τον περιορισμό των περαιτέρω διαβιβάσεων των αντληθέντων δεδομένων.
• Το υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ οφείλει να θέτει τις πληροφορίες από το TFTP, οι οποίες μπορούν να συμβάλουν στις δράσεις της ΕΕ εναντίον της τρομοκρατίας, στη διάθεση των σχετικών αρχών των ενδιαφερόμενων χωρών της ΕΕ και, κατά περίπτωση, στην Ευρωπόλ και στην Eurojust. Παρομοίως, εάν τυχόν συμπληρωματικές πληροφορίες θεωρούνται αναγκαίες για την καταπολέμηση της τρομοκρατίας από τις ΗΠΑ, πρέπει να επαναδιαβιβάζονται. Για να διευκολύνονται οι εν λόγω ανταλλαγές πληροφοριών, μπορεί να οριστεί ένας αξιωματικός σύνδεσμος στο υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ.
• Η σχετική εθνική αρχή της ΕΕ, η Ευρωπόλ ή η Eurojust, μπορεί να ζητήσει από το υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ την αναζήτηση των δεδομένων που αποκτήθηκαν μέσω του TFTP και τη διαβίβαση συναφών πληροφοριών εάν υπάρχει αιτιολογημένη υπόνοια ότι ένα πρόσωπο ή μία οντότητα συνδέεται με την τρομοκρατία ή τη χρηματοδότησή της, όπως ορίζεται από την οδηγία (ΕΕ) 2017/541 για την καταπολέμηση της τρομοκρατίας και από την οδηγία (ΕΕ) 2015/849 σχετικά με την πρόληψη της χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.
• Κατά τη διάρκεια της συμφωνίας, η Ευρωπαϊκή Επιτροπή εξετάζει τις διαθέσιμες επιλογές για την καθιέρωση συστήματος της ΕΕ αντίστοιχου με αυτό του TFTP των ΗΠΑ. Μετά την καθιέρωση ευρωπαϊκού συστήματος, θα χρειαστεί επανεξέταση και, ενδεχομένως, τροποποίηση της παρούσας συμφωνίας, καθώς και να διασφαλιστεί ότι τα συστήματα είναι συμπληρωματικά.
• Οι ανεξάρτητοι επόπτες παρακολουθούν τη συμμόρφωση με τους περιορισμούς και τις εγγυήσεις της συμφωνίας. Έχουν την αρμοδιότητα να επανεξετάζουν, να υποβάλλουν ερωτήματα και να εμποδίζουν τις αναζητήσεις παρεχόμενων δεδομένων, καθώς και να υποβάλλουν αίτηση για πρόσθετες αιτιολογήσεις της σύνδεσης με την τρομοκρατία. Ένας από τους εν λόγω επόπτες διορίζεται από την Επιτροπή.
• Μέσω της εθνικής αρχής προστασίας δεδομένων, ένα πρόσωπο έχει το δικαίωμα να υποβάλει αίτηση επιβεβαίωσης ότι η επεξεργασία των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα τους έχει πραγματοποιηθεί σε συμμόρφωση με τα δικαιώματα προστασίας δεδομένων δυνάμει της οδηγίας (ΕΕ) 2016/680 για την προστασία των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα όταν χρησιμοποιούνται από την αστυνομία και τις αρχές ποινικής δικαιοσύνης. Η αποκάλυψη των εν λόγω πληροφοριών μπορεί να απορριφθεί ή να περισταλεί εάν κρίνεται αναγκαίο για την καταπολέμηση της τρομοκρατίας ή για την προστασία της δημόσιας ή εθνικής ασφάλειας. Στις περιπτώσεις αυτές, θα παρέχεται γραπτή αιτιολόγηση στο πρόσωπο, μαζί με πληροφορίες σχετικά με τη δυνατότητα άσκησης διοικητικών ή δικαστικών προσφυγών στις ΗΠΑ. Επιπλέον, το πρόσωπο έχει το δικαίωμα να ζητήσει τη διόρθωση, τη διαγραφή ή το κλείδωμα των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα που είναι ανακριβή ή έχουν υποστεί λανθασμένη επεξεργασία. Για τη διαφύλαξη της ακρίβειας των πληροφοριών που λαμβάνονται ή διαβιβάζονται δυνάμει της παρούσας συμφωνίας, τα δεδομένα μπορούν να συμπληρώνονται, να διαγράφονται ή να διορθώνονται από κάθε μέρος. Το υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ παρέχει πληροφορίες στο TFTP σε δημόσιο δικτυακό τόπο, συμπεριλαμβανομένου του δικαιώματος προσφυγής.

ΑΠΟ ΠΟΤΕ ΕΦΑΡΜΟΖΟΝΤΑΙ Η ΣΥΜΦΩΝΙΑ ΚΑΙ Η ΑΠΟΦΑΣΗ;

Η απόφαση εφαρμόζεται από την 13η Ιουλίου 2010. Η συμφωνία τέθηκε σε ισχύ την 1η Αυγούστου 2010 για περίοδο πέντε ετών. Μετά από αυτό το διάστημα, η συμφωνία παρατείνεται αυτόματα για μεταγενέστερες χρονικές περιόδους ενός έτους, εκτός εάν ένα μέρος κοινοποιήσει την πρόθεσή του να μην παρατείνει τη συμφωνία.

ΓΕΝΙΚΟ ΠΛΑΙΣΙΟ

Για περισσότερες πληροφορίες, ανατρέξτε στα εξής:

• Πρόγραμμα παρακολούθησης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (Ευρωπαϊκή Επιτροπή).

ΒΑΣΙΚΟΙ ΟΡΟΙ

ΒΑΣΙΚΑ ΚΕΙΜΕΝΑ

Συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής σχετικά με την επεξεργασία και τη διαβίβαση δεδομένων χρηματοπιστωτικών μηνυμάτων από την Ευρωπαϊκή Ένωση στις Ηνωμένες Πολιτείες της Αμερικής για σκοπούς του προγράμματος παρακολούθησης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (ΕΕ L 195 της 27.7.2010, σ. 5-14)

Απόφαση 2010/412/ΕΕ του Συμβουλίου, της 13ης Ιουλίου 2010, για τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής σχετικά με την επεξεργασία και τη διαβίβαση δεδομένων χρηματοπιστωτικών μηνυμάτων από την Ευρωπαϊκή Ένωση στις Ηνωμένες Πολιτείες της Αμερικής για σκοπούς του προγράμματος παρακολούθησης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (ΕΕ L 195 της 27.7.2010, σ. 3-4)

Οι διαδοχικές τροποποιήσεις της απόφασης 2010/412/ΕΕ έχουν ενσωματωθεί στο αρχικό κείμενο. Η παρούσα ενοποιημένη έκδοση έχει μόνο αξία τεκμηρίωσης.

ΣΥΝΑΦΗ ΚΕΙΜΕΝΑ

Οδηγία (EΕ) 2017/541 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου στις 15 Μαρτίου 2017 για την καταπολέμηση της τρομοκρατίας και την αντικατάσταση της απόφασης-πλαισίου 2002/475/ΔΕΥ του Συμβουλίου και για την τροποποίηση της απόφασης 2005/671/ΔΕΥ του Συμβουλίου (ΕΕ L 88 της 31.3.2017, σ. 6-21)

Έγγραφο εργασίας των υπηρεσιών της Επιτροπής — Κοινή έκθεση επανεξέτασης της εφαρμογής της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής σχετικά με την επεξεργασία και τη διαβίβαση δεδομένων χρηματοπιστωτικών μηνυμάτων από την Ευρωπαϊκή Ένωση στις Ηνωμένες Πολιτείες της Αμερικής για σκοπούς του προγράμματος παρακολούθησης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που συνοδεύει το έγγραφο — Έκθεση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο για την από κοινού επανεξέταση της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής σχετικά με την επεξεργασία και τη διαβίβαση δεδομένων χρηματοπιστωτικών μηνυμάτων από την Ευρωπαϊκή Ένωση στις Ηνωμένες Πολιτείες της Αμερικής για σκοπούς του προγράμματος παρακολούθησης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας [SWD(2017) 17 final]

Οδηγία (EΕ) 2016/680 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 27ης Απριλίου 2016, για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα από αρμόδιες αρχές για τους σκοπούς της πρόληψης, διερεύνησης, ανίχνευσης ή δίωξης ποινικών αδικημάτων ή της εκτέλεσης ποινικών κυρώσεων και για την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών και την κατάργηση της απόφασης-πλαίσιο 2008/977/ΔΕΥ του Συμβουλίου (ΕΕ L 119 της 4.5.2016, σ. 89-131)

Βλέπε ενοποιημένη έκδοση

Ενημέρωση σχετικά με την ημερομηνία έναρξης ισχύος της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής σχετικά με την επεξεργασία και τη διαβίβαση δεδομένων χρηματοπιστωτικών μηνυμάτων από την Ευρωπαϊκή Ένωση στις Ηνωμένες Πολιτείες της Αμερικής για σκοπούς του Προγράμματος Παρακολούθησης της Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας (ΕΕ L 195 της 27.7.2010, σ. 15)

τελευταία ενημέρωση 21.01.2019